2022年03月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》押題密卷6

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單選題（共100題，共100分）

1.我國自（）起正式在全國范圍內(nèi)開展?fàn)I業(yè)稅改征增值稅試點。

A.2022年5月1日

B.2022年5月10日

C.2022年6月1日

D.2022年6月10日

2.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。

Ⅰ．公司經(jīng)營范圍

Ⅱ．公司注冊資本

Ⅲ．公司法定代表人

Ⅳ．公司名稱和住所?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由（）約定。

A.基金合同

B.投資計劃

C.大股東

D.管理層

4.（）是指負有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權(quán)益等進行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補償

5.隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。

A.第一拒絕權(quán)條款

B.優(yōu)先認購權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.保護性條款

6.創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）

Ⅰ.估計目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時的股權(quán)價值

Ⅱ.估計股權(quán)投資基金在退出時的要求持股比例

Ⅲ.計算當(dāng)前股權(quán)價值

Ⅳ.估計股權(quán)稀釋情況,計算投資時的持股比例?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7.（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

8.為了加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

9.除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu).?

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

10.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

11.下列屬于合格投資者的是（）。

Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者?

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

12.違反國家規(guī)定,下列非法經(jīng)營行為,擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）

Ⅰ.未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的。

Ⅱ.賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的。

Ⅲ.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的’或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的。

Ⅳ.其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

Ⅴ.拒不交代資金去向，逃避返還資金的。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

13.在稅收支持方面，2022年2月,《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

14.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.20：100

B.30；150

C.40；200

D.50：250

15.股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進行。

A.投資者；第三方服務(wù)機構(gòu)

B.管理人；第三方服務(wù)機構(gòu)

C.投資者；管理人

D.投資者；股東

16.關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）

A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)

B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金

C.只能向合格投資者募集

D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集

17.股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.10

B.30

C.60

D.20

18.股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

19.對股權(quán)投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的是（）

A.某高速公路運營企業(yè)

B.某早期人工智能企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

20.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

21.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）

A.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任

B.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

C.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

22.M投資管理公司2022年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2022年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2022年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）

A.1.5

B.21

C.3.4

D.2.4

23.在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

24.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

25.財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財務(wù)業(yè)績情況。

A.期望

B.預(yù)計

C.當(dāng)前

D.歷史

26.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

Ⅰ、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

27.私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.兩次

28.下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險。

A.稅收風(fēng)險

B.募集失敗風(fēng)險

C.基金運營風(fēng)險

D.外包事項所涉風(fēng)險

29.必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。

A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員

C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實力

D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

30.基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。

A.制約機制、協(xié)商機制

B.保管機制、協(xié)商機制

C.制約機制、糾紛解決機制

D.保管機制、糾紛解決機制

31.優(yōu)先購買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

32.以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是（）。

A.其他

B.主要債權(quán)和債務(wù)

C.行業(yè)背景資料

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)

33.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

34.（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應(yīng)性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

35.董事會由（）個席位組成

A.3

B.2

C.1

D.4

36.以下（）屬于清算退出的方法。

A.并購?fù)顺?/p>

B.清算退出

C.破產(chǎn)清算

D.首次公開上市（IPO）退出

37.以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請

C.將管理人列入異常機構(gòu)對外公示

D.不予登記

38.下列屬于股權(quán)投資基金特點的是（）

Ⅰ.投資期限長、流動性較差

Ⅱ.投后管理投入資源較多

Ⅲ.專業(yè)性較強

Ⅳ.收益波動性較高

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

39.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。

Ⅰ.完善公司治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)

Ⅱ.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)和再融資服務(wù)

Ⅲ.提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和上市輔導(dǎo)及并購整合

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

40.私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.成本效益原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.全面性原則

41.私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

A.風(fēng)險評估

B.控制活動

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

42.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.五年

B.一年

C.兩年

D.六個月

43.私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法有（）。

Ⅰ.相對估值法

Ⅱ.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

Ⅲ.成本法

Ⅳ.清算價值法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

44.如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.100

C.200

D.500

45.（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.狹義股權(quán)投資基金

B.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金

D.狹義證券投資基金

46.有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。

A.股東，董事或者股東大會確定的人員

B.股東，證監(jiān)會確定的人員

C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員

D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員

47.（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

48.股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。

A.托管

B.管理

C.托收

D.清算

49.符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格:

（1）從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（）年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;

（2）擔(dān)伍以上市公司或?qū)嵤召Y本不低于（）億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)（）年及以上。

（3）從事經(jīng)濟社會管理工作（）年及以上的高級管理人員。

（4）在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究（）年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

Ⅰ.4

Ⅱ.6

Ⅲ.8

Ⅳ.10

Ⅴ.12

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

50.公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。

A.股東

B.董事

C.高級管理人員

D.工作人員

51.在我國私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）

A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.相對估值法、成本法

D.清算價值法、成本法

52.下列屬于政府引導(dǎo)基金特點的是（）。

A.不以營利為目的

B.風(fēng)險高

C.周期短

D.流動性強

53.PE常用的估值方法包括（）。

Ⅰ.PS

Ⅱ.PB

Ⅲ.PE

Ⅳ.DCF

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

54.排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。

Ⅰ、現(xiàn)任股東及其任何任職職員

Ⅱ、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀人

Ⅲ、代表公司行事的人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

55.在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

56.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

Ⅰ、股東符合法定人數(shù)

Ⅱ、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ、股東共同制定公司章程；有公司名稱

Ⅳ、建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu)；有公司住所。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）

A.包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

B.及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

C.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。

D.對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時加以改進、更新。

58.下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）

Ⅰ.社會保障基金

Ⅱ.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

Ⅲ.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅳ.投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

59.我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

Ⅰ.募集

Ⅱ.合格投資者準(zhǔn)人

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.內(nèi)控管理

Ⅴ.合同指引

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

60.定期報告由（）組成。

Ⅰ.每日公布單位凈值公告

Ⅱ.季度投資組合公告

Ⅲ.中期報告

Ⅳ.年度報告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

61.影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。

Ⅰ.法律依據(jù)

Ⅱ.監(jiān)管要求

Ⅲ.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度

Ⅳ.基金運營實務(wù)的要求

Ⅴ.稅負

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

62.私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。

Ⅰ.公司制私募股權(quán)基金

Ⅱ.信托制私募股權(quán)基金

Ⅲ.有限合伙制

Ⅳ.母基金（FOF）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

63.自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機構(gòu)

64.估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.相對估值法

D.成本法

65.私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀律處分.

A.一個月之內(nèi)

B.一年之內(nèi)

C.半年之內(nèi)

D.三個月之內(nèi)

66.私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

67.總收益倍數(shù)是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應(yīng)向基金繳款金額總和

C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值

68.根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。

A.兩年以上

B.三年以上

C.一年以上

D.五年以上

69.以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）

Ⅰ.社?；?/p>

Ⅱ.企業(yè)年金

Ⅲ.慈善基金

Ⅳ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

70.私募基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任。

A.風(fēng)險提醒義務(wù)、托管義務(wù)

B.風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)

C.審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)

D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)

71.下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金評價機構(gòu)

C.律師事務(wù)所和會計事務(wù)所

D.基金業(yè)協(xié)會

72.私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯誤的是（）

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

D.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

73.下列那一項不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）

A.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)人性規(guī)定;

B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。

C.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;

74.私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。

A.普通合伙人、有限合伙人、母基金

B.母基金、普通合伙人、有限合伙人

C.有限合伙人、母基金、普通合伙人

D.有限合伙人、普通合伙人、母基金

75.私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.母基金和子基金

B.人民幣基金和外幣基金

C.自然人基金和法人基金

D.內(nèi)部基金和外部基金

76.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

77.契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.500

B.1000

C.100

D.200

78.我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

79.根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算

C.全國銀行間市場經(jīng)濟清算

D.場外資金清算

80.我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運營。

A.合伙人協(xié)議

B.投資人協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.合伙協(xié)議

81.以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。

Ⅰ.反攤薄條款

Ⅱ.保護性條款

Ⅲ.優(yōu)先認購權(quán)

Ⅳ.估值調(diào)整條款

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

82.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

83.屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。

Ⅰ.內(nèi)部控制條款

Ⅱ.估值條款

Ⅲ.風(fēng)險控制條款

Ⅳ.排他條款

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

84.某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

85.公司型基金的參與主體主要為（）。

A.發(fā)起人和基金托管人

B.發(fā)起人和基金管理人

C.投資者和基金托管人

D.投資者和基金管理人

86.季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

87.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對（）。

A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證

C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證

88.股權(quán)投資基金管理人委托第三方機構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責(zé)劃分。

A.投資顧問協(xié)議

B.基金合同

C.基金服務(wù)協(xié)議

D.第三方服務(wù)協(xié)議

89.某股權(quán)投資基金于2022年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2022年12

月31曰的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2022