訴訟管理作業(yè)流程要點(diǎn)

訴訟管理步驟1目標(biāo)本文件要求了XX農(nóng)村銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）訴訟管理步驟和控制要求，意在加強(qiáng)案件訴訟管理，切實(shí)提升訴訟成效，充足維護(hù)本行正當(dāng)權(quán)益。2適用范圍本文件適適用于本行在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生民事、行政訴訟案件。3定義、縮寫(xiě)和分類3.1定義1）訴訟：是指以本行為一方當(dāng)事人，經(jīng)過(guò)人民法院，采取訴訟方法處理糾紛法律事務(wù)活動(dòng)。這些訴訟包含：民事訴訟（包含不服勞動(dòng)仲裁裁決訴訟）、行政訴訟。2）第三人：是指對(duì)她人爭(zhēng)議訴訟標(biāo)有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)，或雖無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)，但案件處理結(jié)果和其有法律上利害關(guān)系，而參與到原告、被告已經(jīng)開(kāi)始且還未結(jié)束訴訟中進(jìn)行訴訟人。3.2縮寫(xiě)無(wú)3.3分類無(wú)4職責(zé)和權(quán)限部門(mén)/崗位職責(zé)和權(quán)限不相容職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)1）授權(quán)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)制訂訴訟管理相關(guān)制度；2）對(duì)超權(quán)限民事、行政訴訟案件進(jìn)行審議審批，決定是否開(kāi)啟訴訟程序；3）對(duì)案件訴訟過(guò)程中包含相關(guān)委托律師代理事宜進(jìn)行研究審批；4）對(duì)訴訟案件和解方案進(jìn)行審議審批。董事長(zhǎng)1）對(duì)超權(quán)限訴訟案件進(jìn)行簽批；2）授權(quán)訴訟代理人；3）對(duì)和解、調(diào)解方案進(jìn)行簽批。合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)/法律事務(wù)崗1）依據(jù)本行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)同意或授權(quán)，制訂訴訟管理制度，對(duì)符合審批程序案件是否適用訴訟程序進(jìn)行訴前審查；2）指導(dǎo)各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展案件訴訟工作，并對(duì)分支機(jī)構(gòu)案件訴訟工作進(jìn)行檢驗(yàn)、監(jiān)督和糾正分支機(jī)構(gòu)錯(cuò)誤訴訟行為；3）解答分支機(jī)構(gòu)在訴訟過(guò)程中所碰到法律問(wèn)題，提出處理方案并幫助實(shí)施；4）主持辦理或幫助辦理經(jīng)最終審批而適用訴訟程序各類案件；5）負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)最終審批訴訟案件進(jìn)行立案訴前資料、手續(xù)審查；對(duì)權(quán)限內(nèi)涉訴案件進(jìn)行審批；并確定訴訟代理人；6）對(duì)調(diào)解、和解方案進(jìn)行審查；7）負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)辦訴訟案件登記造冊(cè)和資料搜集、整理、歸檔、保管等管理工作。各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)1）對(duì)于符合訴訟條件案件向合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)立即提出訴訟需求；2）在本行經(jīng)營(yíng)或其它活動(dòng)中，被其它組織或個(gè)人起訴而被動(dòng)參與（包含可能包含）訴訟活動(dòng)，當(dāng)事人、相關(guān)責(zé)任人和所在部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)說(shuō)明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作順利開(kāi)展；3）準(zhǔn)備、提供完整訴訟材料報(bào)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、做好訴訟工作；4）立即申請(qǐng)實(shí)施訴訟結(jié)果；5）負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)、機(jī)構(gòu)訴訟案件登記造冊(cè)和資料搜集、整理、歸檔、保管等管理工作。5標(biāo)準(zhǔn)和基礎(chǔ)要求5.1標(biāo)準(zhǔn)1）預(yù)防為主、慎重起訴標(biāo)準(zhǔn)。本行對(duì)待民事、行政糾紛案件應(yīng)該堅(jiān)持預(yù)防為主、保護(hù)訴權(quán)、慎重起訴、主動(dòng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。2）協(xié)商、調(diào)解為主標(biāo)準(zhǔn)。本行對(duì)民事、行政糾紛案件應(yīng)以協(xié)商、調(diào)解為主，對(duì)確實(shí)無(wú)法調(diào)解，再實(shí)施訴訟，對(duì)未來(lái)難以實(shí)施，臨時(shí)不宜起訴，可采取訴訟時(shí)效保全方法。3）立即、高效、穩(wěn)妥標(biāo)準(zhǔn)。采取訴訟方法開(kāi)展不良貸款清收工作，應(yīng)堅(jiān)持“立即、高效、穩(wěn)妥”標(biāo)準(zhǔn)，以確保案件勝訴和起到震懾清收效果，并盡可能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)訴訟目標(biāo)。4）自辦為主，外聘律師為輔標(biāo)準(zhǔn)。凡本行職員能夠辦理訴訟事務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)上自己辦理，通常不輕易使用外聘律師。5）維權(quán)和協(xié)調(diào)相統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。辦理訴訟事務(wù)應(yīng)該遵照有效維護(hù)本行正當(dāng)權(quán)益和充足協(xié)調(diào)必需關(guān)系相統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。5.2基礎(chǔ)要求1）本行合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)民事、行政訴訟案件管理組織、協(xié)調(diào)、援助、提起訴訟等相關(guān)指導(dǎo)工作，各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)做好案件具體承接工作。2）發(fā)生訴訟案件時(shí)，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)該充足搜集證據(jù)，認(rèn)真準(zhǔn)備應(yīng)訴文書(shū)、選派得力人員出庭、必需時(shí)可邀請(qǐng)外聘律師參與，做到盡職勤勉。3）對(duì)勝訴案件應(yīng)該落實(shí)相關(guān)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)催促義務(wù)人推行法律文書(shū)要求義務(wù)，義務(wù)人不能自動(dòng)推行，應(yīng)該在法律要求時(shí)效內(nèi)向法院申請(qǐng)強(qiáng)制實(shí)施。4）對(duì)于經(jīng)過(guò)正常路徑無(wú)法實(shí)現(xiàn)清收目標(biāo)不良貸款，應(yīng)訴諸法律經(jīng)過(guò)訴訟路徑進(jìn)行強(qiáng)制性清收。5）本行在辦理訴訟過(guò)程中需墊付、預(yù)交訴訟費(fèi)用，或依法院裁決應(yīng)負(fù)擔(dān)訴訟費(fèi)用和相關(guān)律師費(fèi)、法律顧問(wèn)費(fèi)、判定費(fèi)、調(diào)查取證費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)審核、主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部門(mén)按要求支付。6步驟描述和控制要求 階段步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6.1提出訴訟步驟名稱:提出訴訟申請(qǐng)適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:責(zé)任人;責(zé)任人;職責(zé)要求:對(duì)符合訴訟條件案件立即提出訴訟申請(qǐng)。操作規(guī)范:1)發(fā)生糾紛部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為確需經(jīng)過(guò)訴訟處理，由各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)填寫(xiě)《訴訟／仲裁案件申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件一），經(jīng)所在單位責(zé)任人同意后加蓋單位印章，送合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)審查。2)申請(qǐng)書(shū)面材料包含：a)《訴訟／仲裁案件申請(qǐng)表》；b)書(shū)面說(shuō)明糾紛產(chǎn)生原因、訴訟處理理由或移交訴訟理由、被告基礎(chǔ)情況和對(duì)訴訟成本、勝訴和實(shí)施可能性進(jìn)行估計(jì)和分析等；c)證據(jù)材料復(fù)印件。3)符合以下貸款情形之一能夠開(kāi)啟訴訟程序：a）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人違反借款協(xié)議相關(guān)約定，轉(zhuǎn)移資金用途或挪作它用，經(jīng)采取通常方法而無(wú)法阻止、糾正借款人違約行為或補(bǔ)救；b）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人因解散、關(guān)閉要進(jìn)行清算，但無(wú)法組成清算組織而需申請(qǐng)人民法院進(jìn)行清算；c）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人經(jīng)過(guò)破產(chǎn)還債程序進(jìn)行清算；d）貸款已逾期，借款人或擔(dān)保人拒不簽收《到、逾期貸款催收通知書(shū)》或未能擬訂可行還款計(jì)劃；e）貸款已逾期，借款人或擔(dān)保人有意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避本行債務(wù)；f）貸款已逾期，需要對(duì)借款人或擔(dān)保人抵押財(cái)產(chǎn)、銀行賬戶和其它資產(chǎn)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全；g）貸款已逾期，借款人或擔(dān)保人因?yàn)槠渌鼈鶆?wù)糾紛被訴諸法院，并要對(duì)其所屬財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理受償；h）貸款已逾期，無(wú)法向借款人或擔(dān)保人催收，為確保訴訟時(shí)效延續(xù)需要起訴；i）其它確需采取訴訟路徑處理情形。風(fēng)險(xiǎn)描述:符合訴訟條件案件未立即提出申請(qǐng),造成失去訴訟時(shí)效,給本行造成經(jīng)濟(jì)損失。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):中等風(fēng)險(xiǎn)控制方法:確保需要訴訟案件立即提起訴訟，對(duì)本單位應(yīng)立即訴訟事項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)?？刂撇块T(mén):分支機(jī)構(gòu);相關(guān)部門(mén);控制崗位:責(zé)任人;6.1提出訴訟步驟名稱:訴前審查適用部門(mén):合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén);適用崗位:法律事務(wù)崗;職責(zé)要求:對(duì)各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)提出訴訟申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。操作規(guī)范:合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)法律事務(wù)崗收到各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)擬起訴材料后，依據(jù)訴訟法等相關(guān)條款審查以下內(nèi)容：1)是否符合開(kāi)啟訴訟程序條件要求；2)訴訟請(qǐng)求是否合理；3)貸款手續(xù)是否完善、證據(jù)資料是否齊全，是否足以支持所提出訴訟請(qǐng)求；4)經(jīng)辦部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)就案件所提問(wèn)題是否屬實(shí)，所提議采取處理方法是否合理等。6.1提出訴訟步驟名稱:是否超權(quán)限適用部門(mén):合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén);適用崗位:法律事務(wù)崗;職責(zé)要求:審查訴訟案件是否超權(quán)限。操作規(guī)范:合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)法律事務(wù)崗對(duì)各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)提交訴訟案件進(jìn)行訴前審查后，對(duì)訴訟金額在10萬(wàn)元（含）以下訴訟案件，可直接確定訴訟代理人，進(jìn)入訴訟程序；對(duì)訴訟金額超出10萬(wàn)元訴訟案件，應(yīng)上報(bào)本行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審議審批。6.1提出訴訟步驟名稱:集體審議適用部門(mén):風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì);適用崗位:委員會(huì)委員;職責(zé)要求:對(duì)超權(quán)限訴訟案件進(jìn)行審議。操作規(guī)范:1）涉訴案件超出10萬(wàn)元以上，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審議。審議應(yīng)自收到合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)提交《訴訟／仲裁案件申請(qǐng)表》后3個(gè)工作日內(nèi)完成，情況緊急應(yīng)該在1個(gè)工作日內(nèi)完成審議。2）審議過(guò)程及結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面材料并由參與審議全體組員署名確定。3）經(jīng)審議同意訴訟案件，由合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)提交董事長(zhǎng)簽批處理。審議未經(jīng)過(guò)，給予退回。6.1提出訴訟步驟名稱:最終簽批適用部門(mén):董事會(huì);適用崗位:董事長(zhǎng);職責(zé)要求:簽批意見(jiàn)。操作規(guī)范:依據(jù)集體審議意見(jiàn)，對(duì)超權(quán)限訴訟案件進(jìn)行最終簽批，交由合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)辦理。6.1提出訴訟步驟名稱:收到法院傳票適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:責(zé)任人;責(zé)任人;職責(zé)要求:收到傳票，立即匯報(bào)。操作規(guī)范:在本行經(jīng)營(yíng)或其它活動(dòng)中，被其它單位、組織或個(gè)人起訴而被動(dòng)參與（包含可能包含）訴訟活動(dòng)，當(dāng)事人、相關(guān)責(zé)任人和所在部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)說(shuō)明案情并提供相關(guān)材料。6.2指定代理人步驟名稱:確定訴訟代理人適用部門(mén):合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén);適用崗位:經(jīng)理崗;職責(zé)要求:依據(jù)具體案件指定訴訟代理人。操作規(guī)范:1）經(jīng)審批同意起訴或應(yīng)訴案件，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)責(zé)任人應(yīng)該在收到審批當(dāng)日，立即指定案件主辦人和協(xié)辦人，如需外聘律師需指定協(xié)辦人監(jiān)督、幫助律師辦理案件。主辦人負(fù)責(zé)證據(jù)調(diào)查、搜集、保管和起訴、庭前證據(jù)交換、參與法庭調(diào)查、辯論、提起反訴、上訴等；協(xié)辦人監(jiān)督、幫助主辦人辦理案件及在必需時(shí)代為推行主辦人職責(zé)。2）符合以下情形之一，可申請(qǐng)委托律師進(jìn)行代理，并由合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)指派一名法律事務(wù)人員參與代理：a）案情繁復(fù)、所涉法律專業(yè)知識(shí)較廣而本行現(xiàn)有些人力資源難以處理；b）需要經(jīng)過(guò)律師進(jìn)行調(diào)查取證；c）法律關(guān)系復(fù)雜，且包含政府部門(mén)等非正常原因；d）因枉法裁判，造成本行敗訴需上訴或申請(qǐng)?jiān)賹?；e）案件處于實(shí)施階段，被實(shí)施人沒(méi)有抵押財(cái)產(chǎn)或抵押財(cái)產(chǎn)不足償債，需要外聘律師查找被實(shí)施人財(cái)產(chǎn)；f）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)同意委托其它情形。風(fēng)險(xiǎn)描述:案件代理人不合格或代理人未認(rèn)真推行代理職責(zé),造成案件敗訴或不能有效維護(hù)本行正當(dāng)權(quán)益,損害本行正當(dāng)權(quán)益，而給本行造成損失。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):中等風(fēng)險(xiǎn)控制方法:合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)嚴(yán)格審查代理人資格、背景等情況?？刂撇块T(mén):合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén);控制崗位:經(jīng)理崗;6.2指定代理人步驟名稱:授權(quán)訴訟代理人適用部門(mén):董事會(huì);適用崗位:董事長(zhǎng);職責(zé)要求:授權(quán)訴訟代理人。操作規(guī)范:在確定案件承接人后，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)審核后出具授權(quán)委托書(shū)，報(bào)董事長(zhǎng)簽發(fā)，委托該案主辦人或外聘律師作為該案件訴訟代理人，代為參與訴訟，具體授權(quán)程序詳見(jiàn)《授權(quán)管理操作步驟》。代理權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)上為通常代理，如需代為變更、放棄訴訟請(qǐng)求、認(rèn)可對(duì)方訴訟請(qǐng)求、和解、提出上訴或反訴等重大事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)審查簽批。6.3訴訟步驟名稱:代理人提起訴訟適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:相關(guān)人員;相關(guān)人員;職責(zé)要求:提起訴訟程序。操作規(guī)范:代理人員根據(jù)法律要求，對(duì)擬提起訴訟相關(guān)材料進(jìn)行草擬，準(zhǔn)備充足后向法院提起訴訟程序。6.3訴訟步驟名稱:是否調(diào)解適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人;責(zé)任人;職責(zé)要求:以最大程度保護(hù)本行利益為準(zhǔn)則初步確定是否和當(dāng)事人和解、調(diào)解。操作規(guī)范:以協(xié)商、調(diào)解為標(biāo)準(zhǔn)，在訴訟前能達(dá)成和解、調(diào)解，應(yīng)以最大程度保護(hù)本行利益為準(zhǔn)則和當(dāng)事人協(xié)商草擬和解調(diào)解方案，報(bào)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)審查。對(duì)當(dāng)事人或本行不愿意和解、調(diào)解，進(jìn)入法院審判程序。6.3訴訟步驟名稱:審查和解、調(diào)解方案適用部門(mén):合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén);適用崗位:經(jīng)理崗;職責(zé)要求:對(duì)和解或調(diào)解方案進(jìn)行審查。操作規(guī)范:對(duì)上報(bào)已提起訴訟和解、調(diào)解方案進(jìn)行審查，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)研究審批。6.3訴訟步驟名稱:審議和解、調(diào)解方案適用部門(mén):風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì);適用崗位:委員會(huì)委員;職責(zé)要求:對(duì)和解、調(diào)解方案進(jìn)行審議。操作規(guī)范:審議和解、調(diào)解方案應(yīng)注意以下方面：1）協(xié)議內(nèi)容是否符合本行利益或是否有利于資產(chǎn)清收、盤(pán)活；2)協(xié)議方法、期限，計(jì)劃是否含有可行性；3)在調(diào)解書(shū)中是否明確確保人連帶清償責(zé)任和對(duì)抵押物優(yōu)先受償權(quán)；4)是否在調(diào)解書(shū)中約定，借款人、擔(dān)保人有一期不推行還款義務(wù)，本行可對(duì)全部未清償債權(quán)隨時(shí)申請(qǐng)強(qiáng)制實(shí)施條款；5)是否明確相關(guān)訴訟費(fèi)用由借款人和擔(dān)保人負(fù)擔(dān)；6)其它須在調(diào)解書(shū)中明確事項(xiàng)是否合理等。審議經(jīng)過(guò)后報(bào)本行董事長(zhǎng)簽批。6.3訴訟步驟名稱:審批和解、調(diào)解方案適用部門(mén):董事會(huì);適用崗位:董事長(zhǎng);職責(zé)要求:對(duì)會(huì)議審議意見(jiàn)進(jìn)行簽批。操作規(guī)范:依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議意見(jiàn)，同意和解或調(diào)解簽批后交訴訟部門(mén)、機(jī)構(gòu)實(shí)施；不一樣意和解、調(diào)解方案，進(jìn)入訴訟及法院判決程序，實(shí)施法院判決結(jié)果。6.4訴訟后管理步驟名稱:進(jìn)行調(diào)解適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人;責(zé)任人;職責(zé)要求:依據(jù)和解、調(diào)解方案落實(shí)調(diào)解。操作規(guī)范:依據(jù)經(jīng)董事長(zhǎng)簽批經(jīng)過(guò)和解、調(diào)解方案立即落實(shí)本行相關(guān)權(quán)利義務(wù)。6.4訴訟后管理步驟名稱:實(shí)施判決結(jié)果適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:責(zé)任人;責(zé)任人;職責(zé)要求:立即實(shí)施訴訟結(jié)果。操作規(guī)范:親密跟蹤調(diào)解書(shū)、判決書(shū)或裁定書(shū)推行情況，對(duì)于未能在生效調(diào)解書(shū)、判決書(shū)或裁定書(shū)所確定期限內(nèi)推行對(duì)應(yīng)義務(wù)，必需在法定實(shí)施期限內(nèi)立即向作出調(diào)解書(shū)、判決書(shū)或裁定書(shū)一審人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)描述:不立即實(shí)施訴訟結(jié)果,造成實(shí)施期限失效,造成本行正當(dāng)權(quán)益受到損失。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)控制方法:合規(guī)法律崗全程跟蹤案件訴訟情況，建立訴訟臺(tái)帳，督促實(shí)施訴訟結(jié)果?？刂撇块T(mén):合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén);控制崗位:法律事務(wù)崗;6.4訴訟后管理步驟名稱:涉訴檔案管理適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:責(zé)任人員;責(zé)任人員;職責(zé)要求:對(duì)訴訟案件資料進(jìn)行搜集、整理、歸檔、保管等。操作規(guī)范:1）訴訟單位為訴訟檔案資料直接管理單位，負(fù)責(zé)搜集訴訟案件登記造冊(cè)、整理、歸檔、保管等工作。檔案資料應(yīng)包含但不限于以下材料：a）協(xié)議、借據(jù)、貸款催收通知書(shū)回執(zhí)等關(guān)鍵證據(jù)。b）判決書(shū)、裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)原件。c）起訴書(shū)、強(qiáng)制實(shí)施申請(qǐng)書(shū)、送達(dá)回執(zhí)、實(shí)施結(jié)果憑證、結(jié)案匯報(bào)等材料原件。2)訴訟結(jié)束后將相關(guān)涉訴資料復(fù)印件上報(bào)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)法律事務(wù)崗存檔備查。7檢驗(yàn)監(jiān)督牽頭檢驗(yàn)部門(mén)檢驗(yàn)內(nèi)容檢驗(yàn)頻次匯報(bào)路線檢驗(yàn)結(jié)果利用合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)案件訴訟管理實(shí)施情況十二個(gè)月一次分管領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)跟蹤改善內(nèi)部審計(jì)部門(mén)案件訴訟管理情況十二個(gè)月一次董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)跟蹤改善8附件附件一：《訴訟/仲裁案件申請(qǐng)表》

附件一：訴訟/仲裁案件申請(qǐng)表申請(qǐng)單位:（公章）年月日案由爭(zhēng)議事項(xiàng)或標(biāo)（金額）緩急通?！跫奔跎嬖V單位法律地位原告□被告□上訴人□被上訴人□第三人□案件基礎(chǔ)情況介紹（證據(jù)材料復(fù)印件附后）申請(qǐng)單位意見(jiàn)（匯報(bào)附后）經(jīng)辦人：