化工和危險化學品企業(yè)雙重預防機制建設實施指導書

化工和危險化學品企業(yè)雙重預防機制建設實施指導書為加強××化工和危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)工作，指導企業(yè)開展安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設，防止和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《危險化學品雙重預防機制建設指導手冊》（2021版）等相關文件，制定本指導書。1適用范圍本指導書適用于指導××化工和危險化學品企業(yè)雙重預防機制建設。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB18218危險化學品重大危險源辨識GB36894危險化學品生產(chǎn)裝置和儲存設施風險基準GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T23694-2013風險管理術語GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范《危險化學品雙重預防機制建設指導手冊》（2021版）《××化工（危險化學品）企業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定指導書》3基本要求3.1健全工作機制加強工作推進3.1.1成立組織機構企業(yè)應成立雙重預防機制建設領導小組，與安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領導小組合署辦公，結合企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系，制定、完善本企業(yè)雙重預防機制建設相關工作制度和工作方案。雙重預防機制建設相關工作制度和工作方案應與企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系有機融合。雙重預防機制建設領導小組的組成人員應至少包括企業(yè)主要負責人、分管負責人、各部門負責人以及各重要崗位人員（至少包括“兩重點一重大”相關崗位人員）。主要負責人擔任組長，明確各成員職責，全面推進雙重預防機制建設和運行工作。企業(yè)聘請安全專家或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預防機制建設工作的，應明確其職責及工作標準。3.1.2編制工作方案雙重預防機制建設工作方案應經(jīng)雙重預防機制建設領導小組審定，明確工作目標、實施步驟、工作要求、保障措施等內(nèi)容。（1）工作目標應符合《危險化學品雙重預防機制建設指導手冊》（2021版）“5有”“5優(yōu)”要求。（2）工作實施步驟應按照雙重預防機制建設流程細化分解，明確工作階段、工作內(nèi)容、時間安排等。（3）工作要求應根據(jù)各階段工作內(nèi)容，明確責任部門（人）、工作方法、時間節(jié)點、工作標準等。（4）保障措施應確保人力、物力、財力等方面的投入，明確企業(yè)各部門、各單位的工作計劃，做到責任層層分解、過程全員參與，確保雙重預防機制建設各項工作落地。3.1.3加強人員培訓強化教育培訓保障措施，將雙重預防機制建設納入整體安全教育培訓計劃，與企業(yè)安全教育培訓工作有機融合，明確培訓內(nèi)容、參加人員、培訓學時、責任部門、考核方式、相關獎懲等。企業(yè)應組織全體員工對雙重預防機制建設所需的相關知識開展分層次、有針對性的專題培訓。領導層重點培訓雙重預防機制建設的思路、目的、內(nèi)容、要求等；管理層重點培訓風險辨識原則、辨識方法、分級標準、管控措施、風險分析清單編制流程等；操作層重點培訓風險管控原理、管控措施有效性、巡檢要求、巡檢頻次、應急處置、風險信息化平臺操作使用等內(nèi)容，使全體員工掌握雙重預防機制建設的目標、內(nèi)容、要求和方法等，具備與崗位職責相適應的雙重預防機制建設能力。培訓結束須進行閉卷考試，考核結果應記入培訓檔案。3.1.4完善管理制度結合企業(yè)實際情況，將雙重預防機制建設與安全生產(chǎn)標準化、化工過程安全管理體系有效融合，及時制定、修訂安全生產(chǎn)責任制、風險管理、隱患排查治理、安全教育培訓、獎懲管理等管理制度，實現(xiàn)一體化管理。安全生產(chǎn)責任制應明確各層級、各類人員的雙重預防機制建設職責，將風險分級管控與隱患排查治理落實情況作為安全生產(chǎn)責任制考核的一部分納入安全績效獎懲。風險分級管控、隱患排查治理制度應明確工作目標、責任人員及其責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等。3.2完善風險辨識強化風險分級管控3.2.1劃分風險分析單元按照“功能獨立、大小適中、易于管理”的原則，選取生產(chǎn)裝置、儲存設施或場所作為風險分析對象。按照《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）辨識確定的重大危險源應作為獨立的風險分析對象進行風險分析。示例：（1）針對生產(chǎn)裝置，若確定為重大危險源的，直接以重大危險源為分析對象；未構成重大危險源的，以整個裝置為分析對象即可；對于精細化工企業(yè)，宜以車間、車間及其附屬裝置為單元。（2）針對罐區(qū)，以罐區(qū)防火堤為界限，一個獨立的罐組可以確定為一個風險分析對象。風險分析對象確定后，為便于進行風險評估，企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工藝流程順序或設備設施布局，將風險分析對象分解為若干個相對獨立的風險分析單元，主要設備設施均應納入風險分析單元。當風險分析對象中的裝置及設施之間有切斷閥時，以切斷閥作為分隔界限劃分為獨立的風險分析單元；無切斷閥時，以生產(chǎn)流程的階段、場所、設施或上述幾種方式的結合劃分風險分析單元。示例：（1）生產(chǎn)裝置：以某企業(yè)汽油加氫裝置為例，根據(jù)生產(chǎn)工藝流程順序劃分為汽油切割分析單元、醚化水洗分析單元、一段加氫反應分析單元、抽提溶劑再生分析單元、全餾分分析單元、醚化反應分析單元、汽提分析單元、抽提脫硫分析單元、二段加氫反應分析單元等9個風險分析單元。（2）罐區(qū)：風險分析單元劃分根據(jù)儲罐容積或儲存介質進行劃分。若罐區(qū)防火堤內(nèi)所有儲罐容積及儲存介質相同，則可以劃分為一個風險分析單元；若儲罐容積或儲存介質不同，則應劃分為多個風險分析單元。同種介質，劃分一個分析單元不同介質，劃分四個分析單元3.2.2辨識評估風險企業(yè)確定的風險分級管控主責部門組織工藝、設備、電氣儀表、公輔設施等相關部門、專業(yè)、崗位，采用SCL、JHA、LEC、HAZOP等風險分析方法對風險分析單元進行風險辨識，評估可能導致的事故后果。風險分析方法見附件1。企業(yè)應根據(jù)風險辨識結果，選擇可能造成爆炸、火災、中毒、窒息等最嚴重后果的事件作為重點管控的風險事件。企業(yè)可根據(jù)安全管理實際補充其他風險事件，風險事件名稱可參考《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-86）。企業(yè)應建立風險清單，主要內(nèi)容包括風險分析對象、責任部門、責任人、分析單元、風險事件、管控級別等。作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動。設備設施類清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設備、設施。風險清單應由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。風險清單示例見附件2。企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)員工及相關方主要風險內(nèi)容，并組織各層級、各崗位進行風險評價結果的告知培訓。3.2.3制定管控措施針對風險事件，企業(yè)應從工程技術、維護保養(yǎng)、人員操作、應急措施等方面識別評估現(xiàn)有管控措施的有效性?？刂拼胧c企業(yè)實際相符，具有針對性和可操作性，并能有效落實。根據(jù)運行情況，各項管控措施效果的評估周期最長不超過1年。工程技術類管控措施：主要針對關鍵設備部件、安全附件、工藝控制、安全儀表等方面；維護保養(yǎng)類管控措施：主要保障動設備和靜設備（包括管道）正常運行；人員操作類管控措施：主要包括人員資質、操作記錄、巡回檢查、交接班等內(nèi)容；應急措施類管控措施：主要包括應急預案、應急設施、個體防護、消防設施等內(nèi)容。管控措施示例見下表“汽油加氫裝置風險分析示例”。序號生產(chǎn)裝置責任部門責任人分析單元風險事件（最嚴重后果）管控措施分類管控措施隱患排查內(nèi)容崗位負責人周期備注185萬噸/年汽油升級國五裝置煉化D車間王某某一段加氫反應分析單元一段加氫反應分析單元泄漏造成火災、爆炸工程技術關鍵設備/部件加熱爐按時對加熱爐火嘴燃燒情況進行巡檢。1、F280火焰燃燒正常。

2、F280煙囪無冒煙現(xiàn)象。外操－賈某、王某某、曹某某（屬于不同班組）4時2班長-王某某、候某某、劉某某、石某8時3安全員-張某某1天4加氫反應器夜間按時對加氫反應器進行閉燈檢查。1、反應器R280出入口法蘭無泄漏。外操－賈某、王某某、曹某某（屬于不同班組）1天5………………6安全附件安全閥安全閥定期校驗，確保正常投用并打鉛封。1、安全閥是否每年進行校驗。

2、安全閥是否出現(xiàn)故障。

……設備員-高某某1年7壓力表壓力表定期校驗，確保正常投用。1、壓力表是否每年進行校驗。

2、壓力表是否損壞。

……設備員-高某某6月8工藝控制溫度反應器入口溫度（A類指標）TI_1007_1工藝指標嚴格控制：220-320℃，并設置報警值。1、反應器R280入口溫度是否在220-320℃范圍內(nèi)。

2、反應器R280入口溫度高、低溫度DCS報警系統(tǒng)是否故障。

……內(nèi)操-段某某、閆某某、梁某某、宋某某（屬于不同班組）0時9反應器床層溫升（B類指標）TDI101工藝指標嚴格控制：10-60℃，并設置報警值。1、反應器床層溫升是否在

10-60℃范圍內(nèi)。

2、反應器床層溫升高、低溫度DCS報警系統(tǒng)是否故障。內(nèi)操-段某某、閆某某、梁某某、宋某某（屬于不同班組）0時10…………11液位V204（循環(huán)氫壓縮機入口分液罐）液位嚴格控制：0-20%，并設置報警。1、V204（循環(huán)氫壓縮機入口分液罐）液位是否在

0-20%范圍內(nèi)。

2、V204（循環(huán)氫壓縮機入口分液罐）液位高、低液位DCS報警系統(tǒng)是否故障。

……內(nèi)操-段某某、閆某某、梁某某、宋某某屬于不同班組0時12………………13安全儀表聯(lián)鎖加氫進料泵出口流量（FT_2012A、FT_2012B、FT_2012C）設置低流量聯(lián)鎖，流量＜10000Kg/h時切斷一段反應進料切斷閥XV-2101。1、加氫進料泵出口流量低流量聯(lián)鎖投用前是否做聯(lián)鎖調(diào)試。

2、加氫進料泵出口流量低流量聯(lián)鎖是否投用。內(nèi)操-段某某、閆某某、梁某某、宋某某（屬于不同班組）0時14…………15可燃氣體報警一段加熱爐下部設置1臺可燃報警器，確保完好投用。（報警級別為

2級）1、加熱爐下部可燃報警器是否進行檢查。

2、加熱爐下部可燃報警器是否故障。

……外操－賈某、王某某、曹某某（屬于不同班組）0時16…………17其他防火防靜電設備鋼構設置防火涂層，斜梯入口處設置靜電消除器，設備本體設置靜電接地，確保完好性。1、設備鋼構防火涂層是否損壞。

2、平臺樓梯入口處的靜電消除器是否定期進行電阻測量。

……外操-賈某、王某某、曹某某（屬于不同班組）1月18維護保養(yǎng)動設備機組每日進行

盤車，定期進行計劃性保養(yǎng)。1、機泵是否每日盤車。

2、機泵是否定期維護保養(yǎng)。外操－賈某、王某某、曹某某（屬于不同班組）1年19靜設備定期進行設備檢修、報檢。1、靜設備是否定期檢修、報檢。設備員-高某某1年20人員操作人員資質操作人員必須取得加氫特種作業(yè)證。1、操作人員是否取得壓力容器特種作業(yè)證。

2、操作人員證件是否過期。安全員-張某某1年21操作記錄內(nèi)外操每時進行巡檢，記錄操作數(shù)據(jù)。1、內(nèi)外操人員每時是否巡檢。

2、巡檢后數(shù)據(jù)是否記錄。安全員-張某某1年22應急措施應急設施裝置現(xiàn)場設置防護器材柜，配備空氣呼吸器、氧氣瓶、濾毒罐、防護服、長管式面具等，定期檢查確保完好。1、現(xiàn)場巡檢室防護器材柜是否損壞。

2、現(xiàn)場應急設施是否每月檢查。

3、現(xiàn)場應急設施是否損壞、過期。班長-王某某、候某某、劉某某、石某1天23個體防護崗位人員按要求佩戴安全帽、勞保手套、防護眼鏡、便攜式報警器等個人安全防護用品。1、崗位人員進入現(xiàn)場是否正確佩戴安全防護用品。

2、個人安全防護用品是否損壞、過期。班長-王某某、候某某、劉某某、石某

安全員-張某某1天24消防設施汽油加氫一段反應分析單元設置消防蒸汽及膠管、8KG干粉滅火器、保護蒸汽等，確保完好投用。1、汽油加氫裝置消防設施是否每半個月進行一次檢查。2、汽油加氫裝置消防設施是否損壞。

3、汽油加氫裝置干粉滅火器是否過期、壓力是否正常。外操-賈某、王某某、曹某某（屬于不同班組）15天25班長-王某某、候某某、劉某某、石某1月26應急預案編制《重大危險源事故應急預案》，并定期演練。1、汽油加氫裝置是否下發(fā)裝置現(xiàn)場處置方案。

2、汽油加氫裝置現(xiàn)場處置方

案是否每半年組織員工進行演練。安全員-張某某1年注：0表示自動化控制。3.2.4實施分級管控企業(yè)根據(jù)風險事件可能造成的后果嚴重程度，結合機構設置情況及各崗位安全生產(chǎn)責任制，明確對應的企業(yè)、部門、車間、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任，將責任分解到各層級崗位，確保安全風險管控措施有效實施。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。企業(yè)選擇適當?shù)脑u價方法進行風險評價后，遵循從嚴從高的原則，應根據(jù)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術，將辨識出的風險確定為重大、較大、一般和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種顏色標注，實施分級管控。風風險等級判定方法重大（很高）較大（高）一般（中）低（低）采用LEC法A級B級C級D級采用LS法1級2級3級4級危險色度紅色橙色黃色藍色3.2.5風險分級根據(jù)SCL、JHA、LEC等風險分析方法確定風險等級，詳見附件1。安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。其中，重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。要依據(jù)安全風險類別和等級建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。企業(yè)要建立完善安全風險公告制度，并加強風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工都掌握安全風險的基本情況及防范、應急措施。要在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。3.3加強隱患排查切實落實治理措施3.3.1明確隱患排查任務企業(yè)應根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》《危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則》等法律法規(guī)要求，結合企業(yè)實際，對應風險管控措施確定隱患排查內(nèi)容，明確隱患排查的崗位或排查人員和排查周期，并將確定的內(nèi)容列入風險分析清單中。注：（1）隱患排查內(nèi)容：應與管控措施相對應且描述為“XX是否XX”，如：現(xiàn)場液位計是否泄漏。（2）崗位負責人：隱患排查應涵蓋從主要負責人到基層一線各崗位。為便于后續(xù)分配任務及運用雙重預防APP開展排查，要列出具體崗位及具體人名并及時更新。企業(yè)雙重預防APP應與應急管理部門有效銜接。同一隱患排查內(nèi)容可對應多個不同崗位及負責人，負責人屬于同一崗位的可列入同一單元格內(nèi)，屬于不同崗位的應分別單獨列，不能放在一個單元格內(nèi)。（3）周期：根據(jù)國家法律法規(guī)要求及公司相關制度要求，確定隱患排查周期。裝置操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于2小時，涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置和部位的操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于1小時?；鶎榆囬g（裝置）直接管理人員（工藝、設備技術人員）、電氣、儀表人員每天至少兩次對裝置現(xiàn)場進行相關專業(yè)檢查?；鶎榆囬g應結合班組安全活動，至少每周組織一次安全風險隱患排查；基層單位（廠）應結合崗位責任制檢查，至少每月組織一次安全風險隱患排查。企業(yè)應根據(jù)季節(jié)性特征及本單位的生產(chǎn)實際，每季度開展一次有針對性的季節(jié)性安全風險隱患排查；重大活動、重點時段及節(jié)假日前必須進行安全風險隱患排查。企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查和專業(yè)排查，兩者可結合進行。當同類企業(yè)發(fā)生安全事故時，應舉一反三，及時進行事故類比安全風險隱患專項排查。當發(fā)生以下情形之一時，應根據(jù)情況及時組織進行相關專業(yè)性排查：（1）公布實施有關新法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準規(guī)范重新修訂的；（2）組織機構和人員發(fā)生重大調(diào)整的；（3）裝置工藝、設備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；（4）外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（5）發(fā)生安全事故或對安全事故、事件有新認識的；（6）氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災害前。3.3.2開展隱患排查企業(yè)應根據(jù)隱患排查任務要求，結合實際情況，運用信息化手段采取相應的排查方式開展隱患排查，做到定期排查與日常排查相結合，專業(yè)排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合。企業(yè)應建設線上線下融合的雙重預防信息化平臺，實現(xiàn)全天候、全方位的安全風險隱患排查體系。（1）企業(yè)一線員工、基層車間（裝置）直接管理人員（工藝、設備技術人員）、電氣、儀表人員和班組長檢查以風險管控清單按照規(guī)定頻次開展日常排查；（2）車間級綜合性排查、公司級綜合性排查、重大危險源包保負責人履職、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點時段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復產(chǎn)復工前排查和外聘專家診斷式等定期排查隱患應及時錄入雙重預防信息化平臺。3.3.3隱患治理驗收（1）針對排查發(fā)現(xiàn)的隱患，能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，制定隱患治理計劃，切實做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”，確保按時整改。整改后要對隱患治理效果組織驗收，完成隱患閉環(huán)管理。對于重大隱患，按照相關規(guī)定報送屬地應急管理部門。（2）對于當場不能立即整改的隱患，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內(nèi)容。隱患信息應以適當方式向從業(yè)人員進行通報。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。（3）重大事故隱患治理。經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案，治理方案內(nèi)容應符合相關文件的規(guī)定，并將治理方案按相關規(guī)定上報。重大事故隱患治理工作結束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結果按規(guī)定上報有關部門。重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。重大事故隱患應由企業(yè)主要負責人組織制定并實施治理方案。重大事故隱患治理方案應包括：a）事故隱患的影響范圍和程度。b）治理的目標和任務。c）采取的方法和措施。d）治理資金和物資的來源及其保障措施。e）負責治理的機構和人員。f）治理的時限和要求。g）安全防范措施和應急預案。重大事故隱患判定標準依據(jù)《化工和危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號）。3.4隱患排查數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析企業(yè)每月應用科學的方法對事故隱患排查治理情況進行評審、分級和統(tǒng)計分析，對問題隱患原因進行倒查，直至追溯到管理原因，制定整改措施，杜絕同一問題反復出現(xiàn)。企業(yè)安全管理部門每季度、每年對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)管理上的缺陷，制定糾正措施，并分別于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報送書面統(tǒng)計分析情況。統(tǒng)計分析報告應當由企業(yè)主要負責人簽字。3.5規(guī)范平臺建設確保信息暢通企業(yè)應建設線上線下融合的雙重預防信息化平臺，包含管理端和移動端。管理端具備動態(tài)監(jiān)控風險管控措施落實、隱患排查任務推送、隱患排查治理情況跟蹤監(jiān)督、機制運行效果評估、異常狀態(tài)自動預警及考核獎懲等功能；移動端具備隱患排查任務和預警信息接收、現(xiàn)場隱患排查情況實時上報、隱患治理全程跟蹤等功能。企業(yè)通過信息化平臺管理端進行隱患任務分配，明確具體崗位責任人、排查周期等，崗位責任人通過移動端接收隱患排查任務，并按照要求進行隱患排查，通過現(xiàn)場掃描二維碼、隨手拍或者人員定位等方式現(xiàn)場上報發(fā)現(xiàn)的隱患并完成隱患治理的全流程管理。管理端接收移動端隱患排查任務完成情況、隱患整改閉環(huán)情況進行跟蹤監(jiān)督、統(tǒng)計分析和積分考核，對異常狀態(tài)進行自動預警并將預警信息發(fā)送到移動端。雙重預防信息系統(tǒng)中應包括企業(yè)基本信息、“雙重預防體系”相關組織機構及人員、設備設施庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系文件等信息。風險分析、評價記錄和隱患排查記錄應完整。風險分級管控清單和隱患治理臺賬應真實有效。企業(yè)應根據(jù)危險化學品企業(yè)雙重預防機制數(shù)據(jù)交換規(guī)范要求，確定雙重預防信息化平臺建設部署方式。已經(jīng)建立信息化系統(tǒng)的企業(yè)，可對現(xiàn)有系統(tǒng)進行提升改造，實現(xiàn)數(shù)據(jù)標準統(tǒng)一；尚未建設信息化系統(tǒng)的企業(yè)，可自建或部署功能成熟的雙重預防信息平臺，力爭實現(xiàn)與雙重預防信息平臺政府端實現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。3.6健全激勵約束機制營造全員參與氛圍企業(yè)應建立健全內(nèi)部激勵約束機制和績效考核制度。將崗位雙重預防績效與員工工資薪酬（獎金）掛鉤，明確積分制度、考核標準、頻次、方式方法等。企業(yè)應落實激勵約束制度，每月兌現(xiàn)，建立獎懲記錄臺賬，常態(tài)長效，不斷調(diào)動和提高全員參與雙重預防機制建設的積極性、主動性和創(chuàng)造性。3.7全面分析評估持續(xù)改進提升3.7.1自評企業(yè)應結合安全生產(chǎn)標準化自評工作，至少每年一次對雙重預防機制運行效果進行評估，重點評估風險管控措施適宜性、隱患排查任務可操作性等內(nèi)容，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。當發(fā)生下列情形時，應及時開展評估：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構發(fā)生大的調(diào)整；6）其他需進行評估的情況。3.7.2更新完善根據(jù)評估結果，剖析制度漏洞和管理缺陷，更新風險清單，補充完善風險控制措施，重新配置隱患排查任務，確認制度、管控措施的有效性并修訂管理制度。至少每年更新一次風險清單、管控措施。至少每年一次識別各崗位人員風險辨識和隱患排查治理相關培訓需求，并納入企業(yè)培訓計劃，組織相關培訓。企業(yè)應適時、及時針對工藝、設備、人員等重大變更開展風險辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。并根據(jù)風險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。3.7.3持續(xù)改進與溝通企業(yè)應建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息，提高風險管控效果與隱患排查治理的效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。企業(yè)應對雙重預防機制運行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正，持續(xù)改進，并通過內(nèi)部激勵約束機制和績效考核制度，調(diào)動和提高全員參與雙重預防機制的積極主動性，不斷提升安全管理績效。附件1××化工和危險化學品企業(yè)風險辨識方法工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表（固有風險）部門：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果固有風險備注LECD評價級別管控級別分析人：日期：審核人：日期：

工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表（現(xiàn)有風險）部門：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施現(xiàn)有風險建議新增（改進）措施備注工程技術類維護保養(yǎng)類人員操作類應急措施類LECD評價級別管控級別分析人：日期：審核人：日期：

安全檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄（固有風險）部門：區(qū)域/位置：風險點（裝置/設備/設施）名稱：序號檢查項目檢查標準危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果固有風險備注LECD評價級別管控級別分析人：日期：審核人：日期：

安全檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄（現(xiàn)有風險）部門：區(qū)域/位置：風險點（裝置/設備/設施）名稱：序號檢查項目檢查標準危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施現(xiàn)有風險建議新增（改進）措施備注工程技術類維護保養(yǎng)類人員操作類應急措施類LECD評價級別管控級別分析人：日期：審核人：日期：工作危害分析法（JHA）1.方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。2.作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段／服務階段或部門劃分。包括但不限于：日常操作：工藝、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢；異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；作業(yè)活動：動火、受限空間等特殊作業(yè)；采樣分析、人工加料（劑）、車輛裝卸車、包裝、庫房叉車轉運、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)；管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。3.工作危害分析（JHA）評價步驟評價步驟如下：將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果，量化取值；分析造成事故（件）的可能性，量化取值；根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級；將分析結果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》中。

安全檢查表法（SCL）1.方法概述依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危險源辨識等步驟。2.編制工作要求：確定編制人員。包括熟悉風險點的工段長、安全員、技術員、設備員等各方面人員；熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。確定標準依據(jù)。收集有關安全法律法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素。3.安全檢查表（SCL）分析步驟分析評價步驟如下：列出《設備設施清單》；依據(jù)《設備設施清單》，按功能或結構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；對照標準，依據(jù)準則分析事故（件）發(fā)生的可能性和后果嚴重性，并量化取值；對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。表1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則分數(shù)值標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)做過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表2事件后果嚴重性（S）判別準則分數(shù)值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損（注：表2中人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風險可接受程度進行相應調(diào)整。）表3風險等級判定準則（R值）風險值風險度風險等級顏色20—25極其危險重大風險紅15—16高度危險較大風險橙9—12顯著危險一般風險黃4—8輕度危險低風險藍<4稍有危險表4風險矩陣表風險等級后果嚴重性12345可能性1稍有危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險3稍有危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險圖例：