煤礦安全風(fēng)險分級管控評估制度

麒麟?yún)^(qū)xxxx煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度曲靖市XXXXX煤礦關(guān)于印發(fā)《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度》的通知重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》(安委辦 (2022)11號)文件精神，積極構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和《自治區(qū)標本兼治遏制重特大事故工作實施方案》((2022)8號)要求，結(jié)合煤礦實際制定了《全生產(chǎn)風(fēng)險分2022年1月3日安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度第一章總則生產(chǎn)方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全生產(chǎn)，制定本制度。第二條本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或者產(chǎn)生的危(wei)險、危害因素進行超第三條本制定合用于煤礦各生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)單位第二章組織管理第四條煤礦安全科負責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全科是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負責(zé)組織制訂煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第五條安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體，單位主要負責(zé)人是安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負責(zé)，按照分級管理、分級負責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或者細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作?？偣こ處熂鞍踩曝撠?zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，分管人員負責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評第三章安全風(fēng)險辨識第六條生產(chǎn)經(jīng)營單位要組織全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條生產(chǎn)經(jīng)營單位在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或者重啟時，應(yīng)由分管負責(zé)人(分管技術(shù)負責(zé)人)或者專業(yè)職能部門組織進行安全風(fēng)險評估。(一)停運或者重啟是指下列幾種情況：3.地面生產(chǎn)停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。1.新系統(tǒng)、新裝備投運的評估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)量、安全設(shè)施、安全防護、檢測檢驗、規(guī)程措2.系統(tǒng)、裝備移交評估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運轉(zhuǎn)情況、安全設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等；4.系統(tǒng)、裝備停運或者重啟的評估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)險因素、對運行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技第八條現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具第九條班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責(zé)人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。第十條崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護第十一條檢維修、暫時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、暫時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責(zé)人會同安全負責(zé)人，對施工材料和工具準備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危(wei)險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責(zé)人會同安全負責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)第十二條特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中2.特大重物起吊或者井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危(wei)險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；第十三條異常狀況評估。正常生產(chǎn)(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產(chǎn)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或者發(fā)生事故時，應(yīng)由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。第十四條工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)分別在項目立項、現(xiàn)場開工、建設(shè)施素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危(wei)險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。2.項目開工前，應(yīng)組織有關(guān)部門專業(yè)人員會同監(jiān)理人員對施工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設(shè)計、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設(shè)備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。3.項目施工期間，建設(shè)單位應(yīng)會同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危(wei)險因素分析排查、安全隱患管理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。4.項目試產(chǎn)前，應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員，按照煤礦建設(shè)統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護，試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試產(chǎn)條件進行綜合分析評估。試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新材料試驗或者推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危(wei)險因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或者推廣應(yīng)用條件進行綜合評估。第十六條其他評估。物資購置前，要對設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全生產(chǎn)要求進行安全、技術(shù)選型論證，并按規(guī)定程序報批。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應(yīng)對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投崗前，應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態(tài)評估。3.重大災(zāi)害。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評第四章方法及要求第十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法(《常用評估方式簡單系統(tǒng)、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，非煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危(wei)新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或者專家綜合第十八條安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)實際，盡可能完整列舉危(wei)險危害因素，按照危(wei)險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、普通風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大風(fēng)險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能普通風(fēng)險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能低風(fēng)險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。第十九條采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或者告知作業(yè)人員評估情況。第二十條采用危(wei)險與可操作性分析、集體檢查分析或者專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參預(yù)評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行生產(chǎn)作業(yè)。第二十一條崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或者評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認。第二十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位對現(xiàn)場評估浮現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須即將住手作業(yè)或者住手運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危(wei)險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性第二十三條對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和第二十四條各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及第二十五條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十六條確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施第二十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修第二十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負責(zé)，根據(jù)實際需要確定第二十九條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)每年至少對全員進行一次以危(wei)險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。第五章檢查考核第三十條各生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全風(fēng)險評估考核獎懲機制，對各級安全風(fēng)險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督第三十一條煤礦每季度對各單位安全風(fēng)險評估工作進行一次檢查考核(考核標準見附件1)。平均得分低于90分的定為不合格單位，對各單位按照煤礦《安全績效考核辦第六章附則第三十二條本規(guī)定自2022年1月1日起實施。第三十三條本規(guī)定解釋權(quán)屬本煤礦。附件1:標準分扣分基礎(chǔ)保障1.無制度扣5分，制度不完善3.評估方式方法不明確一處扣4.信息傳遞不暢通扣2分。5.風(fēng)險等級劃分不合理扣2現(xiàn)場執(zhí)行1.員工掌握風(fēng)險評估相關(guān)規(guī)定要求和2.各專業(yè)、各場所、各崗位嚴格按規(guī)4.現(xiàn)場風(fēng)險評估表格、記錄等填寫內(nèi)5.評估出的安全風(fēng)險按照規(guī)定程序進1.現(xiàn)場員工對本崗位工種風(fēng)險評估不熟悉一人次扣0.5分。2.現(xiàn)場未按規(guī)定開展安全風(fēng)險評估一處扣2分，有遺漏的一次扣1分。3.現(xiàn)場存在中等以上風(fēng)險的一等資料填寫不合格一處扣0.5分。5.評估出的風(fēng)險未進行處的每處扣0.5分。6.發(fā)生安全風(fēng)險評估責(zé)任事故的一次扣5分。5料管理理52.明確專人負責(zé)評估資料的采集、整3.不同類別評估資料明確相應(yīng)的保存1.未建立安全風(fēng)險評估專項檔案的扣3分。2.無專人管理的扣2分。3.評估資料存檔期限不合理扣5.表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5分。附件2:一、定性評估法。也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或者生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危(wei)險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危(wei)險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項(不可控危(wei)險)和可控項(中等或者可控危險)兩部份，存在否決項時，住手評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全可控項得分低于臨界值，住手作業(yè)，制定措施進行整本方法合用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或者兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。本方法合用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能浮現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出浮現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或者系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危(wei)險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為3.定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每一個單元可4.分析發(fā)生偏差的原因及后果。本方法合用于地面生產(chǎn)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置四、預(yù)先危(wei)險分析(PHA)法。是在危(wei)險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和生產(chǎn)前，