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文檔簡(jiǎn)介

基金銷售從業(yè)考試往年真題

1.有價(jià)證券是指()的憑證。

A.標(biāo)有票面金額

B.證明持有人有權(quán)按期取得肯定收入

C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣

D.反映全部權(quán)或債權(quán)關(guān)系

2.以下屬于有價(jià)證券的有()。

A.提貨單

B.銀行匯票

C.支票

D.倉(cāng)庫(kù)棧單

3.未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

A.非掛牌證券

B.非上市證券

C.場(chǎng)外證券

D.場(chǎng)內(nèi)證券

4.公募證券與私募證券的不同之處在于()。

A.審核的嚴(yán)格程度不同

B.發(fā)行對(duì)象特定與否

C.實(shí)行公示制度與否

D.是否上市與否

5.證券市場(chǎng)的主要功能包括()。

A.籌資功能

B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.宏觀調(diào)控功能

6.我國(guó)政府承諾證券業(yè)5年過渡期間對(duì)外開放的內(nèi)容有()。

A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易

B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的`正式會(huì)員

C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金治理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，參加3年后外資比例不超過49%

D.參加后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3

7.參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。

A.企業(yè)

B.商業(yè)銀行

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.保險(xiǎn)公司

8.證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

A.承銷和自營(yíng)證券

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.受托資產(chǎn)治理

D.證券投資詢問

9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。

A.履行幫助證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

B.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

C.審批證券的發(fā)行

D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)溝通

10.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。

A.制定交易規(guī)章

B.負(fù)責(zé)監(jiān)視有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C.負(fù)責(zé)愛護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.維持公正而有秩序的證券市場(chǎng)

答案：

1.ABCD2.ABCD3.AB4.ABC5AB

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