PPP模式解析與案例

合作方案解析PPP解析及方案PPP的內(nèi)涵與外延一、PPP的內(nèi)涵與外延概念PPP(Public-private-Partnership),即公私合作模式，20世紀(jì)80年代起源于英國，主要用于公共根底設(shè)施建設(shè)。模式特點是政府和社會資本共同參與根底設(shè)施建設(shè)，政府賦予私人部門特許經(jīng)營權(quán)，私人部門通過獨立運營和收益權(quán)獲取利潤，之后政府回收工程。代表性定義聯(lián)合國培訓(xùn)研究院包含兩層含義：第一層是為滿足公共產(chǎn)品需要而建立的公共和私人部門之間的各種合作關(guān)系；第二層是為滿足公共產(chǎn)品的需要，公共部門和私人部門建立伙伴關(guān)系進(jìn)行的大型公共工程的實施。加拿大PPP國家委員會PPP是建立在公共部門和私人部門之間的一種合作經(jīng)營關(guān)系，它建立在雙方各自經(jīng)驗的根底之上，通過適當(dāng)?shù)馁Y源分配、風(fēng)險分擔(dān)和利益共享機(jī)制，最好的滿足公共需求。PPP的內(nèi)涵與外延中國財政部PPP模式是在根底設(shè)施及公共效勞領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系。通常模式是由社會資本承擔(dān)設(shè)計、建設(shè)、運營、維護(hù)根底設(shè)施的大局部工作，并通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回報；政府部門負(fù)責(zé)根底設(shè)施及公共效勞價格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。PPP有廣義和狹義之分：廣義的PPP泛指:政府與企業(yè)為提供公共產(chǎn)品或效勞而建立的各種合作關(guān)系。狹義的PPP可以理解為:一系列工程融資模式的總稱，包含BOT、TOT、DBFO等多種模式。狹義的PPP更加強調(diào)合作過程中的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制和工程的衡工量值原那么〔ValueforMoney，也稱“資金價值”，價值判斷標(biāo)準(zhǔn)為工程的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性〕。PPP的內(nèi)涵與外延分類廣義的PPP分為外包〔Outsourcing〕、特許經(jīng)營〔Concession〕、私有化〔Divestiture〕三大類PPP的各種模式二、PPP的各種模式外包類模式名英文含義中文含義簡單說明合同期限ServiceContractServiceContract服務(wù)外包政府以一定費用委托私人部門代為提供某項公共服務(wù)，例如設(shè)備維修，辦公室衛(wèi)生打掃等。1-3年ManagementContractManagementContract管理外包政府以一定費用委托私人部門代為管理某公共設(shè)施或服務(wù)，例如城市垃圾處理等。3-5年DBDesign-Build-Transfer設(shè)計-建造私人部門按照公共部門規(guī)定的性能指標(biāo)，以事先約定好的固定價格設(shè)計并建造基礎(chǔ)設(shè)施，并承擔(dān)工程延期和費用超支的風(fēng)險。因此私人部門必須通過提高其管理水平和專業(yè)技能來滿足規(guī)定的性能指標(biāo)要求。不確定BTBuild-Transfer建設(shè)-移交私人部門自籌資金，完成項目建設(shè)，完成后移交政府，期間利息由政府支付，移交時政府支付給私人部門價款不確定DBMMDesign-Build-MajorMaintenance設(shè)計-建造-主要維護(hù)公共部門承擔(dān)DB模式中提供的基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營責(zé)任，但主要的維修功能交給私人部門。不確定O&MOperation&Maintenance經(jīng)營和維護(hù)私人部門與公共部門簽訂協(xié)議，代為經(jīng)營和維護(hù)公共部門擁有的基礎(chǔ)設(shè)施，政府向私人部門支付一定費用。例如城市自來水供應(yīng)、垃圾處理等。5-8年DBODesign-Build-Operate(SuperTurnkey)設(shè)計-建造-經(jīng)營(交鑰匙)私人部門除承擔(dān)DB和DBMM中的所有職能外，還負(fù)責(zé)經(jīng)營該基礎(chǔ)設(shè)施，但整個過程中資產(chǎn)的所有權(quán)仍由公共部門保留。不確定特許經(jīng)營類模式名英文含義中文含義簡單說明合同期限LUOTLease-Upgrade-Operate-Transfer租賃-更新-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓私人部門租賃已有的公共基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)過一定程度的更新、擴(kuò)建后經(jīng)營該設(shè)施，租賃期結(jié)束后移交給公共部門。8-15年P(guān)UOTPurchase-Upgrade-Operate-Transfer購買-更新-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓私人部門購買已有的公共基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)過一定程度的更新、擴(kuò)建后經(jīng)營該設(shè)施。在經(jīng)營期間私人部門擁有該設(shè)施的所有權(quán)，合同結(jié)束后將該設(shè)施的使用權(quán)和所有權(quán)移交給公共部門。8-15年BLOTBuild-Lease-Operate-Transfer建設(shè)-租賃-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓私人部門先與公共部門簽訂長期租賃合同，由私人部門在公共土地上投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并在租賃期內(nèi)經(jīng)營該設(shè)施，通過向用戶收費而收回投資實現(xiàn)利潤。合同結(jié)束后將將該設(shè)施交還給公共部門。25-30年BOTBuild-Operate-Transfer建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓私人部門在獲得公共部門授予的特許權(quán)后，投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，通過運營收費獲取收益，期滿后移交給政府。25-30年BOOTBuild-Own-Operate-Transfer建設(shè)-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓私人部門在獲得公共部門授予的特許權(quán)后，投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并通過向用戶收費而收回投資實現(xiàn)利潤。在特許期內(nèi)私人部門具有該設(shè)施的所有權(quán)，特許期結(jié)束后交還給公共部門。25-30年BTOBuild-Transfer-Operate建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營私人部門自籌資金進(jìn)行建設(shè)，建設(shè)完成后移交給政府，獲取價款，政府再將項目交給其他公司運營。不確定DBTODesign-Build-Transfer-Operate設(shè)計-建造-轉(zhuǎn)移-經(jīng)營私人部門先墊資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，完工后以約定好的價格移交給公共部門。公共部門再將該設(shè)施以一定的費用回租給私人部門，由私人部門經(jīng)營該設(shè)施。私人部門這樣做的目的是為了避免由于擁有資產(chǎn)的所有權(quán)而帶來的各種責(zé)任或其他復(fù)雜問題。20-25年DBFODesign-Build-Finance-Operate設(shè)計-建造-投資-經(jīng)營DBFO是英國PFI架構(gòu)中最主要的模式，在該模式中，私人部門投資建設(shè)公共設(shè)施，通常也具有該設(shè)施的所有權(quán)。公共部門根據(jù)合同約定，向私人部門支付一定費用并使用該設(shè)施，同時提供與該設(shè)施相關(guān)的核心服務(wù)，而私人部門只提供該設(shè)施的輔助性服務(wù)。例如，私人部門投資建設(shè)某醫(yī)院的各種建筑物，公共部門向私人部門支付一定費用使用建設(shè)好的醫(yī)院設(shè)施，并提供門診等主要公共服務(wù)，而私人部門負(fù)責(zé)提供飲食、清潔等保證該設(shè)施正常運轉(zhuǎn)的輔助性服務(wù)。20-25年P(guān)PP的各種模式私有化類模式名英文含義中文含義簡單說明合同期限PUOPurchase-Upgrade-Operate購買-更新-經(jīng)營私人部門購買現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)過更新擴(kuò)建后經(jīng)營該設(shè)施，并永久擁有該設(shè)施的產(chǎn)權(quán)。在與公共部門簽訂的購買合同中注明保證公益性的約束條款，受政府管理和監(jiān)督。永久BOOBuild-Own-Operate建設(shè)-擁有-經(jīng)營私人部門投資、建設(shè)并永久擁有和經(jīng)營某基礎(chǔ)設(shè)施，在與公共部門簽訂的原始合同中注明保證公益性的約束條款，受政府管理和監(jiān)督。永久PPP的各種模式

BOT與狹義PPP的比較三、BOT與狹義PPP的比較共同點1、這兩種融資模式的當(dāng)事人都包括融資人、出資人、擔(dān)保人。2、兩種模式都是通過簽訂特許權(quán)協(xié)議使公共部門與私人企業(yè)發(fā)生契約關(guān)系的。3、兩種模式都以工程運營的盈利歸還債務(wù)并獲得投資回報，一般都以工程本身的資產(chǎn)作擔(dān)保抵押。區(qū)別1、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不同以BOT模式參與工程的公共部門和私人企業(yè)之間是以等級關(guān)系發(fā)生相互作用的。在組織機(jī)構(gòu)中沒有一個相互協(xié)調(diào)的機(jī)制，不同角色的參與各方都有各自的利益目標(biāo)——自身利益最大化。PPP模式是一個完整的工程融資概念，它是政府、贏利性企業(yè)和非贏利性企業(yè)基于某個工程而形成的以“雙贏”或“多贏”為理念的相互合作形式，參與各方可以到達(dá)與預(yù)期單獨行動相比更為有利的結(jié)果。2、運行程序不同BOT模式：確立工程階段-招投標(biāo)--成立工程公司--工程融資--工程建設(shè)--工程運營管理--工程移交PPP模式：選擇工程合作公司--確立工程--成立工程公司--招投標(biāo)和工程融資--工程建設(shè)--工程運行管理-工程移交

BOT與狹義PPP的比較優(yōu)缺點比較優(yōu)點缺點B

O

T1.項目融資的所有責(zé)任都轉(zhuǎn)嫁給私人企業(yè)，減少了政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任；

2.政府可以避免大量的項目風(fēng)險；

3.組織機(jī)構(gòu)簡單，政府部門和私人企業(yè)協(xié)調(diào)容易；

4.項目回報率明確，嚴(yán)格按照中標(biāo)價實施，政府和私人企業(yè)之間利益糾紛少；

5.拓寬資金來源，減少政府財政負(fù)擔(dān)；

1.公共部門和私人企業(yè)往往都需要經(jīng)過

一個長期的調(diào)查了解、談判和磋商過

程，以致項目前期過長，使投標(biāo)費用過

高；

2.投資方和貸款人風(fēng)險過大，沒有退路，使融資舉步維艱；

3.參與項目各方存在某些利益沖突，對融資造成障礙；

P

P

P

1.可促進(jìn)政府管理改革，政府可實現(xiàn)融資風(fēng)險的轉(zhuǎn)移；

2.政府與私企權(quán)利共享，改變了傳統(tǒng)政企關(guān)系；

3.使私企在項目前期即可參與，有利于充分利用私企先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗；

4.政府和私企共同參與項目建設(shè)運營，可達(dá)成互利合作目標(biāo)；

5.有意向私企可盡早與政府接觸，減少投標(biāo)費用招標(biāo)時間；

1.對于政府而言，確定合作公司有一定

難度，而且在合作中要負(fù)有一定責(zé)任，增加了政府風(fēng)險負(fù)擔(dān)；2.組織形式比較復(fù)雜，增加了管理上協(xié)調(diào)的難度，對參與方的管理水平有一定要求；3.如何設(shè)定項目的回報率可能成為一個頗有爭議的問題PPP的運作流程四、PPP的運作流程政府中標(biāo)單位工程公司工程融資、建設(shè)、設(shè)備采購、運營合同期滿〔收回投資及合理回報〕通過招標(biāo)授予特許權(quán)按股權(quán)比例出資按股權(quán)比例出資PPP模式的本質(zhì)是：政府通過給予私營公司〔或公私合營公司〕長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取公共產(chǎn)品加快建設(shè)及有效運營。操作流程PPP的運作流程在PPP工程中，工程參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP工程的合同體系。PPP工程的合同通常包括PPP工程合同、股東協(xié)議、履約合同〔包括工程承包合同、運營效勞合同、原料供給合同、產(chǎn)品或效勞購置合同等〕、融資合同和保險合同等。其中，PPP工程合同是整個PPP工程合同體系的根底和核心。合同體系PPP工程案例五、PPP工程案例〔一〕國家體育館“鳥巢”工程名稱：國家體育館工程位置：北京奧林匹克公園中心區(qū)南部建設(shè)用地：工程占地面積21公頃，建筑面積25.8萬㎡座位數(shù)量：場內(nèi)觀眾坐席約為91000個開工時間：竣工時間：工程公司：國家體育場有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)國家體育場的投融資和建設(shè)工作運營公司：北京中信聯(lián)合體體育場運營負(fù)責(zé)30年特許經(jīng)營期內(nèi)的國家體育場賽后運營維護(hù)工作2003年8月9日，中國中信集團(tuán)聯(lián)合體作為工程法人合作方招標(biāo)的中標(biāo)方與北京市政府草簽了《特許權(quán)協(xié)議》、與北京市政府和北京奧組委草簽了《國家體育場協(xié)議》，并與北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司簽訂了《合作經(jīng)營合同》。協(xié)議規(guī)定：國家體育場有限責(zé)任公司經(jīng)營期限自2003年12月17日至2038年12月31日。屆時國家體育場將被無償移交給北京市政府，并確保所有設(shè)備實施處于良好運行狀態(tài)且能夠操作國際大型賽事。同時，中信聯(lián)合體將依托被授予國家體育場30年的運營權(quán)，期間政府不參與任何分紅。中標(biāo)人PPP工程案例工程總投資35億元，工程資金來源包括資本金、信托貸款、銀行貸款、預(yù)收工程運營收入投入和北京市政府提供的次級債務(wù)。工程公司前期運營收入4.9億元，可用于工程建設(shè)資金?？鄢A(yù)收運營收入后，工程實際投資30.1億元，北京市政府和聯(lián)合體公司按51%:49%的比例提供資金支持。融資方案PPP工程案例〔二〕北京地鐵四號線PPP工程案例北京地鐵4號線南起豐臺區(qū)南四環(huán)公益西橋，途經(jīng)宣武區(qū)和西城區(qū)，北至海淀區(qū)安河橋北，是貫穿北京城區(qū)南北的