期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題(配詳細答案)

一一、單項選擇題(此題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1．從事期貨交易活動，應當遵循()的原那么。A．公開、公平、公正、公信B．公開、公平、公正、老實信用C．公開、公平、公正、自愿D．公開、公平、公正、公序良俗2·國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和()的授權，履行監(jiān)督管理職責。A．國務院B．期貨交易所C．期貨業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構3．期貨交易所以其全部財產承當()責任。A．民事B．行政C．刑事D．經濟4·期貨公司申請結算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起()內做出批準或者不批準的決定。A．15日B．30日C．3個月D．6個月5．國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。A．中國證監(jiān)會B．國務院有關部門C．全國人大常委會D．中國期貨業(yè)協(xié)會6．在我國設立期貨公司，應當在()注冊。A．工商行政管理部門B．中國證監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構7·期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．1％B．2％C．3％D．5％8·期貨公司成立后無正當理由超過＿＿＿＿個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)＿＿＿＿個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()A．1；3B．3；3C．1；6D．3：69·銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經()審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．全國人大常委會B．國務院證券監(jiān)督管理機構C．國務院銀行監(jiān)督管理機構D．國務院期貨監(jiān)督管理機構10．會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承當。A．期貨交易所B．該會員C．期貨交易所和該會員按比例D．期貨交易所和該會員共同連帶11．客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承當違約責任。A．該客戶的保證金B(yǎng)．期貨交易所的自有資金C．期貨交易所的風險準備金D．期貨交易公司的儲藏金12．境內單位或者個人從事境外期貨交易的方法的制定需要報()批準后實施。A．國務院B．全國人大常委會C．全國人民代表大會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構13．申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。A．3B．5C．7D．1514．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。A．監(jiān)督管理B．自律管理C．合規(guī)管理D．行政管理15．設立期貨公司，持有100％股權的股東凈資本應當不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣＿＿＿＿億元。()A．2：5B．5；10C．10；15D．15；2016．制定《期貨從業(yè)人員管理方法》的法律依據是()。A．《中華人民共和國證券法》B．《中華人民共和國民法通那么》C．《期貨交易管理條例》D．《期貨公司管理方法》17．期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，其高級管理人員近()年內未受過刑事處分，未因違法違規(guī)經營受過行政處分，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。A．1B．2C．3D．518．期貨公司股東會應當()至少召開一次會議。A．每一個月B．每三個月C．每半年D．每一年19．期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．3B．5C．7D．1520．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。A．3萬B．5萬C．10萬D．20萬21．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理方法》以及協(xié)會自律規(guī)那么的，協(xié)會應當進行調查，給予()。A．紀律處分B．行政處分C．刑事處分D．行政處分22．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個工作日內向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。()A．5；中國證監(jiān)會B．10；中國證監(jiān)會C．5；期貨業(yè)協(xié)會D．10；期貨業(yè)協(xié)會23．《期貨從業(yè)人員管理方法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，以下選項中錯誤的選項是()。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供效勞D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為24．期貨業(yè)協(xié)會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。A．3B．5C．10D．2025．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．期貨業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構26．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務＿＿＿＿年以上經驗，或者經濟管理工作＿＿＿＿年以上經驗。()A．3；3B．3；5C．5；7D．5；1027．申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于()年，或者具有相當職位管理工作經歷。A．2B．3C．5D．1028．具有從事期貨業(yè)務＿＿＿＿年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務＿＿＿＿年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A．5；3B．7；5C．10；8D．15；1029．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務參謀機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3B．5C．7D．1030．除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．任意中國證監(jiān)會派出機構D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構31．期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。A．1B．2C．3D．532．獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A．1B．2C．3D．533．以下各項屬于《期貨交易所管理方法》管轄范圍的是()。A．上海期貨交易所B．香港期貨交易所C．芝加哥期貨交易所D．澳洲雪梨期貨交易所34．期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3B．5C．7D．1035．甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。以下各項中不屬于應當提交的材料的是()。A．申請書B．章程和交易規(guī)那么草案C．期貨交易所的經營方案D．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況36．A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，以下說法正確的選項是()。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承C．根據AB商定的方案處理D．由人民法院根據公平原那么確定歸還方案37．會員制期貨交易所的權力機構是()。A．會員大會B．董事會C．股東大會D．理事會38．某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據《期貨交易所管理方法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。A．1／4B．1／3C．1／2D．2／339．《期貨交易所管理方法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，以下不屬于該情形的是()。A．1／3以上理事聯(lián)名提議B．中國證監(jiān)會提議C．理事長提議D．期貨交易所章程規(guī)定的情形40．在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承當期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3B．5C．8D．1041．自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．2B．3C．5D．742．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．2B．3C．5D．743．甲欲申請某期貨公司總經理，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》規(guī)定，甲應當提交()名推薦人的書面推薦意見。A．2B．3C．5D．744．申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A．外交部B．公證機構C．國務院教育行政部門D．國務院期貨監(jiān)督管理機構45．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．2B．3C．5D．746．某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的()。A．10％B．20％C．30％D．50％47．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3B．5C．7D．1548．期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A．3B．5C．7D．1549．期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3B．5C．7D．1050．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A．3B．4C．5D．651．推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。A．2B．3C．5D．752．申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。A．3萬B．5萬C．10萬D．20萬53．期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月B．1年C．2年D．3年或永久54．期貨從業(yè)機構對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么》規(guī)定的期貨業(yè)務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在()個工作日內向協(xié)會報告。A．3B．5C．7D．1055．期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，()。A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金56．標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A．前一交易日B．當日C．下一交易日D．次日57．某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。那么以下說法正確的選項是()。A．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，那么該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，那么該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，那么該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，那么該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失58．在運營過程中，期貨公司應當遵循()結算制度。A．每日無負債B．每周無負債C．每月無負債D．每年度無負債59．期貨公司因()提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承當賠償責任。A．過失B．重大過失C．成心D．成心或者重大過失60．人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據()原那么確定當事人的民事責任。A．無過錯責任B．過錯責任C．嚴格責任D．公平責任二、多項選擇題(此題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)61．我國制定期貨交易管理條例的目的包括()。A．標準期貨交易行為B．加強對期貨交易的監(jiān)督管理C．維護期貨市場秩序，防范風險D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥開展62．從事期貨交易活動的，不得有()行為。A．欺詐B．營利C．操縱期貨價格D．內幕交易63．期貨交易所辦理的以下事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。A．制定或者修改章程、交易規(guī)那么B．上市、中止、取消或者恢復交易品種C．變更住所或者營業(yè)場所D．修改或者終止合約64．期貨公司或者其分支機構出現(xiàn)以下()情形，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷B．主動提出注銷申請C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形65．依據規(guī)定，交割倉庫不得有以下()行為。A．出具虛假倉單B．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密C．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D．違反期貨交易所業(yè)務規(guī)那么，限制交割商品的入庫、出庫66．以下關于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的選項是()。A．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織B．期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人C．期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿參加原那么D．期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費67．期貨交易所實施以下()行為，應當經過中國證監(jiān)會的批準。A．制定或者修改章程、交易規(guī)那么B．上市、中止、取消或者恢復交易品種C．對違反期貨交易所交易規(guī)那么及其實施細那么的行為制定查處方法D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)那么的實施細那么68．設立期貨交易所可以采用()的組織形式。A．會員制B．合伙制C．公司制D．個人獨資制69．根據《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，以下屬于期貨交易所的職責的是()。A．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)那么及其實施細那么B．發(fā)布市場信息C．監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務D．查處違規(guī)行為70．在以下()情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。A．會員理事缺乏期貨交易所章程規(guī)定人數的2／3B．1／4以上會員聯(lián)名提議C．理事會認為必要D．理事長認為必要71．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，以下說法正確的選項是()。A．該決議須經全體理事1／2以上表決通過B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席C．該決議須經出席會議的理事的1／2以上表決通過D．做出該決議的理事會會議須有1／2以上理事出席。72．國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有()。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理方法，并監(jiān)督實施B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)那么，并依法行使審批權D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理73．申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A．經營方案B．公司章程草案C．設立期貨公司申請書D．發(fā)起人名單及其審計報告74．期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A．變更注冊資本申請書B．股東會關于變更注冊資本的決議文件C．變更注冊資本的詳細方案D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購置權的承諾書75．期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括()。A．終止營業(yè)部申請書B．擬終止營業(yè)部的決議文件C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料76．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立標準、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A．統(tǒng)一結算B．統(tǒng)一風險管理C．統(tǒng)一資金調撥D．統(tǒng)一財務管理77．期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有()。A．變更名稱、公司章程B．作出終止業(yè)務等重大決議C．被有權機關立案調查或者采取強制措施D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更78．以下選項中適用《期貨從業(yè)人員管理方法》的是()。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D．期貨公司的設立79．以下選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理方法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員80．期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機構C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所81．期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體方法，以下各項屬于該方法的具體內容的是()。A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B．執(zhí)業(yè)行為準那么C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D．后續(xù)職業(yè)培訓82．關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，以下說法正確的選項是()。A．協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B．中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供C．協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質D．中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動83．以下各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》的立法目的是()。A．防范經營風險B．標準期貨公司運作C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理84．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有()。A．老實守信的品質B．良好的職業(yè)道德C．高尚的文學修養(yǎng)D．履行職責所必需的經營管理能力。85．申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。D．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試86．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有()。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學歷、學位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料87．以下情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是()。A．申請人依法解散B．申請人撤回申請材料C．擬任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內針對反響意見作出進一步說明、解釋88．取得經理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A．董事B．獨立董事C．監(jiān)事D．營業(yè)部負責人89．關于期貨交易所的組織形式，以下說法正確的選項是()。A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B．會員制期貨交易所不具有法人資格C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D．公司制期貨交易所采用股份的組織形式90．以下各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是()。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所C．組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)那么D．財務會計、內部控制制度91．以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)那么的內容，其中符合法律規(guī)定的是()。A．期貨交易、結算和交割制度B．保證金的管理和使用制度C．違規(guī)、違約行為及其處理方法D．會員資格及其管理方法92．關于期貨交易所的合并、分立，以下說法正確的選項是()。A．期貨交易所的合并分立必須經中國證監(jiān)會批準B．期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式93．關于會員大會的召開，以下說法正確的選項是()。A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B．會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C．會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D．召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員94．以下選項中屬于理事會職權的是()。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C．決定會員的接納和退出D．決定對違規(guī)行為的紀律處分95．理事會由以下()組成。A．會員理事B．非會員理事C．理事長D．副理事長96．以下選項中屬于期貨交易所總經理職權的是()。A．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C．決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲97．期貨交易所的以下人員中需要由董事會通過的是()。A．董事長B．副董事長C．獨立董事D．董事會秘書98．以下選項中，()屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。A．檢查期貨交易所財務B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C．向股東大會會議提出提案D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權99．實行會員結算制度的期貨交易所會員由()組成。A．期貨公司會員B．非期貨公司會員C．結算會員D．非結算會員100．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。A．期貨公司會員B．非期貨公司會員C．結算會員D．非結算會員101．期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。A．結算準備金B(yǎng)．交易準備金C．結算保證金D．交易保證金102．根據《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下()內容。A．向會員收取保證金的標準B．專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C．當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D．向會員收取保證金的形式103．根據《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，實行會員分級結算翻度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。A。根底結算擔保金B(yǎng)．結算準備金C．變動結算擔保金D．交易保證金104．根據《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告，以下各項中屬于重大事項的是()。A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B．期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟C．期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項105．我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》的目的在于()。A．防范風險B．維護期貨市場秩序C．維護中小客戶利益D．標準期貨公司金融期貨結算業(yè)務106．除以下()情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A．依據非結算會員的要求支付可用資金B(yǎng)．收取非結算會員應當交存的保證金C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形107．關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的選項是()。A．應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行方法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格B．堅持審慎經營原那么C．證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理D．對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理108．證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下()效勞。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．提供期貨行情信息、交易設施C．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他效勞109．期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)那么，明確()的協(xié)作程序和規(guī)那么。A．辦理開戶B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C．客戶投訴的接待處理D．保持財務、人員、經營場所等分開隔離110．制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》的目的是()。A．加強對期貨公司的監(jiān)督管理B．促進期貨公司加強內部控制C．防范風險D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的開展111．以下屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是()。A．期貨公司凈資本B．凈資本與凈資產的比例C．流動資產與流動負債的比例D．負債與凈資產的比例112．期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露以下()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A．期末未決訴訟、未決仲裁B．負債的性質、涉及金額C．預計損失的會計處理情況D．負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失113．中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據是()。A．審慎監(jiān)管原那么B．期貨公司的風險狀況C．期貨公司的風險管理能力D．期貨公司的注冊資本額114．我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么》的目的在于()。A．維護期貨市場秩序B．標準期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理115．以下不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么》的適用對象的是()。A．期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員B．期貨公司的從業(yè)人員C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員D．期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員116．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A．高度負責B．老實守信C．恪盡職守D．公平公正117．甲期貨公司會計人員乙成心銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，那么乙可能被判處的刑罰是()。A．處三年有期徒刑，并處分金十萬元B．處拘役兩個月，并處分金十萬元C．單處分金二十萬元D．處十年有期徒刑118．期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，那么()。A．期貨交易所應及時采取措施應對B．期貨交易所可以不予受理C．期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承當賠償責任D．期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承當賠償責任119．期貨公司的交易保證金缺乏，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保存持倉并經書面協(xié)商一致時，以下說法正確的選項是()。A．保存持倉期間造成的損失，由期貨公司承當B．保存持倉期間造成的損失，由期貨交易所承當C．穿倉造成的損失，由期貨公司承當D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承當120．關于強行平倉的費用承當，以下說法正確的選項是()。A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承當B．期貨交易所依交易規(guī)那么強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承當。C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承當D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承當三、判斷是非題(此題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()122．在我國設立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。()123．期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()124．國務院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原那么和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。()125．申請設立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。()126．期貨交易可以任意選擇交易所。()127．期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。()128．期貨公司不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。()129．理事會理事不能親自參加理事會時，應當以書面形式委托其他理事代為參加。()130．《期貨交易所管理方法》不僅適用于我國境內設立的期貨交易所，境外設立的期貨交易所也應當遵守。()131．期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。()132．中國證監(jiān)會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。()133．《期貨公司管理方法》的制定依據是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。()134．在我國申請設立期貨公司，股東應當具有中國資格。()135．在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員?！病?36．期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。()137．期貨公司營業(yè)部終止的，應領先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業(yè)務并終止經營活動。()138．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。()139．期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。()140．期貨從業(yè)人員自律管理的具體方法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。()141．具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。()142．營業(yè)部負責人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。()143．客戶可以通過書面、、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令。()144．期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。()145．申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。()146．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。()147．期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()148．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行方法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。()149．證券公司的工作人員不得進行期貨交易。()150．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。()151．如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。()152．只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。()153．期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風險。()154．非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()155．凈資本是在期貨公司總資產的根底上，按照變現(xiàn)能力對資產負債工程及其他工程進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。()156．全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()157．中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。()158．期貨經營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員的業(yè)務行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么》。()159．從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和10％。()160．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結果無效。()四、不定項選擇題(此題共lO個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)(一)由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據該事實情況，依據《期貨公司管理方法》答復以下問題：161．假設期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理()。A．客戶的保證金或者其他財產B．清退客戶C．成立清算組D．轉移客戶162．該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下()材料。A．停業(yè)申請書B．處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業(yè)務的情況報告C．停業(yè)決議文件D．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料163．如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。A．接管該期貨公司B．申請期貨公司破產C．注銷其期貨業(yè)務許可證D．延長停業(yè)期間164．由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，以下說法正確的選項是()。A．該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉B．該公司近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要D．該公司應當符合持續(xù)性經營規(guī)那么165．期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理方法》規(guī)定，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構提交()申請材料。A．終止營業(yè)部申請書B．擬終止營業(yè)部的決議文件C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料(二)某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為180％，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12％，凈資本占凈資產的75％，2008年4月1日增資擴股后凈資本到達20個億，流動資產余額是流動負債余額的1．8倍，凈資本是凈資產的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9％。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據該案例，答復以下問題：166．如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。A．不能通過B．可以通過C．可以通過，但必須補充一些材料D．不能確定，應當交由審核委員會集體討論167．該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，以下選項中屬于這些條件的是()。A．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)那么、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員168．假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在()做出批準或者不予批準的決定。A．受理申請材料之日起20個工作日內B．受理申請材料之日起10個工作日內C．證券公司提出申請之日起10個工作日內D．證券公司提出申請之日起20個工作日內169．假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的以下做法符合法律規(guī)定的是()。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．提供期貨行情信息、交易設施C．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金170．如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會可以對其采取以下()措施。A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者撤消期貨業(yè)務許可證D．．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格答案與解析一、單項選擇題(此題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)1．【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和老實信用的原那么。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。2．【答案】D【解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。3．【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產承當民事責任。4．【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。5．【答案】B、【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。6．【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。7．【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理以下事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。8．【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者以下情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。9．【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。10．【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承當。11．【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承當違約責任。12．【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的方法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。13．【答案】A【解析】《期貨公司管理方法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備以下條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。14．【答案】B【解析】《期貨公司管理方法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。15．【答案】C【解析】《期貨公司管理方法》第八條規(guī)定，設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合本方法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。16．【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，標準期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本方法。17．【答案】B【解析】《期貨公司管理方法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，高級管理人員近2年內未受過刑事處分，未因違法違規(guī)經營受過行政處分，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。18．【答案】D【解析】《期貨公司管理方法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。19．【答案】B【解析】《期貨公司管理方法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。20．【答案】A【解析】《期貨公司管理方法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。21．【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本方法以及協(xié)會自律規(guī)那么的，協(xié)會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處分的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權給予行政處分及其他處分。22．【答案】D【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理方法》第十一條第一款規(guī)定。23．【答案】C【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原那么，不必中斷向客戶提供的效勞。24．【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。25．【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。26．【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備以下條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。27．【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十二條規(guī)定，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備以下條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。28：【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?9．【答案】B【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務參謀機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。30．【答案】D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。31．【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。32．【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。33．【答案】A【解析】《期貨交易所管理方法》第二條規(guī)定，本方法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。34．【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。35．【答案】D【解析】參見《期貨交易所管理方法》第九條規(guī)定。36．【答案】B【解析】《期貨交易所管理方法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據此規(guī)定，A、B合并以后，其債權債務應當由C繼承。37．【答案】A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權力機構。38．【答案】D【解析】會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。39．【答案】C【解析】根據《期貨交易所管理方法》第二十九條第二款規(guī)定，有以下情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1／3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。40．【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承當期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。41．【答案】A【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。42．【答案】B【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。43．【答案】A【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十二條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。44．【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。45．【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。46．【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30％。47．【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。48．【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。49．【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當19作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。50．【答案】A【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。51．【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。52．【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。53．【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。54．【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么》第二十八條規(guī)定，期貨業(yè)務輔助人員或其他人員有違反本準那么行為的，由所在機構進行處理，并應當在10個工作日內向協(xié)會報告。55．【答案】A【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。56．【答案】A【解析】《期貨交易所管理方法》第七十二條第一款規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。57．【答案】D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。58．【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承當賠償責任。據此規(guī)定，期貨公司應當遵循每日無負債結算制度。59．【答案】C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司成心提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承當。60．【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承當的民事責任。二、多項選擇題(此題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)61．【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了標準期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥開展，制定本條例。62．【答案】ACD【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和老實信用的原那么。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。63．【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理以下事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構(一)制定或者修改章程、交易規(guī)那么；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。64．【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者以下情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。65．【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，交割倉庫不得有以下行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)那么，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。66．【答案】CD【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當參加期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。67．【答案】ABC【解析】根據《期貨交易所管理方法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，ABC三項均屬于必須經中國證監(jiān)會批準的工程，D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。68．【答案】AC【解析】根據《期貨交易所管理方法》第四條第一款規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。69．【答案】ABCD【解析】參見《期貨交易所管理方法》第八條規(guī)定。70．【答案】AC【解析】根據《期貨交易所管理方法》第二十一條第二款規(guī)定，有以下情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事缺乏期貨交易所章程規(guī)定人數的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。71．【答案】AB．【解析】《期貨交易所管理方法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。72．【答案】ABCD【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。73．【答案】ABCD【解析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；③場地、設備、資金證明文件；④律師事務所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。74．【答案】ABCD【解析】《期貨公司管理方法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應當經中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購置權的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監(jiān)管報表；(六)本方法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。75．【答案】ABCD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應領先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業(yè)務并終止經營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交以下申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書；(二)擬終止營業(yè)部的決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。76．【答案】ABCD【解析】《期貨公司管理方法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立標準、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。77．【答案】ABCD【解析】《期貨公司管理方法》第八十條規(guī)定，發(fā)生以下事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：(一)變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本方法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；(三)作出終止業(yè)務等重大決議；(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。78．【答案】ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》主要是標準期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《方法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本方法調整。79．【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第四條規(guī)定，本方法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。80．【答案】AB【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。81．【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體方法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準那么、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。82．【答案】ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理方法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。83．【答案】ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，標準期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本方法。84．【答案】ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有老實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。85．【答案】ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備以下條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。86．【答案】ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交以下申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。87．【答案】ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有以下情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反響意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。88．【答案】ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。89．【答案】ACD【解析】《期貨交易所管理方法》第四條規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份的組織形式。90．【答案】ABCD【解析】《期貨交易所管理方法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。91．【答案】ABC【解析】根據《期貨交易所管理方法》第十二條規(guī)定，D項屬于會員制期貨交易所章程應當載明的內容。92．【答案】AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。93．【答案】ABC【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。94．【答案】ABCD【解析】根據《期貨交易所管理方法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職能。95．【答案】AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。96．【答案】ABCD【解析】參見《期貨交易所管理方法》第三十四條規(guī)定。97．【答案】ABD【解析】根據《期貨交易所管理方法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事那么是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。98．【答案】ABC【解析】根據《期貨交易所管理方法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權如下：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。99．【答案】AB【解析】實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。100．【答案】CD【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。101．【答案】AD【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。102．【答案】ABCD【解析】《期貨交易所管理方法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括以下內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。103．【答案】AC【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括根底結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成局部。104．【答案】ACD【解析】《期貨交易所管理方法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生以下重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。105．【答案】ABD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第一條規(guī)定，為了標準期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本方法。106．【答案】ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》二十八條規(guī)定，除以下情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。107．【答案】ABD【解析】證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理和相關自律性組織的自律管理。108．【答案】ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行方法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供以下效勞：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他效勞。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。109．【答案】ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行方法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)那么，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)那么。D項屬于獨立經營規(guī)那么的要求。110．【答案】ABC【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內部控制，防范風險，根