駐地辦安全生產(chǎn)管理體系文件

國家高速公路網(wǎng)G85渝昆高速

待補至功山段高速公路監(jiān)理一合同段

(KO+OOO~K11+620、ZK0+000"ZKl1+585)

I

安全治理體系文件

云南省公路工程監(jiān)理咨詢公司

待功高速公路第一駐地辦

二。一三年七月一日

目錄

第一章安全治理的方針及目標

第一節(jié)總述

第二節(jié)公司情形簡介

第三節(jié)安全治理方針、目標

第二章安全治理組織機構(gòu)及職責

第一節(jié)公司安全治理組織機構(gòu)

第二節(jié)安全治理網(wǎng)絡(luò)框圖

第三節(jié)安全治理職能、職責

第三章安全治理規(guī)章制度

第一節(jié)安全體系文件治理辦法

第二節(jié)安全記錄治理制度

第三節(jié)安全標志治理制度

第四節(jié)相關(guān)安全法律、法規(guī)及其他制度治理規(guī)定

第五節(jié)安全生產(chǎn)責任制度

第六節(jié)危害辯識、風險評判與風險控制制度

第七節(jié)安全教育、培訓制度

第八節(jié)安全投入與經(jīng)費治理制度

第九節(jié)安全生產(chǎn)會議制度

第十節(jié)安全生產(chǎn)監(jiān)督、檢查制度

第十一節(jié)安全生產(chǎn)群眾監(jiān)督制度

第十二節(jié)設(shè)備（含機電設(shè)備）治理制度

第十三節(jié)公務(wù)車輛治理制度

第十四節(jié)消防治理制度

第十五節(jié)工傷治理制度

第十六節(jié)安全隱患排查整改制度

第十七節(jié)安全事故報告制度

第十八節(jié)安全生產(chǎn)應(yīng)急治理制度

第十九節(jié)安全生產(chǎn)考核、獎懲制度

第二十節(jié)安全生產(chǎn)一票否決制度

第二十一節(jié)安全生產(chǎn)治理體系內(nèi)部治理評審程序

第四章操作規(guī)程

第五章適用法律法規(guī)匯編

第六章體系文件的治理

第一章安全治理的方針和目標

第一節(jié)總述

安全監(jiān)理是《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)

治理條例》等法律賦予監(jiān)理單位的重要職責，旨在加強對工程安全生

產(chǎn)的監(jiān)督治理。根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《云南省安全生

產(chǎn)條例》、《云南省人民政府關(guān)于推行安全生產(chǎn)“一崗雙責”進一步強

化安全生產(chǎn)責任制的意見》（云政發(fā)（2008）178號）、《云南省人民政

府關(guān)于印發(fā)云南省落實各級人民政府及其有關(guān)部門安全生產(chǎn)監(jiān)督治理

責任規(guī)定和云南省落實生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定的通知》

（云政發(fā)［2008）187號）等有關(guān)法律法規(guī)和省交通運輸廳關(guān)于安全生

產(chǎn)的相關(guān)要求，特制定云南待功高速公路監(jiān)理第一駐地辦治理體系文

件。

第二節(jié)駐地辦情形簡介

按照云南待功高速公路指揮部的相關(guān)要求，我駐地辦已經(jīng)于2013

年5月底進駐，各種辦公設(shè)備、設(shè)施以及人員連續(xù)到位，現(xiàn)駐地辦設(shè)

高監(jiān)一人，副高監(jiān)兩人，隧道專業(yè)監(jiān)理工程師、安全專業(yè)監(jiān)理工程師、

試驗專業(yè)監(jiān)理工程師、路面專業(yè)監(jiān)理工程師、測量監(jiān)理專業(yè)工程師、

環(huán)保水保專業(yè)監(jiān)理工程師、合同治理專業(yè)監(jiān)理工程師、路基專業(yè)監(jiān)理

工程師、結(jié)構(gòu)專業(yè)監(jiān)理工程師等也按相關(guān)規(guī)定配齊，另有若干名現(xiàn)場

監(jiān)理，綜合辦公室、實驗室也已成立，相關(guān)人員已就位，并按規(guī)定執(zhí)

證上崗?？傮w來說，已經(jīng)具備了監(jiān)理下轄土建一、二合同段的能力。

第三節(jié)安全治理方針

一、駐地辦的安全治理方針

駐地辦安全治理方針是“安全第一、預防為主、綜合治理、以人

為本、全員參與“。以全面提高全體員工的安全生產(chǎn)意識為出發(fā)點，以

切實有效落實安全生產(chǎn)責任制為主線，以嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)各項規(guī)章

制度為保證，以從嚴治理安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)工作為重點，建立起“縱向

到底，橫向到邊”的全員、全方位、全過程的安全治理體系，駐地辦

各部門齊抓共管，綜合治理，排除隱患，防患于未然。

二、駐地辦的安全治理目標

治理目標是一切經(jīng)營活動所追求的目的，也是駐地辦所追求并加

以實施的主要工作任務(wù)。治理目標是實現(xiàn)治理方針的具體落實，也是

評判安全生產(chǎn)治理體系有效性的重要的判定指標，因此要求全體職工

在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必須嚴格遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)及相關(guān)要求，認真

落實駐地辦制定的安全治理目標。駐地辦的安全治理目標為：

1、無重、特大職工死亡事故。

2、無重、特大道路交通和火災(zāi)事故。

3、工傷事故及經(jīng)濟缺失程度等控制在與省交通運輸廳簽訂的《安

全生產(chǎn)責任書》規(guī)定的指標范疇內(nèi)。

第二章安全治理組織機構(gòu)及職責

第一節(jié)駐地辦安全治理組織機構(gòu)

駐地辦設(shè)立安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組，是駐地辦安全生產(chǎn)治理的決策

機構(gòu)，其組成如下：

組長：李先延

副組長：李國云、鄧建明、楊林

組員：秦衛(wèi)敏、趙志勇、王向特、徐安明、汝建國、柴正森、張志

臻、楊雪梅、李啟鵬、唐世東

第二節(jié)安全治理組織機構(gòu)圖

道

第三節(jié)安全治理職能、職責

一、安全領(lǐng)導小組組長

1、組長李先延（高監(jiān)）是駐地辦安全生產(chǎn)第一責任人，全面負

責駐地辦的安全生產(chǎn)治理工作。

2、嚴格執(zhí)行國家和上級有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護的方針、政策、

法律、法規(guī)及各項要求。

3、負責駐地辦安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組的領(lǐng)導工作。

4、負責批準和發(fā)布駐地辦安全治理體系文件。

5、負責批準駐地辦安全生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃及年度計劃。

6、負責組織、部署駐地辦安全生產(chǎn)責任制的建立、健全工作。

7、負責組織、部署駐地辦安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的制

定工作并批準實施。

8、負責簽發(fā)駐地辦各類安全生產(chǎn)治理文件。

9、負責批準駐地辦安全生產(chǎn)投入計劃及經(jīng)費的使用。

10、負責組織、部署駐地辦各類安全事故應(yīng)急救援預案的制定工

作并批準實施。

11、負責批準駐地辦重大安全技術(shù)措施的實施。

12、負責批準駐地辦安全生產(chǎn)設(shè)備、器材的采購計劃。

13、負責主持召開駐地辦安全生產(chǎn)會會議。

14、負責組織對駐地辦安全體系運行情形進行審核。

15、負責與待功高速公路建設(shè)指揮部及駐地辦下轄一、二標簽訂

安全生產(chǎn)責任書。

16、負責在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時，領(lǐng)導駐地辦應(yīng)急治

理領(lǐng)導小組開展工作。

17、負責在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時，及時向公司、待功

高速公路建設(shè)指揮部報告事故以及應(yīng)急處置工作情形，或按照公司、

指揮部的指示，組織完成其他應(yīng)急處置和諧工作。

二、安全副組長

1、嚴格執(zhí)行國家和上級有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護的方針、政策、

法律、法規(guī)及各項要求。

2、在組長的領(lǐng)導下，除履行相關(guān)的駐地辦生產(chǎn)經(jīng)營治理工作外，

主持駐地辦日常安全生產(chǎn)治理工作。

3、負責駐地辦安全領(lǐng)導小組日常治理工作。

4、負責組織駐地辦安全治理體系文件的編制和審核。

5、負責組織駐地辦安全生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃及年度計劃的編

制和審核，并對落實情形進行檢查。

6、負責組織駐地辦各類安全事故應(yīng)急救援預案的編制和審核，組

織部署應(yīng)急演練工作。

7、負責對駐地辦重大安全技術(shù)措施進行審核并對落實情形進行檢

查。

8、負責定期向駐地辦安全領(lǐng)導小組組長報告工作。

9、負責組織召開駐地辦安全生產(chǎn)例會和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的重要

會議。

10、負責組織對駐地辦安全體系運行情形的檢查工作。

11、負責確保駐地辦安全生產(chǎn)投入計劃的實施及經(jīng)費的有效使用。

12、負責組織駐地辦安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓工作。

13、負責審核駐地辦安全生產(chǎn)設(shè)備、器材的采購計劃。

14、負責在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時的現(xiàn)場指揮工作。

15、負責在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時，及時向安全領(lǐng)導小

組組長報告事故以及應(yīng)急處置工作情形；或按照組長的指示，組織完

成其他應(yīng)急處置和諧工作。

16、負責在安全事故處置終止后，向駐地辦安全領(lǐng)導小組組長報

告工作。

第三章安全治理規(guī)章制度

第一節(jié)安全體系文件治理辦法

一、目的

為規(guī)范駐地辦安全治理體系文件以及在體系運行當中產(chǎn)生的各項

資料和其他相關(guān)文件的治理工作，確保使用者在工作中所使用文件的

正確性和有效性，特制定本制度。

二、適用范疇

適用于本安全設(shè)計的所有文件控制活動和過程，但屬于行政公文

治理體系與駐地辦各項治理體系有關(guān)的所有文件控制，包括各類手冊、

作業(yè)指導文件、技術(shù)資料以及外來文件等。

三、職責

1、駐地辦高監(jiān)負責審批發(fā)布各類治理體系文件和駐地辦行政文

件。

2、綜合辦公室負責安全體系文件及各類治理制度、行政文件的

編制、修訂和治理，負責外來行政文件的治理。

3、副高監(jiān)負責駐地辦質(zhì)量手冊和技術(shù)性資料的治理

4、其他部門負責相關(guān)文件的編制、使用和治理。

四、制度

1、文件的分類

1.1以文件來源分為內(nèi)部文件和外來文件兩類。

內(nèi)部文件主要有：

a.各類治理體系文件。

b.行政治理文件。

c.部門文件。

d.記錄和表格。

外來文件主要有：

a.行政主管部門、建設(shè)主管單位、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)等來文。

b.項目業(yè)主來文，包括合同和工程圖紙。

c.承包人來文。

d.相關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程。

1.2以文件內(nèi)容分為治理文件和技術(shù)文件兩類。

治理文件主要有：

a.各類治理體系文件

b.內(nèi)部、外來的行政治理文件。

c.部門內(nèi)部治理文件。

d.相關(guān)法規(guī)。

技術(shù)文件主要有：

a.招標、投標文件。

b.各類合同、協(xié)議書。

c.工程圖紙。

d.相關(guān)標準、規(guī)范、規(guī)程。

2、文件的編制

2.1各類治理體系文件由駐地辦高監(jiān)指定相關(guān)部門編制。

2.2各類行政治理文件由綜合辦公室編制。

2.3部門內(nèi)部治理文件由各部門編制。

2.4技術(shù)文件由副高監(jiān)編制。

3、文件的編號

3.1編制完成的文件均應(yīng)進行編號。

3.2各類治理體系文件編號由部門治理文件編號由部門簡稱、年

號和文件號三部分組成。例如待功監(jiān)一［2013)05號，表示云南待功

高速公路第一駐地辦2013年第05號文件。

3.3記錄表格編號

a、駐地辦記錄表格編號采用《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》和《云

南省公路工程竣工文件編制辦法》已確定的編號。

b、指揮部有特別要求的，按照指揮部的標準確定編號。

4、文件的初始評審

4.1各部門應(yīng)對由本部門編制的文件進行初始評審。

4.2文件初始評審由部門負責人主持，對文件內(nèi)容是否符合治理

體系或治理、技術(shù)等工作要求以及是否正確、適用等做出評判，填寫

《文件評審表》。

4.3各部門應(yīng)對通過初始評審的有效文件進行分類并分別報送相

關(guān)審批人進行審批；對未通過初始評審的無效文件進行清理和處置。

5、文件的審批

5.1各部門編制的文件發(fā)布前均須按規(guī)定進行審批。

5.2駐地辦各類治理體系文件由高監(jiān)審批。

5.3駐地辦各類行政治理文件由高監(jiān)或副高監(jiān)審批。

5.4駐地辦技術(shù)文件由副高監(jiān)審批。

5.5審批人對通過初始評審的文件進行審查后應(yīng)在《文件評審表》

上簽署審批意見。

6、文件狀態(tài)標識

6.1文件狀態(tài)標識通過在文件的本體上留下標記或記錄，以表明

文件當前所處的狀態(tài)特點，分為：

a.標注“受控”標識表示有效文件處于受控制狀態(tài)。

b.標注“非受控”標識表示有效文件處于非控制狀態(tài)。

c.標注“作廢”標識表示文件已處于失效狀態(tài)。

d.標注“保留”標識表示失效文件處于留存狀態(tài)。

e.有效文件的本體內(nèi)附“文件更換記錄”表示文件處于修訂狀態(tài)。

7文件的發(fā)放

7.1駐地辦綜合辦公室應(yīng)按文件內(nèi)容確定文件發(fā)放范疇并進行文

件發(fā)放。

7.2綜合辦公室應(yīng)在發(fā)放的有效文件本體上標注狀態(tài)標識，填寫

分發(fā)編號和《文件發(fā)文登記簿》。

7.3收文部門應(yīng)在發(fā)文部門的《文件發(fā)文登記簿》上予以確認，

并在本部門《文件收文登記簿》上予以記錄。

8,文件的使用

8.1文件的使用者應(yīng)使用適用文件的有效版本。

8.2文件持有人不得在文件上作任何其它標記或亂涂亂畫。

8.3因正常使用而破舊的文件由使用部門向發(fā)文部門申請后以舊

換新。

8.4因不慎丟失文件，由丟失部門寫明情形，經(jīng)發(fā)文部門負責人

批準后予以補發(fā)，并重新履行文件發(fā)放手續(xù)。

8.5文件持有人調(diào)離現(xiàn)工作崗位時，應(yīng)將所持文件移交所在部門

或原發(fā)文單位，并做好文件移交紀錄。

9、文件的保管

9.1綜合辦公室應(yīng)設(shè)置專職或兼職人員負責本部門文件的保管，

對文件進行登記、編號、標識、歸檔。

9.2綜合辦公室應(yīng)建立本部門的收發(fā)文登記本和文件資料分類立

目建卷清單，并按清單進行文件分類編目歸檔。

9.3文件的保管方式要便于存取和識別、檢索，存放地點應(yīng)符合

干燥、通風的要求，并做好防火、防潮、防蛀、防損工作。

9.4文件持有人不得將文件私自外借或復印。治理體系文件外借

或復印須經(jīng)審批人批準，其他文件外借或復印須經(jīng)部門負責人批準。

批準后應(yīng)填寫《文件借閱/復印申請表》。

10、文件的更換

10.1治理體系文件應(yīng)由駐地辦高監(jiān)組織每年評審一次；各部門編

制文件應(yīng)不定期進行抽查審核。當顯現(xiàn)以下情形時則需進行更換:

a.當通過治理評審或內(nèi)部審核確定相關(guān)文件不能確保其充分性

和適應(yīng)性時；

b.當采取糾正措施和/或預防措施，或采取其他連續(xù)改進體系有

效性的措施需對相關(guān)文件進行修訂時；

c.駐地辦組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營范疇、工作流程或法律法規(guī)等發(fā)生

改變時。

10.2更換文件由原編寫部門填寫《文件更換通知》，注明更換原

因和內(nèi)容，經(jīng)文件審批人審批同意后實施更換。

10.3更換文件一樣由原編制部門進行，若審批人指定其他部門進

行文件更換，則該部門應(yīng)獲得原部門編制文件所依據(jù)的背景資料；未

經(jīng)審批人授權(quán)和批準，任何部門不的更換其他部門的文件。

10.4更換后的文件應(yīng)重新履行規(guī)定的文件審核和審批程序。

10.5更換后的文件應(yīng)附有《文件更換通知》（復印件），按照文件

發(fā)放規(guī)定發(fā)至原文件持有人處。

10.6文件持有人應(yīng)按《文件更換通知》對更換后的文件和原有文

件分別進行狀態(tài)標識，并做好保管或清理、處置工作。

11、文件的廢止與銷毀

11.1超過儲存期限或經(jīng)過文件評審、經(jīng)過糾正措施判定為失效的

文件應(yīng)立刻停止使用。

11.2廢止文件的發(fā)文部門應(yīng)及時向文件持有部門收回失效文件，

并在《文件發(fā)文登記簿》上予以注明，同時在作廢文件的首頁標注“廢

止”標識。

11.3廢止的文件由發(fā)文部門負責清理，填寫《文件銷毀申請表》

報經(jīng)文件審批人批準后進行銷毀，并將銷毀方式、數(shù)量等信息填入《文

件銷毀記錄》中。

11.4保留廢止文件須經(jīng)部門負責人同意，并在失效文件的本體上

標注“廢止保留”標識。

五、外來文件的治理

1、綜合辦公室負責工程技術(shù)法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程方面的信息

收集、識別，報駐地辦高監(jiān)批準后訂購、登記和發(fā)放。每年年初對外

來文件進行一次識別，向各部門發(fā)出有效文件清單，以防止失效文件

的使用。

2、綜合辦公室負責除上述技術(shù)文件以外直接發(fā)至公司的全部外來

文件的治理，根據(jù)駐地辦高監(jiān)的批示，進行傳閱、處置、催辦，并對

治理情形進行記錄。

3、駐地辦綜合辦公室還應(yīng)負責與公司、業(yè)主、承包人之間來往文

件（含圖紙資料）的治理。

4,對于公司和業(yè)主、承包人等的來文，由駐地辦高監(jiān)在《文件批

注/傳閱處理單》上進行批示，有關(guān)人員應(yīng)按批示及時處理，并注明處

理情形。文件處理完畢后按規(guī)定進行歸檔保管。

六、記錄

1、《文件評審表》

2、《有效文件目錄》

3、《文件更換通知》

4、《文件借閱/復印申請表》

5、《文件銷毀申請表》

6、《文件銷毀登記表》

7、《文件批注/傳閱處理單》

8、《文件發(fā)文登記簿》

9、《文件收文登記簿》

10、《部門文件立目建卷清單》

11、《文件移交清單》

第二節(jié)安全生產(chǎn)記錄治理制度

一、目的

為規(guī)范駐地辦安全生產(chǎn)治理體系所要求的記錄工作，確保記錄的

真實性、準確性、完整性和可追溯性，特制定本制度。

二、適用范疇

適用于為證明駐地辦的經(jīng)營治理和向指揮部提供的監(jiān)理服務(wù)符合

安全生產(chǎn)治理要求以及安全生產(chǎn)治理體系有效運行的記錄。

三、職責

1、駐地辦高監(jiān)負責批準安全生產(chǎn)治理體系記錄表格。

2、綜合辦公室負責駐地辦安全生產(chǎn)治理體系記錄表格的編制，

并指導和檢查駐地辦各部門的安全生產(chǎn)記錄工作。

3、綜合辦公室還應(yīng)負責駐地辦安全生產(chǎn)記錄的編制、填寫、編號、

立卷、歸檔和治理。

四、工作制度

1、記錄的分類

1.1安全生產(chǎn)治理體系運行的記錄，是為體系的有效運行和連續(xù)

改進提供客觀證據(jù)。包括治理評審和內(nèi)部安全檢查記錄、糾正和預防

措施記錄、資料治理記錄等。

1.2監(jiān)理服務(wù)過程的安全生產(chǎn)記錄，是為監(jiān)理服務(wù)過程中安全生

產(chǎn)治理工作滿足規(guī)定要求的程度提供證據(jù)。包括監(jiān)理規(guī)劃和實施細則、

監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、有關(guān)安全生產(chǎn)的監(jiān)理指令、安全生產(chǎn)檢查記錄、

安全生產(chǎn)會議紀要等。

2、記錄的形式

2.1記錄以文件和表格形式為主。

2.2記錄也可采用攝像、照相制品或其他電子媒介。

3、記錄的填寫

3.1綜合辦公室負責駐地辦安全生產(chǎn)治理體系運行記錄的填寫。

3.2記錄的填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、字跡清楚，不得隨意

涂改；如因某種原因不能填寫的項目，應(yīng)注明理由，并將該項用雙斜

杠劃去；各相關(guān)欄目負責人簽名處不得空白。

3.3因筆誤或運算錯誤要修改原記錄，應(yīng)采用雙斜杠劃去原記錄,

在其上方寫上更正后的記錄，簽署更正人的姓名及更正日期。

3.4記錄填寫應(yīng)與安全生產(chǎn)治理體系運行活動同步進行，不得后

補或編造。

4、記錄的編號

記錄的編號按《文件治理制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5、記錄的標識

5.1標識應(yīng)符合唯獨性和可追溯性要求。

5.2記錄標識一樣應(yīng)同時具有時間標識、編號標識和簽字標識。

當規(guī)定須有印章標識時，還應(yīng)加蓋駐地辦印章。

6、記錄的保管

6.1綜合辦公室應(yīng)設(shè)置專職或兼職人員負責駐地辦記錄的保管，

對進行登記、編號、標識、歸檔。

6.2綜合辦公室應(yīng)建立駐地辦安全生產(chǎn)記錄的立目建卷清單，按

《文件治理制度》和公司《監(jiān)理資料治理和歸檔辦法》進行分類編目

立卷歸檔。

6.3記錄的保管方式要便于存取和識別、檢索，存放地點應(yīng)符合

干燥、通風的要求，并做好防火、防潮、防蛀、防損工作。

6.4記錄保管部門任何人員不得將記錄私自外借或復印。借閱或

復印須經(jīng)部門負責人批準，批準后應(yīng)填寫《文件借閱/復印申請表》。

7、記錄的儲存期限

7.1安全生產(chǎn)治理體系運行記錄的儲存期限為三年。

7.2駐地辦安全生產(chǎn)記錄儲存期限按指揮部規(guī)定執(zhí)行。指揮部無

規(guī)定時，按公司《監(jiān)理資料治理和歸檔辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

7.3記錄的儲存期限應(yīng)在部門《在檔記錄清單》上予以注明。

8、記錄的監(jiān)督檢查

8.1高監(jiān)應(yīng)經(jīng)常指導、檢查本駐地辦記錄的填寫，并對其真實性、

完整性、準確性和可追溯性負責。

8.2綜合辦公室負責結(jié)合駐地辦治理體系審核和專項檢查，監(jiān)督

各職能部門的記錄治理工作。

9、記錄的處置

9.1駐地辦返還給施工單位的記錄，由駐地辦按規(guī)定的程序進行

審核或?qū)彶椴⒑炞C，在完成收發(fā)文登記后返還給施工單位。

9.2駐地辦向指揮部移交的記錄，由駐地辦按指揮部要求整理立

卷，匯總造冊，并填寫《記錄移交清單》，經(jīng)經(jīng)營治理部審核后向指揮

部移交。移交清單經(jīng)指揮部簽認后移交綜合辦公室存檔。

9.3向公司移交的記錄，由駐地辦按《監(jiān)理資料治理和歸檔辦法》

匯總立卷造冊，填寫《記錄移交清單》，經(jīng)經(jīng)營治理部審核后移交公司

綜合辦公室存檔。

9.4記錄如超過儲存期限或其他特別原因需要銷毀時，由駐地辦

綜合辦公室按《文件治理制度》規(guī)定執(zhí)行，在填寫《文件銷毀申請單》

交高監(jiān)批準后自行銷毀，《文件銷毀申請單》由綜合辦公室歸檔。

10.記錄

10.1《在檔記錄清單》

10.2《運行記錄移交清單》

在檔記錄清單

編號:

序號記錄名稱記錄編號保管人儲存期限備注

運行記錄移交清單

編號:

序號記錄名稱記錄編號保管人接收人備注

第三節(jié)安全標志治理制度

一、目的

為認真執(zhí)行安全標志標準，加強駐地辦安全標志的采購、發(fā)放、

使用、保護和檢查等的治理，充分發(fā)揮安全標志的警示作用，特制定

本制度。

二、適用范疇

本制度適用于駐地辦所有生產(chǎn)、生活、辦公場所的安全標志的治

理。

三、職責

1、綜合辦公室負責對駐地辦安全標志的使用情形進行監(jiān)督與檢

查。

2、綜合辦公室負責制定駐地辦辦公場所安全標志的使用計劃以

及采購、發(fā)放、入庫、使用、治理。

四、工作制度

1、綜合辦公室根據(jù)駐地辦辦公場所實際情形，從國家標準《安

全標志》(GB2894—1996)規(guī)定的禁止、警告、命令、提示四類安全標

志當中挑選確定所需要安全標志的種類和數(shù)量，并制定安全標志使用

計劃，填寫《設(shè)備配置申請表》報經(jīng)駐地辦高監(jiān)審批后進行采購，體

會收后填寫《設(shè)備采購驗收單》。

2、采購的所有安全標志均必須符合國家標準《安全標志》(GB2894

—1996)的要求。

3、駐地辦由綜合辦公室負責安全標志的發(fā)放工作，并在發(fā)放安

全標志時據(jù)實填寫《設(shè)備發(fā)放登記表》，安全標志的安裝應(yīng)滿足防止危

害、可視性以及安裝高度等要點。

4、安全標志應(yīng)設(shè)置在醒目位置以及與安全設(shè)施或危險場所、部

位相對應(yīng)的位置，以保證起到提醒或警示所有人員的作用。當安全標

志被置于墻壁或其它現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)上時，標志的主色應(yīng)與背景色形成對

比色。

5、設(shè)立于特定位置的安全標志安裝時均應(yīng)具有堅固的安裝，保

證其自身不會產(chǎn)生危險。

6、綜合辦公室及安全專監(jiān)負責駐地辦所有安全標志的使用、保

護和日常治理。

7、未經(jīng)駐地辦安全專監(jiān)答應(yīng)，任何人不得隨意移動或拆除安全標

心O

8、駐地辦安全專監(jiān)應(yīng)經(jīng)常對設(shè)置的安全標志進行檢查，及時對變

形、損壞、變色、圖形符號脫落、亮度老化等現(xiàn)象的安全標志進行整

修或更換，以有效地發(fā)揮安全標志的作用。

9、當安全標志所顯示的信息已經(jīng)無用或者所指示的安全設(shè)施已經(jīng)

移位等情形發(fā)生時，駐地辦安全專監(jiān)應(yīng)在報告綜合辦公室或高監(jiān)后及

時拆除相關(guān)安全標志。

10、綜合辦公室和安全專監(jiān)每季度應(yīng)對駐地辦安全標志的使用情

形進行檢查，發(fā)覺問題及時采取處理措施。

11、駐地辦綜合辦公室和安全專監(jiān)在本項目完工后，應(yīng)回收可拆

卸的安全標志用于新的監(jiān)理項目；在未進駐新的監(jiān)理項目之前，移交

公司綜合辦公室統(tǒng)一保管。

五、記錄

1、《設(shè)備配置申請表》

2、《設(shè)備采購驗收單》

3、《設(shè)備發(fā)放登記表》

4、《設(shè)備保護/修理單》

設(shè)備配置申請表

編號:

申請部門部門負責人

序

設(shè)備名稱規(guī)格/型號單位數(shù)量合計金額備注

a

申請理由:

日期：

駐地辦高監(jiān)審核意見:

日期：

設(shè)備采購驗收單

編號:

設(shè)備名稱編號

型號/規(guī)格價格數(shù)量

購買日

生產(chǎn)廠家出廠日期

期

主要技術(shù)參數(shù)

隨機資料

設(shè)備驗收結(jié)論

日期：

設(shè)備處置意見

日期：

采購人員

參加驗收人員

簽名：日期：

設(shè)備發(fā)放登記表

編號：

序號設(shè)備名稱型號規(guī)格編號接收部門發(fā)放部

設(shè)備保護/修理單

編號：

序號設(shè)備名稱型號規(guī)格編號

保護/修理原因:

保護人:日期：

保護/修理記錄:

保護人：日期：

驗收記錄：

驗收人：日期：

備注：

第四節(jié)相關(guān)安全法律、法規(guī)及其他制度治理規(guī)定

一、目的

為規(guī)范駐地辦對識別、獲得、傳達、更新適用于安全生產(chǎn)治理的

各類法律、法規(guī)及其他要求等活動的治理，保持駐地辦依法開展治理

工作的能力，特制定本治理規(guī)定。

二、適用范疇

本規(guī)定適用于駐地辦安全治理體系涉及的所有法律、法規(guī)、其他

要求的控制活動和過程。

三、職責

駐地辦綜合辦公室負責本治理規(guī)定的編制、修訂，并予以監(jiān)督實

施。

四、規(guī)定

1,需遵循的法律、法規(guī)和其他要求

與公司經(jīng)營治理活動相關(guān)及駐地辦監(jiān)理的國家及地方安全生產(chǎn)法

律、法規(guī)和其他要求，包括：

1.1國家關(guān)于安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標準及各部委有關(guān)規(guī)章。

L2云南省人民政府及有關(guān)部門制定的安全生產(chǎn)法規(guī)、規(guī)章。

1.3上級主管部門的有關(guān)通知、規(guī)定及其他要求。

1.4執(zhí)法部門的有關(guān)通知、公報及其他要求。

1.5應(yīng)遵守的國際公約。

2、法律、法規(guī)和其他要求的獲取

2.1駐地辦綜合辦公室負責收集與本部門/項目職能相關(guān)的各類

法規(guī)、規(guī)章、標準和其他要求。

2.2收集方式包括：自行收集和上級下發(fā)。

2.3收集渠道包括：政府部門、行政主管單位、行業(yè)學會、電子

網(wǎng)絡(luò)、報刊書籍等。

3、法律、法規(guī)和其他要求的識別

駐地辦綜合辦公室應(yīng)對收集到的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求進行

適用性識別，即對相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的適用性進行評審。

4、法律、法規(guī)和其他要求的登錄

4.1綜合辦公室應(yīng)編制駐地辦的《適用法律法規(guī)和其他要求清

單》。

4.2若有新增法律、法規(guī)和其他要求或剔除失效法律、法規(guī)和其

他要求時，應(yīng)及時獲取并修訂《適用法律法規(guī)和其他要求清單》，按《文

件治理制度》的規(guī)定發(fā)出《文件更換通知》。

5、法律、法規(guī)和其他要求的傳達、遵循

5.1綜合辦公室應(yīng)按《文件治理制度》的規(guī)定將適用法律、法規(guī)

和其他要求的信息傳達至員工和相關(guān)方。

5.2傳達的途徑包括：下發(fā)適用法律、法規(guī)和其他要求文本；進

行法律、法規(guī)和其他要求的宣貫、培訓I。

5.3駐地辦員工應(yīng)遵守適用的法律、法規(guī)和其他要求，并應(yīng)用于

安全生產(chǎn)治理體系的建立、實施和保持中。

6、法律、法規(guī)和其他要求的更新

6.1綜合辦公室負責對駐地辦適用的各類法規(guī)和其他要求進行更

新。

6.2綜合辦公室每半年進行一次在用法律、法規(guī)和其他要求的有

效性確認，以確定是否更新。

6.3對已失效的法律、法規(guī)和其他要求應(yīng)按《文件治理制度》的

規(guī)定及時從《適用法律法規(guī)和其他要求清單》中剔除，并更新清單內(nèi)

容。

7、記錄

使用《文件治理制度》相應(yīng)記錄表格。

第五節(jié)安全生產(chǎn)責任制

一、目的

為認真貫徹執(zhí)行國家《安全生產(chǎn)法》、《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故

行政責任追究的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、條例的規(guī)定，按照省政府、

省交通運輸廳對安全生產(chǎn)工作的批示、決定和工作部署，堅持“安全

第一，預防為主，綜合治理”的方針，堅持“管生產(chǎn)必須管安全”、“誰

主管，誰負責”的原則，切實加強對駐地辦安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導，確

保實現(xiàn)駐地辦與指揮部簽訂的《安全生產(chǎn)責任書》確定的安全生產(chǎn)治

理和責任目標，結(jié)合駐地辦實際，特制定本安全生產(chǎn)責任制。

二、適用范疇

本制度適用于駐地辦所有安全生產(chǎn)治理活動和過程。

三、職責

1、駐地辦高監(jiān)

1.1是駐地辦安全生產(chǎn)工作的直接責任人，在認真履行本職工作的

同時，負責組織落實公司有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度和工作要求。

1.2嚴格執(zhí)行國家和上級有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護的方針、政策、

法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度。

1.3負責組織駐地辦職工認真貫徹落實公司關(guān)于安全生產(chǎn)的各項

規(guī)章制度和工作要求。

1.4負責安全治理體系在駐地辦的有效運行。

1.5負責組織落實公司《安全生產(chǎn)責任書》規(guī)定的各項任務(wù)和要

求。

1.6負責組織制定駐地辦內(nèi)部安全生產(chǎn)工作制度以及教育培訓計

劃、應(yīng)急預案等。

1.7負責組織實施駐地辦內(nèi)部安全生產(chǎn)工作各項計劃。

1.8負責監(jiān)督、檢查駐地辦員工對公司以及內(nèi)部有關(guān)制度、計劃、

要求的執(zhí)行情形。

1.9負責組織駐地辦員工開展安全生產(chǎn)檢查，及時發(fā)覺和排除各

種事故隱患。

1.10負責審核或批準駐地辦安全生產(chǎn)設(shè)備、器材的采購計劃。

1.11在駐地辦發(fā)生安全事故時，須立刻啟動內(nèi)部應(yīng)急救援預案趕

往現(xiàn)場進行處置，調(diào)查事故原因、人員傷亡或財產(chǎn)缺失情形，按照公

司《安全事故報告制度》的規(guī)定及時向公司報告。

1.12在公司應(yīng)急救援工作組到達現(xiàn)場之前，負責提出救援方案并

迅速組織實施；在應(yīng)急救援工作組到達現(xiàn)場后，負責組織落實工作組

負責人的工作指示和要求。

1.13參與公司對駐地辦安全事故的善后處理工作。

1.14負責向公司安全生產(chǎn)委員會報告工作。

2、駐地辦安全專監(jiān)

2.1是駐地辦安全生產(chǎn)工作的責任人，負責組織實施駐地辦安全

生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃及年度計劃。

2.2嚴格執(zhí)行國家和上級有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護的方針、政策、

法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度及要求。

2.3在駐地辦高監(jiān)的領(lǐng)導下，除履行相關(guān)的駐地辦生產(chǎn)經(jīng)營治理

工作外，主持駐地辦日常安全生產(chǎn)治理工作。

2.4負責駐地辦安全生產(chǎn)日常治理工作。

2.5負責組織落實駐地辦與指揮部簽訂的《安全生產(chǎn)責任書》規(guī)

定的各項要求。

2.6負責組織駐地辦安全治理體系文件的編制、審核及評審工作。

2.7負責組織駐地辦安全生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃、年度計劃的

編制和審核以及駐地辦內(nèi)部《安全生產(chǎn)責任書》的起草或修訂，并組

織對執(zhí)行情形進行檢查。

2.8負責組織駐地辦各類安全事故應(yīng)急救援預案的編制和審核，

組織部署應(yīng)急演練工作。

2.9負責對駐地辦重大安全技術(shù)措施進行審核并對落實情形進行

檢查。

2.10負責定期向駐地辦高監(jiān)報告工作。

2.11負責組織召開駐地辦安全生產(chǎn)例會和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的

重要會議。

2.12負責組織對駐地辦安全體系運行情形的檢查工作。

2.13負責組織駐地辦安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓工作。

2.14負責審核公駐地辦全生產(chǎn)設(shè)備、器材的采購計劃。

2.15負責在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時的現(xiàn)場指揮工作。

2.16負責在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時，及時向駐地辦高監(jiān)

報告事故以及應(yīng)急處置工作情形，或按照駐地辦高監(jiān)的指示，組織完

成其他應(yīng)急處置和諧工作。

2.17負責在安全事故處置終止后，向駐地辦高監(jiān)報告工作。

3、駐地辦監(jiān)理

3.1認真學習和貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、政策、法律、

法規(guī)以及公司、部門、駐地辦的有關(guān)規(guī)章制度和工作要求，不斷強化

自身的安全生產(chǎn)意識。

3.2在工作過程中嚴格按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度規(guī)范自身行為，切

實克服麻痹大意思想，采取有效措施防止事故發(fā)生。

3.3積極參與駐地辦組織的安全生產(chǎn)教育、培訓活動，切實把握

各項安全常識和技能。

3.4在監(jiān)理現(xiàn)場工作時，必須嚴格執(zhí)行公司關(guān)于勞動保護措施的

規(guī)定，佩戴安全帽，配備安全繩，不得穿拖鞋上班。

3.5在進行儀器、設(shè)備操作時要嚴格遵守操作規(guī)程，注意安全防

護。嚴禁違章操作。

3.6駕駛員必須嚴格遵守交通法規(guī)，謹慎駕車；嚴格執(zhí)行車輛日

常檢查、定期保養(yǎng)、修理、檢審規(guī)定，及時發(fā)覺和排除車輛安全隱患,

確保行車安全。

3.7把握各種主要生活設(shè)施、設(shè)備及電器的正確使用方法，嚴格執(zhí)

行公司有關(guān)禁止性規(guī)定，防止發(fā)生觸電、煤氣中毒等事故。

3.8炊事人員要嚴格執(zhí)行有關(guān)食品衛(wèi)生的各項規(guī)定，防止發(fā)生食物

中毒事故。

4、綜合辦公室

4.1綜合辦公室同時是駐地辦的辦事機構(gòu)，負責承擔駐地辦的日

常工作，執(zhí)行駐地辦高監(jiān)的各項決定和工作安排。

4.2負責駐地辦安全治理體系文件的編制工作。

4.3負責駐地辦安全生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃、年度計劃的編制

工作。

4.4負責具體落實駐地辦與指揮部簽訂的《安全生產(chǎn)責任書》規(guī)定

的各項要求，并將《安全生產(chǎn)責任書》規(guī)定的各項指標結(jié)合實際情形

進行內(nèi)部分解。

4.5負責駐地辦內(nèi)部《安全生產(chǎn)責任書》的起草或修訂，并對駐

地辦的執(zhí)行情形進行監(jiān)督、檢查。

4.6負責駐地辦各類安全事故應(yīng)急救援預案的編制工作，具體組

織應(yīng)急演練工作。

4.7負責駐地辦各類安全生產(chǎn)治理文件的起草和印發(fā)工作。

4.8負責組織落實駐地辦安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓工作。

4.9負責定期向駐地辦高監(jiān)報告工作。

4.10負責駐地辦安全生產(chǎn)、勞動保護設(shè)備、器材的采購、發(fā)放和

治理。

4.11參與對駐地辦重大安全技術(shù)措施實施情形的檢查工作。

4.12參與對駐地辦安全體系評審工作和體系運行情形的檢查工

作。

4.13參與駐地辦安全生產(chǎn)例會和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的重要會議，

并負責會務(wù)工作。

4.14在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時，參與應(yīng)急救援工作并做

好后勤保證工作。

4.15參與安全事故的調(diào)查、處理工作。

四、檢查與考核

1、駐地辦高監(jiān)每半年組織一次對駐地辦的安全生產(chǎn)檢查，發(fā)覺問

題或安全隱患應(yīng)書面指令相關(guān)部門進行整改，整改終止后駐地辦高監(jiān)

應(yīng)再次組織檢查，整改檢查結(jié)果將納入年度考核結(jié)果。

2、駐地辦高監(jiān)每年年底組織對各部門的年度安全生產(chǎn)考核，作為

年度綜合考核的組成部分。

3、駐地辦綜合辦公室每季度組織一次內(nèi)部安全生產(chǎn)檢查，發(fā)覺問

題或安全隱患應(yīng)及時組織進行整改；員工存在違規(guī)、違紀行為應(yīng)責令

其改正，改正情形將納入年度考核結(jié)果。

4、駐地辦高監(jiān)每年年底組織對內(nèi)部員工的年度安全生產(chǎn)考核，作

為年度綜合考核的組成部分。

五、獎勵與處罰

按照公司、駐地辦《安全生產(chǎn)考核、獎懲制度》執(zhí)行。

第六節(jié)危害辯識、風險評判與風險控制制度

一、目的

為規(guī)范駐地辦監(jiān)理服務(wù)過程中的危險源辨識、風險評判和風險控

制工作，為相關(guān)活動的策劃和治理提供途徑和方法，特制定本制度。

二、適用范疇

本制度適用于駐地辦安全生產(chǎn)治理體系涉及的所有危險源辨識、

風險評判和風險控制活動與過程。

三、職責

1、綜合辦公室為本項工作的主控部門，負責本制度的編制、修訂

和監(jiān)督實施，負責對駐地辦范疇內(nèi)可能存在的危險源進行辨識。

2、駐地辦高監(jiān)負責對風險進行評判。

3、綜合辦公室負責實施風險控制策劃及監(jiān)督實施。

四、術(shù)語

1,危險源

可能導致傷害、疾病、財產(chǎn)缺失、工作環(huán)境破壞或這些情形組合

的根源或狀態(tài)。

2、危險源辨識

識別危險源的存在并確定其特性的過程。

3、風險

某一特定危險情形發(fā)生的可能性和后果的組合。

4、風險評判

評判風險大小以及確定風險是否處于可容許范疇的過程。

4.1可容許風險

根據(jù)某個組織的法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針，已降至該組織可接受

程度的風險。

五、工作制度

1、危險源辨識

1.1危險源辨識的過程

a.駐地辦高監(jiān)指定危險源辨識人。

b.指定的危險源辨識人應(yīng)具有相應(yīng)的辨識能力，并經(jīng)過危險源辨

識的專項培訓。

c.駐地辦根據(jù)公司規(guī)定的工作職責和業(yè)務(wù)范疇，逐一辨識不同工

作階段或工作環(huán)境可能存在的危險源。

d.駐地辦完成危險源辨識工作后，應(yīng)填寫駐地辦《危險源清單》

中并報送駐地辦高監(jiān)。

e.駐地辦高監(jiān)應(yīng)審核《危險源清單》。

1.2危險源辨識的方法

a.駐地辦應(yīng)根據(jù)本部門的工作職責和工作性質(zhì)，選用不同的危險

源辨識方法。

b.危險源辨識方法包括現(xiàn)場觀察法和安全檢查表法。

現(xiàn)場觀察法:

亦稱體會判定法，是指危險源辨識人通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察,

就其間是否存在危險源做出判定的方法。

安全檢查表法：

亦稱SCL法，是指危險源辨識人運用已編制好的安全檢查表對某

一工作環(huán)境內(nèi)的作業(yè)活動進行安全檢查，以辨識其間是否存在危險源

的方法。

安全檢查表由綜合辦公室組織安全專監(jiān)、設(shè)備操作人員共同編制,

并在駐地辦平時工作中使用。

1.3駐地辦在危險源辨識的過程中，應(yīng)充分考慮辨識空間內(nèi)的常

規(guī)和非常規(guī)活動，所有進入工作現(xiàn)場人員的活動，作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)所有的

設(shè)施，危險情形發(fā)生的時態(tài)、狀態(tài)、類型；以及危險源的分布、傷害

方式和途徑。

2風險評判

2.1風險評判的過程：

a.駐地辦高監(jiān)組織相關(guān)治理人員組成風險評判小組。

b.風險評判小組成員在開展評判工作前應(yīng)接受相關(guān)知識的培訓。

c.風險評判小組針對《危險源清單》中的每一危險因素逐一做出

危險程度評判。

d.風險評判小組將風險評判的結(jié)果填入《風險評判表》中。

2.2風險評判的方法

a.駐地辦風險評判采用作業(yè)條件危險性評判法。

作業(yè)條件危險性評判法亦稱LEC法，是指用與系統(tǒng)風險率有關(guān)的

三種因素指標值之積來評判系統(tǒng)人員傷亡風險的大小，即危險程度D=

L*E*C

作業(yè)條件危險性評判準則如下表：

發(fā)生事故可能性（L）

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預料0.5很不可能，可以設(shè)想

6相當可能0.2極不可能

3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能

1可能性小，完全意外

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間暴露1每年幾次暴露

3每周一次暴露0.5非常罕見的暴露

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴重，重傷

40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘

15非常嚴重，一人死亡1引人注目，需要救護

b.風險評判小組在評判風險的過程中應(yīng)充分考慮在假定控制計劃

或現(xiàn)行控制措施一旦失敗后所造成的結(jié)果。

2.3確定風險分級

2.3.1風險評判小組負責確定風險分級。

2.3.2確定風險分級的過程：

a.風險評判小組根據(jù)風險評判的結(jié)果和風險等級劃分標準確定

風險分級。

b.風險評判小組應(yīng)將確定的風險等級在《風險評判表》中注明。

2.3.3風險等級劃分準則

駐地辦依據(jù)作業(yè)危險性評判的結(jié)果將風險劃分為5級，劃分標準

如下表所示：

風險級別D分數(shù)值危險程度

一級<20稍有危險、可以接受

二級20—70一樣危險、需要注意

三級70—160顯著危險、應(yīng)該整改

四級160—320高度危險、立刻整改

五級>320極其危險、不能作業(yè)

2.4判定重大風險因素

2.4.1風險評判小組負責判定重大風險因素。

2.4.2重大風險因素的判定準則

a.當風險因素的風險級別為4級以上時，該風險因素為重大風險

因素。

b.駐地辦高監(jiān)、副高監(jiān)認為的風險因素。

c.本年度已發(fā)生傷亡事故的風險因素。

2.4.3重大風險因素判定過程

a.風險評判小組依據(jù)風險分級的結(jié)果和重大風險因素判定準則，

判定重大風險因素。

b.風險評判小組應(yīng)完成重大風險因素判定后，應(yīng)填寫《重大風險

因素清單》。

3、風險控制

3.1風險控制的原則

風險控制原則是指風險控制的主導思想如下表所示：

風險級別風險程度控制原則

一級可忽略的無需采取措施，且不必保持記錄

二級可容許的不需另外的控制措施，需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡詧猿?/p>

三級中度的努力降低風險

四級重大的緊急行動降低風險

只有當風險已降低時，才能開始或連續(xù)工作。為降低風險不限

五級不可容許的

成本。即使以無限資源投入亦不能降低風險，必須禁止工作。

3.2風險控制策劃過程

綜合辦公室針對每一重大風險因素的特性及風險控制原則，確定

對該重大風險因素的控制途徑和控制措施，并報駐地辦高監(jiān)批準后行

文下發(fā)。

3.3風險控制的途徑

風險控制途徑是指為分別實現(xiàn)預防風險、降低風險或者排除風險

的目的而采取挑選不同風險控制措施的活動。

3.4風險控制的措施

風險控制的措施是指排除風險的方法與手段，分為治理控制措施

和技術(shù)控制措施兩類。

a.治理控制措施包括：制定治理制度、制定控制目標、制定檢查

措施、

制定考核制度、編制操作規(guī)程等。

b.技術(shù)治理措施包括：采用無害化技術(shù)、采用自動化設(shè)備、采用

安全保護裝置、隔離人員與危害因素、設(shè)置安全警告裝置或標志等。

4、信息的更新

4.1綜合辦公室負責組織危險源辨識、風險評判和風險控制策劃

相關(guān)信息的更新。

4.2危險源辨識、風險評判和風險控制策劃信息更新分為動態(tài)評

審和動態(tài)更新兩種情形。

a.定期評審

綜合辦公室每年至少組織一次對危險源辨識、風險評判和風險控

制策劃信息的評審，并根據(jù)評審的結(jié)果對相關(guān)信息予以更新。

b.動態(tài)更新

當有新的安全生產(chǎn)法規(guī)頒布，綜合辦公室應(yīng)及時組織駐地辦風險

評估小組進行危險源進行辨識、風險評判和風險控制策劃，并對原有

信息進行更新。

5、記錄

5.1《安全生產(chǎn)檢查表》

5.2《風險評判表》

5.3《危險源清單》

5.4《重大風險因素清單》

安全生產(chǎn)檢查表

編號:

受檢查部門檢查時間：

序號檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄

檢查人簽名:

風險評價表

編號:

作業(yè)條件危險性評判

序號作業(yè)活動危險源狀態(tài)可能導致的事故涉及的相關(guān)方控制部門風險級別

LECD

危險源清單

編號:

序號作業(yè)活動危險源狀態(tài)可能導致的事故涉及的相關(guān)方控制部門現(xiàn)行控制措施

重大風險因素清單

編號:

序號作業(yè)活動重大危險源狀態(tài)可能導致的事故涉及的相關(guān)方控制部門風險控制計劃

第七節(jié)安全教育、培訓制度

一、目的

為保證駐地辦安全生產(chǎn)治理體系的有效運行，為推動安全生產(chǎn)治理工作連續(xù)改善奠定基礎(chǔ)，通過組織有效的教育、

培訓工作，確保駐地辦全體員工具備安全生產(chǎn)相關(guān)法律常識，熟悉相關(guān)法規(guī)、制度并把握相應(yīng)崗位的安全知識和技能,

特制定本制度。

二、適用范疇

本制度適用于駐地辦所有與安全生產(chǎn)治理體系有關(guān)的教育、培訓工作。

三、職責

1、駐地辦高監(jiān)負責批準駐地辦《年度安全生產(chǎn)培訓計劃》。

2、駐地辦安全專監(jiān)負責審核駐地辦《年度安全生產(chǎn)培訓計劃》。

3、駐地辦綜合辦公室

3.1負責駐地辦《年度安全生產(chǎn)培訓計劃》的編制工作，經(jīng)駐地辦安全專監(jiān)審核、駐地辦高監(jiān)批準后報公司綜合

辦公室備案。

3.2負責具體組織實施駐地辦安全生產(chǎn)培訓計劃。

3.3負責組織駐地辦員工參與公司開展的安全生產(chǎn)教育培訓工作。

3.4負責組織駐地辦員工進行內(nèi)部安全生產(chǎn)培訓。

3.5負責對駐地辦內(nèi)部培訓工作情形進行評判，并將評判結(jié)果報公司綜合辦公室備案。

四、制度

1、培訓類別

1.1新員工培訓

a.新員工進入駐地辦兩個月內(nèi)，駐地辦綜合辦公室應(yīng)組織安全生產(chǎn)培訓，

b.培訓內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、駐地辦安全生產(chǎn)體系標準、

勞動紀律、設(shè)備安全操作規(guī)程、各種應(yīng)急預案、事故案例分析、事故處理方法以及安全生產(chǎn)知識和技能等。

c.培訓終止后由駐地辦綜合辦公室組織進行書面考試，考試不合格不得上崗，但可參加另行組織的補考。

1.2在崗員工培訓

a.駐地辦綜合辦公室安排參加公司每年組織一次的對駐地辦高監(jiān)和安全專監(jiān)的安全生產(chǎn)培訓。

b.駐地辦每半年組織一次對內(nèi)部員工的安全生產(chǎn)培訓，具體培訓時間由駐地辦高監(jiān)在不影響總體工作的前提下

確定。

C.培訓內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、公司、駐地辦安全生產(chǎn)體系標準的更新內(nèi)容、設(shè)備安全操作規(guī)程、危害

辨識與風險評判、各種應(yīng)急預案、事故案例分析、事故處理方法以及安全生產(chǎn)知識和技能等。

1.3員工轉(zhuǎn)崗培訓

a.駐地辦如果根據(jù)工作需要安排員工轉(zhuǎn)崗，且轉(zhuǎn)崗后的工作職能、職責發(fā)生較大變化時，必須對轉(zhuǎn)崗員工進行

轉(zhuǎn)崗培訓。

b.轉(zhuǎn)崗員工的培訓由駐地辦綜合辦公室負責安排。

c.培訓內(nèi)容由駐地辦根據(jù)新崗位的工作特點、職責范疇等具體情形確定。

d.培訓時間應(yīng)在相關(guān)員工轉(zhuǎn)崗后一個月內(nèi)完成。

2、培訓方式

駐地辦培訓包括：

a.駐地辦托付有關(guān)部門或機構(gòu)進行的培訓。

b.駐地辦托付公司安全生產(chǎn)治理機構(gòu)進行的培訓。

C.駐地辦自行組織的培訓或?qū)W習交流。

3、培訓計劃及實施

3.1駐地辦根據(jù)自身的治理要求制定《年度培訓計劃》，報公司綜合辦公室備案。

3.2駐地辦制定的培訓計劃均應(yīng)對當年度培訓的次數(shù)、內(nèi)容、時間、范疇等作出初步規(guī)定，在實施過程中可根據(jù)

工作實際情形作適當調(diào)整。

4、培訓內(nèi)容

4.1國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)。

4.2云南省有關(guān)安全生產(chǎn)的法規(guī)、制度。

4.3公司有關(guān)安全生產(chǎn)的制度、規(guī)定。

4.4《建設(shè)工程施工安全監(jiān)理規(guī)范》、《公路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》等有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)范、規(guī)程及標準等。

4.5各類施工、試驗檢測及辦公設(shè)備的安全操作規(guī)程。

4.6公司制定的各類有關(guān)安全生產(chǎn)的應(yīng)急預案。

4.7有關(guān)生產(chǎn)、生活方面的各類安全知識等。

5、培訓成效的評估

5.1駐地辦在培訓終止后，由綜合辦公室通過書面考試、安全技能考核、現(xiàn)場考察等方法，對培訓成效進行評判。

5.2駐地辦應(yīng)在次年1月內(nèi)分別對上年培訓計劃的完成情形、培訓成效等進行分析，編寫年度培訓工作總結(jié)，經(jīng)

駐地辦高監(jiān)批閱后，上報公司綜合辦公室，由其歸檔治理。

6、培訓記錄

6.1駐地辦組織的培訓，相關(guān)培訓記錄由駐地辦綜合辦公室負責完成相關(guān)培訓記錄并歸檔治理。

6.2駐地辦自行組織的培訓終止后，應(yīng)將培訓記錄復印件及時送達（傳真）至公司綜合辦公室，作為駐地辦執(zhí)行

培訓計劃的依據(jù)。

7、記錄

7.1《年度安全生產(chǎn)培訓計劃》

7.2《培訓申請表》

7.3《培訓簽到表》

7.4《培訓記錄表》

年度安全生產(chǎn)培訓計劃

編號:

序號培訓日期受培訓部門參加培訓人員培訓方式培訓內(nèi)容考核方式備注

編制：審核：批準：日期：

培訓申請表

編號:

申請部門申請日期

培訓方式培訓對象