Iso14001內(nèi)審教材1課件

Iso14001內(nèi)審教材12024/4/16Iso14001內(nèi)審教材1課程目錄第一篇基礎(chǔ)知識(shí)—標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展第二篇ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)講解第三篇審核知識(shí)第四篇環(huán)境因素的識(shí)別與影響評(píng)價(jià)第五篇案例分析第六篇模擬角色練習(xí)Iso14001內(nèi)審教材1第一篇標(biāo)準(zhǔn)的來(lái)源及產(chǎn)生Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源什么是環(huán)境

指影響人類(lèi)生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過(guò)人工改造的自然因素的總體，包括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等。摘自《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源人類(lèi)與環(huán)境的關(guān)系

人是自然界的產(chǎn)物，在漫長(zhǎng)的人類(lèi)發(fā)展歷程中，人類(lèi)長(zhǎng)期依賴(lài)于自然界，并受自然界的統(tǒng)治。很久很久以來(lái)，人類(lèi)依附于自己所處的環(huán)境，從周?chē)沫h(huán)境中索取賴(lài)以生存的各種要素，并且努力使自己逐步適應(yīng)自己所處的客觀環(huán)境，但由于當(dāng)時(shí)人類(lèi)社會(huì)的生產(chǎn)力水平低下，向周?chē)h(huán)境的索取也是極為有限，必然對(duì)周?chē)h(huán)境的影響也就相對(duì)有限，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于環(huán)境的自生和更新能力。隨著社會(huì)的發(fā)展，人類(lèi)社會(huì)的生產(chǎn)力水平不斷得以提高，人類(lèi)改造自然的能力也得以不斷提升，如鐵路的修建、運(yùn)河的開(kāi)通、五金礦的建立、交通工具的發(fā)達(dá)等等這些活動(dòng)不斷影響是、著自然界的更新.Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源人類(lèi)與環(huán)境的關(guān)系

隨著生產(chǎn)力水平的進(jìn)一步上升，人口密度的膨脹，人類(lèi)的需求也在逐步膨脹，以前那種自生自滅的觀念也在逐漸變化，開(kāi)始由聽(tīng)從自然過(guò)渡到改造自然再過(guò)渡到征服自然界來(lái)滿(mǎn)足自身的一切所需，肆無(wú)忌憚的破壞自然界如大力砍伐林木、開(kāi)采地下的各種礦產(chǎn)資源，毫不理會(huì)自然界的各種反應(yīng)。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源人類(lèi)與環(huán)境的關(guān)系

就是這樣的一個(gè)文明的和諧的社會(huì)，在短短的幾百年時(shí)間里，地球上的人口呈指數(shù)增長(zhǎng)，資源需求量的增長(zhǎng)、各種污染源/物的產(chǎn)生導(dǎo)致地球逐漸枯竭，無(wú)法忍受的程度，人類(lèi)開(kāi)始意識(shí)到這種生存危機(jī)，于是開(kāi)始優(yōu)質(zhì)生育，限制人類(lèi)以前那種無(wú)限制的大量生育狀態(tài)，科學(xué)家們莊嚴(yán)地提出《增長(zhǎng)的極限》問(wèn)題，發(fā)出“人類(lèi)只有一個(gè)地球”的警告。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源各類(lèi)環(huán)境的產(chǎn)生及日趨嚴(yán)重主要表現(xiàn)在以下六個(gè)方面：溫室效應(yīng)與氣候變化臭氧層被破壞有毒有害化學(xué)物質(zhì)污染與越境轉(zhuǎn)移海洋污染和海洋保護(hù)問(wèn)題生物多樣性的損失與保護(hù)問(wèn)題生態(tài)環(huán)境惡化Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源各種環(huán)境問(wèn)題實(shí)例：

（一）

從1957年到1987年30年中總量增加近2倍，引起溫室效應(yīng)增強(qiáng)，主要表現(xiàn)在氣候異常，全球性氣溫升高。有專(zhuān)家估計(jì)，如果大氣中的二氧化碳的濃度仍然按目前的速度增長(zhǎng)，到2030年全球氣溫將比現(xiàn)在升高2~5℃（比過(guò)去一萬(wàn)年升高的速度還高），由此將造成海平面上升20~140cm。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源（二）臭氧——人類(lèi)的保護(hù)傘

我們大家都知道臭氧層主要作用是濾掉紫外線(xiàn)，防止人類(lèi)被紫外線(xiàn)輻射所損傷，從而引起皮膚病、白內(nèi)障等發(fā)病率的增高（經(jīng)臭氧層濾掉的紫外線(xiàn)約占70%—90%），堪稱(chēng)人類(lèi)的保護(hù)傘。由于消耗臭氧層的氯氟烴類(lèi)物質(zhì)的大量排放和長(zhǎng)期積累，導(dǎo)致臭氧層明顯減少。1985年科學(xué)家在南極發(fā)現(xiàn)一個(gè)達(dá)2720萬(wàn)km2的臭氧空洞，比整個(gè)北美洲面積還大。后來(lái)在歐洲、北極、西伯利亞也發(fā)現(xiàn)臭氧空洞。

專(zhuān)家認(rèn)為，臭氧總量每減少10%，紫外線(xiàn)輻射強(qiáng)度便可增大20%。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源(三)有毒有害物質(zhì)

對(duì)于有毒有害化學(xué)物質(zhì)污染問(wèn)題，主要是人類(lèi)用于噴灑防害蟲(chóng)的農(nóng)藥以及肥壯農(nóng)作物的化肥，這些化學(xué)物質(zhì)的任意排放，造成大氣、水體和土壤的嚴(yán)重污染。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源（四）海洋——人類(lèi)的資源寶庫(kù)全世界每年向大海排放的污水中，懸浮物和溶解鹽類(lèi)有200億噸，垃圾和污水中的有機(jī)物達(dá)330萬(wàn)噸。每年傾倒大海的船舶垃圾640萬(wàn)噸，從船上仍進(jìn)大海的塑料集裝箱500萬(wàn)個(gè)，傾倒海洋里的包裝材料2萬(wàn)多噸。每年有13萬(wàn)噸以上的塑料網(wǎng)、繩、救生衣扔進(jìn)大海，由于塑料污染，每年約有100萬(wàn)只海豚、10萬(wàn)只海豹及鯨類(lèi)死亡。每年排入大海的石油在200—2000萬(wàn)噸（其中油船漏40萬(wàn)噸）。此外，還向大海傾倒固體、液體廢物、有毒或放射性廢物。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源（五）生物物種——地球的寶貴資源據(jù)專(zhuān)家估計(jì)，由于環(huán)境等原因，到2050年將有25%的物種陷入絕境，6萬(wàn)種植物瀕臨滅絕，而一個(gè)物種的形成要經(jīng)過(guò)2千到1萬(wàn)代才能鞏固下來(lái)。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源（六）生態(tài)環(huán)境惡化主要表現(xiàn)在森林面積減少、土地沙化、退化；淡水缺乏和被污染以及空氣污染。土壤沙漠化，全球每年以5萬(wàn)—7萬(wàn)的速度擴(kuò)展；世界森林的面積幾乎每年減少1%；淡水缺乏已成為捆擾世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和許多國(guó)家人民生活的大問(wèn)題；空氣污染則是最突出的問(wèn)題，最近5年世界約有15億人口居住區(qū)空氣煙塵達(dá)不到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求的水準(zhǔn)，人類(lèi)面臨呼吸紊亂和癌癥的威脅，導(dǎo)致提前死亡的人數(shù)每年約有30萬(wàn)—50萬(wàn)人。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源環(huán)境危機(jī)上述一系列嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，通常叫環(huán)境危機(jī)，也有人將人口爆炸、資源短缺和環(huán)境破壞統(tǒng)稱(chēng)為環(huán)境危機(jī)。這些問(wèn)題反映了人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展與自然環(huán)境之間的關(guān)系已經(jīng)遭受到嚴(yán)重破壞，產(chǎn)生嚴(yán)重的不平衡和不協(xié)調(diào)，同時(shí)人類(lèi)也意識(shí)到面對(duì)的不再是百依百順地接受人類(lèi)改造與征服的自然，而是對(duì)人類(lèi)的每一次錯(cuò)誤的實(shí)踐都進(jìn)行毫不留情進(jìn)行報(bào)復(fù)的自然界。正使這種相互之間的無(wú)形戰(zhàn)爭(zhēng)，是人類(lèi)意識(shí)到社會(huì)發(fā)展與自然環(huán)境的關(guān)系問(wèn)題已經(jīng)成為全人類(lèi)不分社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)，共同關(guān)注的全球性重大問(wèn)題Iso14001內(nèi)審教材1第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源正是由于環(huán)境危機(jī)，保護(hù)環(huán)境已經(jīng)逐漸成為人類(lèi)的共同問(wèn)題：

環(huán)境問(wèn)題是關(guān)系到人民生命安危的大問(wèn)題世界衛(wèi)生組織估計(jì)每年有500多萬(wàn)人由于飲水不衛(wèi)生而死亡。1948年美國(guó)多諾拉煙霧事件造成6000人死亡1952年英國(guó)倫敦?zé)熿F事件5天死亡4000人。1953年日本九州的熊本縣因排入水體的廢水中含甲基汞，導(dǎo)致180多人患病，患者面部癡呆、耳聾眼瞎、全身麻木、神經(jīng)失?！?/p>

環(huán)境問(wèn)題是關(guān)系到經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展的大問(wèn)題

煤炭和石油是人類(lèi)社會(huì)所依賴(lài)的主要能源，據(jù)測(cè)算，按照當(dāng)前的開(kāi)采和消耗水平，煤只能再采200年，石油—100多年；而到20世紀(jì)末世界人口達(dá)到60億，地球的最大承受能力只有80億。

請(qǐng)思考：人類(lèi)在地球上還能生存多久？

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第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源環(huán)境問(wèn)題是關(guān)系到社會(huì)穩(wěn)定的政治性大問(wèn)題世界八大公害事件—1930年12月比利時(shí)馬斯河谷煙霧事件—大氣污染—1943年5~10月美國(guó)洛山磯光化學(xué)煙霧事件—大氣污染、光化學(xué)污染（二次污染）—1948年10月美國(guó)多諾拉煙霧事件—大氣污染—1952年12月英國(guó)倫敦?zé)熿F事件—大氣污染—1953年~61年日本水污染事件—海洋污染、汞污染（二次污染）—1955年以來(lái)日本四日哮喘病事件—大氣污染—1968年日本米糠油事件—食品污染—1931~75年日本富山骨痛病事件—水體污染、土壤污染、鎘污染Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源中國(guó)的環(huán)境問(wèn)題（一）大氣污染問(wèn)題十分突出我國(guó)已成為世界上生產(chǎn)、消費(fèi)氯氟烴類(lèi)物質(zhì)和排放二氧化硫最多的國(guó)家。1998年322個(gè)城市的環(huán)境監(jiān)測(cè)表明，72%以上城市空氣質(zhì)量處于3類(lèi)和超3類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)，80%的城市居民生活在大氣質(zhì)量較差的環(huán)境中，全球空氣污染嚴(yán)重的50個(gè)城市中，我國(guó)有31個(gè)，其中污染最嚴(yán)重的10個(gè)城市，我國(guó)占8個(gè)，酸雨覆蓋面積占國(guó)土面積的30%以上。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源（二）水體污染情況嚴(yán)重七大水系和太湖、巢湖、滇池中不適合作飲用水源的河段已超過(guò)60%。地下水污染也相當(dāng)嚴(yán)重，污染面積已達(dá)50%海洋近水域遭到大范圍污染，江河入海口和城市附近海域3類(lèi)和劣3類(lèi)水質(zhì)占59.7%，東海和渤海都是污染嚴(yán)重的區(qū)域。Iso14001內(nèi)審教材1

第一章標(biāo)準(zhǔn)的起源（三）城市垃圾污染日漸突出1998年全國(guó)城市垃圾發(fā)生量為1。4億噸以上；垃圾糞便處理率只有49%，其中無(wú)害化處理率僅有10%左右。大量未經(jīng)處理的垃圾堆積在城市周?chē)?，不僅占用大片土地，而且造成水體、空氣、土壤污染和疾病傳播，影響了城市景觀，也嚴(yán)重危害人民群眾身體健康。此外，城市噪音污染也相當(dāng)嚴(yán)重，我國(guó)有2/3的城市居民生活在超標(biāo)噪音環(huán)境中，交通噪音仍有擴(kuò)大趨勢(shì)。江澤民同志在1999年3月13日中央召開(kāi)的人口資源環(huán)境工作座談會(huì)上指出：“人口眾多，資源相對(duì)不足，環(huán)境污染嚴(yán)重，已成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要因素”。Iso14001內(nèi)審教材1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展TC207環(huán)境管理委員會(huì)的成立早在1990年，在ISO/IEC出版的《展望未來(lái)—高新技術(shù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的需求》一書(shū)中，將“環(huán)境與安全”問(wèn)題列為標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題，提到日程。到了1991年7月ISO成立了“環(huán)境戰(zhàn)略咨詢(xún)組”（SAGE）。該咨詢(xún)組經(jīng)過(guò)一年多的工作，于1992年秋向ISO提出了一個(gè)建議：要像質(zhì)量管理那樣，對(duì)環(huán)境也制定一套管理標(biāo)準(zhǔn)，以加強(qiáng)組織獲得和衡量改善環(huán)境的能力。此外，SAGE還就環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化，提出三條原則性建議：

制定標(biāo)準(zhǔn)的基本方法應(yīng)與ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)相似

標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)簡(jiǎn)單，普遍適用，環(huán)境性能應(yīng)是可驗(yàn)證

應(yīng)避免形成貿(mào)易壁壘同時(shí)還建議成立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)委員會(huì)。根據(jù)SAGE的建議，ISO于1992年10月做出成立TC207（環(huán)境管理委員會(huì)）的決定。隨后于1993年6月正式成立，并著手ISO14000標(biāo)準(zhǔn)的起草工作Iso14001內(nèi)審教材1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展TC207的宗旨、職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍★

宗旨—支持環(huán)境保護(hù)工作，改善并維持生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，減少人類(lèi)各項(xiàng)活動(dòng)所造成的環(huán)境污染，使之與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展?！锫氊?zé)—根據(jù)ISO的宗旨和目的，就涉及環(huán)境管理方面的問(wèn)題廣泛研討；協(xié)調(diào)世界范圍內(nèi)環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化方面的工作，共同制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；進(jìn)行環(huán)境管理的信息交流；與其他國(guó)際組織合作，有效開(kāi)展環(huán)境管理系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化工作?！?/p>

業(yè)務(wù)范圍—環(huán)境管理方面的標(biāo)準(zhǔn)化備注：不包括污染物的測(cè)試方法（此項(xiàng)工作主要由ISO/TC146空氣質(zhì)量、ISO/TC147水質(zhì)、ISO/TC90固體質(zhì)量、ISO/TC43聲學(xué)等技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)）、污染物和排放物的極限值、環(huán)境水平或環(huán)境質(zhì)量、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

Iso14001內(nèi)審教材1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展TC207制定標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想：

ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不增加貿(mào)易壁壘，無(wú)論對(duì)環(huán)境好的地區(qū)還是環(huán)境差的地區(qū)ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)可用于對(duì)內(nèi)、對(duì)外的認(rèn)證、注冊(cè)等ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)必須回避對(duì)改善環(huán)境無(wú)幫助的任何行政干預(yù)TC207制定標(biāo)準(zhǔn)的原則：

ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)真實(shí)和非欺騙性評(píng)價(jià)方法、試驗(yàn)方法不能采用非標(biāo)準(zhǔn)方法，而必須采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)上能保證再現(xiàn)性的試驗(yàn)方法。

ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有公開(kāi)性和透明度，但不應(yīng)損害商業(yè)機(jī)密信息非歧視性能進(jìn)行特殊的、有效的信息和教育培訓(xùn)Iso14001內(nèi)審教材1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的組成及其特點(diǎn)ISO/TC207從1993年6月成立，到1996年10月，經(jīng)ISO頒布了5個(gè)屬于環(huán)境管理體系（EMS）和環(huán)境審核方面（EA）方面的標(biāo)準(zhǔn)，是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的首批標(biāo)準(zhǔn)而非全部，我們國(guó)家已等同采用，這5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)分別是：GB/T24001：1996idtISO14001：1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南GB/T24004：1996idtISO14004：1996環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南GB/T24010：1996idtISO14010：1996環(huán)境審核指南通用原則GB/T24011：1996idtISO14011：1996環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核GB/T24012：1996idtISO14012：1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求Iso14001內(nèi)審教材1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的組成及其特點(diǎn)自愿原則—組織是否實(shí)施采用本標(biāo)準(zhǔn)以及向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證，完全取決于自愿，不受任何強(qiáng)迫和行政的干預(yù)廣泛適用性—適用于任何類(lèi)型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會(huì)條件；既可以用于對(duì)內(nèi)（國(guó)內(nèi)）、對(duì)外（國(guó)外）的認(rèn)證注冊(cè)，也可以用于自我管理靈活性—除了要求組織遵守環(huán)境法規(guī)、堅(jiān)持污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)作出承諾之外，并無(wú)對(duì)組織有任何硬性規(guī)定，僅提出按照標(biāo)準(zhǔn)建立體系，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架要求，并沒(méi)有規(guī)定組織必須達(dá)到的環(huán)境表現(xiàn)或行為的指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)對(duì)組織指定環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境管理方案允許組織從實(shí)際出發(fā)、量力而行，并沒(méi)有要求組織制定統(tǒng)一的目標(biāo)指標(biāo)。兼容性—同ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的兼容性全過(guò)程預(yù)防—預(yù)防為主貫穿ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)改進(jìn)原則—持續(xù)改進(jìn)是ISO14000的靈魂備注：GB/T24001：1996idtISO14001：1996是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)中最重要也是最關(guān)鍵的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，不僅是對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行建立和審核、評(píng)審的依據(jù)也是制定ISO14000系列其他標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，奠定了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。Iso14001內(nèi)審教材1第二篇ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)Iso14001內(nèi)審教材1目錄第一章基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)第二章標(biāo)準(zhǔn)解析Iso14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)1.持續(xù)改進(jìn)[定義]強(qiáng)化環(huán)境管理體系的過(guò)程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進(jìn)。注：該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。[理解要點(diǎn)]改進(jìn)的對(duì)象—組織的環(huán)境表現(xiàn)（行為）改進(jìn)的基礎(chǔ)—組織的環(huán)境方針改進(jìn)是個(gè)過(guò)程，遵循P—D—C—A循環(huán)的原理螺旋式上升，不斷改進(jìn)組織的環(huán)境績(jī)效。改進(jìn)是一個(gè)管理過(guò)程，管理有主次之分，先住后次，不必發(fā)生于組織活動(dòng)的所有方面。Iso14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)2.環(huán)境[定義]組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系注：在這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。[理解要點(diǎn)]外部存在：即各種因素的總體，是一種客觀的外部存在，例如空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人等等。環(huán)境不是上述要素的簡(jiǎn)單組合，而是由他們共同組成的一個(gè)相互聯(lián)系、相互轉(zhuǎn)化、相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)。是動(dòng)態(tài)不斷變化的系統(tǒng)。Iso14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)3.環(huán)境因素[定義]一個(gè)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。[理解要點(diǎn)]組織雖然向人類(lèi)社會(huì)提供的產(chǎn)品或服務(wù)多種多樣，但在提供過(guò)程中，都或多或少要消耗資源能源，通過(guò)消耗資源能源，不斷對(duì)周?chē)h(huán)境產(chǎn)生或大或小的影響，如產(chǎn)品或服務(wù)提供過(guò)程中向大氣排放有毒有害氣體、向江河湖泊排放含有有害物質(zhì)的廢水、煙塵的產(chǎn)生、植樹(shù)造林綠化荒山等，都與環(huán)境發(fā)生相互作用影響著環(huán)境，都屬于與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素，即環(huán)境因素。Iso14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)4.環(huán)境影響[定義]全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有意或有害的變化。[理解要點(diǎn)]環(huán)境影響不一定都是有害的，也可能導(dǎo)致環(huán)境向好方向變化，也可能導(dǎo)致環(huán)境惡化。環(huán)境影響與環(huán)境因素之間為因果關(guān)系，即環(huán)境因素是因，環(huán)境影響是果。Iso14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)5.環(huán)境管理體系[定義]組織整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，包括為測(cè)定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、計(jì)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。[理解要點(diǎn)]體系—相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。環(huán)境管理體系只是組織管理體系的一部分，由環(huán)境方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施和管理評(píng)審5個(gè)一級(jí)要素和17個(gè)二級(jí)要素組成。為了保證環(huán)境管理體系的有效實(shí)施和運(yùn)行，組織需要確定相應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)并配置必要的資源；確定相應(yīng)的程序和慣例；計(jì)劃相應(yīng)的運(yùn)行過(guò)程等。環(huán)境管理體系的建立與實(shí)施遵循P-D-C-A戴明循環(huán)圈，不斷循環(huán)，持續(xù)改進(jìn)。

Iso14001內(nèi)審教材1第一章基本術(shù)語(yǔ)6.環(huán)境管理體系審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者。理解要點(diǎn)－－審核的方法多種多樣，審核證據(jù)通常來(lái)自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其它方法。－－為了保證審核過(guò)程的系統(tǒng)性和可靠性，應(yīng)制定文件化的環(huán)境管理體系審核程序。－－無(wú)論由內(nèi)部或外部人員進(jìn)行審核，都應(yīng)使審核具備公正、客觀和獨(dú)立性。－－審核人員應(yīng)受過(guò)適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，具備此方面的能力。－－審核結(jié)果一般用報(bào)告的方式提出，在審核報(bào)告中應(yīng)包括諸如審核目的與范圍、審核對(duì)象、審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間、審核組成員名單、審核過(guò)程簡(jiǎn)況以及審核結(jié)論等。Iso14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)7.環(huán)境目標(biāo)[定義]組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實(shí)現(xiàn)的總體環(huán)境目的,如可行應(yīng)予以量化.[理解要點(diǎn)]環(huán)境目標(biāo)制定的依據(jù)—環(huán)境方針環(huán)境目標(biāo)可行應(yīng)予以量化，即要定量，用環(huán)境表現(xiàn)參數(shù)來(lái)表達(dá)，以便監(jiān)測(cè)和測(cè)量Iso14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)8.環(huán)境表現(xiàn)（行為）[定義]組織基于環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)它的環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的可測(cè)量的環(huán)境管理體系結(jié)果。[理解要點(diǎn)]環(huán)境表現(xiàn)即組織對(duì)環(huán)境因素產(chǎn)生的環(huán)境影響的監(jiān)測(cè)結(jié)果環(huán)境表現(xiàn)是一種結(jié)果，這種結(jié)果不一定是好的或令人滿(mǎn)意的，也不一定是不好的或不能令人不滿(mǎn)意的。環(huán)境表現(xiàn)如何與組織對(duì)其環(huán)境因素的控制情況有關(guān)，如環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的落實(shí)情況、環(huán)境管理方案的制定和實(shí)施情況等。環(huán)境表現(xiàn)與環(huán)境影響雖然都屬于結(jié)果，但環(huán)境表現(xiàn)一定是可測(cè)量的，即定量的；環(huán)境影響則不然。環(huán)境影響（果）=（環(huán)境因素+組織運(yùn)行控制）——（因）環(huán)境表現(xiàn)（果）=（環(huán)境因素+組織運(yùn)行控制）——（因）Iso14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)9.環(huán)境方針[定義]組織對(duì)其全部環(huán)境表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供了一個(gè)框架。[理解要點(diǎn)]是組織在環(huán)境管理方面的宗旨和方向由組織的最高管理者制定并正式頒布環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針I(yè)so14001內(nèi)審教材1第一章

基本術(shù)語(yǔ)10.環(huán)境指標(biāo)[定義]直接來(lái)自環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿(mǎn)足的具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）要求，她們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化。[理解要點(diǎn)]環(huán)境指標(biāo)應(yīng)盡可能量化，使其具有可測(cè)量性。Iso14001內(nèi)審教材1第一章基本術(shù)語(yǔ)11.相關(guān)方關(guān)注組織的環(huán)境表現(xiàn)（行為）或受其環(huán)境表現(xiàn)（行為）影響的個(gè)人或團(tuán)體。Iso14001內(nèi)審教材1第一章基本術(shù)語(yǔ)12.組織（organization)定義具有自身職能和行政管理公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無(wú)論其是否法人團(tuán)體、公營(yíng)和私營(yíng)。注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。理解要點(diǎn)：－－－組織是一個(gè)既宏觀又微觀的概念，可大可小，更不管其所有制形式如何。－－“組織”它可以管理性的，經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售性和生產(chǎn)性的，也可以是它們的結(jié)合體。－－大組織內(nèi)部可帶有小組織，如總廠和分廠，總公司和分公司都可稱(chēng)為一個(gè)組織。Iso14001內(nèi)審教材1第一章基本術(shù)語(yǔ)13.污染預(yù)防定義旨在避免減少或控制污染而對(duì)各種過(guò)程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，包括再循環(huán)、處理、過(guò)程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響，提高效益和降低成本。理解要點(diǎn)－－污染預(yù)防并不排除對(duì)污染的治理。－－污染預(yù)防是一項(xiàng)綜合性的活動(dòng)，必須長(zhǎng)期堅(jiān)持才可能見(jiàn)到成效。－－考慮污染預(yù)防的對(duì)策時(shí)必須全面，包括過(guò)程、材料、處理、控制機(jī)制、資源的有效使用等，以避免出現(xiàn)改好一處，其他多處受到影響的局面。Iso14001內(nèi)審教材14.1總要求

“組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系”，這是總的要求。

Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]建立—從組織決策按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系開(kāi)始直至環(huán)境管理體系不斷完善的全過(guò)程，包括環(huán)境管理體系的策劃、方針的建立、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的確立、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)定和職責(zé)的確定、程序文件的編制、資源的配置、環(huán)境管理體系的實(shí)施等整個(gè)過(guò)程。保持—即環(huán)境管理體系開(kāi)始運(yùn)行后，組織要嚴(yán)格按照體系的規(guī)定實(shí)施環(huán)境管理體系，在實(shí)施過(guò)程中通過(guò)監(jiān)測(cè)和測(cè)量環(huán)境表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)不符合及時(shí)采取措施實(shí)施改進(jìn)等。Iso14001內(nèi)審教材14.2環(huán)境方針最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它：a)適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c)包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；d)提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工；f)可為公眾所獲取。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]環(huán)境方針：由組織的最高管理者制定頒布環(huán)境方針滿(mǎn)足兩個(gè)承諾：一是持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾一是遵守有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)如中國(guó)環(huán)境保護(hù)法和其他應(yīng)遵守的要求如與政府部門(mén)之間的有關(guān)協(xié)議等。環(huán)境方針提供一個(gè)框架：建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架，即環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)要符合環(huán)境方針環(huán)境方針：應(yīng)形成文件，傳達(dá)到全體員工并為公眾所獲?。ü_(kāi)化）應(yīng)定期評(píng)審、修訂，以不斷適合組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響，若組織從屬于更大的組織，則環(huán)境方針應(yīng)得到其認(rèn)可。

Iso14001內(nèi)審教材14.3規(guī)劃（策劃）4.3.1環(huán)境因素[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可以對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，從中判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]組織應(yīng)建立一個(gè)或多個(gè)程序，多少以滿(mǎn)足組織識(shí)別的重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制如“環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序”組織識(shí)別的環(huán)境因素組織應(yīng)能夠控制或可以對(duì)其施加影響組織建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮識(shí)別的重大環(huán)境因素或組織的重大因素是組織建立環(huán)境目標(biāo)的輸入內(nèi)容之一組織識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)包含組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所涉及的所有過(guò)程組織識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)考慮三種時(shí)態(tài)：過(guò)去—現(xiàn)在—將來(lái)三種狀態(tài)：正?！惓！o急情況Iso14001內(nèi)審教材1環(huán)境因素主要表現(xiàn)在七個(gè)方面：向水體的排放向大氣的排放固體廢棄物噪聲污染資源能源的消耗其他的地域環(huán)境及社會(huì)問(wèn)題土壤污染Iso14001內(nèi)審教材1重大環(huán)境因素的識(shí)別流程建立程序—識(shí)別環(huán)境因素—整理環(huán)境因素—判定環(huán)境因素—確定級(jí)別識(shí)別重大環(huán)境因素—建立環(huán)境目標(biāo)應(yīng)考慮—環(huán)境因素的更新與重新識(shí)別三種時(shí)態(tài)：例如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)對(duì)所選擇的地點(diǎn)進(jìn)行地質(zhì)勘察—識(shí)別過(guò)去遺留的環(huán)境因素如地底下有無(wú)存在環(huán)境危險(xiǎn)源；在確定后應(yīng)考慮施工過(guò)程中能夠產(chǎn)生的環(huán)境影響的環(huán)境因素；驗(yàn)收通過(guò)交付后應(yīng)考慮所用的原材料如裝飾用的涂料以后能對(duì)周?chē)h(huán)境產(chǎn)生什么影響三種狀：正常如機(jī)器設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)情況下能夠產(chǎn)生什么環(huán)境影響；（異常）機(jī)器啟動(dòng)或停機(jī)時(shí)又能產(chǎn)生什么環(huán)境影響和機(jī)器設(shè)備發(fā)生故障時(shí)能夠產(chǎn)生什么環(huán)境影響；（緊急）天災(zāi)人禍發(fā)生時(shí)如火災(zāi)、地震等Iso14001內(nèi)審教材14.3.2法律與其他要求[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)建立并保持程序，用來(lái)確定適用其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。Iso14001內(nèi)審教材1建立程序—如“相關(guān)法律法規(guī)識(shí)別和獲取控制程序”確定并獲取適用于組織的相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求適用的法律—指國(guó)家、地方政府或相關(guān)部門(mén)制定、頒布的法律法規(guī)、條例、規(guī)章制度等。如：中國(guó)環(huán)境保護(hù)法中國(guó)大氣污染防治法中國(guó)水污染防治法其他要求—如與官方機(jī)構(gòu)的協(xié)議、非法規(guī)性指南如國(guó)家有關(guān)部委的通知、標(biāo)準(zhǔn)等、相關(guān)方的要求如周?chē)用竦囊蟮?。法律法?guī)的管理程序：識(shí)別確定（如法律法規(guī)清單）—獲取的渠道方法（如與相關(guān)政府部門(mén)的溝通聯(lián)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)的關(guān)注與下載）—獲取—分發(fā)與遵守—檢查遵守情況—更新與重新識(shí)別Iso14001內(nèi)審教材14.3.3目標(biāo)和指標(biāo)[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一個(gè)有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)形成文件。組織在建立與評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選的技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對(duì)污染預(yù)防的承諾。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的建立：涉及組織內(nèi)部每一個(gè)有關(guān)職能和層次形成文件可行時(shí)，應(yīng)予以量化符合環(huán)境方針，包括對(duì)污染預(yù)防的承諾環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的建立應(yīng)考慮六個(gè)方面：組織識(shí)別的重要環(huán)境因素可選的技術(shù)方案財(cái)務(wù)的投入組織的目前實(shí)際情況相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)要求相關(guān)方的要求或建議Iso14001內(nèi)審教材14.3.4環(huán)境管理方案[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)制定并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：a.規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)。b.實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)。Iso14001內(nèi)審教材1環(huán)境管理方案的內(nèi)容：實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé)實(shí)現(xiàn)的方法和進(jìn)度環(huán)境管理方案的作用：旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境管理方案的數(shù)量：滿(mǎn)足組織確立的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)要求環(huán)境管理方案的更新時(shí)機(jī)：組織有新的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)或組織的某個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)內(nèi)容時(shí)Iso14001內(nèi)審教材14.4實(shí)施和運(yùn)行4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)[標(biāo)準(zhǔn)原文]為便于環(huán)境管理工作的有效開(kāi)展，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源，其中包括人力資源和專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)以及財(cái)力資源。組織的最高管理者應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的管理者代表，無(wú)論他（她）們是否負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：

a.確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求。b.向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)如實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé)、管理者代表的職責(zé)等應(yīng)明確規(guī)定，形成文件并傳達(dá)——以確保環(huán)境管理工作的有效開(kāi)展管理者提供資源—環(huán)境管理體系的實(shí)施和控制所需，包括人力資源、技術(shù)資源、財(cái)務(wù)資源等最高管理者任命管理者代表，明確其在環(huán)境管理體系建立、運(yùn)行、保持過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)限Iso14001內(nèi)審教材14.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求。應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)。應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到：

符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性。他們工作活動(dòng)中實(shí)際的潛在重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的環(huán)境效益。他們?cè)趫?zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面的作用與職責(zé)。偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和（或）工作經(jīng)驗(yàn)，勝任他所擔(dān)任的工作。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]培訓(xùn)的范圍——組織中凡是工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員培訓(xùn)的目的——組織參加培訓(xùn)人員意識(shí)到符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性。他們工作活動(dòng)中實(shí)際的潛在重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的環(huán)境效益。他們?cè)趫?zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面的作用與職責(zé)。偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。Iso14001內(nèi)審教材1對(duì)人員的要求——具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或（和）工作經(jīng)驗(yàn)，滿(mǎn)足其所擔(dān)任的工作需求培訓(xùn)的需求——滿(mǎn)足培訓(xùn)目的的要求組織形成程序——如培訓(xùn)控制程序組織應(yīng)保留培訓(xùn)記錄（4.5.3）培訓(xùn)流程：相關(guān)人員能力的判定——培訓(xùn)范圍的確定或類(lèi)別——培訓(xùn)需求的確定（如培訓(xùn)計(jì)劃）——培訓(xùn)的實(shí)施——培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)與考核——不符合的改進(jìn)——相關(guān)記錄的歸檔與保存Iso14001內(nèi)審教材14.4.3信息交流[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流。外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。

Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]信息交流范圍——組織內(nèi)各層次和職能相互之間組織與相關(guān)方信息交流內(nèi)容——有關(guān)組織環(huán)境因素和環(huán)境管理體系方面的應(yīng)考慮涉及重要環(huán)境因素方面的外部聯(lián)絡(luò)的處理（并記錄其決定）組織建立程序——如信息交流程序信息交流程序：交流范圍——交流內(nèi)容——對(duì)交流產(chǎn)生或發(fā)現(xiàn)的不符合處理尤其涉及到組織重要環(huán)境因素方面與外部聯(lián)絡(luò)的處理——處理結(jié)果的跟蹤——交流相關(guān)記錄的歸檔與保存Iso14001內(nèi)審教材14.4.4環(huán)境管理體系文件[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)以書(shū)面或電子形式建立并保持下列信息：對(duì)管理體系核心要素及其相互作用的描述查詢(xún)相關(guān)文件的途徑。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]組織環(huán)境管理體系文件存在的形式——書(shū)面或電子形式（以適合與組織的實(shí)際運(yùn)做方式為宜）組織環(huán)境管理體系文件的內(nèi)容：對(duì)環(huán)境管理體系核心諸要素及其相互作用的描述組織查詢(xún)相關(guān)文件的途徑或渠道。Iso14001內(nèi)審教材14.4.5文件控制[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件，從而確保：文件便于查找對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性。

凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本。迅速將失效的文件從所有發(fā)放和使用的場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用。由于法律和或保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識(shí)。所有文件均須字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識(shí)明確，妥善保管，并在規(guī)定的期間內(nèi)予以留存。應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類(lèi)型文件的程序與職責(zé)。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]組織應(yīng)建立程序——如文件控制程序組織建立程序的目的或作用：文件便于查找對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性。凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本—發(fā)放到位迅速將失效的文件從所有發(fā)放和使用的場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用—如加蓋“作廢留用”標(biāo)識(shí)或其他標(biāo)識(shí)由于法律和或保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識(shí)。對(duì)組織環(huán)境管理體系文件的要求：管理——所有文件均須字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識(shí)明確，妥善保管，并在規(guī)定的期間內(nèi)予以留存。內(nèi)容——應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類(lèi)型文件的程序與職責(zé)。

Iso14001內(nèi)審教材14.4.6運(yùn)行控制[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）制定計(jì)劃，確保他們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行。程序的建立應(yīng)符合下述要求：a.對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序。b.在程序中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定。對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方和承包方。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]控制的對(duì)象——與組織環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)——即過(guò)程程序的建立——如“環(huán)境運(yùn)行控制程序”應(yīng)符合：建立的時(shí)機(jī)或必要性規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序如“對(duì)相關(guān)方施加影響程序”，并將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方和承包方，確保其向組織所提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合組織規(guī)定的要求。Iso14001內(nèi)審教材14.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)建立并保持一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并減少或預(yù)防可能伴隨的環(huán)境影響。必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂?？尚袝r(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]組織應(yīng)建立程序——如應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序組織建立程序的目的或作用：確定潛在的事故或緊急情況，一旦發(fā)生，做出響應(yīng)，并減少或預(yù)防可能伴隨的環(huán)境影響。程序的修訂時(shí)機(jī)：必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后可行時(shí)，組織應(yīng)定期試驗(yàn)該程序如演習(xí)（可模擬整個(gè)過(guò)程也可以模擬其中某個(gè)環(huán)節(jié)，前提是——可行，可制定演習(xí)方案等）Iso14001內(nèi)審教材14.5檢查和糾正措施4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。其中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息進(jìn)行記錄。監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予以校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。組織應(yīng)建立并保持一個(gè)以文件支持的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]組織應(yīng)建立程序——如環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序監(jiān)測(cè)和測(cè)量的內(nèi)容：對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。包括對(duì)環(huán)境表現(xiàn)如組織所取得的環(huán)境績(jī)效有關(guān)的運(yùn)行控制如組織所確定的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況與效果如何組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況如環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況以及環(huán)境管理方案的實(shí)施效果Iso14001內(nèi)審教材1有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況是否了解相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的有關(guān)要求是否按照相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求實(shí)施環(huán)境管理以及實(shí)施效果程序應(yīng)包括的內(nèi)容：監(jiān)測(cè)和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)測(cè)和測(cè)量的時(shí)機(jī)與頻次監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄的歸檔與保存監(jiān)測(cè)設(shè)備的管理（采購(gòu)——校準(zhǔn)——標(biāo)識(shí)——校準(zhǔn)的記錄保存——使用與維護(hù)——維護(hù)有關(guān)記錄的保存）Iso14001內(nèi)審教材14.5.2不符合，糾正與預(yù)防措施[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]—要求：—建立程序文件如“環(huán)境不符合處理控制程序”—程序的作用—規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限不符合的處理與調(diào)查的職責(zé)和權(quán)限（原因分析—制定措施—實(shí)施措施—驗(yàn)證措施）—對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查與處理—調(diào)查產(chǎn)生的原因、采取措施、實(shí)施措施防止不符合的再次發(fā)生（即遵循P—D—C—A循環(huán)圈）★

措施與不符合或潛在不符合、問(wèn)題的嚴(yán)重性以及伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)★

措施應(yīng)實(shí)施完成★

對(duì)于措施引起文件的更改，應(yīng)按照實(shí)施并予以記錄Iso14001內(nèi)審教材14.5.3記錄[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存和處置環(huán)境管理的記錄。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備對(duì)相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。組織應(yīng)保存記錄，在對(duì)其體系及自身適宜時(shí)，用來(lái)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]

—要求—建立程序文件如“記錄控制程序”—記錄字跡清楚—標(biāo)識(shí)明確—確定記錄的保存期限—具有可追溯性—對(duì)記錄的保存和管理達(dá)到以下效果—便于查閱—防止損壞、變質(zhì)或遺失—記錄的作用：證明組織所建立的環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求及證明環(huán)境管理體系得以有效實(shí)施Iso14001內(nèi)審教材1環(huán)境管理體系要求的記錄包括：—培訓(xùn)記錄—與外部信息交流的記錄—環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量方面的記錄—監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄（對(duì)目標(biāo)指標(biāo)的測(cè)量、運(yùn)行控制的結(jié)果、環(huán)境績(jī)效的監(jiān)測(cè)等）—監(jiān)測(cè)設(shè)備的維護(hù)記錄—環(huán)境管理體系文件的更改記錄（452）—環(huán)境管理體系審核結(jié)果—環(huán)境管理體系評(píng)審結(jié)果Iso14001內(nèi)審教材14.5.4環(huán)境管理體系審核[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織應(yīng)指定并保持用于定期開(kāi)展環(huán)境管理體系審核的一個(gè)或多個(gè)方案和一些程序，進(jìn)行審核的目的是：a.判定環(huán)境管理體系：是否符合環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否得到了正確的實(shí)施和保持；b.向管理者報(bào)送審核結(jié)果。組織的審核方案（包括時(shí)間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前的審核結(jié)果。為全面起見(jiàn)，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]審核的時(shí)機(jī)—定期（由組織自身確定）審核的目的—環(huán)境管理體系的符合性和有效性；向管理者匯報(bào)審核結(jié)果審核的策劃應(yīng)考慮：—以前的審核結(jié)果—審核的范圍—審核的頻次—審核的方法（如查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)棉談、現(xiàn)場(chǎng)查看、查看記錄等）—審核過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)限—審核結(jié)果的報(bào)告職責(zé)和權(quán)限（審核組的組建和審核員的選擇與調(diào)配等）—審核過(guò)程的重要程度—審核的時(shí)間策劃的結(jié)果—形成程序文件如“內(nèi)審控制程序”和方案（如審核計(jì)劃、檢查表等）Iso14001內(nèi)審教材14.6管理評(píng)審[標(biāo)準(zhǔn)原文]組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性與有效性。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集必要的信息，供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)工作。評(píng)審工作應(yīng)形成文件。管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出對(duì)方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。Iso14001內(nèi)審教材1[理解要點(diǎn)]管理評(píng)審的時(shí)機(jī)—組織規(guī)定的時(shí)間間隔管理評(píng)審的目的—確保體系的持續(xù)適用性、充分性與有效性。—充分性：體系是否符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求（是否覆蓋所有要素、編制的文件是否符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求等）所制定的方針是否符合本標(biāo)準(zhǔn)42的要求（一個(gè)框架、兩個(gè)承諾、形成文件、為公眾所獲取等）所識(shí)別的環(huán)境因素是否完全所定的環(huán)境管理方案是否考慮組織的實(shí)際情況（六個(gè)方面）所建立的環(huán)境管理方案與運(yùn)行控制程序是否包括了所識(shí)別的所有重要環(huán)境因素Iso14001內(nèi)審教材1—適用性所建立的環(huán)境管理體系是否符合組織的實(shí)際情況所建立的環(huán)境管理體系文件是否具有可操作性所保存的記錄是否具有對(duì)環(huán)境管理體系所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)可追溯性所建立的環(huán)境管理方案是否合理和可行所確定的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)是否具有可實(shí)現(xiàn)性所建立的環(huán)境管理方案與運(yùn)行控制是否能滿(mǎn)足所識(shí)別的重要環(huán)境因素的控制需要Iso14001內(nèi)審教材1—有效性組織所建立的環(huán)境管理體系是否得到有效實(shí)施環(huán)境管理方案是否按規(guī)定的期限完成環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)識(shí)別的重要環(huán)境因素是否得到有效控制，減少或降低了其污染Iso14001內(nèi)審教材1管理評(píng)審的內(nèi)容：—環(huán)境管理體系內(nèi)審、外審的結(jié)果—不斷變換的客觀環(huán)境包括相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)、相關(guān)方的要求以及組織應(yīng)遵守的其他要求等—組織對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾（建立環(huán)境方針時(shí)）管理評(píng)審結(jié)果—應(yīng)形成文件—是否需要修訂環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)—環(huán)境管理體系是否需要變化

Iso14001內(nèi)審教材1體系各要素之間相互關(guān)系持續(xù)改進(jìn)法律與其他要求環(huán)境因素環(huán)境方針環(huán)境管理體系審核記錄目標(biāo)和指標(biāo)監(jiān)測(cè)與測(cè)量環(huán)境管理方案不符合糾正和預(yù)防應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件文件控制培訓(xùn)、意識(shí)與能力信息交流總思考運(yùn)行控制管理評(píng)審Iso14001內(nèi)審教材1本章思考題：1．環(huán)境方針的作用是什么？制定時(shí)應(yīng)包括什么要素？2．為什么說(shuō)確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ)？3．環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么？4．編寫(xiě)環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素?5．定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義?6．如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性？7．在EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么?如何實(shí)施？8．記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面？9．糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么？10．闡述不符合評(píng)審后的處理方法。11．試述管理評(píng)審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別。Iso14001內(nèi)審教材1第三篇審核知識(shí)講解Iso14001內(nèi)審教材1目錄常用的術(shù)語(yǔ)和定義環(huán)境審核的類(lèi)型內(nèi)審的特點(diǎn)內(nèi)審的目的內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次內(nèi)審工作流程—內(nèi)審準(zhǔn)備—首次會(huì)議—現(xiàn)場(chǎng)審核（內(nèi)審注意事項(xiàng)/審核方法及技巧/不合格的分類(lèi)原則）—末次會(huì)議—審核報(bào)告編制—不符合跟蹤與驗(yàn)證環(huán)境管理體系認(rèn)證流程環(huán)境管理體系第一階段與第二階段審核異同內(nèi)審與外審區(qū)別Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)[審核]—為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)[審核方案]

—針對(duì)特定時(shí)間段策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)[審核準(zhǔn)則]—用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。[審核證據(jù)]—與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)[審核發(fā)現(xiàn)]—將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。[審核結(jié)論]—審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)(auditevidence)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。[理解要點(diǎn)]審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來(lái)判斷是否符合審核準(zhǔn)則．審核證據(jù)通常來(lái)自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)環(huán)境審核[定義]客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證化過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方。[理解要點(diǎn)]環(huán)境審核是一個(gè)系統(tǒng)化的驗(yàn)證過(guò)程（計(jì)劃—實(shí)施—檢查—措施）環(huán)境審核的目的—客觀地獲取證據(jù)并依據(jù)審核準(zhǔn)則判斷是否符合環(huán)境審核的對(duì)象—環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、環(huán)境管理體系及相關(guān)的信息等環(huán)境審核的過(guò)程形成文件Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核[定義]客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)給管理者。[理解要點(diǎn)]環(huán)境管理體系審核目的—獲取證據(jù)判定組織環(huán)境管理體系與規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的符合性環(huán)境管理體系審核過(guò)程—形成文件環(huán)境管理體系審核結(jié)果—呈報(bào)組織的管理者

Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)[審核委托方]—要求審核的組織或人員[受審方]—接受審核的組織[審核員]—有能力實(shí)施審核的人員[審核方]—實(shí)施審核的組織或人員Iso14001內(nèi)審教材1審核常用的術(shù)語(yǔ)[審核組]—實(shí)施審核的一名或多名審核員注1：通常任命審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。在需要時(shí)可包括技術(shù)專(zhuān)家。注3：觀察員可以隨同審核組，但不作為其成員。[技術(shù)專(zhuān)家]—（審核）提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)的知識(shí)或技術(shù)，以及語(yǔ)言或文化指導(dǎo)。注2：在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員。Iso14001內(nèi)審教材1環(huán)境審核的類(lèi)型第二方審核(外部環(huán)境管理體系審核)第三方審核(外部環(huán)境管理體系審核)第一方審核(內(nèi)部環(huán)境管理體系審核)環(huán)境管理體系審核環(huán)境審核環(huán)境行為符合性審核清潔生產(chǎn)審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核環(huán)境標(biāo)志審核Iso14001內(nèi)審教材1環(huán)境管理體系審核的類(lèi)型2.內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核)顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是以組織自身的名義對(duì)組織環(huán)境管理體系的審核。為了確保審核過(guò)程的客觀性、公正性，不允許審核自己的工作3.外部環(huán)境管理體系審核a)第二方審核以相關(guān)方的名義對(duì)組織的環(huán)境管理體系所進(jìn)行的審核。b)第三方審核與組織沒(méi)有任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)對(duì)組織的環(huán)境管理體系所進(jìn)行的審核，證明組織符合環(huán)境管理體系要求。一般情況下，一個(gè)國(guó)家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高。Iso14001內(nèi)審教材1環(huán)境管理體系內(nèi)審特點(diǎn)Ⅰ客觀性Ⅱ公正性Ⅲ正式性Ⅳ計(jì)劃性Ⅴ獨(dú)立性Ⅵ系統(tǒng)性Ⅶ文件化Iso14001內(nèi)審教材1—評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否符ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實(shí)施，運(yùn)行是否有效，以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染。組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)：1.對(duì)照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系的符合性；2.判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持；3.發(fā)現(xiàn)受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，并將其明確；4.評(píng)估管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的目的Iso14001內(nèi)審教材1內(nèi)審時(shí)機(jī)和頻次例行性審核一般情況下，組織每年進(jìn)行1至2次內(nèi)部審核臨時(shí)性審核當(dāng)出現(xiàn)以下情況，組織應(yīng)追加審核：—出現(xiàn)嚴(yán)重環(huán)境事故—相關(guān)方嚴(yán)重投訴—相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)要求發(fā)生變化—組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化—組織架構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整Iso14001內(nèi)審教材1內(nèi)審頻次一年進(jìn)行多少次內(nèi)審，取決于：

※組織所識(shí)別的重大環(huán)境因素※組織環(huán)境因素的環(huán)境影響情況※相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求※相關(guān)方的關(guān)注程度※覆蓋的場(chǎng)所分布情況

備注：一般情況下，一年進(jìn)行一次~兩次即可Iso14001內(nèi)審教材1內(nèi)審工作流程內(nèi)審準(zhǔn)備內(nèi)審實(shí)施內(nèi)審報(bào)告編制不符合跟蹤與驗(yàn)證首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核末次會(huì)議Iso14001內(nèi)審教材1內(nèi)審策劃內(nèi)審策劃—內(nèi)審的頻次—內(nèi)審時(shí)機(jī)—成立內(nèi)審組—任命內(nèi)審組長(zhǎng)—內(nèi)審范圍

Iso14001內(nèi)審教材1年度內(nèi)審計(jì)劃審核目的：驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核準(zhǔn)則：ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求第一次審核審核范圍職能部門(mén)：ISO14001：1996要素：審核時(shí)間：2003年6月8日~9日為期兩天審核組：組長(zhǎng)：胡錦濤成員：朱琳、李鵬第二次審核審核范圍職能部門(mén)：ISO14001：1996要素：審核時(shí)間：2003年6月8日~9日為期兩天審核組：組長(zhǎng)：胡錦濤成員：朱琳、李鵬備注：每次審核日程具體見(jiàn)“每次審核計(jì)劃”編制/日期：李鵬20030105批準(zhǔn)/日期：胡錦濤20030108Iso14001內(nèi)審教材1內(nèi)審準(zhǔn)備內(nèi)審準(zhǔn)備—翻閱受審部門(mén)的文件—編制審核計(jì)劃—編制審核檢查表

Iso14001內(nèi)審教材1審核計(jì)劃審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：—審核目的—審核范圍—審核準(zhǔn)則—審核時(shí)間—審核組—審核日程Iso14001內(nèi)審教材1審核目的：驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核準(zhǔn)則：ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求審核范圍：公司環(huán)境管理體系覆蓋的所有活動(dòng)和場(chǎng)所審核時(shí)間：2003年6月8日~9日為期兩天審核組：組長(zhǎng)：胡錦濤第一組組長(zhǎng)：溫家寶成員：朱琳、李鵬第二組組長(zhǎng)：江澤民成員：吳儀、宋祖英審核日程組別受審部門(mén)及審核要點(diǎn)日期及進(jìn)度第一組第二組6月08日08：30~09：00首次會(huì)議09：00~11：30總經(jīng)理/管理者代表4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.7/4.6人力資源部4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2審核計(jì)劃Iso14001內(nèi)審教材1審核計(jì)劃（續(xù)）6月8日11：30~13：30中午休息13：30~18：00動(dòng)力工程部生產(chǎn)部18：00~18：30審核組內(nèi)部會(huì)議6月9日08：30~10：00繼續(xù)動(dòng)力工程部繼續(xù)生產(chǎn)部10：00~11：30行政部銷(xiāo)售部11：30~13：30中午休息13：30~14：30繼續(xù)行政部物控部14：30~17：00品管部17：00~18：00審核組內(nèi)部會(huì)議18：00~18：30末次會(huì)議編制/日期：江澤民20030601批準(zhǔn)/日期：胡錦濤20030602Iso14001內(nèi)審教材1審核計(jì)劃審核計(jì)劃編制注意事項(xiàng)：

※時(shí)間策劃，突出重點(diǎn)※審核人員安排※審核思路※審核時(shí)間每天必須滿(mǎn)足8個(gè)小時(shí)※審核要點(diǎn)不能遺漏

Iso14001內(nèi)審教材1學(xué)員練習(xí)一總經(jīng)理管理者代表制造部人力資源部品管部研發(fā)部倉(cāng)儲(chǔ)部市場(chǎng)部采購(gòu)部體系辦某集團(tuán)環(huán)境管理體系組織結(jié)構(gòu)圖如下，請(qǐng)練習(xí)編制內(nèi)審計(jì)劃Iso14001內(nèi)審教材1練習(xí)答案總經(jīng)理/管理者代表4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.4/4.5.4/4.6制造部4.2/4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.4.2/4.4.3/4.3.2/4.5.2品管部4.2/4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.4.2/4.4.3/4.3.2/4.5.2研發(fā)部4.2/4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.4.2/4.4.3/4.3.2/4.5.2倉(cāng)儲(chǔ)部4.2/4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.4.2/4.4.3/4.3.2/4.5.2體系辦4.2/4.4.1/4.4.2/4.4.5/4.5.3/4.5.4/4.5.1/45.2/4.4.3Iso14001內(nèi)審教材1練習(xí)答案市場(chǎng)部4.2/4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.4.2/4.4.3/4.3.2/4.5.2人力資源部4.2/4.4.1/4.4.2采購(gòu)部4.2/4.4.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.2Iso14001內(nèi)審教材1內(nèi)審職責(zé)和權(quán)限※內(nèi)審組組成：—一名組長(zhǎng)—一名或若干名組員

※能力要求：

所有內(nèi)審組成員必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，有能力實(shí)施審核具有一定的文字和口頭表達(dá)能力具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力具有全面分析問(wèn)題的能力對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品等比較了解※內(nèi)審組長(zhǎng)（除上述以外）

具有較強(qiáng)的組織、策劃和溝通能力具有較強(qiáng)的全面分析問(wèn)題的能力對(duì)相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)較熟悉備注：若審核時(shí)，內(nèi)審組一組，最好是兩個(gè)人到四個(gè)人

Iso14001內(nèi)審教材1內(nèi)審組長(zhǎng)控制審核全過(guò)程，包括：

a.控制審核計(jì)劃b.控制審核進(jìn)度c.控制審核氣氛d.控制審核紀(jì)律e.內(nèi)審準(zhǔn)備和策劃內(nèi)審工作f.主持內(nèi)審首次會(huì)議g.協(xié)調(diào)和分配內(nèi)審員工作h.在審核過(guò)程中指導(dǎo)審核組工作i.在審核過(guò)程中與受審方協(xié)商j.對(duì)審核發(fā)現(xiàn)具有最終決定權(quán)k.對(duì)審核結(jié)論具有最終決定權(quán)l(xiāng).主持內(nèi)審末次會(huì)議m.編制內(nèi)審報(bào)告n.對(duì)內(nèi)審不符合項(xiàng)的跟蹤與驗(yàn)證工作進(jìn)行安排Iso14001內(nèi)審教材1—內(nèi)審組組員職責(zé)a.協(xié)助和支持內(nèi)審組長(zhǎng)開(kāi)展內(nèi)審工作b.對(duì)組長(zhǎng)分配的工作做準(zhǔn)備包括審查文件、編制內(nèi)審檢查表等c.參加首末次會(huì)議d.嚴(yán)格按照審核計(jì)劃和內(nèi)審檢查表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，若需要變更內(nèi)審檢查表需事先征求組長(zhǎng)和受審方的意見(jiàn)e.作好審核記錄f.向受審方解釋和澄清審核有關(guān)事項(xiàng)g.與其他審核員進(jìn)行溝通審核有關(guān)事宜h.按照組長(zhǎng)要求開(kāi)不符合報(bào)告i.協(xié)助組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果Iso14001內(nèi)審教材1審核檢查表審核檢查表內(nèi)容※受審部門(mén)※審核時(shí)間※審核員※審核地點(diǎn)※審核要素※審核內(nèi)容※審核記錄※審核評(píng)價(jià)Iso14001內(nèi)審教材1審核檢查表受審部門(mén)審核員審核時(shí)間審核地點(diǎn)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)備注：A—符合；B—觀察項(xiàng)；C—輕微不符合；D—嚴(yán)重不符合Iso14001內(nèi)審教材1審核檢查表作用—審核員的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)—防止審核偏離—提供一種審核思路—防止審核內(nèi)容遺漏—明確審核目標(biāo)—體現(xiàn)審核員的專(zhuān)業(yè)形象—作為審核的重要證據(jù)—記錄Iso14001內(nèi)審教材1審核檢查表受審部門(mén)生產(chǎn)部審核員乾隆、紀(jì)曉嵐審核時(shí)間2002-08-08審核地點(diǎn)生產(chǎn)部辦公室序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)1431環(huán)境因素查生產(chǎn)部環(huán)境因素清單確認(rèn)是否識(shí)別充分查生產(chǎn)部重大環(huán)境因素清單詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)都考慮了那些內(nèi)容2433目標(biāo)指標(biāo)查看生產(chǎn)部的環(huán)境目標(biāo)備注：A—符合；B—觀察項(xiàng)；C—輕微不符合；D—嚴(yán)重不符合Iso14001內(nèi)審教材1審核檢查表受審部門(mén)生產(chǎn)部審核員乾隆、紀(jì)曉嵐審核時(shí)間2002-08-08審核地點(diǎn)生產(chǎn)部辦公室序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)14.3.4環(huán)境管理方案查看生產(chǎn)部環(huán)境目標(biāo)的管理方案確認(rèn)是否與目標(biāo)指標(biāo)對(duì)應(yīng)，是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間及責(zé)任部門(mén)/人。2請(qǐng)問(wèn)環(huán)境管理方案何時(shí)更新？詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人備注：A—符合；B—觀察項(xiàng)；C—輕微不符合；D—嚴(yán)重不符合Iso14001內(nèi)審教材1學(xué)員練習(xí)二

請(qǐng)編制ISO14001：19964.3.1環(huán)境因素與4.4.6運(yùn)行控制的審核檢查表Iso14001內(nèi)審教材1審核實(shí)施審核實(shí)施流程

首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核末次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持參會(huì)人員：審核組全體，受審部門(mén)負(fù)責(zé)人審核方法、提問(wèn)技巧、審核組長(zhǎng)主持參會(huì)人員：審核組全體，受審部門(mén)負(fù)責(zé)人Iso14001內(nèi)審教材1首次會(huì)議首次會(huì)議—審核組長(zhǎng)主持—與會(huì)人員：審核組全體、受審部門(mén)負(fù)責(zé)人—與會(huì)人員簽到—審核組長(zhǎng)介紹

※審核組成員※本次審核目的、審核范圍、依據(jù)

※本次審核日程

※審核方法

※審核發(fā)現(xiàn)分類(lèi)

※希望受審部門(mén)給予支持與幫助

※領(lǐng)導(dǎo)做簡(jiǎn)短講話(huà)備注：首次會(huì)議時(shí)間一般30分鐘

Iso14001內(nèi)審教材1現(xiàn)場(chǎng)審核審核方法

※抽樣性審核※詢(xún)問(wèn)、交談※查閱相關(guān)文件/記錄※現(xiàn)場(chǎng)觀察審核方式※順向?qū)徍恕嫦驅(qū)徍恕凑找貙徍恕凑詹块T(mén)審核Iso14001內(nèi)審教材1現(xiàn)場(chǎng)審核提問(wèn)方法

※開(kāi)放式提問(wèn)常用的詞語(yǔ)—如何—怎么—什么時(shí)間※封閉式提問(wèn)常用的詞語(yǔ)—是/否Iso14001內(nèi)審教材1現(xiàn)場(chǎng)審核什么情況下用開(kāi)放式提問(wèn)方法—需要獲取大量信息時(shí)什么情況下用封閉式提問(wèn)方法—已了解受審方的有關(guān)信息，只需要進(jìn)一步證實(shí)時(shí)備注：不論何種方式提問(wèn)，都必須尊重受審方，多用禮貌用語(yǔ)，少用質(zhì)問(wèn)式語(yǔ)言受審方回答問(wèn)題時(shí)，審核員一定看著對(duì)方，不可心不在焉或做別的事情注意聆聽(tīng)對(duì)方的回答，并不斷以眼光或其他方式鼓勵(lì)對(duì)方回答Iso14001內(nèi)審教材1現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)※嚴(yán)格按照審核計(jì)劃進(jìn)行，除非特殊情況需要更改時(shí)，必須報(bào)請(qǐng)審核組長(zhǎng)※相信自己的抽樣，不受受審方的影響※審核是抽樣，是尋找證據(jù)，不是挑剔毛病※不能認(rèn)為受審方一定有問(wèn)題※審核對(duì)事不對(duì)人※不可隨意翻閱受審方的文件/記錄※不可隨意在受審方現(xiàn)場(chǎng)亂走動(dòng)※不可摻雜私人感情因素※不可徇私舞弊、弄虛作假※不可將個(gè)人主觀意見(jiàn)強(qiáng)加于受審方Iso14001內(nèi)審教材1審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)分類(lèi)※符合—符合ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)的要求、符合環(huán)境管理體系文件的要求、符合相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求、符合其他要求或規(guī)定，即符合審核準(zhǔn)則的要求。※觀察項(xiàng)/建議項(xiàng)—沒(méi)有不符合審核準(zhǔn)則的要求，有可能出現(xiàn)不符合的跡象或征兆或換另外一種做法效果會(huì)更好※輕微不符合—與審核準(zhǔn)則比較，違背了審核準(zhǔn)則的要求，但該不符合是孤立/偶然出現(xiàn)的不會(huì)影響其他要素的運(yùn)作或其他活動(dòng)；該不符合非系統(tǒng)性不符合等※嚴(yán)重不符合—與審核準(zhǔn)則比較，違背了審核準(zhǔn)則的要求，但該不符合多次或多個(gè)地方出現(xiàn)；該不符合會(huì)影響到其他要素的有效性或其他活動(dòng)的有效性；某一要素整體失效；嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)的要求等。Iso14001內(nèi)審教材1審核發(fā)現(xiàn)6、重大不符合的判定原則（1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。（2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門(mén)中有關(guān)要素的全面失效。（3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說(shuō)明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。7、重大不符合的種類(lèi)a)直接對(duì)環(huán)境造成重大影響；b)嚴(yán)重不符合法律要求的；c)未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒(méi)采取任何對(duì)應(yīng)手段的；d)沒(méi)有判斷或分析重大環(huán)境因素；e)沒(méi)有對(duì)重大環(huán)境因素作出適當(dāng)對(duì)策。

Iso14001內(nèi)審教材1不符合報(bào)告不符合報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容

受審部門(mén)