2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬測試題【附答案】

第頁2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬測試題【附答案】一、單選題1.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取()、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。①責令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④責令公開說明A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施,或者采取市場禁人措施,并記人誠信檔案;依法應予行政處罰的,依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。2.在上市公司收購行為完成后,收購人應當在()內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所,并予公告。A、3日B、5日C、15日D、30日【正確答案】：C解析：

收購行為完成后,收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所,并予公告。3.證券公司經(jīng)營管理的主要負責人和()應當對月度報告簽署確認意見。在證券公司月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容持有異議的,應當注明自己的意見和理由。A、首席風險官B、合規(guī)負責人C、董事長D、財務負責人【正確答案】：D解析：

證券公司經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。4.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額()的,中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A、90%B、80%C、60%D、50%【正確答案】：B解析：

上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80%的,中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的,中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。5.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()記入其誠信檔案。①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測,實際完成情況只有預測指標80%的④中國證監(jiān)會認定的其他事項。A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③【正確答案】：A解析：

關于財務顧問的監(jiān)管,第③項屬于財務顧問的法律責任。6.根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定,主辦券商在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務,應當具有的資格是()。A、應當具有證券承銷與保薦業(yè)務資格B、應當具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格C、應當具有證券自營業(yè)務資格D、應當具有代理銷售業(yè)務資格【正確答案】：A解析：

根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定,主辦券商在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務,應當具有的資格是應當具有證券承銷與保薦業(yè)務資格。7.下列屬于股票應當載明的事項的有()。①公司名稱②公司成立日期③股票種類④股票編號A、①③B、②④C、②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明下列主要事項:①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號。股票由法定代表人簽名,公司蓋章。發(fā)起人的股票,應當標明發(fā)起人股票字樣。8.未經(jīng)核準,擅自從事基金托管業(yè)務的,責令停止,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、10萬元以上100萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、3萬元以上30萬元以下【正確答案】：D解析：

《證券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定,未經(jīng)核準,擅自從事基金托管業(yè)務的,責令停止,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下的罰款。9.為了加強對證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風險,保護客戶的合法權益和社會公共利益,促進證券業(yè)健康發(fā)展,制定了()。A、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》B、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》C、《證券公司監(jiān)督管理條例》D、《中華人民共和國證券法》【正確答案】：C解析：

為了加強對證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風險,保護客戶的合法權益和社會公共利益,促進證券業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》,制定了《證券公司監(jiān)督管理條例》。10.以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的是()。①要加強對經(jīng)紀業(yè)務營銷管理②嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程③建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險,保護客戶合法權益④建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

管理風險的防范:(1)加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理(2)嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程(3)建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險,保護客戶合法權益(4)加強員工培訓,提高員工素質(5)建立客戶投訴處理及責任追究機制(6)建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度11.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：B解析：

保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年12.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的,應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開以下信息,除了()。A、受托從事的介紹業(yè)務范圍B、從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C、投資產(chǎn)品預期收益率D、客戶開戶和交易流程【正確答案】：C解析：

證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息:(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍;(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(5)交易結算結果查詢方式;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。13.財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)(),中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話,出具警示函,責令改正等監(jiān)管措施。①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的④未依法履行督導義務的A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施:(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的(3)在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的(4)未依法履行持續(xù)督導義務的(5)未按照相關規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的(6)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的(7)違反保密制度或者未履行保密責任的(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的(l0)中國證監(jiān)會認定的其他情形14.金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權類資產(chǎn)或者股權類資產(chǎn)發(fā)生()行為的,視為剛性兌付。①提供任何直接或間接的擔保②提供顯性或隱性的擔保③回購④其他代為承擔風險的承諾A、①②③B、②③④C、①②D、①②③④【正確答案】：D解析：

經(jīng)金融管理部門認定,存在以下行為的視為剛性兌付:金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權類資產(chǎn)或者股權類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則,對產(chǎn)品進行保本保收益;采取滾動發(fā)行等方式,使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移,實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時,發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付;金融管理部門認定的其他情形15.下列說法中,錯誤的是()。A、同次發(fā)行的證券(股票類),其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同意保薦機構承擔B、保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉換公司債券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見C、保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整D、證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任【正確答案】：D解析：

證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。16.下列選項中,有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有()。①董事會②股東會③監(jiān)事會④股東大會A、②③B、②④C、①④D、①②【正確答案】：B解析：

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的,必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東,不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過。17.甲有限合伙企業(yè)成立于20xl年3月,顧某為普通合伙人,丁某為有限合伙人。20x2年3月,潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定,甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月,甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同時,顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息,潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是()。A、顧某作為甲公司普通合伙人,對該項債務承擔無限責任B、丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休,不再承擔該項債務責任C、乙公司作為甲公司的新普通合伙人,應當對該項債務承擔無限責任D、丙公司作為甲公司的新有限合伙人,對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【正確答案】：B解析：

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定,丁某作為原有限合伙人,以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔責任。18.發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計()以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。A、20%B、30%C、50%D、80%【正確答案】：C解析：

發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。19.下面關于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同,應約定的是()。①證券公司對金融產(chǎn)品承擔擔保責任②因金融產(chǎn)品設計產(chǎn)生的責任由管理人承擔③因金融產(chǎn)品設計產(chǎn)生的責任由委托人承擔④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工A、①③B、①②④C、③④D、①③④【正確答案】：C解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應該約定的內容。證券公司對金融產(chǎn)品不承擔任何擔保責任。20.下列說法,錯誤的是()。A、證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的,由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B、對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的,中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C、對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的,中國結算公司視情節(jié)輕重采取相關措施D、對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的,上海、深圳證券交易所視情況采取措施【正確答案】：B解析：

對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的,中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重采取相關措施。21.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有()。①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動②泄露利用①作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息③或明示、暗示他人從事內幕交易活動④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益A、②③④B、①②④C、①②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券從業(yè)人員不得從事以下活動:①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑩中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。22.證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時,應當向地方證管辦(中國證監(jiān)會)備案,備案材料包括()。①項目負責人②合作內容③起止時間④版面安排或者節(jié)目時間段A、②③B、①②③C、①②③④D、①②【正確答案】：C解析：

證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時,應當向地方證管辦(中國證監(jiān)會)備案,備案材料包括:合作內容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等,并加蓋雙方單位的印鑒。23.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,連續(xù)()年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A、2年B、3年C、4年D、5年【正確答案】：B解析：

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。24.下列選項中,屬于股東會職權的有()。①決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案②選舉和更換全部董事③審議批準董事會的報告④對發(fā)行公司債券作出決議A、③④B、②③C、①④D、②④【正確答案】：A解析：

有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構,依法行使職權。股東會行使下列法定職權:1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事,決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;3.審議批準董事會的報告;4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議;8.對發(fā)行公司債券作出決議;9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的.可以不召開股東會會議.直接作出決定.并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。25.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足②連續(xù)5年虧損③改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途④有偷稅漏稅行為,經(jīng)稅務機關警告后,仍不改正A、①③B、②③C、②④D、③④【正確答案】：A解析：

有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。26.下列說法錯誤的是()。A、證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B、按風險承受能力不同,經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險C、按風險起因不同,經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險D、證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險【正確答案】：B解析：

本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險,按風險起因不同,經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險。27.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,尚未發(fā)行證券的,處以()的罰款A、300萬元以上600萬元以下B、30萬元以上300萬元以下C、100萬元以上600萬元以下D、200萬元以上2000萬元以下【正確答案】：D解析：

第一百八十一條,發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,尚未發(fā)行證券的,處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。28.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中,屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是()。①組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施②審議批準年度合規(guī)報告③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人,決定其薪酬待遇⑤對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制A、①②③④B、②③④⑥C、①③④⑤D、②③⑤⑥【正確答案】：B解析：

組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責;對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責。29.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

同時符合下列條件的法人或者其他組織:(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。30.下列關于融資融券的標的證券說法,錯誤的有()。①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限不可以順延②標的股票交易被實施風險警示的,交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出標的證券范圍③標的證券進入終止上市程序的,交易所自發(fā)行人做出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍④證券被調整出標的證券范圍的,在調整實施前未了結的融資融券合同無效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限可以順延。標的股票交易被實施風險警示的,交易所自該股票被實施風險警示當日將其調整出標的證券范圍。證券被調整出標的證券范圍的,在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。31.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正;證券公司整改后,經(jīng)派出機構驗收符合有關風險控制指標的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起()個工作日內解除對其采取的有關措施。A、1B、3C、5D、7【正確答案】：B解析：

證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正;證券公司整改后,經(jīng)派出機構驗收符合有關風險控制指標的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其采取的有關措施。32.對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶,證券公司應當()A、督促投資者補齊經(jīng)公證的授權委托書或能證明其委托代理關系的材料B、向相關部門匯報,并直接將投資者賬戶注銷C、督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料D、要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù),有證券余額的,應當督促投資者清空證券后予以注銷【正確答案】：D解析：

要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù),有證券余額的,應當督促投資者清空證券后予以注銷。33.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括()。①合法合規(guī)原則②集中管理原則③獨立運行原則④崗位分離原則A、②③④B、①②④C、①③④D、①②【正確答案】：D解析：

融資融券業(yè)務管理的基本原則有:①合法合規(guī)性原則;②集中管理原則;③業(yè)務隔離原則;④了解客戶原則。34.下列選項中,說法正確的有()。①虛報注冊資本取得公司登記的,由公司登記機關責令改正,對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款②提交虛假材料取得公司登記的,處以5萬元以上50萬元以下的罰款③采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的,處以5萬元以上50萬元以下的罰款④一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照A、①②③B、①④C、②③④D、③④【正確答案】：A解析：

違反《公司法》規(guī)定,虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的,由公司登記機關責令改正,對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司,處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。35.為降低期限錯配風險,金融機構應當強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理,封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于()天。A、120B、90C、60D、30【正確答案】：B解析：

為降低期限錯配風險,金融機構應當強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理,封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于90天。36.證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務,應當遵循()原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益。①客觀公正②誠實信用③平等④自愿A、①②③④B、①②C、①②③D、①③④【正確答案】：B解析：

證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務,應當遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益。37.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有()。①公司章程②招股說明書③承銷機構名稱④營業(yè)執(zhí)照A、①②③B、①④C、②③④D、①③④【正確答案】：A解析：

設立股份有限公司公開發(fā)行股票,應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件,向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件:①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的,還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的,還應當提交相應的批準文件。38.申請保薦代表人資格,證券公司和個人應當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

申請保薦代表人資格,證券公司和個人應當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。39.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況沒在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上,向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務,并提示潛在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A、①②③B、①②C、①③④D、③④【正確答案】：A解析：

④應該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。40.下列選項中,屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()。A、《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C、《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D、《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》【正確答案】：D解析：

其中,《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章,《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》則屬于證券市場的部門規(guī)范性文件。41.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查,對有()情形之一的詢價對象,不得配售股票。①采用詢價方式定價但未參與初步詢價②詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致③未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金④有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形A、②③④B、①②C、①②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查,對有下列情形之一的詢價對象,不得配售股票:(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。42.關于規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務,下列說法正確的是()。A、資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B、資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C、資產(chǎn)管理產(chǎn)品不可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品D、資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不受投資范圍的限制?！菊_答案】：B解析：

金融機構不得為其他金融機構的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務:資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。43.作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是()。①中國證券監(jiān)督管理委員會②中國證券業(yè)協(xié)會③中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司④地方性證券業(yè)協(xié)會A、①②④B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息:①中國證券業(yè)協(xié)會、中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。②中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。44.證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有()情形的,中國證監(jiān)會應當從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：C解析：

違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形,違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。45.證券公司()的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程;監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況,及時報告超限額情況。A、董事會B、監(jiān)事會C、流動性風險管理部門D、首席風險官【正確答案】：C解析：

屬于證券公司流動性風險管理部門的流動性風險管理職責。46.在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中,要求參加資格考試的人員,應當年滿()周歲,具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A、16;初中B、18;初中C、16;高中D、18;高中【正確答案】：D解析：

取得從業(yè)資格的條件中,要求參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。47.關于下列特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求中,說法錯誤的是()。①特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易;不得出借證券賬戶給他人使用。②產(chǎn)品的管理人應加強自律,不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股票)的產(chǎn)品申請開立證券賬戶;產(chǎn)品證券賬戶名稱應當恰當反映產(chǎn)品屬性。③為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立證券賬戶時,相關當事人應當申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期。相關當事人應在申請表備注欄注明產(chǎn)品、員工持股計劃的到期日,無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年。產(chǎn)品、員工持股計劃延期的,應提交延期公告或其他延期證明文件(需加蓋產(chǎn)品管理人公章),及時辦理變更登記。④當證券公司單一資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司單一資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、期貨公司單—資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、信托產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、企業(yè)年金計劃、私募基金等依法設立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后3個月內沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時,相關當事人應于上述情形發(fā)生后15個交易日內辦理證券賬戶注銷手續(xù);相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的,中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A、①③B、②③C、①②D、③④【正確答案】：D解析：

特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求:①特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易;不得出借證券賬戶給他人使用。②產(chǎn)品的管理人應加強自律,不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股票)的產(chǎn)品申請開立證券賬戶;產(chǎn)品證券賬戶名稱應當恰當反映產(chǎn)品屬性。③為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立證券賬戶時,相關當事人應當申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期。相關當事人應在申請表備注欄注明產(chǎn)品、員工持股計劃的到期日,無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過3年。產(chǎn)品、員工持股計劃延期的,應提交延期公告或其他延期證明文件(需加蓋產(chǎn)品管理人公章),及時辦理變更登記。④當證券公司單一資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司單一資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、期貨公司單—資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、信托產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、企業(yè)年金計劃、私募基金等依法設立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后6個月內沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時,相關當事人應于上述情形發(fā)生后15個交易日內辦理證券賬戶注銷手續(xù);相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的,中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。⑤對于各類特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶,開戶后相關證券投資產(chǎn)品并未依法成立仍使用相關證券賬戶,借用他人證券賬戶或將名下的本人證券賬戶出借給他人使用等違反賬戶實名制有關要求的,以及存在利用證券賬戶從事法律法規(guī)禁止的其他行為的,中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用。故本題選D,選項的③④的說法是錯誤的。48.關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件,《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下()方面做出了規(guī)定。①凈資產(chǎn)指標②利潤指標③系統(tǒng)配置④部門設置⑤信息披露A、①②③④B、①②③④⑤C、①②③D、①③④【正確答案】：D解析：

《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質、制度建設等方面設置了準入條件49.下列關于科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定,正確是()。①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市,應當按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則,編制并披露招股說明書②交易所受理注冊申請文件后,應將相關文件在交易所網(wǎng)站預先披露③交易所審核同意后,將發(fā)行人注冊申請文件報送中國證監(jiān)會時,相關文件應在交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會網(wǎng)站公開④中國證監(jiān)會同意注冊后,發(fā)行人與主承銷商應當及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所3個工作日內無異議的,發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書,啟動發(fā)行工作A、①②B、③④C、①②③D、①②③④【正確答案】：C解析：

中國證監(jiān)會同意注冊后,發(fā)行人與主承銷商應當及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所5個工作日內無異議的,發(fā)行人與主承銷商可法刊登招股意向書,啟動發(fā)行工作。50.除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外,應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有(),并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內部核查機構負責人③財務顧問主辦人④項目協(xié)辦人A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名,并加蓋財務顧問單位公章。51.證券投資者保護基金的資金可以運用于()。①銀行存款②購買國債③購買中央銀行債券④購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券A、①②③④B、①③④C、①②④D、①②③【正確答案】：A解析：

證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買囯債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。52.資產(chǎn)管理計劃運作期間,證券期貨經(jīng)營機構應當按照以F要求向投資者提供相關信息:()。①投資標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次凈值,投資非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每季度披露一次凈值。②開放式資產(chǎn)管理計劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計劃的開放頻率,分級資產(chǎn)管理計劃應當披露各類別份額凈值。③每季度結束之日起1個月內披露季度報告,每年度結束之日起4個月內披露年度報告。④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時,在事項發(fā)生之日起5日內向投資者披露。A、②③④B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

資產(chǎn)管理計劃運作期間,證券期貨經(jīng)營機構應當按照以F要求向投資者提供相關信息.1.投資標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露=次凈值,投資非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每季度披露一次凈值。2.開放式資產(chǎn)管理計劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計劃的開放頻率,分級資產(chǎn)管理計劃應當披露各類別份額凈值。3.每季度結束之日起1個月內披露季度報告,每年度結束之日起4個月內披露年度報告。4.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時,在事項發(fā)生之日起5日內向投資者披露。5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的,證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。項。53.④.要求審查實際控制人資格A、②③④B、③④C、①②③④D、①②【正確答案】：A解析：

對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整,減少注冊資本,合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請,國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內做出批準或者不予批準的書面決定。54.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的()前置備于本公司。A、10日B、15日C、20日D、30日【正確答案】：C解析：

公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司。55.資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于()。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元【正確答案】：A解析：

資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。56.證券公司可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求,僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內證券市值總和的維持擔保比例超過()時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券,但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內證券市值總和的維持擔保比例不得低于()。A、100%,100%B、200%,300%C、300%,100%D、300%,300%【正確答案】：D解析：

當客戶維持擔保比例低于最低維持擔保比例時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物,客戶經(jīng)證券公司認可后,可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動產(chǎn)、股權等依法可以擔保的財產(chǎn)或財產(chǎn)權利作為其他擔保物。證券公司可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求,僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內證券市值總和的維持擔保比例超過300%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券,但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內證券市值總和的維持擔保比例不得低于300%。57.證券公司設立私募基金子公司應當符合()哪些要求。①最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求,且設立私募基金子公司后,各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形③公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批④證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司A、①②③④B、②③④C、①②④D、①②③【正確答案】：A解析：

證券公司設立私募基金子公司,應當符合以下要求:①具有健全的公司治理結構,完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度,防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突。②最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求,且設立私募基金子公司后,各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定。③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形。④公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批。⑤證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司。⑥中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。58.有()情形的,中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：C解析：

有下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。59.對于已確立過風險等級的客戶,證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限,實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上,風險等級最高的客戶的審核期限不得超過(),低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長()。A、半年;兩倍B、半年;三倍C、一年;兩倍D、一年;三倍【正確答案】：A解析：

原則上,風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年,低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長兩倍。60.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整,保存期不少于()年。A、20B、15C、10D、5【正確答案】：C解析：

財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整,保存期不少于10年。61.下列選項中,屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()。A、《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C、《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D、《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》【正確答案】：D解析：

《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章,《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》則屬于證券市場的部門規(guī)范性文件。62.()應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務的內容和方式④投資決策由客戶做出,投資風險由客戶承擔,證券投資顧問不得代客戶做出投資決策A、①②B、③④C、①③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站,公示前款第①②項信息,方便投資者查詢、監(jiān)督。63.證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的,應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內,將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括()。①與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上,且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上,且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經(jīng)營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的,應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內,將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案:(1)與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制;(2)提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表;(3)提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上,且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。64.關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件,在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件,基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的()。A、50%B、60%C、75%D、80%【正確答案】：A解析：

基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的50%。65.下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有()。①財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任,不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者謀取其他不當利益②財務顧問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密,不得進行內幕交易③財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求,配合提供上市公司并購重組相關內幕信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件,并向中國證監(jiān)會報告內幕信息知情人的違法違規(guī)行為,配合中國證監(jiān)會依法進行調查④財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓,接受后續(xù)教育A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

選擇①②③④,符合財務顧問主辦人保密與培訓制度的說法。66.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。①接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等③通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務④在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務;A、②③B、①②③④C、①④D、②③【正確答案】：B解析：

證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動:(1)接受投資人或者客戶委托,提供證券投資咨詢服務;(2)舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;(3)在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務;(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng),提供證券投資咨詢服務;(5)中國證監(jiān)會認定的其他形式?？傮w而言,證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告。67.以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的是()。A、符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B、技術系統(tǒng)準備就緒C、具有融資融券業(yè)務資格,并已開通轉融通業(yè)務權限D、業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案【正確答案】：A解析：

選項A是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的條件;選項BCD考查科創(chuàng)板轉融通業(yè)務的借入條件。68.下列有關證券登記結算機構的說法,錯誤的是()。A、證券登記結算結構不得挪用客戶的證券B、投資者委托證券公司進行證券交易,應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。C、證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券交易所D、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于20年【正確答案】：C解析：

證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券登記結算機構。選項C錯誤。69.證券投資者保護基金的來源有()①國內外機構、組織及個人的捐贈②所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金③發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入④依法向有關責任方迫償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入A、①②③B、②③④C、①②③④D、①②【正確答案】：C解析：

證券投資者保護基金的來源包括:(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金,經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司,應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后,報中國證監(jiān)會枇準,并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。70.下列說法中,錯誤的是()。A、證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制,明確管理流程、披露事項和操作要求,有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B、證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效的管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益,或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員,可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時,公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在研究報告日及第二個交易日,不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【正確答案】：C解析：

從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員,不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務,選項C錯誤。71.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查,也應當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。A、合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責B、證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的,應當將有關事項提交股東(大)會決定C、證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制,合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見D、合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查【正確答案】：C解析：

其他相關高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責;證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的,應當將有關事項提交董事會決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類,合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。72.證券公司的()應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A、董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理B、獨立董事、監(jiān)事C、董事、監(jiān)事、高級管理人員D、高級管理人員、境外分支機構負責人【正確答案】：C解析：

證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。73.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有()。①對具體證券的價值分析報告②對證券相關產(chǎn)品的價值分析報告③投資策略報告④行業(yè)研究報告A、②③④B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。74.證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時,應當向證監(jiān)會派出機構備案,備案材料包括()。①合作內容②起止時間③版面安排或者節(jié)目時間段④項目負責人A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時,應當向證監(jiān)會派出機構備案,備案材料包括:合作內容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等,并加蓋雙方單位的印鑒。75.下列文件中,屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務所涉及的法律是()。A、《客戶交易結算資金管理辦法》B、《證券法》C、《證券登記結算管理辦法》D、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》【正確答案】：B解析：

《證券法》屬于法律,其余三項均屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。76.在投資下列產(chǎn)品前,投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是()A、私募基金B(yǎng)、私募基金和公募基金C、債券D、證券交易所上市交易的證券【正確答案】：A解析：

投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是私募基金77.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定,被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年的人員,不得注冊為投資主辦人。A、1B、2C、3D、4【正確答案】：B解析：

被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年的人員,不得注冊為投資主辦人。78.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權達到()時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告,通知該上市公司,并予公告。A、5%B、10%C、15%D、30%【正確答案】：A解析：

通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權達到5%時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告,通知該上市公司,并予公告。79.下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是()。①非公開發(fā)行股票及其股權轉讓,采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的②公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票③向特定對象轉讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過200人的④公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票A、①②③④B、①②④C、①②③D、②③④【正確答案】：A解析：

變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形:(1)非公開發(fā)行股票及其股權轉讓,采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行;(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票,亦構成變相公開發(fā)行股票;(3)向特定對象轉讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過200人。80.按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定,財務顧問主辦人應該最近()個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36【正確答案】：D解析：

財務顧問主辦人應該具備的條件包括:具有證券從業(yè)資格;具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?最近24個月無違反誠信的不良記錄;最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。81.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。①公司最近2年連續(xù)虧損②公司有重大違法行為③公司最近3年連續(xù)虧損④公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告做虛假記載,可能誤導投資者A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正確答案】：D解析：

上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易:(1)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告做虛假記載,可能誤導投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。82.中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù),遵循()的原則。①公開②公平③公正④平等A、①②③④B、①②③C、①②④D、①③④【正確答案】：B解析：

中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員,根據(jù)情節(jié)嚴重程度,采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù),遵循公開、公平、公正的原則。83.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時,應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物,客戶經(jīng)證券公司認可后,可以提交除可充抵保證金以外的其他()等資產(chǎn)。①證券②動產(chǎn)③不動產(chǎn)④股權A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：B解析：

證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時,應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物,客戶經(jīng)證券公司認可后,可以提交除可充抵保證金以外的其他證券、不動產(chǎn)、股權等資產(chǎn)。84.證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》對被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置,應當按照()等相關規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A、財政部;中國銀保監(jiān)會B、財政部;中國證監(jiān)會C、中國人民銀行;中國銀保監(jiān)會D、中國人民銀行;中國證監(jiān)會【正確答案】：D解析：

證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》對被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置,應當按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關規(guī)定執(zhí)行;85.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議,并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包括()。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

選項①②③④的說法是正確的,符合簽訂證券投資顧問服務協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。86.下列哪一種情形,公司不能再次公開發(fā)行公司債券()。A、對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B、累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【正確答案】：A解析：

有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。87.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括()①引入盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④調整交易信息公開指標A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

交易機制的特別規(guī)定包括:引入盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調整微觀交易機制、調整交易信息公開指標、交易行為監(jiān)督方面。88.全面風險管理,是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與,對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險,進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是()。A、要求全員參與風險管理B、對全部風險進行管理C、開展風險管理的全部活動D、對風險節(jié)點進行重點管理【正確答案】：D解析：

全面風險管理包含對風險進行“全程管理”的含義。89.下面有關公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料,說法錯誤的是()。①基金銷售機構制作的基金宣傳推介材料,應當事先經(jīng)基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級管理人員審查,出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預測基金的證券投資業(yè)績③基金代銷機構同時銷售多只基金時,可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個人的推薦性文字A、①B、①②④C、②③④D、①③④【正確答案】：C解析：

公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料的相關要求。90.下列有關證券承銷業(yè)務的事項中,錯誤的是()。A、向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的,應當由承銷團承銷B、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C、證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式D、公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案【正確答案】：D解析：

公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理委員會備案。選項D錯誤。91.下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法,錯誤的是()。A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?合伙人對其承擔無限連帶責任B、人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時,人民法院應當通知全體合伙人,但該情形下,其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C、合伙人由于承擔無限連帶責任,清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的,有權向其他合伙人追償D、合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務的,該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【正確答案】：B解析：

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八、三十九、四十、四十二條的規(guī)定,合伙企業(yè)對其債務,應先以全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?合伙人對其承擔無限連帶責任。合伙人由于承擔無限連帶責任,清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的,有權向其他合伙人追償,選項AC正確;合伙人自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的,該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償;債權人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時,