物業(yè)公司業(yè)務(wù)督導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)（法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理）

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)扣分標(biāo)準(zhǔn)資料公示(10分)1、銷售現(xiàn)場前期物業(yè)服務(wù)合同、管理規(guī)約公示情況；3、物業(yè)管理費(fèi)年度預(yù)決算公示情況；5、涉及業(yè)主共同利益的事項(xiàng)1、公示資料完整2、公示時(shí)間符合要求；現(xiàn)場抽查一項(xiàng)未符合扣0.5分。(10分)1、資料員對(duì)業(yè)主資料保密規(guī)定熟悉；2、業(yè)主資料收集完整；3、查閱、借閱有記錄并由部門負(fù)責(zé)人或授權(quán)人審批；4、業(yè)主資料的電子文檔(思1、熟悉體系文件、品質(zhì)部制度的相關(guān)規(guī)定；2、資料收集完整、有序；3、有查閱、借閱記錄，審批簽名及日期完整；和查閱登記記錄，檢查電子文參照標(biāo)準(zhǔn)一項(xiàng)未符合扣(10分)1、合同評(píng)審情況1、合同按程序報(bào)批；2、條款設(shè)置合理，沒有違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的內(nèi)3、先簽訂合同后履行，沒有合同倒簽的情況；4、主合同及附件完整；5、有專人跟蹤合同履行，按照合同的約定履行相關(guān)義務(wù)；6、合同具有法律效力。參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未符合扣1分。(10分)1、《裝修管理服務(wù)協(xié)議》簽訂2、裝修押金的收取合法；1、所有裝修戶必須與服務(wù)中心簽訂《裝修管理服務(wù)協(xié)議》,并辦理相關(guān)手續(xù)；2、裝修押金必須嚴(yán)格按照《裝修管理服務(wù)協(xié)約定在法律法規(guī)規(guī)定額度內(nèi)收取和退還；3、服務(wù)中心對(duì)待違章裝修必須履行告知、制止及向政府執(zhí)法部門匯報(bào)違章裝修情況的義務(wù)，制止訂情況、違章處理證據(jù)、裝修現(xiàn)場管理參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未符合(5分)1、組織學(xué)習(xí)新頒布的法律、2、根據(jù)新發(fā)布的政策法規(guī)調(diào)1、有相關(guān)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)記錄；項(xiàng)要求對(duì)執(zhí)行參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未符合員會(huì)(10分)1、籌備過程；2、業(yè)主委員會(huì)成員的資格；3、業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)的1、籌備程序符合法律、法規(guī)的要求；2、業(yè)主委員會(huì)的成員符合法定條件，條件變更時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行改選或補(bǔ)選；和《業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則》的要求；根據(jù)各服務(wù)中心業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)的籌備情況進(jìn)行檢查參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未符合突發(fā)事件處理(5分)1、相關(guān)證據(jù)收集、保存情況2、保險(xiǎn)范圍內(nèi)的及時(shí)報(bào)保險(xiǎn)；4、處理過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。1、事故現(xiàn)場證據(jù)的收集、保存完整，能有效規(guī)避2、保險(xiǎn)范圍內(nèi)的事故發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)報(bào)保險(xiǎn)公司，人事類保險(xiǎn)向公司人力資源部、業(yè)務(wù)類保險(xiǎn)向公司法律事務(wù)組備案；3、相關(guān)保險(xiǎn)理賠資料完整、內(nèi)容符合保險(xiǎn)索賠要求、準(zhǔn)備及時(shí)；根據(jù)各服務(wù)中心保險(xiǎn)事故的處理進(jìn)度情況參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未符合的扣0.5分。(5分)1、對(duì)外發(fā)文；2、收文處理。1、對(duì)外發(fā)文的內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，沒有夸大或虛假信息；2、對(duì)外發(fā)文按程序報(bào)批；3、發(fā)送業(yè)主、業(yè)委會(huì)、合作供方、政府部門的文件有簽收手續(xù)；4、外來文件應(yīng)填寫《文件處理表》,根據(jù)體系文抽查發(fā)文、收文參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未符合扣0.5分。印鑒證照(5分)1、印鑒刻制報(bào)批情況；2、印鑒保管、使用情況；3、各種證照完整性、有效性；1、印鑒刻制按程序報(bào)批；3、各類證照辦理完整，在有效期內(nèi)；4、各類證照保管完好。檢查記錄及實(shí)參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未符合扣0.5分。分)1、專項(xiàng)維修資金籌集；2、專項(xiàng)維修資金賬目；3、使用及公示。1、專項(xiàng)維修資金籌集合法，業(yè)主繳納齊全；2、專項(xiàng)維修資金清單或賬目清晰；3、使用、分?jǐn)偸掷m(xù)完備，按要求公示。查看記錄及帳目參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未符合扣0.5分。(5分)1現(xiàn)場設(shè)施、設(shè)備的設(shè)置、維護(hù)情況；2、提示標(biāo)識(shí)。1、設(shè)施、設(shè)備的設(shè)置合理，沒有安全隱患；2、提示標(biāo)識(shí)明確，為有效提示?，F(xiàn)場巡查參照標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)未達(dá)標(biāo)扣0.5分。二、風(fēng)險(xiǎn)管理(20分)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)扣分標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估(10)分1、定期識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；2、識(shí)別、評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)全面性；3、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；1、每季度第二月最后一日前完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)2、識(shí)別、評(píng)估涵蓋本部門所有業(yè)務(wù)范圍；3、按要求制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；4、重大危險(xiǎn)級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)反饋。部門填寫的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表與風(fēng)險(xiǎn)控制表進(jìn)行檢查項(xiàng)未符合的扣1分。(5分)出現(xiàn)違反法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、顧客群訴風(fēng)險(xiǎn)(3人以上的現(xiàn)場根