風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控職責(zé)規(guī)章制度

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控職責(zé)規(guī)章制度一、背景介紹為了保障企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全和順利進(jìn)行，有效避開各類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成損失，特訂立本規(guī)章制度，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控的職責(zé)和要求，以建立科學(xué)、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。二、定義和范圍風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：通過(guò)系統(tǒng)的方法和工具，對(duì)企業(yè)可能面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和識(shí)別的過(guò)程。分級(jí)管控：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、影響范圍及可能性，訂立相應(yīng)的掌控措施和管理流程，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)職責(zé)1.部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)引導(dǎo)本部門風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作的開展，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的全面性和系統(tǒng)性。確保本部門風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作符合公司要求，定時(shí)完成相關(guān)報(bào)告和評(píng)估。對(duì)本部門緊要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入研究和專項(xiàng)評(píng)估，形成詳盡的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，并及時(shí)上報(bào)。2.項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，通過(guò)項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)分析，訂立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的工作機(jī)制，包含召集相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)會(huì)議等。完成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和處理建議，及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門并跟蹤整改情況。3.崗位責(zé)任人對(duì)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和識(shí)別，形成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，并匯報(bào)給直接上級(jí)。及時(shí)向團(tuán)隊(duì)成員轉(zhuǎn)達(dá)并負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并隨時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的演化和變動(dòng)。參加訂立和完善風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控的落實(shí)和執(zhí)行。4.企業(yè)員工樂(lè)觀參加風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控的工作，供應(yīng)相關(guān)信息和建議。遵守風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)定，正確使用安全設(shè)備和工具，確保自身安全和環(huán)境安全。及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)，樂(lè)觀參加風(fēng)險(xiǎn)排查和整改工作。四、分級(jí)管控職責(zé)1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、影響范圍和可能性，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)管控低風(fēng)險(xiǎn)：由部門負(fù)責(zé)人或崗位責(zé)任人直接進(jìn)行掌控，并定期進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控。一般風(fēng)險(xiǎn)：由項(xiàng)目經(jīng)理牽頭組織相關(guān)部門和人員共同訂立掌控措施，并定期進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控。較高風(fēng)險(xiǎn)：由項(xiàng)目經(jīng)理牽頭成立風(fēng)險(xiǎn)管控小組，訂立認(rèn)真的掌控方案和應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控。重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)：由公司高層領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，訂立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，并定期進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控。3.風(fēng)險(xiǎn)信息共享與學(xué)習(xí)不同部門和項(xiàng)目之間應(yīng)樂(lè)觀開展風(fēng)險(xiǎn)信息共享和學(xué)習(xí)，定期組織經(jīng)驗(yàn)溝通會(huì)議，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控的成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處，并及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)和完善。五、違規(guī)懲罰對(duì)于有違規(guī)行為的人員，依據(jù)實(shí)際情況，采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、崗位調(diào)整、績(jī)效降級(jí)、降薪、停職、解聘等。六、附則本規(guī)