證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金投資活動(dòng)應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則B.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)C.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的30%【答案】D2、下列關(guān)于敏感性分析的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、（2019年真題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C4、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）A.欺詐類強(qiáng)制退市B.交易類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A5、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A6、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書申報(bào)稿不能含有（）內(nèi)容。A.價(jià)格信息B.發(fā)行人基本情況C.經(jīng)營(yíng)情況D.公司治理結(jié)構(gòu)【答案】A7、風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C9、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的種類與范圍的說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③D.①②【答案】B10、（2019年真題）以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【答案】D11、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D12、下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說(shuō)法正確的是（）。A.申請(qǐng)前2年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足B.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于5億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%D.申請(qǐng)前2年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期【答案】C13、下列關(guān)于存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.存托憑證也被稱為預(yù)托憑證B.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證C.目前我國(guó)香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDRD.存托憑證一般代表外國(guó)公司債券【答案】D14、（2018年真題）證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D15、()被稱為“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限倉(cāng)制度C.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度D.保證金制度【答案】C16、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對(duì)象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】C17、股票增發(fā)后，公司的注冊(cè)資本（）。A.相應(yīng)增加B.相應(yīng)減少C.不變D.以上都不對(duì)【答案】A18、（2021年真題）債券與股票的不同之處包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購(gòu)買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國(guó)自然人、法人和其他組織【答案】B21、（2020年真題）債券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是（）A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券C.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國(guó)家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券【答案】A22、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。A.買賣價(jià)差法B.有效價(jià)差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C23、下列關(guān)于中國(guó)金融衍生品市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D24、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、國(guó)際長(zhǎng)期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A26、按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)、權(quán)益市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】D27、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A28、下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、我國(guó)金融市場(chǎng)現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B30、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買賣C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券【答案】B31、中證200指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】C32、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B33、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。A.1B.3C.4D.5【答案】B34、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C35、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格B.若仍有兩個(gè)以上使未成交量最大的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格C.買賣申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差仍存在相等情況的，開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為成交價(jià)D.盤中、收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近最近成交價(jià)的價(jià)格為成交價(jià)【答案】B36、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B37、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負(fù)債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C38、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說(shuō)明書等法律文件中針對(duì)側(cè)袋機(jī)制明確約定以下（）等事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、證券公司目前可以發(fā)行的債務(wù)類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B40、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說(shuō)法中，（）是錯(cuò)誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風(fēng)險(xiǎn)與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風(fēng)險(xiǎn)”D.堅(jiān)持投資和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則的金融機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期的投資活動(dòng)中最終會(huì)實(shí)現(xiàn)盈利【答案】C41、（）是雙方約定在未來(lái)某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C42、下列選項(xiàng)中屬于金融期權(quán)基本功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、（）時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A44、下列關(guān)于委托買賣的相關(guān)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，不需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令B.證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類C.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】A45、（）是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.投資銀行【答案】C46、關(guān)于公司債券的分類，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B47、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理，人們?cè)谏钆c工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對(duì)立的語(yǔ)言體系，以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)語(yǔ)言的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)積累B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】A48、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B49、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國(guó)債市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.權(quán)證類市場(chǎng)【答案】A50、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B51、以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B52、投資者在開放式基金()申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的申購(gòu)。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說(shuō)明書生效后【答案】C53、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A54、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C56、點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬(wàn)元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額（）萬(wàn)元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C57、（2021年真題）下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說(shuō)法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D58、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.