天山股份增發(fā)預(yù)案

天山股份增發(fā)預(yù)案前言本預(yù)案旨在規(guī)定天山股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）通過增發(fā)新股籌集資金的具體步驟、流程和安排，保障增發(fā)工作的順利進(jìn)行。增發(fā)目的公司擬通過本次增發(fā)募集資金，用于以下主要用途：補(bǔ)充流動(dòng)資金，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提升產(chǎn)能研發(fā)創(chuàng)新，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力增發(fā)方案1.增發(fā)規(guī)模：不超過人民幣10億元2.發(fā)行方式：向特定合格投資者定向增發(fā)3.發(fā)行價(jià)格：本次增發(fā)價(jià)格由公司董事會(huì)根據(jù)發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況和相關(guān)規(guī)定確定4.認(rèn)購(gòu)對(duì)象：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的特定合格投資者增發(fā)流程1.準(zhǔn)備階段編制增發(fā)預(yù)案：由公司董事會(huì)組織起草本次增發(fā)預(yù)案，經(jīng)董事會(huì)審議通過。聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)：聘請(qǐng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。制定發(fā)行方案：確定發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行規(guī)模等具體發(fā)行方案。報(bào)送監(jiān)管材料：將增發(fā)預(yù)案及相關(guān)材料報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)。2.發(fā)行階段信息披露：在取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)后，公司按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。募集資金：向合格投資者募集資金，并根據(jù)發(fā)行方案確定最終發(fā)行規(guī)模和發(fā)行價(jià)格。3.募集資金使用階段資金管理：成立專項(xiàng)賬戶管理募集資金，并按照既定用途使用。按期披露：定期向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所報(bào)告募集資金的使用情況。增發(fā)工作細(xì)則一、增發(fā)工作小組成立增發(fā)工作小組，負(fù)責(zé)本次增發(fā)的具體組織、實(shí)施和監(jiān)督。工作小組成員主要包括：組長(zhǎng)：董事長(zhǎng)或總裁副組長(zhǎng)：財(cái)務(wù)總監(jiān)成員：相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、中介機(jī)構(gòu)代表二、增發(fā)工作流程1.立項(xiàng)申請(qǐng)擬實(shí)施增發(fā)事項(xiàng)時(shí)，由公司相關(guān)部門提出書面立項(xiàng)申請(qǐng)。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)包括：增發(fā)目的、規(guī)模、方式、預(yù)期時(shí)間表等基本信息。董事會(huì)審議通過立項(xiàng)申請(qǐng)后，正式啟動(dòng)增發(fā)工作。2.中介機(jī)構(gòu)遴選根據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘請(qǐng)符合資格的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。綜合考慮中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用水平等因素，進(jìn)行公開招標(biāo)或協(xié)商洽談。與中介機(jī)構(gòu)簽訂聘用合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.增發(fā)方案制定董事會(huì)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、融資需求和市場(chǎng)環(huán)境等因素，制定增發(fā)方案。增發(fā)方案應(yīng)包括：增發(fā)規(guī)模、方式、發(fā)行價(jià)格、認(rèn)購(gòu)對(duì)象、募集資金用途等主要內(nèi)容。4.報(bào)送監(jiān)管材料將增發(fā)預(yù)案及相關(guān)材料報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)。材料內(nèi)容包括：增發(fā)方案、財(cái)務(wù)資料、中介機(jī)構(gòu)意見書等。5.信息披露取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)后，在上海證券交易所指定媒體上發(fā)布增發(fā)公告。按照相關(guān)規(guī)定，持續(xù)披露增發(fā)的進(jìn)展情況和募集資金的使用情況。6.募集資金根據(jù)發(fā)行方案，向合格投資者募集資金。募集資金存入專項(xiàng)賬戶，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所監(jiān)督使用。7.資金使用嚴(yán)格按照募集資金用途使用，并定期向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所報(bào)告使用情況。未按用途使用募集資金的，應(yīng)及時(shí)采取糾正措施，并向監(jiān)管部門說明情況。8.驗(yàn)收和評(píng)價(jià)增發(fā)完成后，由公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)增發(fā)流程進(jìn)行驗(yàn)收和評(píng)價(jià)。驗(yàn)收重點(diǎn)包括：增發(fā)是否符合相關(guān)法律法規(guī)、增發(fā)方案是否合理可行、資金是否按用途使用。9.后續(xù)管理建立健全增發(fā)后管理制度，規(guī)范募集資金的使用和管理。定期向投資者報(bào)告募集資金的使用情況和公司經(jīng)營(yíng)狀況。監(jiān)督和管理由董事會(huì)負(fù)責(zé)本次增發(fā)的監(jiān)督和管理。董事會(huì)應(yīng)定期審議增發(fā)進(jìn)展情況和募集資金使用情況。公司內(nèi)部審計(jì)