2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答

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單選題（共45題）

1、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有

（）O

A.①②

B.①④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

2、公開(kāi)增發(fā)是指（）。

A.股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式

B.公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的

行為

D.股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式

【答案】D

3、保薦制度主要內(nèi)容包括（）

A.①②

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。

A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金

C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金

D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】C

5、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）.

A.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)報(bào)

價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

C.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和

其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D.估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采

用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

【答案】A

6、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。

A.封閉式基金開(kāi)放式基金

B.公募基金私募基金

C.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

D.債券基金股票基金

【答案】C

7、我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。

A.①③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

【答案】C

8、下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。

A.①②

B.①②③

C.③④

D.②③④

【答案】A

9、金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

10、股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來(lái)

（）O

A.預(yù)期利潤(rùn)

B.高額收益

C.剩余價(jià)值

D.預(yù)期收益

【答案】D

11、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中央銀行

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)

【答案】C

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履

行有關(guān)職責(zé)。.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

13、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù),

報(bào)送基本情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

【答案】B

14、下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)？（）

A.I、II、III

B.II、HI、IV

C.I、II、III、IV

D.I、HRIV

【答案】C

15、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

16、一般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。

A.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

C.流通國(guó)債和非流通國(guó)債

D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債

【答案】A

18、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是

（）O

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)

C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

【答案】B

19、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。

A.貨幣供給量

B.支出

C,利率

D.信貸政策機(jī)制

【答案】B

20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大

額合約或互換不同的金融工具，說(shuō)的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】B

21、證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)是（）。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

B.強(qiáng)化監(jiān)管

C,收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險(xiǎn)固定

【答案】A

22、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）

A.n、in、iv

B.i、II

c.HRIV

D.I、W

【答案】B

23、關(guān)于優(yōu)先股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，適合中長(zhǎng)線投資

B.優(yōu)先股股息不可稅前扣除

C.優(yōu)先股股東的經(jīng)營(yíng)權(quán)受限

D.優(yōu)先股股息收益總是高于普通股

【答案】D

24、2004年，國(guó)務(wù)院在《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干

意見(jiàn)》中指出：“要培養(yǎng)一批誠(chéng)信、守法、專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者，使（）為主的

機(jī)構(gòu)投資者成為資本市場(chǎng)的主導(dǎo)力量。”

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】A

25、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】A

26、下列關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.①③

B.②③④

C.②④

D.①②④

【答案】A

27、期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此，套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨

頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進(jìn)行套

期保值操作，則并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)被稱為（）.

A.基差風(fēng)險(xiǎn)

B.匹配風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

28、下列關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）

A.I、III

B.I、II>IV

c.n、in、iv

D.n、iv

【答案】A

29、國(guó)債期貨屬于（）o

A.商品期貨

B.股權(quán)類期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨

【答案】C

30、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容包括（）。

A.①④

B.①②③④

C.①②

D.②③

【答案】A

31、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。

A.調(diào)劑資金余缺

B.實(shí)施宏觀調(diào)控

C.謀求高盈利

D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策

【答案】C

32、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)

現(xiàn)

【答案】B

33、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（），在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票

的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

A.股權(quán)交易日

B.股權(quán)登記日

C.股權(quán)發(fā)行日

D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

【答案】B

34、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保

B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免予擔(dān)保

D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開(kāi)發(fā)行的方式

【答案】D

35、下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有（）。

A.②③

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

36、下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（）。

A.根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市

交易形式?jīng)Q定權(quán)

【答案】A

37、按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有

（）O

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

38、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。

A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人

B.不享有公司表決權(quán)

C.股息相對(duì)固定

D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)

【答案】B

39、下列屬于商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券的是（）。

A.①②

B.③④

C.②③

D.①④

【答案】C

40、道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】D

41、（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券公司

D.證券交易所

【答案】B

42、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述正確的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

43、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）。

A.①②③④

B