《安全預評價導則（征求意見稿）及編制說明》

安全預評價導則

1范圍

本文件規(guī)定了安全預評價的程序、內(nèi)容和要求，報告編制的要求以及參考資料清單。

本文件適用于建設項目安全預評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，標注日期

的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不標注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有修改單）適用于本文件。

AQ/T8001安全評價通則

AQ/T╳╳╳╳安全評價過程控制

GB/T23694風險管理術語

3術語和定義

AQ8001、AQ/T╳╳╳╳（安全評價過程控制）及GB/T23694中界定的術語和定義適用于

本文件。

4程序

安全預評價程序按《安全評價過程控制》執(zhí)行，包括：前期準備、評價單元劃分、風險識

別與分析、定性定量評價、安全對策措施建議、評價結果綜述、安全預評價報告編制等。

5內(nèi)容與要求

5.1前期準備

5.1.1成立評價項目組并對成員進行分工、明確評價對象，確定評價范圍、制定評價方案。

5.1.2收集與評價相關資料，參見附錄A（資料性）《安全預評價參考資料清單》。

5.1.3實施現(xiàn)場勘驗，記錄勘驗結果。

5.2評價單元劃分

結合項目實際情況，劃分評價單元和子單元。評價單元一般可按（但不限于）以下方式劃

分：項目選址、總圖布置、工藝過程、原料產(chǎn)品、設備設施、安全管理。

5.3風險識別與分析

對每個評價單元，辨識危險源和各種危險有害因素、識別風險、分析判斷安全風險程度。

5.4定性定量評價

5.4.1評價方法選擇

5.4.1.1選擇評價方法的原則：根據(jù)建設項目的特征，選擇合理、適用的定性或定量評價方法

并說明選擇的理由。

5.4.1.2評價方法：參考AQ8001附錄A。

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5.4.2評價實施

列出評價建設項目各單元和子單元，評價在未采取安全措施狀況下的固有風險，列出對應

擬采用降低事故后果嚴重性的措施和降低發(fā)生事故可能性的措施，評價其在采取安全措施狀況

下的剩余風險，并與相關風險準則對照，做出風險是否可接受的預測性定性定量評價結果。

對礦山、金屬冶煉和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目，應采用定量評價方法對其可能

發(fā)生事故的災害擴散途徑、影響范圍和危險程度進行預測分析。

5.5安全對策措施及建議

5.5.1根據(jù)風險分析、定性定量評價的結果，以及國家有關要求，提出預防事故、降低風險、

減少事故影響的安全對策措施及建議；特別是結合評價項目特點，從危險化學品重大危險源在

線監(jiān)測預警、危險工藝監(jiān)測預警、火災報警等方面提出對策；還可根據(jù)安全管理發(fā)展方向，提

出安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)建設的相關建議。

5.5.2對礦山、金屬冶煉和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設項目，結合事故風險預測結果給出

控制周邊區(qū)域相互影響的建議。

5.5.3安全對策措施及建議應具有針對性、可操作性和經(jīng)濟合理性（經(jīng)濟上合理，技術上可

行），鼓勵具有先進性和前瞻性研究成果的應用。

5.6評價結果綜述

5.6.1概述各單元的風險識別、分析及評價結果。

5.6.2列出建設項目存在的風險和風險程度，以及應重點防控的危險源和危險有害因素；預測

建設項目風險可能引發(fā)的各類事故。

5.6.3簡要描述降低發(fā)生事故可能性的措施和降低事故后果嚴重性的措施并說明其對降低風險

的作用。

5.6.4給出建設項目剩余風險是否可接受的評價結論。

5.6.5明確提出建設單位應承擔的安全生產(chǎn)主體責任。

6報告編制

6.1編制原則

應全面、概括地反映安全預評價的工作，文字簡潔、準確，可采用圖表和照片，評價過程

和結論清晰、明確。

6.2報告主要內(nèi)容

6.2.1前言

說明項目來源、評價機構資質(zhì)范圍、編制報告公正性的聲明、報告編制過程等。

6.2.2前期準備

列出評價目的、評價范圍、評價依據(jù)、評價程序等。

所列評價依據(jù)（包括但不限于法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、指導性文件）應有具體條款在報

告中被實際引用。

6.2.3建設項目概況

描述項目建設單位簡況；地理位置及規(guī)模（項目的選址、總圖布置、生產(chǎn)規(guī)模等）；原料

和產(chǎn)品（主要原輔料、產(chǎn)品、中間產(chǎn)品及儲運方式）；工藝和裝置（工藝選擇、工藝流程、裝

置及控制方式等）；主要設備設施；公用工程及輔助設施；內(nèi)外部運輸；管理組織；安全生產(chǎn)

信息化管理、經(jīng)濟技術指標等。

應說明“兩重點一重大”（重點監(jiān)管危險化學品、重點監(jiān)管危險化工工藝、危險化學品重

大危險源）的建設必要性。

6.2.4評價單元劃分

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介紹單元劃分原則；單元劃分結果。

應合理劃分評價單元和子單元：各評價單元相對獨立且具有明顯的特征界限；評價單元的

劃分能覆蓋評價范圍的全部內(nèi)容；符合評價對象的實際情況和滿足實施定性定量評價的需要。

6.2.5風險識別與分析

識別和分析各單元的危險源分布、各單元的危險有害因素、可能發(fā)生事故的類型、；風險

類型、事故案例和類比工程。

應描述風險與事故發(fā)生可能性與后果嚴重性的關系、事故發(fā)生可能性與危險有害因素的關

系、事故后果嚴重程度與危險源的關系。

6.2.6定性定量評價

6.2.6.1評價方法選擇

說明選擇原則、選用的方法和理由、方法簡介。

應描述所選評價方法的針對性和合理性、以及局限性和可能出現(xiàn)的偏差。

6.2.6.2安全評價

列出固有風險評價結果、擬采用的安全措施、剩余風險評價結果、風險判定依據(jù)（規(guī)范、

標準或準則等）、預測性評價結論。

應說明安全措施對造成固有風險的哪些危險源或危險有害因素起到降低或減弱作用、固有

風險和剩余風險評價結果、剩余風險是否可接受。

6.2.7安全對策措施及建議

列出安全管理對策、安全技術對策、專項安全對策等。

應描述建設項目重要環(huán)節(jié)、重點部位、重大危險源和危險有害因素的安全對策及其影響風

險判定結果的作用。

6.2.8評價結果綜述

得出各單元風險識別結果、各單元風險評價結果、主要安全對策措施、安全評價結論、建

設單位風險和責任提示。

風險識別結果應預測可能發(fā)生的事故；評價結論要做出剩余風險是否可接受的判斷。

6.2.9附件和附錄

6.2.9.1附件

列出建設項目立項文件、現(xiàn)場勘驗記錄、預測性評價過程等（按實際需要列出）。

6.2.9.2附錄

包括但不限于附錄A所列資料，凡未按附錄A提交的資料，應要求補充提供或進行書面說

明。

6.3報告格式

安全預評價報告的格式應符合AQ8001的規(guī)定。

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附錄A

（資料性）

安全預評價參考資料清單

A.1綜合性資料

A.1.1項目概況

A.1.2營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)名稱預先核準通知書

A.1.3建設項目地理位置圖

A.1.4總平面圖、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃圖

A.1.5自然條件（包括氣象、水文、地質(zhì)、地震等資料）

A.1.6周邊環(huán)境關系位置圖

A.1.7物料及其工藝流程

A.1.8項目組織管理和各項作業(yè)活動勞動定員清單

A.1.9新技術、新材料、新工藝鑒定證明資料

A.2立項參考依據(jù)

A.2.1項目可行性研究報告

A.2.2項目申請書、項目建議書、立項文件

A.2.3建設項目選址意見書

A.2.4工程咨詢單位營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)

A.2.5其它有關資料

A.3設施、設備、裝置

A.3.1工藝過程描述與說明

A.3.2安全設施、設備、裝置描述與說明

A.4安全管理機構設置及人員配置規(guī)劃

A.5安全投資概算

A.6相關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準

A.7相關類比資料

A.7.1類比工程資料

A.7.2相關事故案例

A.8其它可用于安全預評價的資料

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《安全預評價導則》

編制說明

標準編制組

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一、工作簡況

（一）任務來源

本標準修訂工作由應急管理部下達，中國安全生產(chǎn)協(xié)會負責

組織相關單位及專家編制。

（二）主要工作過程

1.成立標準修訂小組

2020年7月，中國安全生產(chǎn)協(xié)會組織召開了標準起草工作啟

動會，成立了AQ8002-2007《安全預評價導則》修訂小組，明確

了修訂工作的基本要求、任務分工和進度計劃。

2.起草修訂初稿

修訂小組在匯集國內(nèi)各地歷年使用《安全預評價導則》問題

和意見的基礎上，對AQ8002-2007《安全預評價導則》的每一條

款進行討論，提出修訂意見，并與《安全評價通則》《安全驗收

評價導則》修訂小組進行溝通，在用詞和概念上取得一致，于

2020年8月完成《安全預評價導則》修訂初稿。

3.意見征集和調(diào)整

《安全預評價導則》修訂初稿小范圍征集意見，得到國內(nèi)5

個評價機構書面反饋，修訂小組對反饋內(nèi)容逐一討論并回應。依

據(jù)反饋和討論的成果，對內(nèi)容進行較大幅度的調(diào)整，于2020年10

月形成《安全預評價導則》修訂二稿。

4.完成征求意見稿

2020年11月，中國安全生產(chǎn)協(xié)會組織專家對標準進行研討，

修訂小組根據(jù)研討意見，對修訂內(nèi)容再次展開討論，并與《安全

評價通則》《安全驗收評價導則》修訂小組協(xié)同修訂條款，形成

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AQ/T8002-XXXX

《安全預評價導則》修訂三稿。

2020年12月，在北京召開了全國部分安全評價機構的專家會

議，修訂小組根據(jù)專家對修訂三稿提出意見和建議，對《安全預

評價導則》的整體邏輯結構、條款界限依據(jù)、文字表述規(guī)范等進

行深入研究，完成《安全預評價導則》征求意見稿的初稿。

5.小范圍征求意見并規(guī)范標準格式

2021年上半年，協(xié)會面向部分會員單位征求意見，組織專家結

合反饋意見對標準逐條進行研討修改，并按照《標準化工作導則

第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》（GBT1.1-2020）的要

求，重新梳理了標準格式，形成《征求意見稿》。

二、標準編制原則

（一）標準修訂原則

1.一致性和統(tǒng)一性原則

安全預評價在建設項目生命周期的初始環(huán)節(jié)中進行，依托建設

項目（或工程）可行性研究，預測和初步判斷其安全風險是否可被

接受；所提出的安全對策措施，為建設項目設計提供依據(jù)。因此對

安全預評價的規(guī)范應執(zhí)行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，并與安

全風險的現(xiàn)行法律法規(guī)保持一致性；在文字表述上與GB/T23694

《風險管理術語》保持統(tǒng)一性。

2.系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性原則

《安全預評價導則》是在《安全評價通則》《安全評價過程控

制》的框架下編制，應該精準銜接，保持系統(tǒng)性，起到支撐作用；

安全預評價與安全驗收評價在建設項目生命周期的不同環(huán)節(jié)（階

段）進行，應該保持協(xié)調(diào)性，起到相互呼應作用。

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3.前瞻性和可操作性原則

安全預評價預測項目建成后的安全風險，應該堅持前瞻性，以

提高預測的可信度；安全預評價的安全對策措施要在項目設計、施

工和運行中實現(xiàn)，應該堅持可操作性，考慮技術條件和經(jīng)濟成本。

（二）標準修訂依據(jù)

1.修訂的編寫依據(jù)

GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結

構和起草規(guī)則》；

2.修訂的政策依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價檢測檢驗機構管理

辦法》應急管理部令第1號；

3.修訂的內(nèi)容依據(jù)

AQ8001《安全評價通則》（安全預評價內(nèi)容的依據(jù)）；安委

辦〔2016〕11號《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工

作指南構建雙重預防機制的意見》（風險分級管控內(nèi)容的依據(jù)）；

GB/T23694《風險管理術語》（文字表述規(guī)范的依據(jù)）；《安全

評價過程控制》（評價程序規(guī)范的依據(jù)）。

（三）技術內(nèi)容變化的理由

安全評價行業(yè)技術標準AQ8002-2007《安全預評價導則》，自

2007年4月1日起施行至今已有十四年，隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展和

安全生產(chǎn)向應急管理轉型，安全工作內(nèi)容、政府監(jiān)管要求和技術支

撐需求均已發(fā)生較大變化，特別是國家提出“安全風險分級管控和

事故隱患排查治理”雙重預防機制后，安全預評價工作出現(xiàn)許多新

問題，同時新頒布的《安全評價過程控制》作為規(guī)范性要求，使原

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AQ/T8002-XXXX

《安全預評價導則》規(guī)定的部分內(nèi)容已不適應安全預評價工作的實

際要求。2020年應急管理部提出對本標準進行修訂。

安全評價工作充分體現(xiàn)“安全第一、預防為主、綜合治理”的

安全生產(chǎn)方針，是安全生產(chǎn)重要的技術保障措施之一。通過修訂

《安全預評價導則》對安全預評價程序、內(nèi)容、方法和報告編制做

出明確規(guī)定，對加強安全評價管理工作和確保安全評價業(yè)務活動的

有效實施具有重要意義。修訂后的《安全預評價導則》可提升安全

預評價工作的水平和質(zhì)量，更好地發(fā)揮安全生產(chǎn)技術服務機構在安

全生產(chǎn)工作中的技術支撐作用。

（四）標準修訂內(nèi)容

本標準2007年首次發(fā)布，本次為第1次修訂。

1.法律效力修訂

鑒于《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價檢測檢驗機構

管理辦法》《安全評價通則》等法律、法規(guī)、標準對安全評價作出

了明確規(guī)定，安全評價機構出具的安全評價報告具有法律效力。

2.評價時機的修訂

安全預評價在系統(tǒng)生命周期內(nèi)的可行性研究階段或初步設計前

施行，通過對建設項目的選址、總圖布置、工藝與設備設施等的分

析，運用安全系統(tǒng)工程的方法，進行風險辨識與分析并對其危險程

度的進行評價。

3.標準規(guī)范對象的修訂

為了規(guī)范安全預評價行為，根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標

準，修訂本標準。安全預評價的所有工作及業(yè)務活動應遵守本標準

的規(guī)定。

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4.標準性質(zhì)的修訂

修改了本標準的性質(zhì)，由強制性標準修改為推薦性標準。

5.標準內(nèi)容的修訂

本標準替代AQ8003-2007《安全驗收評價導則》，對安全預評

價工作的程序、內(nèi)容、方法及要求進行修訂。與AQ8003-2007相比

除結構性調(diào)整和編輯性改動外，主要技術變化如下：

（1）前言的修訂

修改了起草依據(jù)：本標準按照GB/T1.1-2020的規(guī)則起草。

明確了本標準主要修改內(nèi)容。

（2）主要條文的修訂

在“1范圍”中刪除了“工業(yè)園區(qū)規(guī)劃或生產(chǎn)經(jīng)營活動”；

在“2規(guī)范性引用文件”中增加了“AQ/T╳╳╳╳《安全評價過

程控制》和GB/T23694《風險管理術語》”；

增加了“3術語和定義”：AQ/T8001及GB/T23694中界定的術

語和定義適用于本標準；

在“4程序”將“辨識與分析危險、有害因素”改為“風險辨

識與分析”，將“評價結論”改為“評價結果綜述”，將“評價單

元劃分”調(diào)整到“風險辨識與分析”之前；

增加了“5內(nèi)容與要求”部分，列出“前期準備、評價單元劃

分、風險識別與分析、定性定量評價、安全對策措施及建議、評價

結果綜述”的內(nèi)容和要求。

增加了“6報告編制”部分，列出“編制原則、報告主要內(nèi)

容、報告格式”的內(nèi)容和要求。

（3）附錄的修訂

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AQ/T8002-XXXX

在“附錄A”增加了“營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)名稱預先核準通知書”

“物料及其工藝流程”“新技術、新材料、新工藝鑒定證明資

料”“項目可行性研究報告”。

三、與國際、國外有關法律法規(guī)和標準水平的對比分析

本標準是為規(guī)范國內(nèi)安全評價機構的安全預評價活動，而做出

的相關程序、內(nèi)容、方法的技術要求。國際、國外目前還沒有相關

的法律法規(guī)和標準與之對比。

四、與有關現(xiàn)行法律、法規(guī)和其他相關標準的關系

本標準修訂執(zhí)行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價檢

測檢驗機構管理辦法》（應急管理部令第1號）等