2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷3

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單選題（共97題，共97分）

1.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

2.甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的是（）。

A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理

B.甲公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時

C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動

D.甲公司對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因

3.下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是

A.財務(wù)顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財務(wù)顧問應當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責

C.財務(wù)顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

4.下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。

①決定更換基金管理人、基金托管人

②安全保管基金財產(chǎn)

③決定基金擴募或者延長基金合同期限

④決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.②③④

5.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

①業(yè)務(wù)復雜程度

②業(yè)務(wù)能力

③業(yè)務(wù)時間長短

④承擔的責任與風險

A.①③④

B.①④

C.②③④

D.①②③

6.下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。

①應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

③離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

④在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%

A.①②

B.③④

C.①②③

D.①②④

7.下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是（）

A.香港機構(gòu)應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任

C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機構(gòu)應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息

8.證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.經(jīng)理層

9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

10.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。

①對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

②對會員單位的自律管理

③對從業(yè)人員的自律管理

④組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

11.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。

①已被機構(gòu)聘用

②最近3年未受過刑事處罰

③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.②③④

B.①②④

C.①②③④

D.①③

12.下列關(guān)于收購的說法，正確的有（）。

①收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

②收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

③收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

④收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

A.①②

B.②④

C.①③④

D.①②③

13.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。

①保薦機構(gòu)履行保薦職責；應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

②未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

③保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

④保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

14.下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②④

15.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項時，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.（）是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定回購式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

17.股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

18.為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。

A.貨幣

B.知識產(chǎn)權(quán)

C.勞務(wù)

D.土地使用權(quán)

20.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

③通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

④在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；

A.②③

B.①②③④

C.①④

D.②③

21.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）

①勤勉盡責

②充分了解客戶

③資格審批

④業(yè)務(wù)融合

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

22.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，違反規(guī)定從事融資融券業(yè)務(wù)的法律責任，下列做法中正確的是（）。

①沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

②處以非法融資融券等值以下的罰款

③對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格

④處以5萬元以上30萬元以下的罰款

A.①②③④

B.③④

C.①②④

D.①②③

23.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）

①處罰處分機構(gòu)或個人名稱

②處罰處分時間

③會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分

④文號

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

24.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

25.洗錢風險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

A.風險相當原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動態(tài)管理原則

26.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應當于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案。

A.20天

B.1個月

C.3個月

D.10天

27.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

28.（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購業(yè)務(wù)

29.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。

①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告

③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)

④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

30.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。

①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的

④中國證監(jiān)會認定的其他事項。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

31.下列說法正確的是（）。

①金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）

③金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)

④委托機構(gòu)應當對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準入標準和程序、責任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務(wù)以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應當承擔的責任

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

32.《公司法》保護的是（）的合法權(quán)益。

①股東

②總經(jīng)理

③債權(quán)人

④職工

A.①③

B.①②③

C.②④

D.②③

33.公司公開發(fā)行新股，應當符合（）。

①最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

②具有持續(xù)經(jīng)營能力；

③經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

④具有健全且運行良好的組織機構(gòu)

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

34.下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利的是（）

①對于單一資產(chǎn)管理計劃按照合同的約定追加、提取委托財產(chǎn)，對于集合資產(chǎn)管理計劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額。

②在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責任。

③取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。

④根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)。

⑤監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

35.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）。

①董事會

②股東會

③監(jiān)事會

④總經(jīng)理

A.①②

B.①④

C.③④

D.②④

36.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年

37.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應予立案追訴。

A.30

B.50

C.60

D.100

38.（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應在投資決策機構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

A.董事會

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.投資決策機構(gòu)

D.股東（大）會

39.證券公司最近（）個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務(wù)顧問。

A.24

B.48

C.36

D.60

40.以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。

①大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

②頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定

③巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格

④一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

41.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

42.下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯誤的是（）。

A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成后，收購人應當在3日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

43.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務(wù)顧問。

A.12

B.24

C.36

D.48

44.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）

A.放寬漲跌幅限制

B.引入盤后固定價格交易

C.收緊漲跌幅限制

D.調(diào)整單筆申報數(shù)量

45.下列說法中，錯誤的是（）。

A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任

B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押

C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批

D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批

46.同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

47.按照《證券法》的規(guī)定，滿足（）之一情形，屬于公開發(fā)行證券。

A.向不特定對象發(fā)行證券的

B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人的

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

48.下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。

A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

49.以下（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

50.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受其管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.財政部

51.按照管理細則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是（）。

A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險

B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當利益

C.主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息

D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動

52.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法中，正確的是（）

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集

D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份

53.下列說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認

C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

54.下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應當具備條件的是（）。

A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D.有公司住所

55.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

56.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

57.同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）。

A.100億元

B.200億元

C.300億元

D.400億元

58.集合資產(chǎn)管理計劃成立應當具備下列條件，說法錯誤的是（）

A.募集金額達到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模

B.投資者人數(shù)不少于5人。

C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。

D.募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

59.下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。

A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪

60.按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

61.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是（）

A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音

B.董事會會議記錄應當依法保存

C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D.證券公司應當設(shè)立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

62.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

A.3

B.6

C.9

D.12

63.下列說法中正確的是（）

A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等

B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案

C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展

D.私募基金子公司應當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告

64.發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

65.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

66.《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（）

A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事

C.證券公司董事會每年至少召開一次會議

D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

67.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

68.下列說法中錯誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具

69.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項中，錯誤的是（）。

A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案

70.證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

①董事

②高級管理人員

③經(jīng)營管理的主要負責人

④財務(wù)負責人

A.①②③④

B.②③

C.①②

D.①④

71.誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。

①準確

②真實

③公正

④規(guī)范

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

72.個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合（）條件。

①申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融人的資金和證券）

②不存在嚴重的不良誠信記錄

③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

73.下列說法中，正確的是（）。

①禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳

②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

③證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備

④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

74.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。

①信托投資

②股票投資

③國債投資

④自用不動產(chǎn)投資

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

75.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行（）。

①抽樣調(diào)查

②現(xiàn)場檢查

③非現(xiàn)場檢查

④全面檢查

A.②③

B.①②

C.①②④

D.①②③④

76.規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則（）。

①堅持嚴控風險的底線思維

②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標

③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

④堅持有的放矢的問題導向。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

77.下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。

①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

②規(guī)范證券投資基金活動

③保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

④提高基金的投資效率

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

78.證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。

①進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；

②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為

④其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

79.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

①不可抗力

②意外事故

③技術(shù)故障

④交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

80.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

①證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表

②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

③申請報告

④保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②

81.下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有（）。

①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

②對品種的上市進行監(jiān)督管理

③監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

④對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

82.按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。

①訂立章程

②發(fā)起人認購股份

③募集程序

④召開創(chuàng)立大會

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

83.證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。

①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍

②被暫停交易

③被實施風險警示

④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

84.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。

①具備從業(yè)資格

②遵守法律法規(guī)

③遵循誠實信用

④遵循公平自愿原則

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

85.下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。

①股票

②債券

③權(quán)證

④證券投資基金

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

86.從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

①自愿

②公正

③公平

④誠實信用

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

87.證券金融公司的資金可以用于（）。

①銀行存款

②購買國債

③購置自用不動產(chǎn)

④證監(jiān)會認可的其他用途

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

88.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備（）條件。

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境