水利工程管理單位安全生產標準化評審標準

水利工程管理單位安全生產標準化評審標準說明一、適用范圍：本標準適用于水利工程管理單位安全生產標準化等級評審等相關工作。二、項目設置：本標準以《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》（GB/T33000—2016）和《水利安全生產標準化通用規(guī)范》（SL/T789—2019）的核心要求為基礎，共設置8個一級項目、26個二級項目和86個三級項目。三、分值設置：本標準總分1000分，評審實行扣分制。在三級項目內有多個扣分點的，可累計扣分，直到該三級項目標準分值扣完為止，不出現(xiàn)負分。四、得分換算：本標準按百分制設置最終得分，其換算公式如下：評定得分＝[各項實際得分之和/（1000-各合理缺項分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，保留一位小數(shù)。五、評審標準中的重大事故隱患判定，執(zhí)行水利行業(yè)現(xiàn)行有關規(guī)定。六、評審內容中，除所列評審方法及評分標準的扣分項外，還存在不符合相關規(guī)定或技術標準情況的，每項扣2分。目錄1.目標職責.目標職責（120分）二級評審項目三級評審項目標準分值評審方法及評分標準評審描述實際得分1.1目標（15分）1.1.1安全生產目標管理制度應明確目標的制定、分解、實施、檢查、考核等內容。2查制度文本,制度內容不全，每缺一項扣1分;制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分。1.1.2編制包含安全生產總目標的中長期安全生產規(guī)劃和包含年度目標的安全生產工作計劃。目標應包括生產安全事故控制、生產安全事故隱患排查治理、職業(yè)健康、安全生產管理等。5查中長期安全生產工作規(guī)劃和年度安全生產工作計劃等相關文件，目標未以正式文件發(fā)布，扣5分；目標制定不全、不符合實際，每項扣1分。1.1.3根據(jù)所屬部門（單位）、崗位在安全生產中的職能、職責，將年度目標逐級分解，目標宜量化為指標。逐級簽訂安全生產責任書，責任書的內容應包括安全生產職責、目標、考核獎懲標準等。8查相關文件，目標未分解，扣2分；目標分解不全，每缺一個部門（單位）或崗位扣1分目標分解與職能、職責不符，每項扣1分；未簽訂責任書，扣5分；責任書簽訂不全，每缺一個部門、單位或崗位扣1分責任書內容不符合規(guī)定，每項扣1分。1.2機構和職責（30分）1.2.1成立由主要負責人、其他領導班子成員、有關部門負責人等組成的安全生產委員會（安全生產領導小組），人員變化時及時調整發(fā)布。每季度至少召開一次會議，跟蹤落實上次會議要求，總結分析本單位的安全生產情況，評估本單位存在的風險，研究解決安全生產工作中的重大問題，并形成會議紀要。15查相關文件，未成立安委會（安全生產領導小組）或未以正式文件發(fā)布，扣15分；成員不全，每缺一位領導或相關部門負責人扣1分；人員發(fā)生變化，未及時調整發(fā)布，扣2分；會議頻次不夠，每少一次扣3分；未跟蹤落實上次會議要求，每次扣1分；重大問題未經安委會（安全生產領導小組）研究解決，每項扣2分；未形成會議紀要，每次扣2分。1.2.2按規(guī)定設置或明確安全生產管理機構，配備專（兼）職安全生產管理人員。建立健全并落實全員安全生產責任制，明確所屬各部門（單位）和崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容。15查相關文件，未按規(guī)定設置或明確安全管理機構，扣5分；責任制不全，每缺一個單位、部門或崗位扣2分；責任制內容不符合相關規(guī)定、或與部門（單位）、崗位職責不符，每項扣2分。1.3全員參與（10分）1.3.1定期對所屬部門（單位）和人員安全生產責任制落實情況及安全生產目標完成情況進行考核。6查相關記錄，未進行監(jiān)督考核，扣6分；考核不全，每缺一個部門（單位）或崗位扣1分。1.3.2建立激勵約束機制，鼓勵從業(yè)人員積極建言獻策，建言獻策應有回復。4查相關文件和記錄，未建立激勵約束機制，扣4分；未對建言獻策回復，每少一次扣1分。1.4安全生產投入（50分）1.4.1安全生產費用管理制度應明確費用的提取和使用的程序、職責及權限。2查制度文本制度內容不全，每缺一項扣1分制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分1.4.2按照規(guī)定足額提取安全生產費用，納入財務預算，制定并落實安全生產費用使用計劃。建立安全生產費用使用臺賬，取得發(fā)票、收據(jù)、轉賬憑證等真實憑證，并保證?？顚Ｓ?。30未編制安全生產費用使用計劃或未納入財務預算，扣10分；未足額提取，每項扣5分；安全生產費用使用計劃不符合相關規(guī)定，每項扣2分未建立安全生產費用使用臺賬，扣5分；臺賬信息、憑證不全的，每缺一項扣2分；未?？顚Ｓ?，每項扣2分。1.4.3對安全生產費用的落實情況進行檢查，每年按規(guī)定總結并披露安全生產費用提取和使用情況。8未對安全生產費用落實情況進行檢查、總結，扣8分；未披露安全生產費用提取和使用情況，扣4分。1.4.4按照有關規(guī)定，為從業(yè)人員及時辦理相關保險。10查相關記錄，未辦理相關保險，扣10分。參保人員不全，每缺一人扣1分。1.5安全文化建設（5分）1.5.1確立本單位安全生產理念及行為準則，開展安全文化建設活動。5未確立理念或行為準則，扣5分；未開展安全文化建設活動，扣5分。1.6安全生產信息化建設（10分）1.6.1建立安全生產管理信息系統(tǒng)；利用信息化手段開展安全風險管控、隱患排查治理、預測預警、應急管理、事故管理等工作。按規(guī)定通過水利安全生產監(jiān)管信息系統(tǒng)報送本單位安全信息。10查相關信息系統(tǒng)，未建立信息系統(tǒng)，扣10分；信息系統(tǒng)內容不全，每缺一項扣2分；未利用信息化手段開展安全管理工作，扣5分；未按規(guī)定報送安全信息，扣5分。小計120得分小計

2.制度化管理（40分）二級評審項目三級評審項目標準分值評審方法及評分標準評審描述實際得分2.1法規(guī)標準識別（5分）2.1.1安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范管理制度應明確管理部門、識別、獲取、評審、更新等內容。2查制度文本，制度內容不全，每缺一項扣1分；制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分。2.1.2及時識別、獲取適用的安全生產法律法規(guī)、部門規(guī)章、技術標準、規(guī)范性文件和其他要求，每年至少發(fā)布一次，建立文本數(shù)據(jù)庫，向員工傳達并配備。3查相關文件和記錄，未建立或發(fā)布清單，扣3分；識別和獲取不全，每缺一項扣1分；法律法規(guī)、部門規(guī)章、技術標準、規(guī)范性文件和其他要求失效或不適用，每項扣1分；未建立文本數(shù)據(jù)庫，扣3分；未向員工傳達或配備，每缺一個崗位扣1分。2.2規(guī)章制度（20分）2.2.1結合實際，及時將識別、獲取的安全生產法律法規(guī)、部門規(guī)章、技術標準、規(guī)范性文件和其他要求，轉化為本單位安全生產規(guī)章制度,應至少包含適用范圍、編制依據(jù)、工作內容、責任人（部門）的職責與權限、基本工作程序及標準。制定包括（但不限于）下列內容的規(guī)章制度：1.安全生產目標管理；2.全員安全生產責任制；3.安全生產費用管理；4.安全生產會議；5.安全生產獎懲管理；6.安全生產信息化；7.法律法規(guī)標準規(guī)范管理；8.新工藝、新技術、新材料、新設備管理；9.檔案管理；10.安全教育培訓；11.特種作業(yè)人員管理；12.設備設施管理；13.工程巡查巡檢；14.安全設施“三同時”管理；15.工程維修養(yǎng)護；16.工程安全監(jiān)觀測；17.防洪度汛安全管理；18.安全保衛(wèi)；19.危險化學品管理；20.交通安全管理；21.消防管理；22.倉庫管理；23.水上水下作業(yè)安全管理；24.用電安全管理；25.危險作業(yè)安全管理；26.相關方管理；27.職業(yè)健康管理；28.勞動防護用品（具）管理；29.警示標志管理；30.安全風險分級管控；31.事故隱患排查治理；32.安全預測預警；33.應急管理；34.事故報告、調查和處理制度；35.安全生產報告；36.安全生產標準化績效評定16查制度文本，規(guī)章制度未以正式文件發(fā)布，每項扣2分；制度不健全，每缺一項扣2分；制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分。2.2.2將安全生產規(guī)章制度發(fā)放到相關工作崗位，并組織培訓。4查相關記錄，工作崗位發(fā)放不全，每缺一個扣1分；規(guī)章制度發(fā)放不全，每缺一項扣1分；未組織開展規(guī)章制度培訓，扣2分。2.3操作規(guī)程（10分）2.3.1引用或編制安全操作規(guī)程，新技術、新材料、新工藝、新設備設施投入使用前，應組織編制或修訂相應的安全操作規(guī)程。確保從業(yè)人員參與安全操作規(guī)程的編制和修訂工作。7查規(guī)程文本和記錄，未以正式文件發(fā)布，每項扣2分；“四新”投入使用前，未組織編制或修訂安全操作規(guī)程，每項扣2分；操作規(guī)程的編制和修訂工作無從業(yè)人員參與，扣2分；操作規(guī)程內容不符合有關規(guī)定，每處扣1分；操作規(guī)程不符合單位實際，每項扣2分。2.3.2安全操作規(guī)程應發(fā)放到相關作業(yè)人員，并組織培訓。3查相關記錄并現(xiàn)場抽查，未及時發(fā)放到相關作業(yè)人員，每缺一人扣1分；未組織培訓，每項扣1分。2.4文檔管理（5分）2.4.1檔案管理制度應明確檔案管理職責及檔案的收集、整理、標識、保管、使用和處置等內容。做好安全生產檔案的收集、整理、歸檔工作，檔案應完整、準確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全。5查制度文本和相關記錄，制度內容不全，每缺一項扣1分；制度內容不符合有關規(guī)定和實際，每項扣1分；檔案管理不符合有關規(guī)定，每項扣1分。小計40得分小計

3.教育培訓（60分）二級評審項目三級評審項目標準分值評審方法及評分標準評審描述實際得分3.1教育培訓管理（5分）3.1.1安全教育培訓制度應明確管理部門、培訓的對象與內容、組織與管理、檢查和考核等要求。2查制度文本，制度內容不全，每缺一項扣1分；制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分。3.1.2每年識別安全教育培訓需求，編制培訓計劃，并以正式文件印發(fā)。3查相關文件和記錄，未識別培訓需求，扣1分；未編制年度培訓計劃，扣3分；培訓計劃不合理，扣1分；未以正式文件印發(fā)，扣3分。3.2人員教育培訓（55分）3.2.1對各級管理人員進行教育培訓，確保其具備正確履行崗位安全生產職責的知識與能力，每年按規(guī)定進行再培訓。20查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，培訓不全，每少一人扣2分；對崗位安全生產職責不熟悉，每人扣2分。3.2.2特種（設備）作業(yè)人員取得特種（設備）作業(yè)操作資格證書后上崗作業(yè)；建立健全特種（設備）作業(yè)人員檔案。10查相關記錄，特種（設備）作業(yè)人員未按規(guī)定持證上崗，每人扣2分；特種（設備）作業(yè)人員檔案資料不全，每少一人扣2分。3.2.3新入職從業(yè)人員上崗前應接受三級安全教育培訓，教育培訓時間滿足規(guī)定學時要求；在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應根據(jù)技術說明書、使用說明書、操作技術要求等，對有關管理、操作人員進行培訓；從業(yè)人員轉崗、離崗一年以上重新上崗前，應經部門（站、所）、班組安全教育培訓，經考核合格后上崗；每年對其他在崗從業(yè)人員（含被派遣勞動者）進行不少于8學時的安全生產教育和培訓，培訓內容符合有關要求，促進崗位達標。16查相關文件和記錄并現(xiàn)場抽查，新入職從業(yè)人員未經培訓考核合格上崗，每人扣2分；“四新”投入使用前，未按規(guī)定進行培訓，每項扣2分；轉崗、離崗復工人員未經培訓考核合格上崗，每人扣2分；其他在崗位從業(yè)人員未按規(guī)定進行培訓，每人扣2分；培訓學時和內容不滿足要求，每人扣2分。3.2.4按計劃進行培訓，對培訓效果進行評價，并根據(jù)評價結論進行改進，建立教育培訓記錄、檔案；編制印發(fā)年度培訓工作總結。5未按計劃進行培訓，每少一次扣1分；未進行培訓效果評價或未根據(jù)評價結論進行改進，每次扣1分；記錄、檔案資料不完整，每項扣1分；未編制印發(fā)年度培訓工作總結，扣2分。3.2.5對外來人員進行安全教育，主要內容應包括：安全規(guī)定、可能接觸到的危險有害因素、職業(yè)病危害防護措施、應急知識等，由專人帶領做好相關監(jiān)護工作。4查相關記錄，未進行安全教育，扣4分；安全教育內容不符合要求，扣2分；無專人帶領，扣4分。小計60得分小計

4.現(xiàn)場管理（500分）二級評審項目三級評審項目標準分值評審方法及評分標準評審描述實際得分4.1設施設備管理（245分）4.1.1基本要求按規(guī)定進行注冊、變更登記；按規(guī)定進行安全鑒定，評價安全狀況，評定安全等級，并建立安全技術檔案；其它工程設施工作狀態(tài)應正常，在一定控制運用條件下能實現(xiàn)安全運行。20查相關文件并查看現(xiàn)場。水庫大壩、水閘未按規(guī)定進行注冊、變更登記，不得評定為安全生產標準化達標單位；未按規(guī)定進行安全鑒定、評價安全狀況和評定安全等級，不得評定為安全生產標準化達標單位；技術檔案不全，每缺一項扣3分。4.1.2土工建筑物外觀整齊美觀，無缺損、塌陷；無獾狐、白蟻等洞穴；與其它建筑物的連接處無繞滲或滲流量符合有關規(guī)定；導滲溝等附屬設施完整；各主要監(jiān)測量的變化符合有關規(guī)定。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，外觀有缺陷，每處扣2分；外觀有洞穴，每處扣2分；滲流量不符合規(guī)定，每處扣5分；附屬設施不完整，每項扣2分。4.1.3砌體建筑物表面無裂縫，無松動、塌陷、隆起、傾斜、錯動、滲漏、凍脹等缺陷，基礎無冒水冒沙、沉陷等缺陷；防沖設施無沖刷破壞，反濾設施等保持暢通；各主要監(jiān)測量的變化符合有關規(guī)定。15查相關記錄并查看現(xiàn)場，表面、基礎有缺陷，每處扣2分；墻身有異常，每處扣5分；防沖設施沖刷破壞，每處扣2分；反濾設施堵塞，每處扣2分。4.1.4混凝土建筑物表面整潔，無塌陷、變形、脫殼、剝落、露筋、裂縫、破損、凍融破壞等缺陷；伸縮縫填料無流失；附屬設施完整；各主要監(jiān)測量的變化符合有關規(guī)定。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，表面有缺陷，每項扣2分；裂縫嚴重，每處扣5分；伸縮縫填料流失,扣5分；附屬設施不完整，扣5分。4.1.5機（廠）房外觀整潔，結構完整，穩(wěn)定可靠，滿足抗震及消防要求，無裂縫、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要構件及門窗、排水等附件完好；通風、防潮、防水滿足安全運行要求；避雷裝置安全可靠；邊坡穩(wěn)定，并有有效的監(jiān)測手段。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，主要構件有缺陷，每項扣5分；不滿足消防要求，扣2分；附件損毀，每項扣2分；通風、防潮、防水不滿足要求，每項扣2分；避雷裝置不符合規(guī)定，每項扣2分；邊坡不穩(wěn)定且無有效的監(jiān)測手段，扣10分。4.1.6金屬結構啟閉機及升船機零部件及安全保護裝置正常可靠，滿足運行要求；按規(guī)定程序操作，并向有關單位通報信息；按規(guī)定開展閘門和啟閉機等設備管理等級評定；符合報廢條件的及時按規(guī)定程序申請報廢；運行記錄規(guī)范；閘門表面無明顯銹蝕；閘門止水裝置密封可靠；閘門行走支承零部件無缺陷，平壓設備（充水閥或旁通閥）完整可靠；門體的承載構件無變形；運轉部位的加油設施完好、暢通；金屬結構無變形、裂紋、銹蝕、氣蝕、油漆剝落、磨損、振動以及焊縫開裂、鉚釘或螺栓松動等現(xiàn)象；安全或附屬裝置運行正常；壓力鋼管伸縮節(jié)完好，無滲漏；每年汛前應對泄洪閘門進行檢查和啟閉試驗。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，未按規(guī)定程序操作，每次扣3分；未向有關單位通報信息，每次扣10分；未按規(guī)定開展閘門和啟閉機等設備管理等級評定，扣5分；未按規(guī)定開展壓力鋼管安全檢測，扣5分；符合報廢條件的，未按規(guī)定申請報廢，扣5分；運行記錄不全或不規(guī)范，每項扣2分；金屬結構裝置存在缺陷，每項扣2分；汛前未進行檢查和啟閉試驗，扣5分。4.1.7電氣設備發(fā)電機、變壓器、輸配電系統(tǒng)、廠用電系統(tǒng)、直流系統(tǒng)、繼電保護系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、勵磁裝置、自控裝置、開關設備、電動機、防雷和接地、事故照明等設備運行符合規(guī)定；繼電保護及安全自動裝置配置符合要求；配電柜（箱）等末級設備運行可靠；各種設備的接地、防雷措施完善、合理，基礎穩(wěn)定；升壓站、變電站周邊防護及排水符合規(guī)定；按規(guī)定開展電力設備預防性試驗；操作票、工作票的管理和使用符合規(guī)定。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，用電設備運行不符合規(guī)定，每項扣2分；繼電保護及安全自動裝置配置不符合要求，每項扣2分；直流系統(tǒng)設備不符合規(guī)定，每項扣2分；末級設備運行不符合規(guī)定，每項扣2分；接地、防雷措施不符合規(guī)定，每項扣2分；電氣設備基礎不穩(wěn)定，每臺扣2分。無操作票、工作票，扣20分；未按規(guī)定定期開展電力設備預防性試驗，扣5分；操作票、工作票管理和使用不符合規(guī)定，每項扣5分；升壓站、變電站圍墻或圍欄不滿足要求，每處扣2分；升壓站、變電站內排水不符合規(guī)定，扣2分。4.1.8水力機械及輔助設備水輪機、水泵、調速器及油壓裝置、主閥油壓裝置、油氣水系統(tǒng)設備狀況良好；運行管理符合相關規(guī)范要求；運行狀態(tài)良好；運行記錄規(guī)范。10查相關記錄并查看現(xiàn)場，存在缺陷，每處扣2分；運行記錄不規(guī)范，每項扣2分。4.1.9自動化操控系統(tǒng)安全監(jiān)測、防洪調度、調度通信、警報、供水調度、電站調度、水情測報等自動化操控系統(tǒng)運行正常，安全可靠；定期對系統(tǒng)硬件進行檢查和校驗；運行記錄規(guī)范。10查相關記錄并查看現(xiàn)場，自動化操控系統(tǒng)運行不正常，每項扣2分；未定期對系統(tǒng)硬件檢查和校驗，扣5分；備份恢復能力不滿足要求，扣5分；運行記錄不規(guī)范，每項扣2分。4.1.10備用電源（柴油發(fā)電機）發(fā)電機的準備、啟動、運行符合有關規(guī)定，及時維護保養(yǎng)，排除運行故障；運行記錄規(guī)范。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，發(fā)電機無法正常啟動，扣20分；現(xiàn)場無操作規(guī)程，扣2分；蓄電池電壓不正常，扣2分；備用柴油量不滿足要求，扣2分；維修養(yǎng)護不及時，扣5分；記錄不規(guī)范，扣2分。4.1.11安全設施管理新、改、擴建建設項目安全設施必須執(zhí)行“三同時”制度；臨邊、孔洞、溝槽等危險部位的欄桿、蓋板等設施齊全、牢固可靠；高處作業(yè)等危險作業(yè)部位按規(guī)定設置安全網等設施；垂直交叉作業(yè)等危險作業(yè)場所設置安全隔離棚；機械、傳送裝置等的轉動部位安裝防護欄等安全防護設施；臨水和水上作業(yè)有可靠的救生設施；暴雨、暴風雪、臺風等極端天氣前后組織有關人員對安全設施進行檢查或重新驗收。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，未執(zhí)行安全設施“三同時”制度，扣20分；安全設施不符合規(guī)定，每項扣2分；極端天氣前后未對安全設施進行檢查驗收，每次扣5分。4.1.12檢修管理制定并落實綜合檢修計劃，落實“五定”原則（即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢維修質量、定檢維修進度），檢修方案應包含作業(yè)安全風險分析、控制措施、應急處置措施及安全驗收標準，嚴格執(zhí)行操作票、工作票制度，落實各項安全措施；檢修質量符合要求；大修工程有設計、批復文件，有竣工驗收資料；各種檢修記錄規(guī)范。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，未制定檢修計劃，扣20分；檢修計劃內容不全，扣3分；未檢修或檢修質量不合格，扣20分；未落實“五定”原則，扣3分；未執(zhí)行操作票、工作票制度，扣10分；未落實安全措施，每次扣3分；大修工程無設計、批復文件，扣20分；大修工程竣工驗收資料不全，每缺一項扣5分；記錄不規(guī)范，扣3分。4.1.13特種設備管理按規(guī)定進行登記、建檔、使用、維護保養(yǎng)、自檢、定期檢驗以及報廢；有關記錄規(guī)范；制定特種設備事故應急措施和救援預案；達到報廢條件的及時向有關部門申請辦理注銷；建立特種設備技術檔案（包括設計文件、制造單位、產品質量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術文件和資料；定期檢驗和定期自行檢查的記錄；日常使用狀況記錄；特種設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表的日常維護保養(yǎng)記錄；運行故障和事故記錄；高耗能特種設備的能效測試報告、能耗狀況記錄以及節(jié)能改造技術資料）；安全附件、安全保護裝置、安全距離、安全防護措施以及與特種設備安全相關的建筑物、附屬設施，應當符合有關規(guī)定。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，未經檢驗或檢驗不合格使用，扣20分；檢驗周期超過規(guī)定時間，扣20分；記錄不全，每缺一項扣2分；未制定應急措施或預案，扣10分；達到報廢條件的未按規(guī)定辦理注銷，每臺扣2分；未建立特種設備技術檔案，扣5分；檔案資料不全，每缺一項扣1分；安全附件、安全保護裝置、安全距離、安全防護措施以及與特種設備安全相關的建筑物、附屬設施不符合有關規(guī)定，每項扣2分。4.1.14設施設備安裝、驗收、拆除及報廢對新設施設備按規(guī)定進行驗收，設施設備安裝、拆除及報廢應辦理審批手續(xù),拆除前應制定方案，涉及危險物品的應制定處置方案,作業(yè)前應進行安全技術交底并保存相關資料。10查相關記錄并查看現(xiàn)場，設備設施未進行驗收，扣10分；未辦理安裝、拆除審批手續(xù),扣10分；安裝、拆除無方案或未按方案執(zhí)行，扣10分；未交底或交底不符合規(guī)定，每人扣2分；設備設施報廢手續(xù)不全，每臺扣2分；資料保存不全，每項扣1分。4.2作業(yè)行為（215分）4.2.1工程觀測與監(jiān)測按照設計和規(guī)范設置監(jiān)測、觀測設施；監(jiān)測、觀測設施設備齊全完好，滿足監(jiān)測、觀測要求；監(jiān)測頻次、精度等符合有關要求；監(jiān)測資料整編、分析、報告等符合有關規(guī)定；定期開展監(jiān)測、觀測設備校驗和比測；定期對自動化監(jiān)測項目進行人工比測；堤防工程還應按規(guī)定進行隱患探查和河道防護工程根石探測。及時評估工程運行狀態(tài)并提出措施與建議。40查相關記錄并查看現(xiàn)場，安全監(jiān)測范圍不符合規(guī)定，扣10分；監(jiān)測項目設置、監(jiān)測點布置等不符合規(guī)定，每項扣3分；監(jiān)測設施設備不滿足監(jiān)測要求，每臺扣3分；監(jiān)測頻次、精度等不符合有關要求，每項扣3分；未按規(guī)定定期開展監(jiān)測、觀測設備校驗和比測，扣3分；資料整編、分析、報告等不符合規(guī)定，每項扣3分；堤防工程未按規(guī)定進行隱患探探測和河道防護工程根石探測，扣3分；未及時評估工程狀態(tài)并提出措施與建議，扣20分。4.2.2調度運行建立通暢的水文氣象信息渠道；有調度規(guī)程和調度制度；調度原則及調度權限清晰，嚴格執(zhí)行調度方案或控制運用計劃或調度運用計劃和指令，并有記錄；制定汛期調度運用計劃，經上級主管部門審查批準后，報有管轄權的人民政府防汛指揮部備案，并嚴格執(zhí)行。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，未建立水文氣象信息渠道，扣10分；調度規(guī)程和調度制度未以正式文件發(fā)布，扣3分；調度原則、調度權限不清晰，扣3分；未嚴格執(zhí)行調度方案或計劃和上級（指有調度權）指令，扣20分；無執(zhí)行記錄，扣5分；調度方案或運用計劃未經主管部門批準，扣5；未按規(guī)定備案，扣20分。4.2.3防洪度汛防洪度汛組織機構健全，人員配置符合規(guī)定，崗位責任明確；按規(guī)定編制工程防洪度汛方案和應對超標準洪水應急預案；工程險工、隱患圖表清晰，有度汛措施和預案；防洪度汛物資設備按規(guī)定備足，定期對搶險設備進行試車；開展防汛搶險隊伍培訓，汛前按規(guī)定組織險情的搶護演練；開展汛前、汛中和汛后檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；日常管理記錄規(guī)范。25查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，防洪度汛組織機構不健全，扣5分；人員配置不符合規(guī)定，扣5分；崗位責任制不明確，扣5分；無度汛方案、超標準洪水應急預案，扣25分；度汛措施或預案不全面或操作性不強，每項扣5分；無工程險工、隱患統(tǒng)計圖表，扣5分；工程險工、隱患統(tǒng)計圖表不全，每缺一項扣2；重要險工隱患沒有度汛措施或預案，扣20分；防汛物資未按規(guī)定儲備管理，扣5分；搶險設備未按規(guī)定進行試車，扣5分；未對搶險隊伍進行培訓或未按規(guī)定進行演練，扣5分；未開展汛前、汛中和汛后檢查，扣15分；發(fā)現(xiàn)險情，未及時報告并采取搶護措施，扣15分；管理記錄不規(guī)范，扣5分。4.2.4工程范圍管理工程管理和保護范圍內無法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性行為；水法規(guī)等標語、標牌和界樁（碑）設置符合規(guī)定，在授權范圍內對工程管理設施及水環(huán)境進行有效管理和保護。10查相關記錄并查看現(xiàn)場，存在禁止性行為，扣5分；標語、標牌和界樁（碑）設置不足或不符合規(guī)定，每處扣2分；對涉河活動監(jiān)管不力，每次扣2分。4.2.5安全保衛(wèi)建立或明確安全保衛(wèi)機構，制定安全保衛(wèi)制度；重要設施和生產場所的保衛(wèi)方式按規(guī)定設置；定期對防盜報警、監(jiān)控等設備設施進行維護，確保運行正常；出入登記、巡邏檢查、治安隱患排查處理等內部治安保衛(wèi)措施完善；制定單位內部治安突發(fā)事件處置預案，并定期演練。10查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，未建立或明確安保機構，扣5分；未建立安保制度，扣3分；未按規(guī)定落實安保措施，每項扣2分；報警、監(jiān)控設備設施運行不正常，每項扣2分；內部安保工作存在漏洞，每項扣2分；無應急處置預案，扣5分；未定期演練，扣3分。4.2.6危險化學品管理建立危險化學品的管理制度；購買、運輸、驗收、儲存、使用、處置等管理環(huán)節(jié)符合規(guī)定，并按規(guī)定登記造冊；警示性標簽和警示性說明及其預防措施符合規(guī)定。15查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，未建立危險化學品管理制度，扣3分；管理環(huán)節(jié)不符合規(guī)定，每項扣2分；標簽或說明不全，每缺一項扣2分；預防措施不落實，扣5分；未按規(guī)定登記造冊，扣2分。4.2.7交通安全管理建立交通安全管理制度；定期對車船進行維護保養(yǎng)、檢測，保證其狀況良好；嚴格安全駕駛行為管理。15查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，未建立交通安全管理制度，扣3分；未按規(guī)定對車船進行維護保養(yǎng)、檢測，扣10分；存在違規(guī)駕駛行為，每次扣2分。4.2.8消防安全管理建立消防管理制度，建立健全消防安全組織機構，落實消防安全責任制；防火重點部位和場所配備足夠的消防設施、器材，并完好有效；建立消防設施、器材臺賬；嚴格執(zhí)行動火審批制度；開展消防培訓和演練；建立防火重點部位或場所檔案。20查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，未建立消防管理制度，扣3分；未建立健全消防安全組織機構或未落實消防安全責任制，扣5分；未按規(guī)定配備消防設施、器材，每處扣2分；未建立臺賬，扣2分；未嚴格執(zhí)行動火審批制度，扣10分；未培訓和演練，扣5分；未建立防火重點部位或場所檔案，扣5分。4.2.9倉庫管理倉庫結構滿足安全要求，安全管理制度齊全；按規(guī)定配備消防等安全設備設施，且靈敏可靠；消防通道暢通；物品儲存符合有關規(guī)定；管理、維護記錄規(guī)范。10查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，倉庫結構不滿足安全要求，扣10分；安全管理制度不全，每缺一項扣2分；安全設備設施不全，每缺一項扣3分；消防通道不符合規(guī)定，扣5分；物品儲存不符合規(guī)定，扣3分；管理、維護記錄不規(guī)范，扣2分；4.2.10水上水下作業(yè)從事水上水下作業(yè)，按規(guī)定取得作業(yè)許可；制定應急預案；安全防護措施齊全可靠；作業(yè)船舶安全可靠，作業(yè)人員按規(guī)定持證上崗，并嚴格遵守操作規(guī)程。10查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，未按規(guī)定取得許可，扣10分；無應急預案，扣5分；未落實安全保障措施，每項扣3分；船舶不符合有關規(guī)定，扣10分；作業(yè)人員未按規(guī)定持證上崗，每人扣3分；違反操作規(guī)程，每人扣3分。4.2.11其他危險作業(yè)涉及臨近帶電體作業(yè)，作業(yè)前按有關規(guī)定辦理安全施工作業(yè)票,安排專人監(jiān)護；交叉作業(yè)應制定協(xié)調一致的安全措施，并進行充分的交底和落實；有（受）限空間作業(yè)、現(xiàn)場臨時用電管理、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、焊接作業(yè)等作業(yè)按有關規(guī)定執(zhí)行。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，作業(yè)未辦理審批,扣10分；現(xiàn)場無專人監(jiān)護，扣10分；臨近帶電體作業(yè)未辦理作業(yè)票或未按作業(yè)票執(zhí)行，扣10分；交叉作業(yè)未制定安全措施，扣5分；交叉作業(yè)未交底或交底不符合規(guī)定，每人扣2分；交叉作業(yè)未落實安全措施，扣5分；作業(yè)人員違反操作規(guī)程，每人扣3分；其他危險作業(yè)未執(zhí)行相關規(guī)定，每項扣3分。4.2.12相關方管理嚴格審查檢修、施工等單位的資質和安全生產許可證，在發(fā)包合同中約定各自的安全生產管理職責或簽訂專門的安全生產管理協(xié)議，明確雙方安全生產責任和義務；督促檢查相關方的從業(yè)人員進行安全生產教育培訓及持證上崗情況；對進入管理范圍內從事檢修、施工作業(yè)過程實施有效的監(jiān)督，并進行記錄。20查相關文件、記錄并查看現(xiàn)場，未審查相關方的資質和安全生產許可證，扣10分；合同未約定各自的安全生產管理職責或簽訂專門的安全生產管理協(xié)議，扣5分；協(xié)議內容不符合要求，扣5分；未檢查相關方的從業(yè)人員教育培訓及持證上崗情況，扣5分；未對相關方作業(yè)實施有效監(jiān)督，扣5分；記錄不完整，每項扣2分。4.3職業(yè)健康（20分）4.3.1職業(yè)健康管理制度應明確職業(yè)危害的辨識、評價和監(jiān)測控制的職責和要求。2查制度文本，制度內容不全，每缺一項扣1分；制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分。4.3.2結合工作內容，按照有關規(guī)定開展職業(yè)病危害因素辨識工作，明確所涉及部位、場所及人員，并評估職業(yè)病危害因素的種類、濃度、強度及其對人體危害的途徑，策劃并明確相應的控制措施。5查相關記錄，未按規(guī)定辨識，扣3分；職業(yè)危害因素辨識、評估不全，每缺一項扣1分；未制定控制措施，每項扣1分。4.3.3根據(jù)職業(yè)病危害因素辨識結果及相關規(guī)定制定職業(yè)危害場所檢測計劃，定期對職業(yè)危害場所進行檢測，并將檢測結果存檔；職業(yè)病危害因素濃度或強度超過職業(yè)接觸限值的，立即進行整改。4查相關記錄和檔案，未制定職業(yè)危害場所檢測計劃，扣3分；未定期檢測，每少一次扣2分；檢測結果未存檔，每少一次扣1分；未整改，扣2分。4.3.4與從業(yè)人員訂立勞動合同或書面用工協(xié)議時，應如實告知作業(yè)過程中可能產生的職業(yè)病危害及其后果、防護措施等；對接觸嚴重職業(yè)病危害的作業(yè)人員進行警示教育，使其了解作業(yè)過程中的職業(yè)病危害、預防和應急處理措施。為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備相適應的勞動防護用品；建立臺賬，指定專人負責保管防護器具，并定期校驗和維護，確保其處于正常狀態(tài)。4查相關記錄，未如實告知或警示教育或不了解作業(yè)過程中的職業(yè)病危害、預防和應急處理措施的，每人扣1分；未配備或未按規(guī)定正確佩戴勞動防護用品，每人扣1分；未建立臺賬，扣2分；未指定專人保管，扣2分；未定期校驗和維護，每項扣1分。4.3.5對從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)人員應按規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時職業(yè)健康檢查，建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護檔案。5查相關記錄，職業(yè)健康檢查不全，每少一人扣1分；職業(yè)衛(wèi)生檔案和健康監(jiān)護檔案不全，每少一人扣1分。4.4警示標志、標識（20分）4.4.1在重大危險源和風險等級為較大及以上的一般危險源，較大危險因素的場所和有關設施、設備，存在嚴重職業(yè)病危害因素的工作場所，按規(guī)定設置明顯的安全警示標志和職業(yè)病危害警示標識，并定期進行檢查維護,確保其完好有效。20查相關記錄和查看現(xiàn)場，未按規(guī)定設置警示標志標識，每處扣2分；未定期進行檢査維護,扣5分；警示標志、標識損壞，每處扣1分。小計500得分小計5.安全風險管控及隱患排查治理（200分）二級評審項目三級評審項目標準分值評審方法及評分標準評審描述實際得分5.1安全風險管控（90分）5.1.1安全風險分級管控制度應明確危險源辨識、風險評價及管控的程序、要求和方法，落實水利安全生產風險管控“六項機制”有關工作要求。2查制度文本，制度內容不全，每缺一項扣1分；制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分。5.1.2制定并落實“六項機制”實施方案；按照有關規(guī)定，結合工程類型，對本單位危險源進行辨識，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，科學評價危險源的風險等級，建立危險源清單，包括危險源名稱、位置、類別、級別、風險等級、事故誘因、可能導致的后果等主要內容。編制危險源辨識與風險評價報告。至少每季度（有度汛要求的含汛前、汛后）組織開展1次危險源辨識與風險評價工作；當法律法規(guī)、標準規(guī)范、環(huán)境、設施、組織、人員等發(fā)生變更時，要及時對相關危險源進行重新辨識與評價。30未制定并落實“六項機制”實施方案，扣10分；重大危險源辨識不全，每缺一項，扣3分；未建立危險源清單，扣2分；危險源清單內容不全，每缺一項扣1分；未編制危險源辨識與風險評價報告，扣5分；未按規(guī)定實施動態(tài)管理，每次扣2分；法律法規(guī)、標準規(guī)范、環(huán)境、設施、組織、人員等發(fā)生變化時，未及時開展重新辨識、風險評價，每次扣2分。5.1.3從風險公告、工程技術措施、管理措施、教育培訓、個體防護措施、應急處置等方面，制定并落實風險管控措施，明確管控層級、建立管控清單。低風險判定后提級按照一般風險進行管控。動態(tài)調整并落實風險管控層級、管控措施。重大危險源和風險等級為重大的一般危險源應建立專項檔案，按照職責范圍報屬地水行政主管部門備案，危險物品重大危險源按照規(guī)定同時報相關主管部門備案。30查相關記錄并查看現(xiàn)場，未制定并落實風險管控措施或管控措施針對性、實用性差，每項扣2分；未建立管控清單，扣5分；未動態(tài)調整并落實風險管控層級、管控措施，扣2分；未建立專項檔案，每缺一項扣2分；未按規(guī)定備案，每少一項扣2分。5.1.4依據(jù)評價結果，繪制并在相應位置設置“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，包括危險源及位置、類別、級別、風險等級、事故誘因、可能導致的后果以及風險管控、應急處置措施、報告電話等內容。制作崗位風險告知卡，包括崗位名稱、本崗位涉及的危險源、事故誘因、可能導致的后果、安全操作要點以及風險防范、應急處置措施、報告電話等內容。進行風險告知，對本單位從業(yè)人員和進入風險工作區(qū)域的外來人員，應及時告知風險基本情況及防范、應急措施，并將有關信息提前告知可能直接影響范圍內的相關單位和人員。8查相關資料并查看現(xiàn)場，未繪制或設置四色安全風險空間分布圖，扣5分；未在醒目位置和重點區(qū)域設置安全風險公告欄，每處扣2分；安全風險公告欄內容不全，每缺一項扣1分；未制作崗位安全風險告知卡，每少一個崗位扣2分；崗位安全風險告知卡內容不全，每缺一項扣1分；未進行風險告知，每次扣2分。5.1.5采取人工監(jiān)測、自動監(jiān)測等手段，加強對危險源特別是風險等級為重大的危險源的監(jiān)測監(jiān)控，結合隱患排查治理，做好監(jiān)測設備設施的日常檢查、運行維護和檢測校驗等，做到早預警、早處置。20查相關記錄并查看現(xiàn)場，未按規(guī)定開展人工監(jiān)測或自動監(jiān)測，每項扣5分；監(jiān)測設備設施不完善，每處扣2分；監(jiān)測數(shù)據(jù)超標，未按規(guī)定采取處置措施，每處扣2分。5.2隱患排查治理（90分）5.2.1事故隱患排查治理制度應明確各級負責人、各部門、各崗位排查治理責任和工作要求，明確排查治理內容、程序、周期和整改要求，明確信息通報、報送和臺賬管理，建檔監(jiān)控和舉報獎勵等相關要求。2查制度文本，制度內容不全，每缺一項扣1分；制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分。5.2.2組織開展事故隱患排查，排查方式主要包括定期綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查和日常檢查等。采取綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查的排查方式前應制定排查方案，明確排查的人員、時限、范圍、內容和方法等；對排查出的隱患，按照隱患的等級進行記錄，建立隱患信息臺賬和檔案；相關方排查出的隱患統(tǒng)一納入本單位隱患管理。至少每季度組織一次安全生產綜合檢查。鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患，鼓勵社會公眾舉報。對發(fā)現(xiàn)、排除和舉報事故隱患的有功人員，應給予物質獎勵和表彰。35查相關記錄并查看現(xiàn)場，未制定排查方案，每次扣5分；排查方式不全，每缺一項扣2分；未建立隱患信息臺賬或檔案，每項扣2分；未將相關方隱患納入本單位隱患管理，扣5分；綜合檢查頻次不夠，每少一次扣1分；未鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患的，扣5分；無物質獎勵和表彰記錄，扣5分；自提交申請材料到公告截止之日存在重大事故隱患的，不得評定為安全生產標準化達標單位。5.2.3對排查出的事故隱患，應及時通知有關責任部門，一般事故隱患應立即組織整改。對重大事故隱患，單位主要負責人組織編制并實施重大事故隱患治理方案，按規(guī)定及時向有關部門報告，治理方案應包括下列內容：治理的目標和任務；采取的方法和措施；經費和物資的落實；負責治理的機構和人員；治理的時限和要求；安全措施和應急預案等。事故隱患整改到位前，應采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。35查相關記錄并查看現(xiàn)場，未通知整改的，每次扣2分；一般事故隱患整改不到位的，每項扣5分；重大事故隱患未制定治理方案，扣20分；未按規(guī)定及時向有關部門報告，扣10分；未按重大事故隱患治理方案實施，扣10分；未采取安全防范措施，每項扣5分。5.2.4一般事故隱患治理完成后，對治理情況進行復查，并在隱患整改通知單上簽署明確意見。重大事故隱患治理完成后，對治理情況進行驗證和效果評估。地方人民政府或有關部門掛牌督辦并責令全部或者局部停止生產的重大事故隱患，治理工作結束后，應組織本單位的技術人員和專家對治理情況進行評估。經治理后符合安全生產條件的，向有關部門提出恢復生產的書面申請，經審查同意后，方可恢復生產。10查相關記錄并查看現(xiàn)場，一般事故隱患，未復查或未簽署意見，每項扣2分；重大事故隱患治理完成后，未進行驗證、效果評估，扣8分；未經審查同意恢復生產，扣5分。5.2.5按月、季、年對隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，形成報告，向從業(yè)人員通報，并按照有關要求報送隱患排查治理情況。8查相關記錄，未按規(guī)定進行統(tǒng)計分析和報告，每次扣1分；未向從業(yè)人員通報，每次扣1分；未按照要求報送隱患排查治理情況，每次扣1分；5.3預測預警（20分）5.3.1安全預測預警制度應明確預測預警工作的職責，預測對象與范圍、程序、方法、頻次，預警的指標、權重、預警的觸發(fā)條件、預警發(fā)布條件、控制及處置措施，安全生產狀況評價等內容。2查制度文本，制度內容不全，每缺一項扣1分；制度內容不符合有關規(guī)定或實際，每項扣1分。5.3.2根據(jù)生產經營狀況，結合安全風險管理、隱患排查治理、監(jiān)測監(jiān)控和事故等情況，利用預測預警的方法或技術，每月至少進行一次安全生產預測預警；每季度至少開展一次單位安全生產狀況評價，發(fā)生事故后及時開展單位安全生產狀況評價。13查相關文件和記錄，未開展安全生產預測預警，每少一次扣2分；未開展單位安全生產狀況評價，每少一次扣3分。5.3.3采取多種途徑及時獲取水文、氣象等信息，在接到有關自然災害預報、監(jiān)測監(jiān)控指標超過警戒值時，及時發(fā)出預警通知；發(fā)生可能危及安全的情況時，立即做好應急準備工作，采取撤離人員、停止作業(yè)、加強監(jiān)測等安全措施。5查相關文件和記錄，獲取信息不及時，每次扣5分；未及時發(fā)出預警通知，每次扣5分；未采取安全措施，每次扣5分。小計200得分小計

6.應急管理（50分）二級評審項目三級評審項目標準分值評審方法及評分標準評審描述實際得分6.1應急準備（45分）6.1.1建立安全生產應急救援組織。4查相關文件和記錄，未建立安全生產應急救援組織，扣4分。6.1.2在安全風險評估和應急資源調查的基礎上，建立健全生產安全事故應急預案體系，包括綜合預案、專項預案、現(xiàn)場處置方案，按規(guī)定向有關部門備案，并依法向本單位從業(yè)人員公布。應急預案體系與地方政府和上級主管部門、涉及的其他單位的應急預案相銜接。有規(guī)通報周邊單位和有關急作位針對工作場所、崗位的特點，編制簡明、實用、有效的應急處置卡。20查相關文件和記錄，無安全風險評估報告，扣5分；無應急資源調查報告，扣5分；應急預案未以正式文件發(fā)布，扣20分；應急預案不全，每缺一項扣2分；應急預案內容不完善、操作性差，每項扣1分；未按有關規(guī)定備案，扣2分；未向從業(yè)人員公布，扣5分；應急預案體系未銜接，每項扣1分；未通報周邊單位或有關應急協(xié)作單位，扣1分；應急處置卡不全，每缺一項扣1分；應急處置卡內容不完善、操作性差，每項扣1分。6.1.3按規(guī)定組建應急救援隊伍，配備應急救援人員；應急救援人員應經培訓合格。必要時與當?shù)鼐邆淠芰Φ膽本仍犖楹炗啈敝г畢f(xié)議。根據(jù)可能發(fā)生的事故種類特點，設置應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資，建立管理臺賬，安排專人管理，并定期檢查、維護、保養(yǎng)，確保其完好、可靠。8查相關文件和記錄、現(xiàn)場抽查，未建立應急救援隊伍或配備應急救援人員，扣8分；應急救援人員不熟悉必要的應急知識，未掌握風險防范技能和事故應急措施，每人扣2分；應急設施、應急物資或裝備不滿足要求，每項扣2分；未建立臺賬，扣3分；未安排專人管理或未定期檢查、維護、保養(yǎng)，扣3分；6.1.4組織開展本單位的應急預案、應急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓。根據(jù)本單位的事故風險特點，每年至少組織一次綜合應急預案演練或者專項應急預案演練，每半年至少組織一