2020年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識2

2020年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識

2

()o

A.上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行

“凈額交收”制度

B.上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐

項交收”相結(jié)合的制度

C.上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制

度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合

的制度

D.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的

制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”

制度

【正確答案】：D【參考解析】：上海市場B股實行“凈額交

收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外

結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點記憶。

()O

A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)B.加權(quán)股價平均數(shù)C.修正股

價平均數(shù)D.綜合股價平均數(shù)【正確答案】:B

,可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前()個

交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

A.10B.5C.30D.60【正確答案】：C

,通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，()由中國

結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東

資金賬戶。A.R-1日B.R日C.R+l曰D.R+2

日【正確答案】：C

“衛(wèi)星市場”是()。

A.證券投資基金市場B.政府債券市場C.金融衍生工

具市場D.場外交易市場

【正確答案】：D【參考解析】：場外交易市場是證券交易所

的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場。

()oA.B股B.H股C.G股D.S股

【正確答案】：C【參考解析】：已實施股權(quán)分置改革方案的

上市公司股票復(fù)牌時，在其股票簡稱前增加英文字母G,如G

三一、G金牛、G紫江。

()O

A.能夠轉(zhuǎn)換成公司股份B.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保

C.只有在公司盈利時才支付利息D.持有人享有優(yōu)先購買

公司股票權(quán)

【正確答案】：C【參考解析】：A、B、D選項分別是可轉(zhuǎn)換公

司債券、信用公司債券和附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的特征。

、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)

的行為而發(fā)行的證券，其中()是證明持有者擁有購買發(fā)

行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。

A.可轉(zhuǎn)換債券B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.認(rèn)股證書D.股

票期權(quán)證書【正確答案】：A

“未知價”是指（）。

A.當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價B.當(dāng)日證券市

場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

C.下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價D.下

一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

【正確答案】：B【參考解析】：未知價又稱期貨價，是指

當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價，即基金管理人根據(jù)當(dāng)

日收盤價來計算基金單位資產(chǎn)凈值。

,清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金

凈資產(chǎn)

【正確答案】：D【參考解析】：封閉式基金期限屆滿后，

管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核

資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分配。

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司

時，其主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。

A.1B.2C.3D.

【正確答案】：C【參考解析】：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)符合

以下條件:有符合《公司法》規(guī)定的章程；注冊資本不少于一

億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；主要股東從事相關(guān)業(yè)務(wù)

有較好業(yè)績，注冊資本不少于三億元人民幣。

，（）不屬于境外上市外資股。A.H股B.N股

C.B股D.S股

【正確答案】:C【參考解析】：B股屬于境內(nèi)上市外資股。H

股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。

、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，因而是一種（）。

A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.收益

證券

【正確答案】：C【參考解析】：股票持有者對公司財產(chǎn)沒有

直接支配權(quán)，所以不是A選項所說的物權(quán)憑證；股票持有者不

是公司的債權(quán)人，所以不是B選項所說的債權(quán)證券。并無D選

項中的收益證券這個概念。

,促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）

于10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券委員

會D.國務(wù)院證券委、國家體改委

【正確答案】：A【參考解析】：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管

理辦法》由中國證監(jiān)會發(fā)布。

,則期權(quán)價格的變化是：（）。A.上升B.下降

C.不變D.不確定

【正確答案】:D【參考解析】：利率對期權(quán)價格的影響是復(fù)雜

的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。

,是因為（）。

A.貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，實物交易占主導(dǎo)地位B.用于建設(shè)項

目

C.雖然貨幣經(jīng)濟(jì)為主，但幣值不穩(wěn)定D.彌補(bǔ)預(yù)算赤字

【正確答案】：A,C【參考解析】：需要注意的是，在現(xiàn)代

社會，實物國債非常罕見。

,主辦報價證券商推薦的園區(qū)公司須具備的條件包括（）

等。

A.設(shè)立滿2年B.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄C.公

司治理結(jié)構(gòu)健全

D.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)【正

確答案】：B,C,D【參考解析】：A設(shè)立滿3年。

（）O

A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金

B.匯率也會影響基金的收益，管理人在購買國際債券時，往

往還需要在外匯市場上做套期保值

C.收益會受市場利率的影響D.若市場利率上調(diào)，其收益將

上升【正確答案】：A,B,C

()O

A.配股登記B.首次公開發(fā)行登記C.增發(fā)新股登記

D.除權(quán)登記【正確答案】：A,B,C

,是要確保自營業(yè)務(wù)與()等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員等諸多方

面嚴(yán)格分離。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.賬戶設(shè)置C.資產(chǎn)管理D.投資銀

行【正確答案】:A,C,D【參考解析】：賬戶設(shè)置不是業(yè)務(wù)。

()O

A.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險B.限制基金市場發(fā)展

C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用D.避免基金操縱市場

【正確答案】：A,C,D【參考解析】：對基金的證券投資進(jìn)

行限制的主要目的是:引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險；避免基

金操縱市場；發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

()oA.包銷B.經(jīng)銷C.自銷D.代銷

【正確答案】：A,D

【參考解析】：需要注意的是，C選項中的“自銷”是和承銷

并列的、發(fā)行人推銷證券的方法，而不是承銷的方式。

()o

A.收益連續(xù)半年下降B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消托管人資格D.基金托管人解散或破產(chǎn)

【正確答案】：B,C,D【參考解析】：我國《基金法》規(guī)定,

有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止:被取消基金托管人資

格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、撤銷或者宣告破

產(chǎn)。

()O

A.審定對會員的接納B.選舉和罷免會員理事C.制定

和修改證券交易所章程

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則【正確答案】：B,C

【參考解析】：A和D選項是證券交易所理事會的職權(quán)。

,以下表述正確的是()。

A.要提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度B.應(yīng)建立有效的風(fēng)險報

告機(jī)制

C.應(yīng)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度D.應(yīng)建立健全自營

業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

【正確答案】：B,C,D【參考解析】：A不應(yīng)提高透明度，

應(yīng)該加強(qiáng)防火墻管理。

,金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。

A.交易對象不同B.交易目的不同C.結(jié)算方式不同

D.交易價格的含義不同【正確答案】：A,B,C,D

（）O

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過資產(chǎn)

的10%屬于內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一

般不受法律限制

C.涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重

大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

D.上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

【正確答案】：C,D【參考解析】：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的

抵押、出售或者報廢一次超過資產(chǎn)的30%才屬于內(nèi)幕信息，所

以A選項不正確；內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票

或公司債券是違法的，所以B選項不正確。

,則該購買者能夠（）。

A.賺取協(xié)定價與市價的差額B.賺取期權(quán)費C.損失協(xié)

定價與市價的差額D.期權(quán)費

【正確答案】：A【參考解析】：如果判斷正確，可從市場上

以較低的價格買入該項金融工具，再按協(xié)定價賣給期權(quán)的賣

方，將賺取協(xié)定價與市價的差額，所以A選項正確。

46.()是股票價格的基石。A.市場供求關(guān)系B.股

份公司的經(jīng)營狀況C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素D.政治因素

【正確答案】：B【參考解析】：股份公司的經(jīng)營狀況與股價

密切相關(guān)，是股價變動的最基礎(chǔ)的原因。

()O

A.上證綜合指數(shù)B.新上證綜合指數(shù)C.上證公司治理

指數(shù)D.上證成分股指數(shù)【正確答案】：B

48.()是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并

成交的交易。

A.全價交易B.凈價交易C.差價交易D.市場價交

易【正確答案】：A

()O

A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B.決定公司經(jīng)

營計劃和投資方案

C.選舉董事D.審議批準(zhǔn)董事會和監(jiān)事會的報告

【正確答案】：C,D【參考解析】：A選項為經(jīng)理職權(quán)；B選

項為董事會職權(quán)。

,證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在()方面。

A.異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和

發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大

B.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢，主權(quán)國家出于外匯儲備管

理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求

C.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市

場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下，也漸趨融合

D.全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)【正確

答案】：A,B,C,D

（）oA.外幣期權(quán)B.外匯期權(quán)C.本幣期權(quán)

D.資金期權(quán)

【正確答案】：A,B【參考解析】：要掌握貨幣期權(quán)的另外

兩個名稱:外幣期權(quán)和外匯期權(quán)。

（）O

A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過397天的債券

D.流通受限的證券【正確答案】：A,B,C,D

,（）能夠通過多樣化投資而分散。

A.購買力風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.財

務(wù)風(fēng)險

【正確答案】：C,D【參考解析】：A和B屬于系統(tǒng)風(fēng)險，不

能夠通過多樣化投資而分散。

（周一至周五）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足

的條件有（）。

A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為

正值

C.有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施D.最近年

度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

【正確答案】：A,B,D

()oA.利率風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

【正確答案】：B,C,D【參考解析】：A選項中利率風(fēng)險是

全局性的共同因素引起的風(fēng)險，所以屬于系統(tǒng)風(fēng)險。

,基金可分為()。

A.契約型基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.開放

式基金【正確答案】：B,D

,()頒布《證券公司管理暫行辦法》等規(guī)章，初步確立

了證券公司的監(jiān)管制度。

A.人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國保

監(jiān)會【正確答案】：A

()的原則。

A.保護(hù)客戶資金安全B.便利投資者交易C.有利于證

券行業(yè)創(chuàng)新D.防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移

【正確答案】：A,B,C,D

,則期權(quán)價格的變化是：()。A.上升B.下降

C.不變D.不確定

【正確答案】:D【參考解析】：利率對期權(quán)價格的影響是復(fù)雜

的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。

“已知價”是指()。

A.當(dāng)日的開盤價B.當(dāng)日的收盤價C.上一個交易日的

開盤價D.上一個交易日的收盤價

【正確答案】：D【參考解析】：已知價計算法就是基金管理

人根據(jù)上一個交易日的收盤價來計算基金所擁有的金融資產(chǎn)，

包括股票、債券、期貨合約、認(rèn)股權(quán)證等的總值，加上現(xiàn)金資

產(chǎn)，然后除以已售出的基金單位總額，得出每個基金單位的資

產(chǎn)凈值。

()業(yè)務(wù)。A.介紹客戶給經(jīng)紀(jì)商B.財務(wù)顧問C.證

券承銷與保薦D.資產(chǎn)評估

【正確答案】：A【參考解析】：IB(introducingbroker)業(yè)

務(wù)即介紹經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)。

“衛(wèi)星市場”是()。

A.證券投資基金市場B.政府債券市場C.金融衍生工

具市場D.場外交易市場

【正確答案】：D【參考解析】：場外交易市場是證券交易所

的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場。

,清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金

凈資產(chǎn)

【正確答案】：D【參考解析】：封閉式基金期限屆滿后，管

理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資

后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分配。

（）的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)

向公司報告。

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十

五

【正確答案】：B【參考解析】：我國《證券法》規(guī)定:持有

一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東，應(yīng)當(dāng)在其持

股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向該公司報告，公司必須在接

到報告之日起三日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

,叫做（）。

A.相對法B.綜合法C.加權(quán)法（拉氏指數(shù)）D.加權(quán)

法（派許指數(shù)）

【正確答案】：D【參考解析】：C選項中的加權(quán)法（拉氏指

數(shù)）以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。

（）的方式。

A.一次成交，一次結(jié)算B.一次成交，兩次結(jié)算C.兩

次成交，兩次結(jié)算D.兩次成交，一次結(jié)算

【正確答案】：B【參考解析】：買斷式回購采用一次成交，

兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算。

“未知價”是指（）。

A.當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價B.當(dāng)日證券市

場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

C.下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價D.下

一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

【正確答案】：B【參考解析】：未知價又稱期貨價，是指當(dāng)

日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價，即基金管理人根據(jù)當(dāng)日

收盤價來計算基金單位資產(chǎn)凈值。

,可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前（）個

交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

A.10B.5C.30D.60【正

確答案】：C

,說法錯誤的是（）。

A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完

成B.清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”

C.正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行D.清算不發(fā)生財

產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移。

【正確答案】：A【參考解析】：從時間發(fā)生及運作的次序來

看，交收是清算的后續(xù)與完成。

（）oA.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.免

稅發(fā)行

【正確答案】：C【參考解析】：貼現(xiàn)債券，亦稱貼水債券，

其發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于票面價值的價格出售，到期

按票面價值償還本金的一種債券。貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面

價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

（）oA.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.物權(quán)

關(guān)系D.信托關(guān)系

【正確答案】：D【參考解析】：契約型基金是根據(jù)一定的信

托契約原理組織起來的代理投資制度，因而契約型證券投資基

金反映了信托關(guān)系。

：（）O

A.設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)立大會、登記

注冊

B.申請與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、召開創(chuàng)立大會、登記

注冊

C.設(shè)立準(zhǔn)備、申請與批準(zhǔn)、募集股份、召開創(chuàng)立大會、登記

注冊

D.設(shè)立準(zhǔn)備、申請與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)立大會、募集股份、登記

注冊【正確答案】：C

（）O

A.股票在二級市場交易時的價格B.股票在二級市場開盤

交易時的價格

C.投資者認(rèn)購新發(fā)行的股票時實際支付的價格D.發(fā)行人

路演時提出的價格

【正確答案】：C【參考解析】：A、B均屬交易價格，受供求、

經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資者信心等多方面因素的影響，時時變動

,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動是證券公司的（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【正確答案】：A

,下列不正確的說法是（）。

A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)B.子公

司必須是母公司的控股子公司

C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)D.必須具備相應(yīng)的具有證

券從業(yè)資格的從業(yè)人員【正確答案】：C

【參考解析】：綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公

司時，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。

,股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是(

)O

A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B.債權(quán)人、普通股東、

優(yōu)先股東

C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D.優(yōu)先股東、普通股東、

債權(quán)人【正確答案】：C【參考

解析】：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在對公司剩余

資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。

所以C選項正確。

()O

A.由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人B.證券

公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

C.證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)D.證券公司實現(xiàn)客戶資

產(chǎn)的穩(wěn)定增值【正確答案】：D

()O

A.集中交易制度B.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度C.限倉

制度D.大戶報告制度【正確答案】：A,B,C,D

,()O

A.使得公司的現(xiàn)金減少B.損害了公司利益而有利于股

東C.增加了公司資產(chǎn)總額D.使股價下降

【正確答案】：D【參考解析】：股票股息保留了公司現(xiàn)金，

解決了公司發(fā)展對現(xiàn)金的需求，所以A選項不正確；股票股息

兼顧了公司利益和股東利益，所以B選項不正確；股票股息對

公司的資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益都沒有影響，所以C選項錯誤。

84.《證券公司監(jiān)督管理條例》于（）年起實施。

A.12月1日B.10月C.6月1日D.6月1日【正

確答案】：D

《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束

之日起（）內(nèi)，提供中期報告。

A.兩個月B.三個月C.四個月D.五個月

【正確答案】：A【參考解析】：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年

度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，供中期報告。

（）O

A.上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行

“凈額交收”制度

B.上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐

項交收”相結(jié)合的制度

C.上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制

度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合

的制度

D.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的

制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”

制度

【正確答案】：D【參考解析】：上海市場B股實行“凈額交

收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外

結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點記憶。

()oA.委托人B.信托人C.中介人D.投

資人

【正確答案】：C【參考解析】：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時接

受客戶委托代理買賣有價證券，所以是中介人。

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司

時，其主要股東的注冊資本不低于()億元人民幣。

A.1B.2C.3D.

【正確答案】：C【參考解析】：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)符合

以下條件:有符合《公司法》規(guī)定的章程；注冊資本不少于一

億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；主要股東從事相關(guān)業(yè)務(wù)

有較好業(yè)績，注冊資本不少于三億元人民幣。

()O

A.能夠轉(zhuǎn)換成公司股份B.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保

C.只有在公司盈利時才支付利息D.持有人享有優(yōu)先購買

公司股票權(quán)

【正確答案】：C

【參考解析】：A、B、D選項分別是可轉(zhuǎn)換公司債券、信用公

司債券和附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的特征。

,資信評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（）oA.獨立性B.非

獨立性C.連帶性D.相關(guān)性

【正確答案】：A【參考解析】：資信評級機(jī)構(gòu)從事證券評級

業(yè)務(wù)時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務(wù)部門

與其它業(yè)務(wù)部門保持獨立。

、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例

的現(xiàn)金。

A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.國債基金D.股票

基金【正確答案】：B

【參考解析】：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份

額能夠在合同約定的時間和場所內(nèi)申請申購或者贖回的基金，

為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開放式基金一般

在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，因而是一種（）。

A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.收益

證券

【正確答案】：C【參考解析】：股票持有者對公司財產(chǎn)沒有

直接支配權(quán)，所以不是A選項所說的物權(quán)憑證；股票持有者不

是公司的債權(quán)人，所以不是B選項所說的債權(quán)證券。并無D選

項中的收益證券這個概念。

,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（

）oA.上證30指數(shù)B.深圳綜合指

數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.深圳成分股指數(shù)

【正確答案】：C【參考解析】：考生還應(yīng)該了解深圳綜合指

數(shù)的計算方法:以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991

年4月3日為基期，以計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計算。

,股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的（）o

A.±5%B.±6%C.±8%D.±10%【正確答案】：B

,并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實現(xiàn)股份的跨市場流通,

此種上市方式叫做（）。A.兩地上市B.第

二上市C.二次上市D.重復(fù)上市

【正確答案】：B【參考解析】：兩地上市和第二上市是兩個

不同的概念:兩地上市是指一家公司的股票同時在兩個證券交

易所掛牌上市；第二上市是在兩地都上市相同類型的股票，并

通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實現(xiàn)股份的跨市場流通。C

和D選項中的“二次上市”和“重復(fù)上市”并不是專業(yè)名詞。

,是因為他預(yù)期這種金融資產(chǎn)的價格將會（）。

A.上漲B.下跌C.不變D.無法確定

【正確答案】：B【參

考解析】：看漲期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價格買

進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利；看跌期權(quán)，是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。

當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價格會超出執(zhí)行價格時，他就會買進(jìn)看

漲期權(quán)，相反就會買進(jìn)看跌期權(quán)。

（）O

A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)B.加權(quán)股價平均數(shù)C.修正股

價平均數(shù)D.綜合股價平均數(shù)【正確答案】：B

（特別是新興高科技企業(yè)）的承擔(dān)高風(fēng)險、謀求高回報的資本形

態(tài)叫做（）。

A.風(fēng)險資本B.共同基金C.單位信托等證券投資基金

D.虛擬資本【正確答案】：A

,促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）

于10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券委員

會D.國務(wù)院證券委、國家體改委

【正確答案】：A【參考解析】：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理

辦法》由中國證監(jiān)會發(fā)布。

,證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A.全國人民代表大會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.中

國證監(jiān)會

【正確答案】：B【參考解析】：這是我國《證券法》規(guī)定的。

101.()是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是

有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資

者帶來的風(fēng)險。A.政策風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

C.利率風(fēng)險D.系統(tǒng)風(fēng)險

【正確答案】：A【參考解析】：政府政策變動導(dǎo)致的證券市

場波動，屬于政策風(fēng)險。

102.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每()收市后，中

國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式，計算滬、深證券交易

所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的

標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五

【正確答案】：B

,發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(

)O

A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率

債券

【正確答案】：C【參考解析】：貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面

價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

()oA.ADRB.IDRC.GDRD.CDR

【正確答案】：D【參考解析】：ADR含義是美國存托憑證；ID

R含義是國際存托憑證；GDR含義是全球存托憑證

()o

A.辦理基金備案手續(xù)B.編制中期和年度基金報告C.召

集基金份額持有人大會

D.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失【正確答案】:

D【參考解析】：D選項屬于禁止性行為

()O

A.投資效應(yīng)的高杠桿性B.投資活動的復(fù)雜性C.籌資

方式的私募性D.操作的隱蔽性和靈活性

【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：對沖基金即Hedg

eFund,其宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相

關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實買空賣、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定

程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險

()O

A.公司經(jīng)營狀況B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素C.政治因素、心理因

素和人為操縱因素D.穩(wěn)定市場的政策與制度安排

【正確答案】：A,B,C,D

()

A.對整個證券市場進(jìn)行一線監(jiān)控B.是證券發(fā)行的主要場所

C.及時準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況

D.形成較為合理的價格正確答案：B參考解析：

新證券的發(fā)行時間集中、數(shù)量大，需要眾多營業(yè)網(wǎng)點，場外交

易市場是個廣泛的無形市場，能滿足上述要求。

,下面說法正確的是（）。

A.我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制B.我國的股票發(fā)行實行注

冊制C.股票發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)

D.中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票

發(fā)行申請的決定

【正確答案】：A,C,D【參考解析】：我國的股票發(fā)行實行

核準(zhǔn)制而不是注冊制，所以B選項錯誤。

（）A.信息知情權(quán)B.經(jīng)營管理權(quán)C.表決權(quán)D.收益

權(quán)【正確答案】：A,C,D

,中央結(jié)算公司為參與者提供（）服務(wù)。

A.報價B.托管C.結(jié)算D.結(jié)息

【正確答案】：B,C,D【參考解析】：全國銀行同業(yè)拆借中

心為參與者的報價交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為

參與者提供托管、結(jié)算、結(jié)息等服務(wù)。

,直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下面（

）是直接融資的工具。A.股票B.定期存單C.儲

蓄存單D.公司債券【正確答案】：A,D

【參考解析】：直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金

融運行機(jī)制，它的特點是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資

金。

,金融期權(quán)能夠劃分為（）。

A.買人期權(quán)B.賣出期權(quán)C.美式期權(quán)D.歐式期權(quán)

【正確答案】：A,B

【參考解析】：掌握金融期權(quán)的各種分類方式:根據(jù)選擇權(quán)的

劃分，金融期權(quán)能夠劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)；按照合約規(guī)

定的履約時間可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同能夠分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)和貨

幣期權(quán)等。

,廣義的有價證券包括（）。

A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券

【正確答案】：A,B,C

【參考解析】：廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資

本證券，狹義的有價證券即為資本證券。

（）O

A.投資資金數(shù)量大B.收集和分析信息的能力強(qiáng)C.可

通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險D.投資活動對市場影響

大

【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：機(jī)構(gòu)投資者實力

雄厚，因而具有以上四個特點。

（）o

A.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，%-5%繳納基金

B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,

交易經(jīng)手費用30%納入基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償

收入

【正確答案】：A,C,D【參考解析】：證券投資者保護(hù)基金

的來源。（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定

的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。（2）所有在中國境內(nèi)

注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%。5%繳納基金，經(jīng)

營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比

例繳納基金；各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券

公司風(fēng)險狀況確定后，報證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整；證券

公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。（3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債

等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。（4）依法向有關(guān)責(zé)任方

追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。（5）國內(nèi)外機(jī)

構(gòu)、組織及個人的捐贈。（6）其它合法收入。

（）O

A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)

現(xiàn)合理的交易價格

C.實施公開、公正和及時的信息披露D.提供安全、便利、

迅捷的交易與交易后服務(wù)

【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：證券交易所的作

用為上述選項的四條。

()A.風(fēng)險管理B.增強(qiáng)流動C.信用創(chuàng)造D.股權(quán)創(chuàng)

造【正確答案】:A,B,C,D

()o

A.設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)B.根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范

圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定

C.最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%D.最近1年流動資產(chǎn)

余額不低于流動負(fù)債余額的150%

【正確答案】：A,B,D

()O

A.存款準(zhǔn)備金制度B.增發(fā)國債C.再貼現(xiàn)政策D.公

開市場業(yè)務(wù)【正確答案】：A,C,D

【參考解析】：貨幣政策工具包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政

策和公開市場業(yè)務(wù)。增發(fā)國債屬于財政政策。

()O

A.各國政府B.政府所屬機(jī)構(gòu)C.自然人D.銀行及

其它金融機(jī)構(gòu)

【正確答案】：A,B,D【參考解析】：C選項中的自然人屬

于國際債券的投資者，但不是國際債券的發(fā)行人。

()相結(jié)合的方式。

A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行B.對機(jī)構(gòu)投資者配售C.定

向發(fā)行D.招標(biāo)發(fā)行【正確答案】：A,B

【參考解析】：這是《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。C

和D之所以不正確是因為它們是債券的發(fā)行方式。

()O

A.認(rèn)股權(quán)B.股息分派C.分配公司收益D.公司經(jīng)

營表決權(quán)【正確答案】：B,C

【參考解析】：按股東享有的權(quán)利不同，股票能夠分為普通股

和優(yōu)先股。優(yōu)先股的特點是股息固定；股息分派優(yōu)先；剩余資

產(chǎn)分配優(yōu)先；一般無表決權(quán)。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定闡述正確的是

()O

A.強(qiáng)化公司獨立性B.為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間C.適當(dāng)

弱化了中介機(jī)構(gòu)責(zé)任D.實施預(yù)先披露制度

【正確答案】：A,B,D

,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《保險機(jī)

構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》，根據(jù)該辦法，保險機(jī)構(gòu)投

資者的股票投資能夠采用()方式。

A.一級市場交易B.二級市場申購C.一級市場申購

D.二級市場交易【正確答案】：C,D

()O

A.是一個分散的無形市場B.組織方式是做市商制度

C.以議價方式進(jìn)行證券交易D.管理比證券交易所嚴(yán)格

【正確答案】：A,B,C【參考解析】：場外交易的管理比證

券交易所要寬松，所以D選項不正確。

()O

A.增加公司的募集資金B(yǎng).保護(hù)原有普通股股東的利益和

持股價值C.確保公司股份能足額認(rèn)購

D.保證普通股股東在公司增加資本時能保持在股份公司原有

的持股比例【正確答案】：B,D

【參考解析】：賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是保證普通股股東

在公司增加資本時能保持在股份公司原有的持股比例，以及保

護(hù)原有普通股股東的利益和持股價值，從而維護(hù)股東利益，防

止每股稅后利潤因增加資本而攤薄。

()O

A.股票是資本證券B.股票本身沒有價值，但股票是一種

代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券

C.股票是一種所有權(quán)憑證D.股票發(fā)行人定期支付利息并

到期償付本金

【正確答案】：A,B,C【參考解析】：D選項是債券的特點。

()A.配股登記【正確答案】：A,B,C

()oA.赤字債券B.建設(shè)債券C.特種國債

D.戰(zhàn)爭債券

【正確答案】:A,B,C,D【參考解析】：根據(jù)資金用途分類，國

債可分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

()O

A.具有會員資格B.取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)

許可證C.繳納席位費D.交納一定的保證金

【正確答案】：A,C【參考解析】：取得普通席位的條件有

兩個，具有會員資格和繳納席位費。

()O

A.對發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對簡單B.以眾多

的投資者為發(fā)行對象，籌集資金潛力大

C.能夠采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)

行D.有利于提高發(fā)行人的社會信譽(yù)

【正確答案】：B,C,D【參考解析】：A選項是非公開發(fā)行

的特征。

,如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)()原則解

釋法律和處理問題。

A.公開B.誠實信用C.公正D.公平【答

案】B【解析】證券法律制度中的誠實信用原則要求證券

發(fā)行與交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。

證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒

有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實信用原則解釋法律

和處理問題。

,對違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有（）。

A.公開道歉B.責(zé)令停業(yè)C.吊銷直接責(zé)任人員的資格

證書D.承擔(dān)連帶責(zé)任【正確答案】：B,C,D

135.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項主要

有（）。

A.公司名稱B.股票的編號C.公司登記成立的日期D.票

面金額及代表的股份數(shù)【正確答案】：A,B,C,D

,正確的有（）。

A.股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利B.股

息的來源是公司的稅前凈利潤

C.優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息D.公

司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤

【正確答案】：A,C,D

【參考解析】：公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤，這

是因為稅后凈利潤要做必要的公積金扣除。

()o

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過資產(chǎn)

的10%屬于內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一

般不受法律限制

C.涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重

大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

D.上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

【正確答案】：C,D【參考解析】：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的

抵押、出售或者報廢一次超過資產(chǎn)的30%才屬于內(nèi)幕信息，所

以A選項不正確；內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票

或公司債券是違法的，所以B選項不正確。

()O

A.股票票面價值代表每一股份占總股份的比例B.股票的

賬面價值是每股股票所代表的實際資產(chǎn)價值

C.股票的內(nèi)在價值也叫股票的理論價值D.股票的清算價

值總是與股票的賬面價值一致

【正確答案】：A,B,C【參考解析］：股票的清算價值與股

票的賬面價值在理論上是一致，但是實際上并非如此。

()O

A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)察委員會

【正確答案】：A,C,D

【參考解析】：公司制證券交易所才設(shè)有董事會，所以B選項

不正確。

,權(quán)證能夠分為（）。

A.平價權(quán)證B.價內(nèi)權(quán)證C.價外權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證

【正確答案】：A,B,C

【參考解析】：D選項中的認(rèn)股權(quán)證是按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源對

權(quán)證進(jìn)行的分類。

,下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為（）。

A.政府債券、公司債券、金融債券B.金融債券、公司債

券、政府債券

C.政府債券、金融債券、公司債券D.金融債券、政府債

券、公司債券

【答案】C【解析】信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，指證券發(fā)行人

在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。政府

債券的信用風(fēng)險最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)

險，其它債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列為地方政府債券、

金融債券、公司債券。

,能夠分為（）不同的類型。

A.國家股B.法人股C.社會公眾股D.外資股【正

確答案】：A,B,C,D

【參考解析】：在我國，按照投資主體性質(zhì)分類，股票分為國

家股、法人股、社會公眾股和外資股。

,有以下特點（）。

A.流通性強(qiáng)B.收益穩(wěn)定C.免稅待遇D.安全性高

【正確答案】：A,B,C,D

【參考解析】：政府債券具有的特征是:安全性高、流動性強(qiáng)、

收益穩(wěn)定、免稅待遇。

,世界證券市場發(fā)生一系列新變化，表現(xiàn)在（）。

A.證券市場一體化B.投資者法人化C.金融風(fēng)險簡單

化D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化【正確答案】：A,B,D

【參考解析】：C選項應(yīng)該改為“金融風(fēng)險復(fù)雜化”。

,金融債券包括（）。

A.中央銀行票據(jù)B.政策性銀行金融債券C.證券公司

債券D.財務(wù)公司債券

【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：在我國，中央銀

行票據(jù)、政策性銀行金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、

保險公司次級債券和財務(wù)公司債券都屬于金融債券。

,主要包括（）。

A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認(rèn)股權(quán)證基金D.指

數(shù)基金【正確答案】：A,B,C

（）。A.包銷B.經(jīng)銷C.自銷D.代銷【正

確答案】：A,D

【參考解析】：需要注意的是，c選項中的“自銷”是和承銷

并列的、發(fā)行人推銷證券的方法，而不是承銷的方式。

()O

A.自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開B.自

營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

C.自營部門定期與財會部門對賬D.建立定期報告制度

【正確答案】：A,B,C,D

,股東影響和監(jiān)督公司經(jīng)營管理的具體方式和機(jī)制有(

)O

A.通過參加股東大會來決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃，參

與公司重大事項的表決B.選舉和更換公司經(jīng)營管理層

C.通過對高管人員的激勵計劃來影響公司的長期發(fā)展，鼓勵

管理人員履行職責(zé)

D.通過“用腳投票”影響公司的經(jīng)營管理

【正確答案】：A,B,C,D

【參考解析】：所謂的股東“用腳投票”，是指當(dāng)股東認(rèn)為公

司經(jīng)營業(yè)績不佳時，他們就會在證券市場上拋售股票，導(dǎo)致股

價下跌，從而影響公司在證券市場上的籌資能力，從而對管理

層形成強(qiáng)大的壓力，激勵他們提高企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績。

()O

A.具有獨立法人資格B.以股份籌資形式組建C.所有

權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離D.股份投資的永久性

【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：考生還應(yīng)掌握A、

B、C、D四個選項的含義，如股份投資的永久性是指股東對股

份有限公司的投資是永久性投資，不能向公司退股索回股本，

但能夠轉(zhuǎn)讓。

()O

A.證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示證券買賣的風(fēng)險B.委托、交

收的方式、內(nèi)容和要求

C.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任D.違約責(zé)任及免責(zé)條款

【正確答案】：A,B,C,D

,有價證券可分為()o

A.固定收益證券B.銀行收益證券C.商業(yè)收益證

券D.變動收益證券【正確答案】：A,D

()O

A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證

券管理機(jī)構(gòu)【正確答案】：A,B,C

【參考解析】：證券管理機(jī)構(gòu)并不是發(fā)行市場的組成部分，而

是全程監(jiān)控管理證券市場。

()o

A.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)操縱市

場，影響證券市場價格B.制造證券市場假象

,達(dá)到獲利或減少損失的目的

【正確答案】：A,B,C,D

()O

A.股東以其認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任B.股東以其

自身的財產(chǎn)對公司承擔(dān)有限責(zé)任

C.公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.公司以其未

分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【正確答案】：A,C

【參考解析】：股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為兩個方面:第

一，股東以其認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任。比如，某人向

公司投資1萬元，計1萬股，若公司破產(chǎn)，此人所承擔(dān)的責(zé)任

僅限于投資數(shù)額，不承擔(dān)任何連帶責(zé)任；第二，公司以其全部

資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，若公司虧損破產(chǎn)，公司僅以其實際

所剩的全部資產(chǎn)償還所欠債務(wù)。

156.()會導(dǎo)致強(qiáng)行平倉。

A.結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，且未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)

足

B.客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉超出持倉限額標(biāo)準(zhǔn)，

且未能在規(guī)定時限內(nèi)平倉

C.因違規(guī)、違約受到交易所強(qiáng)行平倉處罰D.根據(jù)交易所

的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉【正確答案】：A,B,C,D

()的形式。

A.合作合并B.吸收合并C.分解合并D.新設(shè)合并

【正確答案】：B,D

,其主要原因有（）。

A.過去我國參與境外期貨市場的絕大部分為投機(jī)活動，造成

了國家外匯的大量損失

B.當(dāng)前我國還沒有實現(xiàn)人民幣資本項目下的可兌換

C.我國期貨交易及有關(guān)法律、法規(guī)不健全，監(jiān)督管理機(jī)制不

完善

D.企業(yè)行為缺乏有效約束，允許企業(yè)進(jìn)入境外期貨市場投資,

會使國有資產(chǎn)面臨巨大風(fēng)險【正確答案】：A,B,C,D

（交易所交易基金）的描述正確的是（）。

A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金

運作方式B.贖回時能夠換回現(xiàn)金

C.投資者能夠像開放式基金一樣申購、贖回D.投資者能

夠像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行ETF的買賣

【正確答案】：A,C,D【參考解析】：ETF贖回時能夠換回

一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以B選項不正確。

,正確的有（）。

A.發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)信用度

較高

C.對于金融機(jī)構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來

源，都構(gòu)成它的負(fù)債

D.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動

權(quán)和機(jī)動權(quán)

【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：金融債券是指銀

行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的并按照約定還本付息的有價證

券。金融債券屬于金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債。

《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

()O

A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會解

任

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.基金收

益率連續(xù)6個月降低【正確答案】：A,B,C

【參考解析】：我國《基金法》關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的規(guī)

定并無基金收益率相關(guān)條款，所以D選項不正確。

,主辦報價證券商推薦的園區(qū)公司須具備的條件包括()

等。

A.設(shè)立滿2年B.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄

C.公司治理結(jié)構(gòu)健全D.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報

價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)

【正確答案】：B,C,D【參考解析】：A設(shè)立滿3年。

O下面（）是證券市場中介機(jī)構(gòu)。

A.證券公司B.會計師事務(wù)所C.證券交易所D.資

產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)【正確答案】：A,B,D

【參考解析】：證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券投資咨詢公

司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評

級機(jī)構(gòu)等）。

（）方面。

A.交易行為的自主性B.選擇交易價格的自主性C.選

擇交易方式的自主性D.選擇交易品種的自主性

【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：決策自主性主要

體現(xiàn)在交易行為和交易對象上。

（）的比例計提封閉式基金托管費。A.%B.%C.%

D.1%

【正確答案】：A【參考解析］：%的比例計提封閉式基金托

管費，開放式基金根據(jù)合同規(guī)定的比例計提，%

,證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

后（）個月撤消。

A.1B.3C.6D.12

【正確答案】：B

【參考解析】：一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)

在中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后3個月撤銷。

（）O

A.互聯(lián)網(wǎng)B.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C.深圳證

券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)【正

確答案】：A

，采?。ǎ┑慕M織形式。

A.公司制B.會員制C.社團(tuán)組織D.非獨立法人

【正確答案】：B【參考解析】：中國證券業(yè)協(xié)會的組織形式

是會員制。

、交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。A.收付B.登記

C.結(jié)算D.過戶

【正確答案】：C【參考解析】：證券清算與交割、交收兩個

過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

,并能給持有人帶來一定收益的資本是（）。

A.實際資本B.虛擬資本C.生產(chǎn)資本D.貨幣資本

【正確答案】：B

【參考解析】：所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并

能給持有者帶來一定收益的資本。

()

A.對整個證券市場進(jìn)行一線監(jiān)控B.是證券發(fā)行的主要場

所

C.及時準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況D.形成較為合理

的價格【正確答案】：B

【參考解析】：新證券的發(fā)行時間集中、數(shù)量大，需要眾多營

業(yè)網(wǎng)點，場外交易市場是個廣泛的無形市場，能滿足上述要求。

()不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類分類的。

A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.貨幣衍生工具

D.內(nèi)置型衍生工具【正確答案】：D

【參考解析】：D選項中的內(nèi)置型衍生工具是根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)

和交易場所分類的。

《證券法》規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證

券交易即時行情。

A.證監(jiān)會B.國務(wù)院C.證券交易所D.上市公司

【正確答案】：C

【參考解析】：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)為集中

交易提供保障，公布證券交易即時行情

，每()調(diào)整一次成分股。

A.一年B.半年C.兩年D.三月【正確答案】：B

【參考解析】：上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤相結(jié)

合的原則，每半年調(diào)整一次成分股，調(diào)整時間與上證180指數(shù)

一致。特殊情況時也可能對樣本進(jìn)行臨時調(diào)整。每次調(diào)整的比

例一般情況不超過10%o

,如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則

解釋法律和處理問題。A.公平B.公正

C.誠實信用D.公開【正確答案】：C

【參考解析】：誠實信用原則是指要求證券發(fā)行與交易活動的

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)

和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律

規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實信用原則解釋法律和處理問題。

,表明股票是（）。

A.有價證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.資本證券

【正確答案】：D

【參考解析】：考生要掌握“有價證券”、“要式證券”、“證

權(quán)證券”和“資本證券”四個