證券從業(yè)資格考試證券交易鞏固階段測(cè)評(píng)考試卷

證券從業(yè)資格考試證券交易鞏固階段測(cè)評(píng)考試卷

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、在客戶O,營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。

A、認(rèn)知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P124o

2、對(duì)于()方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位

為賣出(S)。

A、以券融資

B、以資融券

C、以券融券

D、以資融資

【參考答案】：B

3、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商

為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為O。

A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格

B、第一筆買人申報(bào)價(jià)

C、平均發(fā)行價(jià)

D、發(fā)行底價(jià)

【參考答案】：D

【解析】定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別表現(xiàn)為：前者事先確定價(jià)格；

后者事先確定發(fā)行底價(jià)。

4、上海證券交易所的開業(yè)時(shí)間是()o

A、1990年7月3日

B、1990年12月19日

C、1991年7月3日

D、1991年12月19日

【參考答案】：B

5、可轉(zhuǎn)換債券具有()的雙重特性。

A、債權(quán)和期權(quán)

B、債權(quán)和股權(quán)

C、債權(quán)和權(quán)證

D、股權(quán)和期權(quán)

【參考答案】：A

【解析】可轉(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普

通股票的特殊企業(yè)債券?？赊D(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

6、證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的

O進(jìn)行審查。

A、真實(shí)性和一致性

B、一致性和合法性

C、真實(shí)性和合法性

D、真實(shí)性和規(guī)范性

【參考答案】：C

7、()是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而

將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

A、無差異市場(chǎng)營銷策略

B、差異性市場(chǎng)營銷策略

C、集中性市場(chǎng)營銷策略

D、分散性市場(chǎng)營銷策略

【參考答案】：A

無差異市場(chǎng)營銷策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們

的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

8、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，也稱O,它是國際證券界發(fā)行證券的通行做

法。

A、承銷購買方式

B、招標(biāo)購買方式

C、代理購買方式

D、同價(jià)位購買方式

【參考答案】：B

【解析】新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)

競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方

式，也稱“招標(biāo)購買方式”。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。故

B選項(xiàng)正確。

9、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式采用()o

A、公司制

B、會(huì)員制

C、合同制

D、承包制

【參考答案】：B

【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國上海

證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專

門委員會(huì)O

10、在上海證券交易所買斷式回購業(yè)務(wù)中，參與人申報(bào)不履約后，

其O。

A、購回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金不予返還

B、購回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金予以返還

C、購回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金不予返還

D、購回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金予以返還

【參考答案】：A

【解析】履約金作為參與人的毀約成本而存在，如果參與人申報(bào)不

履約，則相關(guān)履約金將作為違約金支付給另一參與方，而參與人在本次

交易中的相關(guān)義務(wù)自動(dòng)解除。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。

11、()是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)證券賬戶。

A、客戶信用證券賬戶

B、客戶信用資金臺(tái)賬

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、客戶信用資金賬戶

【參考答案】：D

【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

的二級(jí)證券賬戶。

12、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)

顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

A、1億

B、5億

C、5000萬

D、3億

【參考答案】：C

【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列

部分或者全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)。（2）證券投資咨詢。（3）與證券交易、

證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。（4）證券承銷與保薦。（5）證券自營。（6）

證券資產(chǎn)管理。（7）其他證券業(yè)務(wù)。其中證券公司經(jīng)營上述第⑴項(xiàng)至第

⑶項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第（4）

項(xiàng)至第⑺項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上

述第（4）項(xiàng)至第⑺項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5

億元。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。

13、對(duì)于交易所無形席位說法正確的是（）o

A、雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤

B、交易速度要慢于有形席位報(bào)盤

C、不易成交

D、屬于場(chǎng)外報(bào)盤

【參考答案】：D

【解析】有形席位是場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤，通過電話通知“紅馬甲”轉(zhuǎn)達(dá)買賣

指令，交易員接到指令后輸入交易系統(tǒng)。無形席位屬場(chǎng)外報(bào)盤，投資者

直接向證券公司電腦系統(tǒng)發(fā)布指令，通過證券公司電腦系統(tǒng)向交易所主

機(jī)發(fā)布指令，純電腦操作，環(huán)節(jié)少，速度快。

14、證券交易所可以針對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行（）調(diào)查，

會(huì)員及其證券營業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。

A、現(xiàn)場(chǎng)

B、非現(xiàn)場(chǎng)

C、現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)

D、網(wǎng)上

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材

第三章第二節(jié)，P67o

15、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方

融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按()計(jì)

算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券

的融資行為。

A、1年期國債利率

B、約定回購利率

C、1年定期存款利率

D、活期存款利率

【參考答案】：B

【解析】正回購方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購方式融出

資金，享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

16、目前我國證券市場(chǎng)采用的是()模式。

A、法人結(jié)算

B、任意結(jié)算

C、整額結(jié)算

D、余額結(jié)算

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教

材第二章第五節(jié)，P46o

17、關(guān)于全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)，下列說法不正確

的有()。

A、按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)

指令

B、在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券

C、在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)

D、在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

【參考答案】：B

【解析】在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)，

在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。

18、下列（）不屬于證券交易的原則。

A、公開原則

B、互助原則

C、公平原則

D、公正原則

【參考答案】：B

【解析】證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫

穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交

易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。本

題的最佳答案是B選項(xiàng)。

19、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購

交易。

A、2004年記賬式（十期）

B、2005年記賬式（二期）

C、2005年記賬式（十期）

D、2004年記賬式（二期）

【參考答案】：A

20、一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、()次交易契約行為。

A、一

B、三

C、四

D、二

【參考答案】：D

【解析】一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契

約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回

購方(買入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始

交易及回購期滿時(shí)的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要

經(jīng)過兩次交易契約行為。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。

21、()將產(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險(xiǎn)。

A、證券公司在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國家法律

B、證券公司由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤

C、證券公司由于管理不善

D、證券公司違反國家主管部門關(guān)于證券市場(chǎng)管理的規(guī)定

【參考答案】：D

22、上市公司要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，要提前()天刊登公告。

A、60

B、45

C、10

D、30

【參考答案】：D

【解析】上市公司要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，召開股東大會(huì)的上市公司要

提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

23、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名

義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定()O

A、法人結(jié)算席位

B、A、B股聯(lián)合席位

C、風(fēng)險(xiǎn)金賬戶

D、結(jié)算經(jīng)辦人

【參考答案】：A

24、在股票交易中，上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之

前O個(gè)交易日發(fā)布公告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：A

【解析】在股票交易中，上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警

示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。

25、O,上海證券交易所正式開業(yè)。

A、1990年2月

B、1990年12月

C、1991年2月

D、1991年H月

【參考答案】：B

26、每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托

()家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

【解析】每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所

委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

27、證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交

收，完成交易的全過程。這種方式稱為（）o

A、次日交割、交收

B、例行日交割、交收

C、特約日交割、交收

D、當(dāng)日交割、交收

【參考答案】：D

28、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的

業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、境內(nèi)上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民營企業(yè)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P170o

29、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資

金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、托管銀行

D、政策性銀行

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見教材第四章

第一節(jié)，P75o

30、O是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家

證券營業(yè)部托管。

A、證券托管

B、證券存管

C、證券轉(zhuǎn)托管

D、證券托管轉(zhuǎn)移

【參考答案】：C

【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，

P26o

31、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)

行人在權(quán)證期滿后的()個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)

金差價(jià)。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

32、在客戶()，營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)

可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A、認(rèn)知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié),PI24o

33、中國結(jié)算上海分公司在()進(jìn)行T日交易的資金交收。

A、T+1日16：00

B、T+0日16：00

C、T+1日17：00

D、T+0日17：00

【參考答案】：C

34、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資

產(chǎn)交由()托管。

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、指定證券經(jīng)營人

D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二

節(jié),P202o

35、公開原則的核心要求是()0

A、上市公司的信息披露及時(shí)

B、證券公司公開業(yè)務(wù)

C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

D、證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

【參考答案】：C

【解析】此題考查證券交易“三公”原則，屬于歷次考查重點(diǎn)，要

求考生掌握“三公”原則的具體內(nèi)容。

36、目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按()計(jì)算，在銀行按季結(jié)

息后劃付給基金管理人。

A、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

B、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

C、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

D、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

【參考答案】：A

【解析】目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息計(jì)算方法暫比照封閉式

證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)計(jì)算認(rèn)購資金凍

結(jié)期間的利息，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。本題的最佳答案

是A選項(xiàng)。

37、公司董事、()以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

A、1/4

B、1/5

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

38、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是

（）O

A、債券的發(fā)行額

B、債券發(fā)行的合法性

C、債券的信用等級(jí)

D、債券的發(fā)行價(jià)格

【參考答案】：C

39、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比

例，計(jì)算公式為Oo

A、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金

額+融券賣出證券數(shù)量X買入價(jià)格+利息及費(fèi)用）

B、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金

額+融券賣出證券數(shù)量X市價(jià)）

C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買人金

額+融券賣出證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）

D、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融券賣出金

額+融券買人證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）

【參考答案】：C

【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間

的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市

值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）。

40、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債

券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中Oo

A、正回購方的義務(wù)

B、逆回購方的義務(wù)

C、正回購方的權(quán)利

D、逆回購方的權(quán)利

【參考答案】：D

【解析】全國銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中，逆回購方的權(quán)利包括按合

同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)。

41、在委托受理階段，審單主要是檢查客戶填寫的()o

A、買賣證券名稱

B、買賣證券方向

C、買賣證券數(shù)量

D、委托單

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié),

P34o

42、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以()o

A、簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B、防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)

正常運(yùn)行

C、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累

D、防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

【解析】?jī)纛~清算，即差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)化操作手續(xù)，

提高清算效率。

43、ETF是一種()o

A、保本型基金

B、債券型基金

C、貨幣型基金

D、指數(shù)型基金

【參考答案】：D

【解析】ETF是一種指數(shù)型基金。

44、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)

()編制庫存證券報(bào)表。

A、按天

B、按月

C、按季

D、每半年

【參考答案】：B

【解析】Bo根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證

券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常.監(jiān)督管理：要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表,

并于次月5E1前報(bào)送證券交易所。

45、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說

明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根

據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所

持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A股公司股票，可換股數(shù)為O。

A、8000股

B、8300股

C、8330股

D、8333股

【參考答案】：D

46、證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是()o

A、經(jīng)紀(jì)客戶的資金

B、證券交易準(zhǔn)備金

C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金

D、自有或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金

【參考答案】：D

【解析】證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌

集可用于自營業(yè)務(wù)的資金。

47、回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押

的()將用于平倉交割。

A、債券

B、標(biāo)準(zhǔn)券

C、股票

D、所有有價(jià)證券

【參考答案】：B

48、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶

名稱應(yīng)當(dāng)是()O

A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱

B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

C、證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

【參考答案】：B

【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開

立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名

稱”；證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

49、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。

A、120

B、60

C、90

D、150

【參考答案】：A

50、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于()o

A、股票買賣

B、申購配股權(quán)證

C、現(xiàn)金紅利發(fā)放

D、新股申購

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章

第二節(jié),P155o

51、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()o

A、由正回購方?jīng)Q定

B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定

C、由逆回購方?jīng)Q定

D、由回購雙方約定

【參考答案】：D

52、股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日9：30?11：30、13：00?

15：00,之后進(jìn)行()配對(duì)成交。

A、連續(xù)競(jìng)價(jià)

B、集合競(jìng)價(jià)

C、公開競(jìng)價(jià)

D、被動(dòng)競(jìng)價(jià)

【參考答案】：B

【解析】股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日9：30?11：30、13：

00?15：00,之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，

1手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手

的股份，只能一次性申報(bào)賣出。

53、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在()以自己的名義與客戶之間進(jìn)

行的證券自營買賣。

A、銀行柜臺(tái)

B、證券交易所

C、證券交易系統(tǒng)

D、其營業(yè)柜臺(tái)

【參考答案】：D

54、開放式基金的認(rèn)購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最

新價(jià)”欄目揭示()O

A、每份基金份額面值

B、每百份基金份額凈值

C、基金份額累計(jì)凈值

D、基金資產(chǎn)凈值

【參考答案】：A

【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三

節(jié),P158o

55、由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣，證券資金賬戶的核

算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于()O

A、證券營業(yè)部自辦出納

B、銀行代理出納

C、銀行代理資金清算

D、投資者自行管理

【參考答案】：A

【解析】本題考查證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算方式，另外

兩種為銀行代理出納和第三方存管模式。

56、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)

紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買賣證券的委托方式為()O

A、限價(jià)委托

B、特價(jià)委托

C、市價(jià)委托

D、當(dāng)面委托

【參考答案】：C

57、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，

按證券面值計(jì)算，不得超過該()的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

【參考答案】：D

【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證

券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%o

58、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間

為O。

A、30-15：00

B、9：25-11：30、13：00-15：00

C、9：25-11：00、13：00-15：00

D、9：30-11：30、13：00-15：00

【參考答案】：D

59、同一股份通過現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以()

結(jié)果為準(zhǔn)。

A、第一次投票

B、現(xiàn)場(chǎng)方式

C、網(wǎng)絡(luò)方式

D、最后一次投票

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章

第二節(jié)，P155o

60、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置

相應(yīng)的O,通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變

化。

A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C、敏感性指標(biāo)

D、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

【參考答案】：B

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列說法正確的有()O

A、上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：

30?11：30、13：00?15：30

B、上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：

15-11：30、13：00?15：30

C、深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：

15-11：30、13：00?15：30

D、深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：

30-11：30、13：00?15：30

【參考答案】：A,C

2、在證券交易過程中，常見的內(nèi)幕交易有()o

A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息自行買賣證券

B、內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息

C、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

D、非法獲取內(nèi)幕信息的人向他人透露內(nèi)幕信息

E、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息幫助他人進(jìn)行證券買賣

【參考答案】：A,C,E

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()o

A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

【參考答案】：B,C,D

4、B股的投資者可以是O。

A、我國的法人和自然人

B、外國法人和自然人

C、香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人和自然人

D、定居在國外的中國公民

【參考答案】：B,C,D

【解析】它的投資人限于：外國的自然人、法人和其他組織，香港、

澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織，定居在國外的中國公民。

中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資人。現(xiàn)階段B股的投資人，主要是上述幾類

中的機(jī)構(gòu)投資者。B股公司的注冊(cè)地和上市地都在境內(nèi)。只不過投資者

在境外或在中國香港，澳門及臺(tái)灣。

5、A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬

戶，可用于買賣()等各類證券。

A、權(quán)證

B、債券

C、上市基金

D、人民幣普通股票

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量霸多的一種通用型證

券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、

權(quán)證等各類證券。

6、在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有()o

A、自有資金不少于人民幣2億元

B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

【參考答案】：A,B,C,D

7、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保

管。

A、質(zhì)押

B、托管

C、第三方存管

D、抵押

【參考答案】：B

8、關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是()o

A、目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易

C、債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

D、在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已

買入但未交收的證券

【參考答案】：A,C

【解析】B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

9、下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是()o

A、優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高

效性

B、缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購

C、優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

D、優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定

【參考答案】：A,B

10、關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是()o

A、市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

B、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易

C、市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

D、采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

【參考答案】：A,B,D

【解析】C是現(xiàn)價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)，其實(shí)現(xiàn)價(jià)委托也就是投資者的預(yù)期

委托。

11、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有()

A、客戶開發(fā)

B、客戶資料管理

C、客戶需求調(diào)查

D、客戶個(gè)性化服務(wù)

E、客戶一般化服務(wù)

【參考答案】：A,B,C

12、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交

易規(guī)則》規(guī)定的有()

A、A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B、基金交易為0.001元人民幣

C、B股交易為0.01港元

D、債券質(zhì)押式回購交易為005元人民幣

【參考答案】:A,B,C

13、同時(shí)滿足()條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一

至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B、股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

C、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意

見

D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C

ABC

【解析】同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次

(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：規(guī)范履行信息披露義務(wù)；股東權(quán)益為正值或

凈利潤(rùn)為正值；最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕

發(fā)表意見。

14、目前，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者證

券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查

詢O信息。

A、證券托管席位

B、證券余額

C、證券變更記錄

D、新股配售及中簽

【參考答案】：A,B,C,D

15、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購期間，交易雙方不得()o

A、換券

B、現(xiàn)金交割

C、提前贖回

D、拆借資金

【參考答案】：A,B,C

【解析】本題主要考查全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購交易的規(guī)則，屬

于?？碱}目。

16、對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有()

A、嚴(yán)格操作規(guī)程

B、提高員工素質(zhì)

C、嚴(yán)格內(nèi)部管理

D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

【參考答案】:A,B,C,D

17、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()o

A、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

C、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議

書。接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

【參考答案】：A,B,C,D

18、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下

表述正確的是()O

A、證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

B、證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C、在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

D、如果交易時(shí)間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

【參考答案】：A,B

【解析】C選項(xiàng)，在國家法定假日，交易所休市。

D選項(xiàng)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

19、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()o

A、證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B、接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

C、代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)

D、實(shí)物證券的保管

【參考答案】：A,C,D

20、下列不是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有()o

A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B、最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要

具備證券業(yè)從業(yè)資格

D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

【參考答案】：B,C

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指O。

A、請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利

B、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利

C、配售股份的認(rèn)購權(quán)利

D、請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)

信息披露與報(bào)告。見教材第八章第二節(jié)，P147-248o

2、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下()情況時(shí)，將面臨擔(dān)

保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

A、不能按約定期限償還債務(wù)

B、信用資源狀況降低

C、維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物

D、證券公司提高融資融券利率

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P238o

3、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管()o

A、財(cái)務(wù)部門

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

C、計(jì)算機(jī)管理中心

D、業(yè)務(wù)稽核部門

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章

第二節(jié),P233o

4、在國內(nèi)外證券市場(chǎng)上，權(quán)證的分類有()o

A、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B、認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C、美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

D、看漲權(quán)證和看跌權(quán)證

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4o

5、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不可以()o

A、客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B、提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C、采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

D、誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活

動(dòng)

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五

節(jié),P135o

6、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()o

A、證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

B、證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

C、因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性

D、證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié)，P1o

7、上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情

形包括O。

A、首次公開上市發(fā)行的股票

B、增發(fā)上市的股票

C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D、首次公開上市發(fā)行的封閉式基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四

節(jié),P4K

8、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委

員會(huì)提交的材料有()o

A、融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B、股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

C、融資融券業(yè)務(wù)方案

D、內(nèi)部管理制度文本

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第

八章第一節(jié)，P230o

9、用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定，交易方

可成立。

A、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣

雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定

B、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣

雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定

C、債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的出下30%之間自

行協(xié)商確定

D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53o

10、下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說法正確的有()o

A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

C、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定

D、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他

投資者不發(fā)生直接關(guān)系

【參考答案】：A,C

【解析】這是兩種基本報(bào)價(jià)系統(tǒng)價(jià)格形成的機(jī)制。

11、客戶要求撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管的，非本人辦理及法人客戶辦

理的，經(jīng)辦人必須審核()O

A、有無授權(quán)權(quán)限

B、授權(quán)有效期

C、預(yù)留印鑒

D、確認(rèn)客戶已履行交易交收手續(xù)、不存在任何違約情形

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P100o

12、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管,

但存在()等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

A、風(fēng)險(xiǎn)警示

B、質(zhì)押

C、凍結(jié)

D、待處理

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P159o

13、我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()o

A、遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

D、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P14o

14、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，機(jī)構(gòu)客戶通過現(xiàn)場(chǎng)詢

問、問卷調(diào)查等方式收集的客戶信息包括客戶()o

A、身份

B、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

D、投資目標(biāo)

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95o

15、理財(cái)顧問服務(wù)具有()的特點(diǎn)。

A、顧問性

B、專業(yè)性

C、綜合性

D、長(zhǎng)期性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)。：P127o

16、證券公司收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用方式有()o

A、按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取

B、按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取

C、采用差別傭金

D、按客戶收益水平高低收取

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115o

17、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括()o

A、代表的是一籃子股票的投資組合

B、追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

C、可以在證券交易所掛牌上市交易

D、可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4o

18、自營業(yè)務(wù)具有的特點(diǎn)是()o

A、決策的自主性

B、收益的不穩(wěn)定性

C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D、交易過程的高效性

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見教

材第六章第一節(jié)，P183o

19、根據(jù)買賣證券的數(shù)量不同，證券委托可分為()o

A、整數(shù)委托

B、零數(shù)委托

C、部分委托

D、全權(quán)委托

【參考答案】：A,B

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29o

20、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴的說法，正確的有()o

A、一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類

B、證券公司或證券公司營銷人員必須對(duì)有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相

關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

C、對(duì)于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對(duì)客戶解釋

D、正確處理客戶投訴，及時(shí)作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶

保持長(zhǎng)久關(guān)系的必然選擇

【參考答案】:A,B,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié),P129o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

2、在證券自營買賣中，其買賣的收益與損失由證券公司自身承擔(dān);

而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

【參考答案】：B

【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六

章第一節(jié)，P183o

3、證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券

數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的

處理過程。()

【參考答案】：正確

4、上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年

收益率來報(bào)價(jià)的。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債

券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。

5、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦

理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)

另有規(guī)定的除外。()

【參考答案】：正確

6、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。

【參考答案】：錯(cuò)誤

7、期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行

的期貨合約的交易。()

【參考答案】：正確

【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所

進(jìn)行的期貨合約的交易，其分為商品期貨交易和金融期貨交易。

8、上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確

定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整

數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),

交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。()

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。

見教材第八章第三節(jié)，P252。

10、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的

最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。()

【參考答案】：正確

11、回購交易申報(bào)無數(shù)量限制。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】回購交易申報(bào)有一定的數(shù)量限制。上海證券交易所規(guī)定申

報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手；深

圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元(即1手)及其整

數(shù)倍。

12、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券

公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。()

【參考答案】：正確

【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保

證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

13、對(duì)關(guān)鍵崗位人員任期屆滿、工作調(diào)動(dòng)或離職，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行任期經(jīng)

濟(jì)責(zé)任審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)。()

【參考答案】：正確

14、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，只能使用自有資金。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，可以使用自有資金或依法籌集用

于自營的資金。

15、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束

整個(gè)交易過程。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

16、同一投資者可以用不同的名稱分別開立資金賬戶和證券賬戶。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券交易開戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和資金賬戶。

投資者應(yīng)-3開立實(shí)名賬戶，同一投資者開立的資金賬戶和證券賬戶的

姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

17、非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在下一個(gè)交易日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。

18、各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

［解析］各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

19、證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦存管，并在規(guī)定的上市

日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。()

【參考答案】：正確

20、證券公司在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)，要以代理銀行的名義

進(jìn)行。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】證券公司在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)，要以自己的名義

進(jìn)行。

21、在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人

及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定

發(fā)行價(jià)格。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)

行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

確定發(fā)行價(jià)格。

22、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取不再掛

牌。O

【參考答案】：正確

【參考答案】N

【解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式

發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，