公共事務(wù)的治理之道

公共事物的治理之道

—集體行動(dòng)制度的演進(jìn)

GoverningtheCommons:TheEvolutionofInstitutionforCollectiveAction埃莉諾·奧斯特羅姆1933年出生于美國。她供職于美國印第安納大學(xué)，是美國著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，美國公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。2009年10月12日，奧斯特羅姆成為歷史上第一個(gè)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的女性。本書結(jié)構(gòu)框架第一章反思公共事物的治理之道第二章自主組織和自主治理公共池塘資源的制度研究第三章長期存續(xù)的自主組織和自主治理公共池塘資源分析第四章制度變遷分析第五章制度失敗和制度脆弱性分析第六章自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架一、三種富有影響的模型1.公地悲劇---加勒特·哈丁〔GarrettHardin〕它意味著任何時(shí)候只要許多個(gè)人共同使用一種稀缺資源，便會(huì)發(fā)生環(huán)境的退化。這是一個(gè)悲劇。每個(gè)人都被鎖定進(jìn)一個(gè)系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)迫使他在一個(gè)有限的世界上無節(jié)制地增加他自己的牲畜。在一個(gè)信奉公地自由使用的社會(huì)里，每個(gè)人追求他自己的最正確利益，消滅是所有的人趨之假設(shè)鶩的目的地。----哈丁2.囚徒困境博弈

是由梅里爾·弗拉德和梅里爾·德里舍提出、阿爾伯特·圖克正式建立的博弈模型。

該模型可概括如下：3.集體行動(dòng)邏輯曼瑟爾·奧爾森---《集體行動(dòng)的邏輯》除非一個(gè)群體中人數(shù)相當(dāng)少，或者除非存在著強(qiáng)制或其他某種特別手段，促使個(gè)人為他們的共同利益行動(dòng)，否那么理性的、尋求自身利益的個(gè)人將不會(huì)為實(shí)現(xiàn)他們共同的或群體的利益而采取行動(dòng)。公地悲劇、囚犯困境和集體行動(dòng)的邏輯這三個(gè)模式的中心問題都是搭便車問題。任何時(shí)候，一個(gè)人只要不被排斥在分享由他人努力所帶來的利益之外，就沒有動(dòng)力為共同的利益做奉獻(xiàn)，而只會(huì)選擇做一個(gè)搭便車者。二、制度分析的方法1.根本概念公共池塘資源〔public-poolresources)：是一種人們共同使用整個(gè)資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。本書所研究的公共池塘資源的類型是有局限的：〔1〕是可再生的而非不可再生的資源〔2〕資源是相當(dāng)稀缺的，而不是充足的〔3〕資源使用者能夠相互傷害，但參與者不可能從外部來傷害其他人資源系統(tǒng)〔resourcesystem〕它是一種存儲(chǔ)變量，在有利的條件下能使流量最大化而又不損害存儲(chǔ)量或資源系統(tǒng)本身。漁場、地下水流域、牧區(qū)、灌溉渠道、橋梁、停車庫、計(jì)算機(jī)主機(jī)以及溪、湖、海洋和其他水體都是資源系統(tǒng)。資源單位〔resourceunits〕是個(gè)人從資源系統(tǒng)占用或使用的量，它通常包括從漁場捕獲的魚的噸數(shù)，從地下水流域或灌溉渠道抽取的英畝-英尺或立方米水量，牲畜在牧場消費(fèi)掉的飼料的噸數(shù)，橋梁每年的通過量，停車場被占用的停放空間，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中央處理器的使用次數(shù)，河、溪或其他水道每年吸收的生物垃圾的數(shù)量。2.兩種現(xiàn)有理論對(duì)集體行動(dòng)的解釋

〔1〕企業(yè)理論當(dāng)人們存在一種潛在的相互依存關(guān)系時(shí)，就會(huì)有時(shí)機(jī)增加收益。企業(yè)家與參與者就一系列規(guī)定如何以合作的、而非獨(dú)立的方式行動(dòng)的合約進(jìn)行協(xié)商每一個(gè)參與者資源選擇是否加入企業(yè)，但把一定范圍的選擇權(quán)交給企業(yè)家，參與者成為企業(yè)家的代理人企業(yè)家試圖規(guī)劃與代理人的合同，以激勵(lì)代理人為增加企業(yè)家的收益而工作，也會(huì)對(duì)代理人的工作情況進(jìn)行監(jiān)督

〔2〕國家理論

統(tǒng)治者具有武力的壟斷權(quán)采用強(qiáng)制作為組織各種生產(chǎn)集體利益的人類活動(dòng)的基本機(jī)制統(tǒng)治者以嚴(yán)厲的制裁相威脅，從資源所有者那里獲取稅收、勞動(dòng)或其他資源三個(gè)難題：新制度的供給問題、可信承諾問題和相互監(jiān)督問題3.研究框架的設(shè)計(jì)一般的假設(shè)〔1〕囚犯困境博弈始終是根本的結(jié)構(gòu)〔2〕一個(gè)層次的分析就以足夠本研究的初始假設(shè)〔1〕公共池塘資源的占用者面對(duì)各種占用問題和提供問題，這些問題的結(jié)構(gòu)取決于根本參數(shù)的值，并因場景不同而不同〔2〕占用者必須兼顧分析的領(lǐng)域和層次3.1占用問題和提供問題

占用問題：公共池塘資源中的主要占用問題是如何配置固定的、時(shí)間獨(dú)立的資源單位量，以防止租金散失，減少不確定性和權(quán)力分配中的矛盾。

提供問題：提供問題的分析集中在對(duì)資源本身投資的時(shí)間依賴特征和效益特征。

3.2多層次的分析

長期影響使用公共池塘資源時(shí)的行為和結(jié)果的有三個(gè)層次的規(guī)那么，分別是：操作規(guī)那么直接影響占用者有關(guān)下述問題的日常決策：何時(shí)、何地及如何提取資源單位，誰來監(jiān)督并如何監(jiān)督其他人的行動(dòng)，何種信息必須進(jìn)行交換，何種信息不能發(fā)布，對(duì)行為和結(jié)果的不同組合如何進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或制裁等。集體選擇規(guī)那么間接影響操作選擇。通常由占用者及其公務(wù)人員或者外部當(dāng)局在就如何管理公告池塘資源制定政策——操作規(guī)那么——時(shí)使用憲法選擇規(guī)那么通過決定誰具有資格決定用于制定影響機(jī)體選擇規(guī)那么的特殊規(guī)那么影響操作活動(dòng)和結(jié)果。規(guī)那么：憲法的集體選擇的操作的分析的層次：憲法選擇集體選擇操作選擇過程：規(guī)劃政策制定占用治理管理提供評(píng)判評(píng)判監(jiān)督修改實(shí)施【規(guī)那么和分析層次之間的關(guān)聯(lián)】四、設(shè)計(jì)原那么本書通過對(duì)成功案例的詳細(xì)分析，作者提出長期存續(xù)的公共池塘資源制度中的設(shè)計(jì)原那么：1.清晰界定邊界公共池塘資源本身的邊界必須予以明確規(guī)定，有權(quán)從公共池塘資源中提取一定資源單位的個(gè)人或家庭也必須予以明確規(guī)定。2.使占用和供給規(guī)那么與當(dāng)?shù)貤l件保持一致規(guī)定占用的時(shí)間、地點(diǎn)、技術(shù)和〔或〕資源單位數(shù)量的占用規(guī)那么，要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動(dòng)、物資和〔或〕資金的供給規(guī)那么相一致。3.集體選擇的安排絕大多數(shù)受操作規(guī)那么影響的個(gè)人應(yīng)該能夠參與對(duì)操作規(guī)那么的修改。4.監(jiān)督積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者，或是對(duì)占用者負(fù)有責(zé)任的人，或是占用者本人。5.分級(jí)制裁違反操作規(guī)那么的占用者很可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級(jí)制裁〔制裁的程度取決于違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性〕。6.沖突解決機(jī)制占用者和他們的官員能夠迅速通過低本錢低廉的地方公共論壇來解決占用者之間或占用者和官員之間的沖突。7.對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可占用者設(shè)計(jì)自己制度的權(quán)利不受外部政府權(quán)威的挑戰(zhàn)。8.分權(quán)制企業(yè)〔nestedenterprises〕在一個(gè)多層次的分權(quán)制企業(yè)中，對(duì)占用、供給、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、沖突解決和治理活動(dòng)加以組織。

地點(diǎn)邊界清晰成員明確適當(dāng)?shù)脑瓌t集體選擇的論壇監(jiān)督分級(jí)制裁沖突解決機(jī)制被認(rèn)可的組織權(quán)分權(quán)制單位制度績效瑞士，托拜爾是是是是是是是NR強(qiáng)有力的日本山村是是是是是是是NR強(qiáng)有力的西班牙，巴倫比亞，木爾西亞和澳瑞輝拉是是是是是是是NR強(qiáng)有力的雷蒙德，西部和中部流域（當(dāng)前）是是是是是是是NR強(qiáng)有力的西班牙，阿里坎特是是是是是是是NR強(qiáng)有力的菲律賓，巴卡拉-文塔是是是是是是是NR強(qiáng)有力的土耳其，安蘭亞否是弱是是弱弱是脆弱的斯里蘭卡，加勒亞是是是是C