金融市場基礎(chǔ)知識試題及答案解析

金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編1及答案解析

(1/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第1題

2010年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項

重要法案，該法案是()。

A,《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監(jiān)管改革法案》

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

下一題

(2/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第2題

如果將某分級基金稱為“股票型分級基金”，說明該基金是()分類。

A.按投資對象

B.按運作方式

C.按收益分配方式

D.按投資風(fēng)格

上一題下一題

(3/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第3題

債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是債券投資的()?

A.利率風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.提前贖回風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

上一題下一題

(4/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第4題

根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

上一題下一題

(5/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第5題

投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()。

A.電話委托

B.傳真委托

C.當(dāng)面委托

D.代理委托

上一題下一題

(6/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第6題

VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，()進行全面的度量。

A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險

B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險

C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險

D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險

上一題下一題

(7/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第7題

證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。

A.3

B.2

C.4

D.1

上一題下一題

(8/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第8題

通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A.無擔(dān)保期權(quán)出售者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)購入者

上一題下一題

(9/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第9題

地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)保。

A.到期續(xù)發(fā)收入

B.國企收入

C.稅收能力

D.公共設(shè)施收入

上一題下一題

(10/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第10題

不能發(fā)行金融債券的主體是()。

A.證券公司

B.國有商業(yè)銀行

C.政策性銀行

D.中國人民銀行

上一題下一題

(11/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第11題

證券公司提交首次公開發(fā)行股票并上市申請前，應(yīng)當(dāng)向()提交有關(guān)資料，申請出具

監(jiān)管意見書。

A.國資委

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀監(jiān)會

D.財政部

上一題下一題

(12/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第12題

公司首次公開發(fā)行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應(yīng)當(dāng)披露的文件是()。

A.上市公告書

B.公司章程

C.上市保薦書

D.公司員工名單

上一題下一題

(13/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第13題

證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類()o

A.證券公司和銀行

B.上市公司和基金

C.企事業(yè)法人和境外投資者

D.機構(gòu)法人和自然人

上一題下一題

(14/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第14題

根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于()的收入。

A.國家財政部門

B.中國結(jié)算公司

C.證券交易所

D.國家稅收部門

上一題下一題

(15/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第15題

選舉和罷免理事屬于我國證券交易所()的職權(quán)。

A.專門委員會

B.監(jiān)察委員會

C.會員大會

D.理事會

上一題下一題

(16/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第16題

滬深300指數(shù)或分股原則上每半年進行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過(),

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

上一題下一題

(17/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第17題

如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率()。

A.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

B.兩者沒有任何關(guān)系

C.保持相反的關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系

上一題下一題

(18/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第18題

深戶300指數(shù)的計算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

A.市值總價加權(quán)法

B.除數(shù)修正法

C.加權(quán)平均法

D.派許加權(quán)法

上一題下一題

(19/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第19題

在國外，通常不會持有大量優(yōu)先股票的機構(gòu)投資者是()。

A.養(yǎng)老基金

B.保險公司

C.激進型共同基金

D.穩(wěn)健型基金

上一題下一題

(20/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第20題

上市公司公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（）個月發(fā)行完畢。

A.6,12

B.12,36

C.12,24

D.6,24

上一題下一題

（21/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第21題

證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。

A.司法部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

上一題下一題

（22/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第22題

在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人

的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日.

A.20

B.10

C.30

D.15

上一題下一題

（23/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第23題

在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）。

A.資金賬號

B.銀行賬號

C.證券賬號

D.身份證號

上一題下一題

（24/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第24題

保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）

的前提下，募集人才能償付本息。

A.100%

B.50%

C.75%

D.90%

上一題下一題

(25/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第25題

關(guān)于交易制度的說法，正確的是()。

A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出

B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出

C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出

D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出

上一題下一題

(26/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第26題

根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實施風(fēng)險警示相關(guān)事項的通知》，下列說法錯誤的是

()。

A.公司債券被上交所實施風(fēng)險警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風(fēng)

險警示債券

B.上交所在實施風(fēng)險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險警示債券風(fēng)險揭示書

D.符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、

資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于300萬元人民幣

上一題下一題

(27/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第27題

關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是()。

A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

B.債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準券足額

C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶

上一題下一題

(28/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第28題

中國證券業(yè)協(xié)會成立于()?

A.1991年8月28日

B.1992年8月28日

C.1993年8月28日

D.1994年8月28日

上一題下一題

(29/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第29題

關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法，錯誤的是（）。

A.在證券交易所交易

B.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

C.由金融機構(gòu)承銷

D.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級

上一題下一題

（30/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第30題

從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（）。

A.股本結(jié)構(gòu)

B.稅收政策

C.未來預(yù)期

D.分配政策

上一題下一題

（31/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第31題

目前上市公司公開增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是（）。

A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計投標(biāo)詢價

B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行

C.上網(wǎng)競價發(fā)行

D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價配售相結(jié)合

上一題下一題

（32/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第32題

下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法，錯誤的是（）o

A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人

B.按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債券組合證券化

C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券（MBS）

D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券

上一題下一題

（33/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第33題

指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）?

A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

B.公平、公開、公正、誠信

C.公平、公開、公正、守信

D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

上一題下一題

（34/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第34題

可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（）。

A.債權(quán)人的責(zé)任

B.債權(quán)人的權(quán)利

C.股東的權(quán)利

D.債權(quán)人的義務(wù)

上一題下一題

（35/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第35題

下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（）。

A.撮合主機

B.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元

C.交易所報盤系統(tǒng)

D.柜臺終端

上一題下一題

（36/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第36題

根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計待償

還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

上一題下一題

（37/37）選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第37題

公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

上一題下一題

（1/21）組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第38題

下列屬于1981年后我國發(fā)行的國債品種的是（）。

I記賬式國債

II憑證式國債

ni儲蓄式國債（電子式）

IV人民勝利折實公債

A.I、III、IV

B.I、JI

C.I、IkIII

D.II、Hl、IV

上一題下一題

(2/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第39題

賦予普通股股東優(yōu)先認股權(quán)的主要意義有()。

I保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

II保護原普通股東的利益和持股價值

in確保公司股份能有足額認購

N增加公司的募集資金

A.H、IV

B.I、II

C.I、n、III

D.I、in、W

上一題下一題

(3/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第40題

股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

I暫停上市交易

II終止上市交易

III終止場外交易

IV終止股份轉(zhuǎn)讓

A.I、III、IV

B.I、II

C.I、II.IlkIV

D.IkIILIV

上一題下一題

(4/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第41題

除了基金管理費之外，證券投資基金所支付的費用還包括()。

I基金交易費

II基金運作費

HI基金托管費

IV基金銷售服務(wù)費

A.I、II、III

B.I、II、HI、IV

c.n、iv

D.i、川、IV

上一題下一題

（5/21）組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第42題

以下有關(guān)證券投資基金的說法，正確的有（）。

I有封閉式和開放式兩類投資基金

II封閉式基金可以在二級市場上交易

III開放式基金必須對基金資產(chǎn)凈值進行估值

IV開放式基金的買賣與股票、債券相同

A.I、II、III

B.n、m、IV

C.I、IV

D.I、II、HI、N

上一題下一題

（6/21）組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第43題

在我國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括（）。

I基金合同

II基金財務(wù)報告

III基金招募說明書

【V基金年度報告

A.I、IV

B.Ik[II

C.I、II

D.I、III

上一題下一題

（7/21）組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第44題

符合條件的（）可以獲批作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）,從事境外證券投資。

I商業(yè)銀行

n保險公司

ill基金公司

w證券公司

A.I、w

B.I、n、in、w

C.I、II.in

D.H、in、iv

上一題下一題

（8/21）組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第45題

下列關(guān)于委托指令撤銷的說法，錯誤的有（

I證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

n在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不得撤銷委托

in在采用經(jīng)紀商場內(nèi)交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

w對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須在兩個交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

A.1、IKIll

B.I、［1、HI、IV

C.1I、Hl、IV

D.I、IV

上一題下一題

(9/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第46題

證券投資者保護基金有限責(zé)任公司負責(zé)證券投資者保護基金的()。

I籌集

II管理

H1使用

IV監(jiān)管

A.1I,IlkIV

B.I、【［、III、W

C.1、IV

D.I、II、III

上一題下一題

(10/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第47題

下列各種說法中，正確的有()。

I中國證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織

II證券交易所的權(quán)利機構(gòu)為會員大會

HI中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

N中國證券業(yè)協(xié)會不具有獨立的法人地位

A.I、III、IV

B.I、II、IV

c.n、in

D.I、II、HI、N

上一題下一題

(11/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第48題

與一般的公司債務(wù)相比，公司債務(wù)的特點有()。

I公司債務(wù)是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

II公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

III公司債券通過債券的方式表現(xiàn)

IV同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

A.1I,III

B.I、IKIIKIV

C.I、W

D.I、IKIII

上一題下一題

(12/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第49題

證券市場上的機構(gòu)投資者包括()。

1政府機構(gòu)

II企業(yè)和事業(yè)法人

HI金融機構(gòu)

IV各類基金

A.I、II

B.II、m、iv

C.I、III、IV

D.I、II、in、iv

上一題下一題

(13/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第50題

套期保值是指企業(yè)為規(guī)避()等，制定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允

價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。

I外匯風(fēng)險

II利率風(fēng)險

HI商品價格風(fēng)險

IV信用風(fēng)險

A.I、H、III

B.I、II、IV

C.I、IKIlkIV

D.IILN

上一題下一題

(14/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第51題

股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還

應(yīng)符合()的上市條件。

I我國證券交易所

II上市所在地證券交易所

III上市所在地國家或者地區(qū)

N我國證券登記公司

A.H、III

B.I、IkIII

c.n、iv

D.I、HI

上一題下一題

(15/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第52題

下列關(guān)于委托指令撤銷的說法，錯誤的有()。

I證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

II在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

HI在采用經(jīng)紀商場內(nèi)交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

IV對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須在兩個交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.H、III、IV

D.I、N

上一題下一題

(16/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第53題

在我國，遇到下列()情形時，可以暫?；鸸乐?。

I基金代銷機構(gòu)暫停營業(yè)

II證券交易所暫停營業(yè)

in基金投資的某只股票非正常原因停牌

【V因不可抗力情形致使基金管理人無法準確評估基金資產(chǎn)價值

A.I、n、III、IV

B.I、in、IV

c.n、IV

D.I、II、III

上一題下一題

(17/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第54題

以下屬于證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)設(shè)置的是()。

I會員大會

n理事會

川常務(wù)理事會

IV監(jiān)事會

A.I、II,IV

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、n、in、iv

上一題下一題

(18/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第55題

期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況采取()等風(fēng)險控制措施。

I強行爆倉

II強制減倉

ni強行平倉

w暫停交易

A.1、II、IlkIV

B.I、in

c.i、n、iv

D.II、in、iv

上一題下一題

(19/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第56題

上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關(guān)股東在()的基

礎(chǔ)上級行。

I平等協(xié)商

II誠信互諒

山自主決策

N公開合作

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.H、IV

D.1KHI

上一題下一題

(20/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第57題

在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買賣證券價格的內(nèi)容包括

I委托價格限制形式

n證券交易的計價單位

in申報價格最小變動單位

iv債券交易報價組成

A.I、II,III

B.I、IV

c.I、n、in、iv

D.【I、in、w

上一題下一題

(21/21)組合型選擇題

以下備選項中只有一項最符合題目要求

第58題

中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記，托管與結(jié)算的機構(gòu)有()o

I中國銀行

II上海清算所

III中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

IV陸金所

A.I.Ill

B.JJsIII

C.I【、N

D.IsIILIV

上一題交卷

交卷

答題卡

答案及解析

(1/37)選擇題

以下備選項中只有一項符合題目要求。

第1題

2010年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項

重要法案，該法案是()。

A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監(jiān)管改革法案》

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

參考答案：D您的答案：未作答

答案解析：2010年9月歐洲議會批準了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法

案。這是國際金融危機爆發(fā)之后，歐盟最重大的改革舉措之一。

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