安全評價過程控制（征求意見稿）及編制說明

AQ/T800X-XXXX參考文獻(xiàn)[1]GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語[2]GB/T19001質(zhì)量管理體系要求

《安全評價過程控制》編制說明標(biāo)準(zhǔn)編制組一、工作簡況（一）任務(wù)來源本標(biāo)準(zhǔn)編制工作任務(wù)由應(yīng)急管理部下達(dá)，中國安全生產(chǎn)協(xié)會組織相關(guān)單位及專家編制。原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局規(guī)劃科技司于2005年發(fā)布的《安全評價過程控制文件編寫指南》（以下簡稱《指南》）在我國安全評價工作開始階段，為規(guī)范安全評價管理，提高安全評價質(zhì)量，規(guī)避機(jī)構(gòu)風(fēng)險，作出了巨大貢獻(xiàn)。隨著安全評價行業(yè)的發(fā)展和《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號）的出臺實施，有必要制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步指導(dǎo)安全評價機(jī)構(gòu)的過程控制體系建設(shè)和日常安全評價過程控制管理，以適應(yīng)新的形勢下安全評價行業(yè)發(fā)展需求。（二）主要工作過程1.成立標(biāo)準(zhǔn)編制小組2020年7月，中國安全生產(chǎn)協(xié)會組織召開了標(biāo)準(zhǔn)起草工作啟動會，成立了《安全評價過程控制》標(biāo)準(zhǔn)編制組，明確了任務(wù)分工、基本要求和整體進(jìn)度安排。2.標(biāo)準(zhǔn)初稿起草編制組廣泛收集了標(biāo)準(zhǔn)編制相關(guān)資料，包括：標(biāo)準(zhǔn)編制方面的規(guī)范要求、安全評價方面的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等資料、安全評價過程控制方面的資料、管理體系方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等、近年來安全評價機(jī)構(gòu)日常監(jiān)督檢查中反映出的問題等。在對相關(guān)資料進(jìn)行整理、分析的基礎(chǔ)上，于2020年8月初完成《安全評價過程控制》標(biāo)準(zhǔn)初稿編制。3.標(biāo)準(zhǔn)初稿小范圍意見征集、討論修改初稿編制完成后，編制組于2020年8月上旬組織了5家評價機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人員對初稿內(nèi)容逐條進(jìn)行了討論，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了修改、完善。4.專家研討、完善修改、形成征求意見稿編制組分別于2020年11月、2020年12月組織了2次專家研討會，對標(biāo)準(zhǔn)的整個框架結(jié)構(gòu)、具體規(guī)定內(nèi)容、語言表述規(guī)范性等進(jìn)行研究并修改，2022年3月完成了標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿。5.小范圍征求意見并規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)格式2021年上半年，協(xié)會面向部分會員單位征求意見，組織專家結(jié)合反饋意見對標(biāo)準(zhǔn)逐條進(jìn)行研討修改，并按照《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》（GBT1.1-2020）的要求，重新梳理了標(biāo)準(zhǔn)格式，形成《征求意見稿》。二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則（一）標(biāo)準(zhǔn)編制原則1.堅持問題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向。標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號）等我國現(xiàn)行法律、法規(guī)，以規(guī)范安全評價工作、降低因過程控制不到位而帶來的風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。2.堅持全面性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性原則標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容涵蓋與安全評價相關(guān)的所有活動，確保全面性。整體框架上參照體系文件的要求，盡量促使安全評價過程控制體系與機(jī)構(gòu)ISO質(zhì)量管理體系融合，降低機(jī)構(gòu)管理負(fù)擔(dān)，同時確保體系文件的全面性和系統(tǒng)性。具體條款內(nèi)容、語言表述上與《安全評價通則》《安全預(yù)評價導(dǎo)則》《安全驗收評價導(dǎo)則》保持銜接，確保相互支撐。3.堅持適用性、可操作性原則在核心要素上延續(xù)《安全評價過程控制文件編寫指南》，在具體內(nèi)容上根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)要求和行業(yè)發(fā)展形勢的需要進(jìn)行補(bǔ)充和細(xì)化，并考慮各評價機(jī)構(gòu)執(zhí)行、落實的可行性、便利性，確保標(biāo)準(zhǔn)的適用性和可操作性，能夠指導(dǎo)評價機(jī)構(gòu)過程控制體系文件編寫及評價活動日常過程控制管理。4.堅持前瞻性原則增加信息化相關(guān)要求，以適應(yīng)社會發(fā)展趨勢，確保標(biāo)準(zhǔn)具有一定的前瞻性。（二）主要依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編寫依據(jù)：GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》。安全評價相關(guān)依據(jù)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號）、《應(yīng)急管理部關(guān)于認(rèn)真貫徹落實<安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法>的通知》（應(yīng)急52號）、AQ8001《安全評價通則》、AQ8002《安全預(yù)評價導(dǎo)則》、AQ8003《安全驗收評價導(dǎo)則》等。過程控制和質(zhì)量管理相關(guān)依據(jù)：《安全評價過程控制文件編寫指南》（安監(jiān)總規(guī)劃字〔2005〕177號）、GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》等。（三）主要內(nèi)容在內(nèi)容結(jié)構(gòu)上，《安全評價過程控制》包括12個方面的內(nèi)容，分別為：第1章范圍；第2章規(guī)范性引用文件；第3章術(shù)語和定義；第4章組織機(jī)構(gòu)及人員；第5章過程控制體系；第6章過程控制手冊；第7章程序文件；第8章作業(yè)文件；第9章管理制度；第10章記錄；附錄A；參考文獻(xiàn)。第1章范圍明確了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容和適用范圍，規(guī)定了安全評價過程控制的一般要求，包括組織機(jī)構(gòu)及人員、過程控制體系、過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度和記錄等。第2章規(guī)范性引用文件闡明了引用的標(biāo)準(zhǔn)情況，包括本次同時修訂的安全評價通則、安全預(yù)評價導(dǎo)則和安全驗收評價導(dǎo)則。第3章術(shù)語和定義避免理解不一而造成標(biāo)準(zhǔn)實施過程中的分歧，本章節(jié)明確了相關(guān)的概念，包括：“安全評價過程控制”、“過程控制負(fù)責(zé)人”、“技術(shù)負(fù)責(zé)人”、“合同風(fēng)險分析”4個關(guān)鍵性的概念和“程序文件”、“作業(yè)文件”、“記錄”3個一般性的定義。其中，過程控制負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人從任職條件、要求和職責(zé)幾個方面進(jìn)行定義，在1號令中已有明確的資格條件要求，為了保持銜接，避免重復(fù)規(guī)定，定義在任職條件上采用“符合國家有關(guān)文件規(guī)定的條件”，同時強(qiáng)調(diào)了這兩類人員需經(jīng)安全評價機(jī)構(gòu)正式任命。技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)方面，強(qiáng)調(diào)了對“相關(guān)業(yè)務(wù)范圍”、“技術(shù)質(zhì)量”負(fù)責(zé)。第4章組織機(jī)構(gòu)及人員主要依據(jù)《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部1號令）以及相關(guān)法規(guī)要求，對評價機(jī)構(gòu)過程控制體系的組織和人員提出要求。4.1條款規(guī)定評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與評價活動相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)，并配備人員，明確職責(zé)。為了便于根據(jù)實際情況執(zhí)行，對于這個評價機(jī)構(gòu)具體的組織設(shè)置不做統(tǒng)一的強(qiáng)制性要求。4.2、4.3、4.4、4.5、4.6分別對過程控制負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項目組長、項目組成員、檔案管理人員的任職條件及主要職責(zé)作出規(guī)定。其中，本著提高安全評價質(zhì)量的本質(zhì)要求和評價機(jī)構(gòu)實際運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，在1號令的基礎(chǔ)上，為了確保評價機(jī)構(gòu)的各業(yè)務(wù)范圍的技術(shù)保障，4.3條款明確了“每項法定業(yè)務(wù)范圍至少配置一名技術(shù)負(fù)責(zé)人”的要求。4.5條款明確了“在同一項目中，技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人不得為項目組成員”的要求。4.7條規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)對評價師日常管理的內(nèi)容，包括勞動關(guān)系、培訓(xùn)教育、從業(yè)登記、業(yè)務(wù)考核等。第5章過程控制體系明確了過程控制體系文件包含的內(nèi)容、覆蓋范圍以及保持并持續(xù)改進(jìn)的總要求，在后邊的章節(jié)分別對過程控制體系文件應(yīng)包括的每部分內(nèi)容（過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度及相關(guān)記錄）的要求進(jìn)行具體闡述。第6章過程控制手冊明確了過程控制手冊的定位及應(yīng)該涵蓋的內(nèi)容。過程控制雖然體現(xiàn)了ISO管理體系的概念，但名稱上，為了與1號令保持承接，沿用“過程控制手冊”，未用“管理手冊”的叫法。具體內(nèi)容，以“應(yīng)包括但不限于”的方式作出基本要求，各機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己情況增加相關(guān)內(nèi)容。第7章程序文件7.1條款規(guī)定了程序文件的通用要求，包括覆蓋評價過程所有環(huán)節(jié)、符合實際、具有可操作性、持續(xù)改進(jìn)等。7.2條款規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)應(yīng)編制哪些程序文件，涵蓋了評價活動過程管理的所有環(huán)節(jié)。將《安全評價過程控制文件編寫指南》中提到的建立人員培訓(xùn)、業(yè)績考核、資質(zhì)和印章管理等制度，統(tǒng)一到以體系文件的方式進(jìn)行規(guī)范。7.3條款對合同風(fēng)險分析作出規(guī)定明確了合同風(fēng)險分析之前必要的現(xiàn)場調(diào)研考察、合同風(fēng)險分析的時機(jī)、實施要求、具體內(nèi)容以及簽訂評價委托合同的具體要求。7.4實施評價規(guī)定了實施評價的程序以及成立項目組、編制工作計劃、收集資料、現(xiàn)場勘驗、現(xiàn)場工作書面記錄和影像記錄等具體要求。從便于各環(huán)節(jié)工作追溯的角度作出了一些細(xì)節(jié)的規(guī)定，如：評價工作計劃需經(jīng)項目組長簽字；現(xiàn)場勘驗應(yīng)編制有針對性的現(xiàn)場檢查表；現(xiàn)場勘驗后的書面意見需經(jīng)項目組長簽字后交付委托方，或電子郵件形式需要確認(rèn)對方接收；書面記錄應(yīng)包括查看過的原件清單，并經(jīng)雙方人員簽字確認(rèn)；影像記錄應(yīng)能體現(xiàn)工作時間、雙方人員及評價對象的標(biāo)志性建筑設(shè)施等。根據(jù)1號令的要求，明確了現(xiàn)場勘驗人員不應(yīng)少于2人，并且項目組長需參加。7.5報告審核批準(zhǔn)規(guī)定了評價報告審核批準(zhǔn)程序應(yīng)至少包括的內(nèi)容；進(jìn)一步明確了項目組審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人三級審核的內(nèi)容以及報告審核修改記錄保留相關(guān)要求。其中，將2005年國家安監(jiān)總局規(guī)劃科技司發(fā)布的《安全評價過程控制文件編寫指南》中規(guī)定的“內(nèi)部審核”改為“項目組審核”，主要考慮到非項目組成員對項目情況不了解，不利于審核工作，因此本標(biāo)準(zhǔn)中不再規(guī)定“內(nèi)部審核由非項目成員進(jìn)行”，而是采取項目組審核的方式，同時吸取一些評價機(jī)構(gòu)的好的經(jīng)驗做法，提出項目組審核可以采取會議審核（即項目組內(nèi)審會）或?qū)Ｈ藢徍说姆绞?。另外，根?jù)1號令、近年來各機(jī)構(gòu)實際運(yùn)行經(jīng)驗、日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題以及近幾年的相關(guān)事故案例暴露出的評價報告問題，對每一級審核的具體審核內(nèi)容，在2005年《安全評價過程控制文件編寫指南》的基礎(chǔ)上進(jìn)行了完善和補(bǔ)充，如：“項目組審核”增加了：項目概況介紹是否清晰、評價范圍是否與合同一致、評價依據(jù)是否準(zhǔn)確，同時將“危險有害因素識別是否全面”改為“風(fēng)險辨識是否全面”，與其他三個標(biāo)準(zhǔn)保持語言表述的一致性?！凹夹g(shù)負(fù)責(zé)人審核”增加了：評價方法的應(yīng)用、評價范圍是否準(zhǔn)確；報告是否有重大疏漏等。“過程控制負(fù)責(zé)人審核”增加了：是否簽訂了評價合同；現(xiàn)場勘驗人員是否符合要求；與委托方的意見交換記錄是否完整等。7.6文件控制明確了評價機(jī)構(gòu)應(yīng)編制文件控制程序，對各類文件的編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、發(fā)放、保管、修訂和廢止等全過程實施有效控制。7.7法規(guī)標(biāo)識識別獲取規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)應(yīng)指定責(zé)任部門或人員及時識別和獲取適用的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，并建立數(shù)據(jù)庫、以及法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范宣貫、培訓(xùn)等要求。其中，7.7.4條款明確提出評價機(jī)構(gòu)收集的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)能覆蓋所有業(yè)務(wù)范圍。7.8設(shè)備和軟件管理規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和工作需要配備相應(yīng)的設(shè)備和軟件的要求，以及設(shè)備的定期檢定校準(zhǔn)維護(hù)保養(yǎng)和軟件定期維護(hù)升級的要求；規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)配備勞保用品的要求。另外，為適應(yīng)信息化發(fā)展的需要，體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)制定的前瞻性，明確規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立安全評價過程控制管理系統(tǒng)，實現(xiàn)過程控制電子化、信息化。7.9人員管理和培訓(xùn)主要規(guī)定了培訓(xùn)計劃制定、培訓(xùn)內(nèi)容以及技術(shù)專家的聘用管理等相關(guān)內(nèi)容。7.10檔案管理為規(guī)范評價機(jī)構(gòu)檔案管理，7.10.1條明確了檔案管理程序的應(yīng)包括的內(nèi)容；7.10.2條明確了檔案的類型，文書檔案、人員檔案、項目檔案，涵蓋了評價機(jī)構(gòu)與評價活動相關(guān)的所有類型，確保信息的可追溯性。7.10.3-7.10.5條分別規(guī)定了每類檔案的具體內(nèi)容。7.10.6條明確了檔案保存期限的要求，明確了評價報告作為永久性檔案保存。7.11資質(zhì)和印章管理規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)的制度對資質(zhì)和印章的保管、使用批準(zhǔn)、復(fù)印、登記等進(jìn)行管理。7.12信息管理明確了網(wǎng)上信息公開及保密的相關(guān)具體要求。7.13內(nèi)部審核參照體系管理要求，本條款規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核要求，包括內(nèi)審的頻次、時機(jī)、內(nèi)審人員、內(nèi)審實施等。7.14投訴和申訴處理要求評價機(jī)構(gòu)建立申訴和投訴處理機(jī)制，對過程控制體系的運(yùn)行加以監(jiān)督；要求項目完成后應(yīng)主動征求客戶意見和需求，以實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；規(guī)定了針對監(jiān)管部門的檢查、考核意見，應(yīng)有反饋等要求。第8章作業(yè)文件主要規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)作業(yè)文件的具體編制要求，包括應(yīng)涵蓋涉及的所有評價業(yè)務(wù)范圍和類型；內(nèi)容應(yīng)符合AQ8001、AQ8002、AQ8003及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、文件；以及評價過程信息化管理等內(nèi)容。第9章管理制度主要規(guī)定了評價機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身需求制定相應(yīng)的管理制度作為程序文件的補(bǔ)充。記錄規(guī)定了應(yīng)保存的記錄內(nèi)容、記錄的形式以及記錄的備份、避免損壞、便于查詢等要求。附錄A過程控制記錄清單與標(biāo)準(zhǔn)正文相對應(yīng)，明確列明了相關(guān)過程控制記錄表單，共15項。參考文獻(xiàn)列明了本次標(biāo)準(zhǔn)編制參考的資料。三、與國際、國外有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)水平的對比分析本標(biāo)準(zhǔn)是為了規(guī)范評價機(jī)構(gòu)的安全評價活動而做出的相關(guān)管理要求，國際、國外目前還沒有相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。四、與有關(guān)現(xiàn)行法律、法規(guī)和其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號）等的相關(guān)要求制定。依據(jù)GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》進(jìn)行編制。參考了質(zhì)量管理體系的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，主要參考標(biāo)準(zhǔn)包括：GB/T19000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》、GB/T19001《質(zhì)量管理體系要求》本標(biāo)準(zhǔn)與同時修訂的《安全評價通則》《安全預(yù)評價導(dǎo)則》《安全驗收評價導(dǎo)則》保持系統(tǒng)性，相互