論述專利的強(qiáng)制許可制度樣本

闡述專利強(qiáng)制允許制度知識產(chǎn)權(quán)合同“專利”一節(jié)是談判過程中最為困難一某些，涉及到發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中華人民共和國家互相之間爭議很大問題，在WTO多哈部長會議上，知識產(chǎn)權(quán)與公共健康問題又成為爭議激烈問題。發(fā)展中華人民共和國家以為它們應(yīng)當(dāng)可以以低便宜格得到醫(yī)治愛滋病、結(jié)核病等疾病“救命”良藥。由于這些藥物基本上是在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)價格昂貴專利藥，窮國買不到或買不齊，以巴西為首某些發(fā)展中華人民共和國家規(guī)定Trips協(xié)定容許各國在發(fā)生大眾健康危機(jī)時采用特殊辦法，如容許本國公司仿制外國專利藥。美國則緊張類似特殊辦法會被濫用，從而影響本國制藥業(yè)獲利。該會議最后獲得進(jìn)展是各世貿(mào)組織成員可以在發(fā)生公共健康緊急狀態(tài)時采用突破藥物專利保護(hù)辦法。②一、專利強(qiáng)制允許制度Trips協(xié)定“專利”一節(jié)，重要針對是對專利“權(quán)利限制”。這些條款包括三方面內(nèi)容：一是規(guī)定了容許成員進(jìn)行什么范疇權(quán)利限制;二是不容許成員進(jìn)行什么范疇權(quán)利限制;三是在容許范疇內(nèi)必要符合哪些條件。對于普通權(quán)利限制，合同只作了原則規(guī)定，但成員可以對專有權(quán)規(guī)定例外?！袄狻?，重要就是“權(quán)利限制”(即強(qiáng)制允許)。在絕大多數(shù)發(fā)展中華人民共和國家均有強(qiáng)制允許條款，即在發(fā)展中華人民共和國家授予專利權(quán)人特定年限獨(dú)占專利權(quán)，該期限通過后，權(quán)利人在獲取補(bǔ)償條件下必要將其專利允許本地工業(yè)使用。這種規(guī)定規(guī)定授予專利之后不長時間內(nèi)(如三年)，專利應(yīng)當(dāng)在本地實(shí)行。如果專利不能或者沒有及時開發(fā)，就成為強(qiáng)制允許對象。(一)合同規(guī)定了例外應(yīng)當(dāng)符合前提條件，即：③(1)必要是為了不使專利妨礙第三方合法利益而進(jìn)行限制;(2)這種限制不能與專利正常使用沖突(涉及不能損害專利“被允許使用人”利益);(3)這種限制不可以不合理地?fù)p害專利權(quán)人利益。(二)Trips協(xié)定明文規(guī)定事由及其她事由Trips協(xié)定第31條第2項(xiàng)明文規(guī)定事由有下列幾項(xiàng)：(1)回絕交易。即“在此種使用之前，擬使用者已以合理商業(yè)條款和條件爭取權(quán)利人授權(quán)，但在合理期限內(nèi)該爭取未獲成功，才容許此種使用?！痹撘?guī)定事實(shí)上與反壟斷關(guān)于，專利權(quán)是一種合法壟斷權(quán)，但權(quán)利人濫用其壟斷地位，回絕她人合理使用規(guī)定，就是回絕交易性質(zhì)濫用壟斷地位。④為獲得基于強(qiáng)制交易強(qiáng)制允許，利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)證明其已以合理商業(yè)條款和條件爭取權(quán)利人自愿授權(quán)，但在合理期限內(nèi)遭到回絕或者未予答復(fù)。(2)緊急狀態(tài)和極端情勢。這就是“在成員處在國內(nèi)緊急狀態(tài)、其她緊急情勢或者非商業(yè)公共使用狀況下，可以豁免這些條件。但是，在國內(nèi)緊急狀態(tài)或者其她緊急情勢狀況下，應(yīng)在合理時間內(nèi)及時告知權(quán)利人?！贝朔N強(qiáng)制允許事由是緊急狀態(tài)或與此類似因素，如與公共健康和營養(yǎng)有關(guān)餓情勢。(3)反競爭行為。強(qiáng)制允許可覺得救濟(jì)反競爭行為，成員不必合用(2)和(6)項(xiàng)規(guī)定條件。在此種狀況下擬定補(bǔ)償時，應(yīng)當(dāng)考慮糾正反競爭行為需要。“美國就按其謝爾曼反托拉斯法合用這種強(qiáng)制允許。救濟(jì)反競爭行為強(qiáng)制允許是Trips協(xié)定第8條第2項(xiàng)規(guī)定禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)原則詳細(xì)運(yùn)用。這種允許必要予以權(quán)利人補(bǔ)償。糾正反競爭行為需要，可以在決定補(bǔ)償數(shù)額中予以考慮，該規(guī)定容許減少補(bǔ)償，甚至免費(fèi)允許(如美國)。⑤(4)非商業(yè)公共使用。這可以發(fā)生在政府機(jī)關(guān)為完畢使命而使用受保護(hù)專利情形。應(yīng)當(dāng)注意是，此種使用不是必要由政府直接使用，也可以由私人享有，并且此類強(qiáng)制允許不必事先祈求和告知。(5)依賴型專利。Trips協(xié)定第31條第(11)項(xiàng)規(guī)定：“如果此種使用是為了運(yùn)用一項(xiàng)(‘第二專利')，而該專利不經(jīng)侵犯其她專利(’第一專利')即無法使用，則應(yīng)當(dāng)合用下列附加條件：①與第一專利中創(chuàng)造相比，第二專利中創(chuàng)造應(yīng)當(dāng)涉及具備重大經(jīng)濟(jì)意義重要技術(shù)進(jìn)步;②第一專利所有人應(yīng)當(dāng)有權(quán)以合理?xiàng)l件以交叉允許方式使用第二專利中創(chuàng)造;③對第一專利授予使用不得轉(zhuǎn)讓，除非與第二專利一并轉(zhuǎn)讓。”這是一種基于專利依賴性而授予強(qiáng)制允許。在此類強(qiáng)制允許中，第二專利必要具備“重大經(jīng)濟(jì)意義重要技術(shù)進(jìn)步”。這種專利事實(shí)上是一種“改進(jìn)專利”，在有些國家，改進(jìn)專利對電子類行業(yè)發(fā)展具備重要意義。然而，改進(jìn)專利獲取原專利強(qiáng)制允許，必要取決于兩者之間經(jīng)濟(jì)和技術(shù)價值價值對比。該價值對比原則取決于授予專利國家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件，以及所涉及專利所有人規(guī)模和實(shí)力。因而，在發(fā)展中華人民共和國家具備重大經(jīng)濟(jì)性專利，在發(fā)達(dá)國家卻未必如此。(6)其她事由。Trips協(xié)定第31條規(guī)定強(qiáng)制允許事由是一種示例性規(guī)定，成員在其國內(nèi)法中還可以規(guī)定其她強(qiáng)制允許事由。如：公共利益事由;環(huán)保事由;沒有實(shí)行或?qū)嵭胁怀浞?國家出口需要。(三)強(qiáng)制允許限制條件(鄭成思稱為“權(quán)利限制限制”)⑥盡管Trips協(xié)定對強(qiáng)制允許事由規(guī)定得較靈活，但對授予強(qiáng)制允許條件卻規(guī)定得很詳細(xì)，這就是：(1)對強(qiáng)制允許(或者政府使用)，必要“個案解決”，不能把某一種強(qiáng)制允許證授予經(jīng)驗(yàn)，作為常規(guī)或通則普遍使用。(2)在申請或批準(zhǔn)強(qiáng)制允許證之前，都應(yīng)當(dāng)參照伯爾尼公約附件中關(guān)于版權(quán)強(qiáng)制允許證規(guī)定。由于，知識產(chǎn)權(quán)合同基本上把伯爾尼公約中頒發(fā)強(qiáng)制允許證條件借用到專利強(qiáng)制允許制度中來了，只是增長了“國家緊急狀態(tài)”及“其她特別緊急狀況”。(3)如果關(guān)于專利涉及半導(dǎo)體技術(shù)，則頒發(fā)強(qiáng)制允許證限制就更多。(4)一切強(qiáng)制允許證，都只能是“非專有”、“非獨(dú)占”。這就是說，在政府強(qiáng)制允許第三方使用某項(xiàng)專利內(nèi)容之后，該專利人本人仍有權(quán)自己使用，或通過合同允許其她人使用。(5)強(qiáng)制允許證普通不得轉(zhuǎn)讓，除非與公司或公司商譽(yù)一道轉(zhuǎn)讓。(6)使用強(qiáng)制允許證制作出產(chǎn)品，重要供應(yīng)國內(nèi)市場。(7)一旦導(dǎo)致強(qiáng)制允許條件消失并且不會再發(fā)生，則應(yīng)當(dāng)停止使用(又稱為“情勢還原原則”)。(8)對于強(qiáng)制性地允許“依賴型專利”狀況，應(yīng)當(dāng)受到更多限制，滿足Trips協(xié)定第31條最后一項(xiàng)條件。(9)法定交叉允許證制度。交叉允許制度有助于防止“第一專利”權(quán)人及“第二專利”權(quán)人雙方(特別是防止后者)不合理地制止對方實(shí)行有關(guān)專利。這一規(guī)定雖然與“強(qiáng)制允許”并收在一條中，但實(shí)質(zhì)屬于“法定允許”。普通講來，強(qiáng)制允許制度可以由公眾中不擬定人運(yùn)用，“法定允許制度”只能由擬定人(第一或第二專利所有人之一)去運(yùn)用。⑦(10)所有“非自愿允許”，都須支付使用費(fèi)，不得免費(fèi)使用。(11)凡作出非自愿允許決定，均須為權(quán)利人提供規(guī)定復(fù)審機(jī)會，對于非自愿允許場合支付使用費(fèi)數(shù)額，也應(yīng)提供復(fù)審機(jī)會(司法復(fù)審和行政復(fù)審)。二、國內(nèi)專利強(qiáng)制允許制度國內(nèi)《專利法》第六章和《專利法實(shí)行細(xì)則》第五章均規(guī)定了“專利實(shí)行強(qiáng)制允許”。(一)事由《專利法》規(guī)定了三種事由：一是未能在合理長時間內(nèi)獲得這種允許時強(qiáng)制允許?！秾＠ā返?8條規(guī)定：“具備實(shí)行條件單位以合理?xiàng)l件祈求創(chuàng)造或者實(shí)用新型專利權(quán)人允許實(shí)行其專利，而未能在合理長時間內(nèi)獲得這種允許時，國務(wù)院專利行政部門依照該單位申請，可以予以實(shí)行該創(chuàng)造專利或者實(shí)用新型專利強(qiáng)制允許”?！秾＠▽?shí)行細(xì)則》第72條規(guī)定：“自專利權(quán)被授予之日起滿3年后，任何單位均可以依照專利法第48條規(guī)定，祈求國務(wù)院專利行政部門予以強(qiáng)制允許。祈求強(qiáng)制允許，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門提交強(qiáng)制允許祈求書，闡明理由并附具備關(guān)證明文獻(xiàn)各一式兩份。國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)將強(qiáng)制允許祈求書副本送交專利權(quán)人，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院專利行政部門指定期限內(nèi)陳述意見;期滿未答復(fù)，不影響國務(wù)院專利行政部門作出關(guān)于強(qiáng)制允許決定?！倍菄易鞒鼍o急狀態(tài)等非常情勢強(qiáng)制允許。《專利法》第49條規(guī)定：“在國家浮現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常狀況時，或者為了公共利益目，國務(wù)院專利行政部門可以予以實(shí)行創(chuàng)造專利或者實(shí)用新型專利強(qiáng)制允許。”三是增進(jìn)新創(chuàng)造實(shí)行強(qiáng)制允許。《專利法》第50條規(guī)定：“一項(xiàng)獲得專利權(quán)創(chuàng)造或者實(shí)用新型比前已經(jīng)獲得專利權(quán)創(chuàng)造或者實(shí)用新型在技術(shù)上先進(jìn)，其實(shí)行又有賴于前一創(chuàng)造或者實(shí)用新型實(shí)行，國務(wù)院專利行政部門依照后醫(yī)專利權(quán)人申請，可以予以實(shí)行前一創(chuàng)造或者實(shí)用新型強(qiáng)制允許。在依照上款規(guī)定予以實(shí)行強(qiáng)制允許情形下，國務(wù)院專利行政部門依照前一專利權(quán)人申請，也可以予以實(shí)行后一創(chuàng)造或者實(shí)用新型強(qiáng)制允許?！薄秾＠ā返?1條規(guī)定“依照本法規(guī)定申請實(shí)行強(qiáng)制允許單位或者個人，應(yīng)當(dāng)提出未能以合理?xiàng)l件與專利權(quán)人訂立實(shí)行允許合同證明”。該條規(guī)定了強(qiáng)制允許申請人舉證責(zé)任。(二)程序《專利法》第52條國務(wù)院專利行政部門作出予以實(shí)行強(qiáng)制允許決定，應(yīng)當(dāng)予以登記和公示。予以實(shí)行強(qiáng)制允許決定，應(yīng)當(dāng)依照強(qiáng)制允許理由規(guī)定實(shí)行范疇和時間。強(qiáng)制允許理由消除并不再發(fā)生時，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)依照專利權(quán)人祈求，經(jīng)審查后作出終結(jié)實(shí)行強(qiáng)制允許決定。(三)限制和補(bǔ)償(報酬)⑧《專利法》第53條規(guī)定：“獲得實(shí)行強(qiáng)制允許單位和個人不享有獨(dú)占實(shí)行權(quán)，并且無權(quán)容許她人實(shí)行?！薄秾＠▽?shí)行細(xì)則》規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門作出予以實(shí)行強(qiáng)制允許決定，應(yīng)當(dāng)限定強(qiáng)制允許實(shí)行重要是為供應(yīng)國內(nèi)市場需要。強(qiáng)制允許涉及創(chuàng)造創(chuàng)造是半導(dǎo)體技術(shù)，強(qiáng)制允許實(shí)行僅限于公共非商業(yè)性使用，或者經(jīng)司法程序或者行政程序擬定為反競爭行為而予以救濟(jì)使用?！秾＠ā返?4條規(guī)定：“獲得實(shí)行強(qiáng)制允許單位或者個人應(yīng)當(dāng)付給專利權(quán)人合理使用費(fèi)，其數(shù)額由雙方協(xié)商;雙方不能達(dá)到合同，由國務(wù)院專利行政部門裁決?！薄秾＠▽?shí)行細(xì)則》第73條規(guī)定，依專利法第54條，祈求國務(wù)院專利行政部門裁決使用費(fèi)數(shù)額，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提出裁決祈求書，并附具雙方不能達(dá)到合同證明文獻(xiàn)。國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)自收到祈求書之日起3個月內(nèi)作出裁決，并告知當(dāng)事人。(四)司法審查《專利法》第55條規(guī)定了強(qiáng)制允許司法審查，“專利權(quán)人對國務(wù)院專利行政部門關(guān)于實(shí)行強(qiáng)制允許決定不服，專利權(quán)人和獲得實(shí)行強(qiáng)制允許單位或者個人對國務(wù)院專利行政部門關(guān)于實(shí)行強(qiáng)制允許使用費(fèi)裁決不服，可以自收到告知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴”。二、國內(nèi)立法與Trips協(xié)定差別之處1、工業(yè)品外觀設(shè)計能否作為專利權(quán)?在今天，大多數(shù)國家都保護(hù)工業(yè)品外觀設(shè)計。對工業(yè)品外觀設(shè)計，巴黎公約作為一項(xiàng)最低規(guī)定，規(guī)定各成員國都必要予以保護(hù)。但巴黎公約并沒有詳細(xì)規(guī)定采用什么樣法律去保護(hù)。在有些國家，工業(yè)品外觀設(shè)計與“實(shí)用藝術(shù)品”(即版權(quán)法保護(hù)對象)被視為一律。工業(yè)品外觀設(shè)計可以說是“工業(yè)版權(quán)”第一種保護(hù)對象，也是其浮現(xiàn)第一種推動因素。早在18，法國就頒布了工業(yè)品外觀設(shè)計專門法，給它以工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。但諸多美術(shù)創(chuàng)作成果同步符合18法和1793年法國版權(quán)法保護(hù)規(guī)定，如何區(qū)別哪些外觀設(shè)計只能由工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)而不能受版權(quán)法保護(hù)，這成了個難題。直至1968年，英國頒布了一部“外觀設(shè)計版權(quán)法”，“特別工業(yè)版權(quán)”概念正式浮現(xiàn)了。此后，某些國家在工業(yè)品外觀設(shè)計保護(hù)上效仿了英國作法(如新加坡、德國)。知識產(chǎn)權(quán)合同在專門把工業(yè)品外觀設(shè)計保護(hù)加以強(qiáng)調(diào)同步，又容許各成員自由選取以什么樣法律加以保護(hù)。在國內(nèi)，工業(yè)品外觀設(shè)計合用《專利法》來保護(hù)。但國內(nèi)稱這種權(quán)利為“專利”，當(dāng)前至少產(chǎn)生了一種副作用。有人獲得外觀設(shè)計專利后，就在其銷售產(chǎn)品上標(biāo)出“已獲專利”，卻很少有標(biāo)出“已獲外觀設(shè)計專利”，這在某種限度上欺騙(至少是誤導(dǎo))了消費(fèi)者。由于消費(fèi)者往往把“專利”等同于“創(chuàng)造專利”。而在其她國家，則不會浮現(xiàn)此類問題，由于在那“外觀設(shè)計權(quán)”不被稱為“專利”。⑨2、對工業(yè)品外觀設(shè)計與否應(yīng)采用強(qiáng)制允許?Trips協(xié)定并未提及工業(yè)品外觀設(shè)計強(qiáng)制允許，而在多數(shù)以工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)外觀設(shè)計國家，并不容許對外觀設(shè)計采用強(qiáng)制允許制度。國內(nèi)專利法也只規(guī)定了對創(chuàng)造專利和實(shí)用新型