2023年證券從業(yè)考試題庫6

2023年證券從業(yè)考試題庫

第一部分單選題（500題）

1、以下屬于我國場內市場的是（）。

A.區(qū)域性股權交易市場

B.中小企業(yè)板

C.券商柜臺市場

D.私募基金市場

【答案】：B

2、以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是指

（）。

A.詹森指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.特雷諾指數(shù)

D.標準普爾指數(shù)

【答案】：A

3、下列關于開展基金托管業(yè)務的條件，說法錯誤的是（）。

A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效

的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、

內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。

其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經

驗

C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他

法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【答案】：B

4、下列關于風險容忍度的說法，正確的是（）。

A.風險容忍度是戰(zhàn)略性的

B.風險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結合的方式設

定

C.風險偏好是風險容忍度的具體體現(xiàn)

D.風險偏好是風險容忍度的進一步量化和細化

【答案】：B

5、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的

基金資產投資于股票的，為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

6、以下（）屬于風險管理策略。

A.風險規(guī)避

B.風險對沖

C.風險轉移

D.ABC都是

【答案】：D

7、證券公司從事證券管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B

8、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關系，國際債券可分為()和

()□

A.外國債券-日本債券

B.外國債券-歐洲債券

C.歐洲債券-亞洲債券

D.歐洲債券-日本債券

【答案】：B

9、國有獨資公司屬于()o

A.有限責任公司

B.一人有限公司

C.個人獨資企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：A

10、下列關于漲跌幅限制與競價申報的有效范圍的說法中，錯誤的是

()O

A.為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可

根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當?shù)南拗?/p>

B.高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效

C.漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價x(1土漲

跌幅限制比例)

D.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為

5%,其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為10%

【答案】：D

11、當投資者買入看漲期權后，如果判斷正確，則可以獲得（）。

A.標的資產市價與行權價格之間的差額

B.期權標的資產

C.期權費

D.利息

【答案】：A

12、證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定

履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，證券業(yè)

協(xié)會應當給予（）處分。

A.暫停執(zhí)業(yè)

B.警告

C.紀律

D.吊銷執(zhí)照

【答案】：C

13、金融市場（），是指它為投資者提供一種出售金融資產的機

制。

A.資產融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險管理

D.提供流動性

【答案】：D

14、下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是（）。？

A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事

的報酬事項

B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經理

【答案】：D

15、可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

【答案】：B

16、期貨交易的對象是標準化產品，因此，套期保值者很可能難以找

到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選

用替代合約進行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此

帶來的風險被稱為（）.

A.基差風險

B.匹配風險

C.市場風險

D.系統(tǒng)性風險

【答案】：A

17、中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C

18、不屬于經常采用的貨幣政策中介目標的是（）

A.銀行信貸規(guī)模

B.短期貨幣市場利率

C.貨幣供應量

D.長期利率

【答案】：B

19、期權價值變化0.1,波動率變化0.5。Vega=（）。

A.0.1

B.0.5

C.0.2

D.1

【答案】：C

20、經中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所

掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。？

A.武漢證券投資基金

B.建業(yè)基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.富島基金

【答案】：C

21、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其

他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當（）。

A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機

構報告

B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構

報告

C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機

構報告

D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理

機構報告

【答案】：A

22、下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】：B

23、下列選項中，說法錯誤的是（）。

A,股份有限公司可以不設董事長

B.股份有限公司可以不設副董事長

C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年

D.股份有限公司董事會成員可以為11人

【答案】：A

24、（）=期權價值變化/到期時間變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D

25、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）

億元。

A.0.1

B.0.2

C.1

D.2

【答案】：B

26、證券公司直接為投資者開立（）o

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.交割賬戶

D,資金結算賬戶

【答案】：D

27、根據(jù)《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的

規(guī)定，證券公司從事股票期權經紀業(yè)務試點應當符合的基本條件中不

包括（）。

A.具有證券經紀業(yè)務資格

B.配備3名具備相應專業(yè)能力的業(yè)務人員

C.具有滿足從事股票期權經紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經營設備、

技術系統(tǒng)等軟硬件設施

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內未因重大違法違規(guī)

行為受到行政處罰或刑事處罰

【答案】：D

28、基金財產的債權與債務與基金管理人的固有財產嚴格區(qū)分，體現(xiàn)

的是基金財產的（）。

A.獨立性

B.債券性

C.收益性

D.合理性

【答案】：A

29、下列關于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是（）。

A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比

例分配紅利

B.股份公司在無力償債時不能支付紅利

C,股份公司只能用留存收益支付紅利

D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本

【答案】：A

30、我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在

（）O

A.上海證券交易所；深圳證券交易所

B.深圳證券交易所；上海證券交易所

C.深圳證券交易所；深圳證券交易所

D.上海證券交易所；上海證券交易所

【答案】：C

31、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司

股東行使（）的法人、其他組織或個人。

A.股東權利

B.管理權利

C.分配權利

D.指揮權利

【答案】：A

32、下列關于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。

A.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保

證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式

C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額，證

券公司應當補交

D.證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債

務比例

【答案】：C

33、下列關于證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，說法正確的是

（）O

A.證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和

3名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員

不少于3人。

B.資產管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。

C.集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不

得超過30天

D.資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳

付資金不得少于1000萬元，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之

日起不得超過5年。

【答案】：A

34、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關于公告發(fā)行證券的說法,

正確的有（）。

A.I、H、IV

B.I、II、III

C.I、II、III.IV

D.III、IV

【答案】：B

35、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下因素不是必須考慮的是

()0

A.投資目標與范圍

B.基金風險水平

C.基金規(guī)模

D.基金管理人

【答案】：D

36、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.組織并監(jiān)督交易

B.提供交易的服務

C.為期貨交易提供集中履約擔保

D.直接參與期貨交易

【答案】：D

37、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是

()o?

A.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司

董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

B.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者

其他安排，能夠實際支配公司行為的人

C.關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管

理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司

利益轉移的其他關系

D.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

【答案】：D

38、(2019年真題)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內，

中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包

括（）

A.限制分配紅利

B.停止批準新業(yè)務

C.責令暫停部分業(yè)務

D.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

【答案】：C

39、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行（）管理。

A.自律

B.監(jiān)督

C.備案

D.審批

【答案】：A

40、有關金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是

（）O

A.交易場所和交易組織形式不同

B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠期交易的內容是標準化交易

D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

【答案】：C

41、下列關于債券報價的說法，，錯誤的是（）

A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券報

價時，在任意的債券買賣差價范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價

B.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的，對手

方確認即可成交的報價

C.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可

直接確認成交的報價

D.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種

報價方式

【答案】：A

42、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

B,合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)財產屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)具有高度的資合性

【答案】：C

43、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面

風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經理層在風險管理方面

的履職盡責情況并督促整改。

A.監(jiān)事會

B.經理層

C.董事會

D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司

【答案】：A

44、根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法

規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D

45、（）是證券市場最廣泛的投資者。

A.政府機構類投資者

B.金融機構類投資者

C.基金類投資者

D.個人投資者

【答案】：D

46、在證券市場上，資金的供給者是（）

A.證券發(fā)行人

B.證券中介機構

C.證券投資者

D.證券交易所

【答案】：C

47、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒

有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C

48、采用復雜的數(shù)理模型和計算機數(shù)值模擬，能夠提供較為精細化的

分析結論的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C

49、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑

選了（）種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

【答案】：B

50、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法正確的是

（）O

A.證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交

易申報的，證券公司承擔全部法律責任

B.證券公司僅應建立健全融出方資質審查制度

C.融入方可以是金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構

D.證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可

作為融出方股質押回

【答案】：A

51、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿

的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。

A.五萬以上二十萬元以下

B.十萬以上二十萬元以下

C.五萬元以上五十萬元以下

D.十萬元以上五十萬元以下

【答案】：C

52、合伙企業(yè)清算結束后，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人

簽名、蓋章后，在（）日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦

理合伙企業(yè)注銷登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B

53、既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構的是（）。？

A.基金評價機構

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金投資顧問機構

【答案】：C

54、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定

基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取

得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】：A

55、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以

外的人轉讓股權，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同

意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復的，視為

同意轉讓。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

【答案】：D

56、證券公司必須將其（）

A.證券經紀業(yè)務

B.證券融資業(yè)務

C.證券投資咨詢業(yè)務

D.證券監(jiān)督管理業(yè)務

【答案】：A

57、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項

債券的說法中，正確的是（）。

A.專項債券是一個特定的債券品種

B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬

C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標限制

D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券

【答案】：B

58、股民小王在2002年記錄了以下關于金融市場的大事，其中正確的

（）O

A.上海黃金交易所正式運行

B.鄭州商品交易所正式成立

C.中國金融期貨交易所正式成立

D.外匯遠期開始試點

【答案】：A

59、下列不屬于有價證券的是（）o

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

【答案】：D

60、對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

的是（）。

A.獨立董事

B.董事會秘書

C.董事會執(zhí)行委員會

D.合規(guī)負責人

【答案】：D

61、以下（）不是公司公開發(fā)行債券應當符合的條件。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息

C.具有合理的資產負債結構和正常的現(xiàn)金流量

D.國務院規(guī)定的其他條件

【答案】：B

62、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）

內不得轉讓

A.6個月

B.1年

C.18個月

D.2年

【答案】：B

63、（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公

司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是（）。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

【答案】：B

64、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗。

基金募集失敗，基金管理人應當以固有財產承擔因募集行為而產生的

債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資者已繳納

的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】：D

65、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投

資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其

（）,并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易

所市場證券交易的制度。

A.證券交易的唯一受托人

B.證券交易的任意受托人

C.證券交易的多個受托人

D.證券發(fā)行的唯一受托人

【答案】：A

66、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人

在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。

A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團

B.服務機構通常由第三方擔任

C.信用增級機構通常由發(fā)起人擔任

D.受托人是資產支持證券的真正發(fā)行人

【答案】：A

67、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務作出了一般性規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

D.《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】：B

68、下列關于證券公司從事資產管理業(yè)務需要遵循的原則有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、HI、IV

【答案】：B

69、以下不屬于利率金融衍生工具的是（）

A.遠期利率協(xié)議

B.利率期權

C.信用聯(lián)結票據(jù)

D.利率互換

【答案】：C

70、證券公司在辦理定向資產管理業(yè)務時，由（）自行行使其

所持有證券的權利，履行相應的義務。？

A.登記結算機構

B.資產托管機構

C.證券公司

D.客戶

【答案】：D

71、將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測

試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況,

以考慮他們是否能經受得起這種市場的突變，是指（）

A.敏感性分析

B.壓力測試

C.情景分析

D.壓力情景

【答案】：B

72、下列關于設立另類子公司的說法不正確的是（）。

A.每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過I家

B.另類子公司不得融資

C.另類子公司及其下設特殊目的機構可對外提供擔保和貸款

D.私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得成為對所投資企業(yè)的債

務承擔連帶責任的出資人

【答案】：C

73、（）描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動性測量

D.VaR方法

【答案】：D

74、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是

（）0

A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的

個人具體負責保薦工作

B.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲

譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

【答案】：D

75、約翰?格利和愛德華?肖在20世紀50年代提出了（），揭示

了金融與實體經濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系。

A.儲蓄-投資轉化機制

B.利率-投資互動機制

C.儲蓄-利率互動機制

D.收人-投資轉化機制

【答案】：A

76、境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金

托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年

度實收資本不少于（）億美元或托管資產規(guī)模不少于1000億美元

或等值貨幣。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

77、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。

A.公開發(fā)行

B.定向發(fā)行

C.公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.專門發(fā)行

【答案】：C

78、基金財產債權債務的獨立性，是基金財產獨立性的必然要求，也

是基金財產獨立性內涵的應有之義，對證券投資基金活動具有的重要

意義。下列選項中錯誤的是（）。

A.基金財產債權債務的獨立性有利于維護基金財產的獨立性

B.基金財產債權債務的獨立性有利于保障基金財產的安全

C.基金財產債權債務的獨立性有利于保護基金管理人的合法權益

D.基金財產債權債務的獨立性有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金

的運作效率

【答案】：C

79、證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為（）。

A.拍賣競價

B.連續(xù)競價

C.集合競價

D.招標競價

【答案】：B

80、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉換成其他品種，可以分為

()O

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C

81、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和

申報時間分別為：甲的買進價為10.75,時間為13:55；乙的買進價為

10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間是13:58；丁

的買進價為10.40元，時間是13:38,則四位投資者的撮合成交順序為

()

A.丙、甲、乙、丁

B.丁、乙、甲、丙

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、丙、甲

【答案】：C

82、名下金融資產不低于人民幣()的個人投資者，為《公司

債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000萬元

B.1000萬元

C.500萬元

D.300萬元

【答案】：D

83、下列關于上市開放式基金的特點，錯誤的是()

A.可以在交易所申購、贖回

B.申購和贖回以現(xiàn)金進行

C.對申購，贖回有規(guī)模上的限制

D.可以在代銷網(wǎng)點申購，贖回

【答案】：C

84、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少（）

對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：A

85、下列有關證券承銷業(yè)務的事項中，錯誤的是（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和

參與承銷的證券公司組成

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內

將股票發(fā)行情況報證券業(yè)協(xié)會備案

【答案】：D

86、下列關于短期融資券發(fā)行注冊的說法，正確的是（）。

A.證監(jiān)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊

B.債務融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度

C.注冊有效期為3年

D.企業(yè)在注冊有效期內需要更換主承銷商或者變更注冊金額的，不需

要重新注冊

【答案】：B

87、下列關于資本的說法，錯誤的是（）。

A.資本是金融機構從事經營活動必須注入的資金

B.資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心

C.資本是經營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金

D.資本對金融機構經營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險

【答案】：C

88、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其

他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.五十萬元以上五百萬元以下

B.六十萬元以上六百萬元以下

C.七十萬元以上七百萬元以下

D.八十萬元以上八百萬元以下

【答案】：A

89、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在

有限合伙企業(yè)中的財產份額，但應當提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D

90、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公

司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行

的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進

行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后（）日內，不得再

行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除

外。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

91、金融市場的一個重要功能就是通過保險、對沖交易等方式對實體

經濟或金融行為中蘊含的風險進行管理、防范和化解，反映了金融市

場的（）功能。

A.資產融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險管理

D.提供流通

【答案】：C

92、下列關于金融期權特征的描述中，錯誤的是（）。

A.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交

換

B.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利

C.期權的買方不能行使他所擁有的權利

D.期權的賣方在收取期權費后就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約

的義務

【答案】：C

93、張三投資某原油期權市場。當前價格是99$/桶。張三預計到下個

月原油價格是90$/桶。張三應該投資（）。

A.歐式期權

B.美式期權

C.認購期權

D.認沽期權

【答案】：D

94、下列關于證券托管制度的說法，錯誤的是（）。

A.上海證券交易所證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B

股交易除外

B.全面指定交易制度下，投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易

協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任

C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動托管、隨處通買、

哪買哪賣、轉托不限

D.全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個會

員的不同證券營業(yè)部買入證券

【答案】：D

95、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司（）以上股權的股東，

可以向股東會提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】：D

96、在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方

式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進

行評估。投資者評估結果有效期最長不得超過（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

97、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)

管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是

()O

A.甲以自有資金全資設立乙

B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

D.丙不得對外提供擔保

【答案】：B

98、()年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

A.1992

B.1990

C.1993

D.1991

【答案】：D

99、以下關于債券的基本性質中，說法有誤的是()。

A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息

B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本

C.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是

一種債權

D.轉讓債權意味著將債券代表的權利一并轉移

【答案】：B

100、股票屬于以下（）類型的證券。

A.物權證券

B.債權證券

C.證權證券

D.權證證券

【答案】：C

101、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動

限制。

A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金

B.復牌首日交易的股票

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復上市的股票

【答案】：B

102、股份有限公司董事不得從事的行為有（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、HI、IV

【答案】：D

103、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)又稱（）。

A.創(chuàng)業(yè)板

B.二板市場

C.新三板

D.中小企業(yè)板

【答案】：C

104、基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金銷售機構

D.基金注冊登記機構

【答案】：B

105、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》是證券公司托管業(yè)務涉及的

主要（）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.內部自律規(guī)則

【答案】：C

106、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增

加，股利（），股票價格（）。

A.一定增加較高

B.可能增加較高

C.一定減少較低

D.可能增加較低

【答案】：B

107、下列關于基金的各種費用說法錯誤的是（）。

A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

B.基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低

C.積極管理的股票基金一般按照年管理費率2.5%的比例計提管理費

D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費率一般為0.3限1.0%

【答案】：C

108、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司

5%以上股權的股東、實際控制人

A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B.凈資產超過1億元人民幣

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D.股權結構清晰

【答案】：C

109、下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。

A.應對采取凍結措施有關的信息保密

B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向

個人提供

C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密

D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資

料和交易信息保密

【答案】：B

110、全國外匯調劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨,

開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：C

111、（）負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監(jiān)測。

A.中央國債登記結算有限公司

B.全國銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國銀行間市場交易商協(xié)會

D.中國證券登記結算有限責任公司

【答案】：A

112、在公眾公司的收購及相關股份權益變動活動中，下列關于信息披

露義務人說法錯誤的是（）。

A.應當依法嚴格履行信息披露和其他法定義務

B.應當保證所披露的信息及時、真實、準確、完整，不得有虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏

C.應當在全國股份轉讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺和符合中國證監(jiān)會規(guī)

定條件的媒體上依法披露信息

D.在其他媒體上進行披露的，披露的時間可以早于在全國股份轉讓系

統(tǒng)指定信息披露平臺上披露的時間

【答案】：D

113、中小企業(yè)板塊的總體設計，可以概括為“兩個不變”和“四個獨

立”，其中不屬于“四個獨立”的是（）。

A.運行獨立

B.法規(guī)獨立

C.代碼獨立

D.指數(shù)獨立

【答案】：B

114、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構

和人員，在該證券承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該證券。

A3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

115、關于股票定向發(fā)行業(yè)務的自律審查問題，以下說法中錯誤的是

（）O

A.全國股轉公司負責對定向發(fā)行相關文件進行自律審查

B.全國股轉公司對定向發(fā)行事項出具的自律審查意見意味著對申請文

件及信息披露內容的真實性、準確性、完整性作出保證

C.全國股轉公司對定向發(fā)行事項出具的自律審查意見不表明對發(fā)行入

股票投資價值或者投資者收益作出實質性判斷或保證

D.全國股轉公司通過反饋、問詢等方式要求發(fā)行人及相關主體對有關

事項進行解釋、說明或者補充披露

【答案】：B

116、《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，一家內地私營企業(yè)不得違

規(guī)使用（）資金進行期貨交易。

A.自有

B.短期經營

C.營運

D.信貸

【答案】：D

117、下列關于憑證式國債的說法中錯誤的是（）。

A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券

B.具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷

C.各類商業(yè)銀行沒有資格申請加入憑證式國債承銷團

D.財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額

【答案】：C

118、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）o

A.證券交易所

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

119、在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按

照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的

人員，應當年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完

全民事行為能力。

A.16；初中

B.18；初中

C.16；高中

D.18；高中

【答案】：D

120、下列不屬于衍生品市場的是（）

A.期貨市場

B.期權市場

C.互換市場

D.貨幣市場

【答案】：D

121、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境

內掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（），而國內基

金在這一點上沒有限制。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

122、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之

五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產生重大影響的股東。

A.職工代表大會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

123、下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件不包括

()O

A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

D.主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良

好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3

年沒有違法記錄

【答案】：C

124、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者

對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1

倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()

的，并處10萬元以上30萬元以下的周款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整

頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。？

A10萬元

B.1萬元

C.3萬元

D.5萬元

【答案】：A

125、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信

息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從

業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D

126、（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內

地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.紅籌股

D.B股

【答案】：C

127、下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是（）o

A.保護投資者

B.保證證券市場的公平、效率和透明

C.降低非系統(tǒng)風險

D.降低系統(tǒng)性風險

【答案】：C

128、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款、一年期

以內（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內

（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產品、貨幣市場基金的

比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產凈值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

129、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件不包括

（）O

A,只有股份公司才具備上市的資格

B.公司經營必須是3年以上

C.上市公司的注冊資金無虛假出資，沒有抽逃資金的現(xiàn)象

D.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為

20%以上

【答案】：D

130、下列關于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

【答案】：B

131、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查

或者檢查，協(xié)會責令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)

會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.3個月至12個月

B.1個月至3個月

C.5個月至12個月

D.3個月至5個月

【答案】：A

132、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內每

日（）。

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

【答案】：C

133、下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）。

A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或

因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶

的原因而造成損失的，由客戶承擔

B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按

照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施

C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受

理，則該委托仍視為有效委托

D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤

銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、

風險和損失，由客戶承擔

【答案】：C

134、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日

起（）個交易日內報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

135、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權利

受到一定限制，但在公司營利和剩余財產的分配順序上比普通股票股

東享有優(yōu)先權。

A.不確定

B.固定

C.隨公司營利變化而變化

D.浮動

【答案】：B

136、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件包括：財務公司

設立（）以上。

A.一年

B.半年

C.兩年

D.三年

【答案】：A

137、債券信用評級的評級結果須經（）以上評審委員同意方為有

效。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.4/5

【答案】：A

138、以下不符合公正原則要求的是()。

A.證券立法機構應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公

平進行

C.市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等

方面都享有完全平等的權利

D.證券監(jiān)管機構應當根據(jù)法律授予的權限履行監(jiān)管職責，以法律為依

據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇

【答案】：C

139、下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是

()O

A.國家通過強制力來保障法得以實施，應符合一定的程序，依法進行

B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁

C.國家強制力是保障法的實施的唯一手段

D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性

【答案】：C

140、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國

證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監(jiān)會及其

派出機構應當區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有0。

A.II、III

B.I、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、H、HI、IV

【答案】：D

141、下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。

A.普通合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任

B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，人民法院應當通知全體合

伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權

C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，

有權向其他合伙人追償

D.合伙人自有財產不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙

企業(yè)中分取的收益用于清償，

【答案】：B

142、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉讓的股份不得超過其持有

本公司股份總數(shù)的（）。

A.百分之三十

B.百分之三十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

【答案】：D

143、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定,

會計師事務所申請證券資格的，凈資產不少于（）萬元。

A.1000

B.800

C.500

D.300

【答案】：C

144、下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）

A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務

B.依靠地域優(yōu)勢與當?shù)亟洕l(fā)展水平

C.各項業(yè)務均衡發(fā)展

D.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務。

【答案】：C

145、()也被稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”。

A.歐式期權

B.美式期權

C.修正的美式期權

D.認沽期權

【答案】：C

146、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，

()及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其

他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加

培訓等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

147、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預計市值、營收兩大核心設置了5

套上市標準，下述關于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是

()O

A.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年

凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

B.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈

利潤為正且營業(yè)收人不低于1億元

C.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈

利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

D.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年

凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

【答案】：A

148、（2016年真題）財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、

完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B

149、證券經紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。

A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先

C.時間優(yōu)先，機構優(yōu)先

D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

【答案】：B

150、甲公司由于經營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息,

則持有優(yōu)先股的股東當年所持每一股優(yōu)先股的表決權相當于（）

股的普通股的表決權。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

【答案】：D

151、以下（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市

場價格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅動

D.報價驅動

【答案】：B

152、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社保

基金總資產的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

153、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個

主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債

券評級不應少于（）個工作日。

A.1530

B.2045

C.1545

D.2030?

【答案】：C

154、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,

證券投資咨詢人員需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經歷。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B

155、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過

（）O

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

156、（2019年真題）基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥

A.基金投資人

B.基金注冊登記機構

C.基金銷售機構

D.基金管理人

【答案】：D

157、下列關于我國基金資產估值的說法錯誤的是（）。

A.我國基金資產估值的責任人是基金托管人

B.基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結果負有復核義務

C.基金管理人應制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務管理制度

D.基金管理人應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務

【答案】：A

158、根據(jù)《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司（）

可以從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務活動。

A.合規(guī)管理人員

B.技術人員

C.證券經紀人

D.柜臺經辦人員

【答案】：D

159、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定

期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）

A.結構化金融衍生工具

B.金融互換

C.金融期權

D.金融期貨

【答案】：B

160、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關于觀察名單

和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。

A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單

B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務

C.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內幕信息后，可以將該項目

公司和其有重大關聯(lián)關系的公司或證券從限制名單中刪除

D.對因保密側業(yè)務而列人限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止

與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務

【答案】：A

161、（）不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經營機構通過營業(yè)網(wǎng)點

向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)

網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符

合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

A.在普通投資者申請轉化專業(yè)投資者

B.向普通投資者銷售高風險產品或服務

C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見

D.向專業(yè)投資者履行信息告知義務

【答案】：D

162、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、

貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強

的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,

且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)

務資格。

A.100%

B.80%

C.40%

D.60%

【答案】：B

163、引起股票價格變動的直接原因是（）。

A.流動性擠壓

B.政治因素

C.公司經營狀況的變化

D.買賣雙方力量強弱的轉換

【答案】：D

164、（）只在期貨市場上買賣合約，并不涉及現(xiàn)貨交易。

A.股指期貨對沖

B.商品期貨對沖

C.套期保值

D.期權對沖

【答案】：B

165、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管

理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、

有效地開展流動性風險管理工作。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.經理層

【答案】：D

166、關于資產管理業(yè)務的說法，以下選項中錯誤的是（）。

A.資產管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)

管

B.除非國家另有規(guī)定，非金融機構一般不得發(fā)行、銷售資產管理產品

C.非金融機構違反規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互

聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調

增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)

定進行規(guī)范清理、追究法律責任

D.非金融機構違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務的，依法予以處周；同時承

諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰

【答案】：D

167、對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔保等

事項必須經股東大會作出決議的，（）應當及時召集股東大會會議對相關

事項進行表決。

A.董事長

B.董事會

C.證券事務代表

D.董事會秘書

【答案】：B

168、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，必須經（）批準。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券交易所

C.國務院金融監(jiān)督管理機構

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

169、注冊制的特點不包括（）

A.以信息披露為中心

B.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞不作實質性判斷

C.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低作實質性判斷

D.是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度

【答案】：C

170、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員

的有（）

A.H、in、iv

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、n、iv

【答案】：C

171、下列關于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確

的（）

A.也在上海證券交易所市場實行

B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內任意一家券商托管部買入

證券

C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部

買入證券

D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內任意一家證券營業(yè)部買入

證券

【答案】：D

172、有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為（）。

A.不少于3年

B.不少于2年

C.3年

D.2年

【答案】：C

173、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元，

設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元。

A.5；3

B.2；3

C.3；5

D.3；2

【答案】：C

174、凈資產不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)

為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C

175、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接

責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下周款

【答案】：D

176、收購要約約定的收購期限為（）。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【答案】：D

177、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企

業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或

者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或

者其他人利益的行為。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息

B.誘騙他人買賣證券罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

【答案】：A

178、()負責對人民幣債券發(fā)行和償還有關的外匯專用賬戶及相

關購匯、結匯進行管理。

A.財政部

B.國務院

C.國家外匯管理局

D.中國人民銀行

【答案】：C

179、證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是

()O

A.財務負責人

B.董事

C.監(jiān)事

D.實際控制人

【答案】：A

180、對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資

格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出

批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.3個月

C.6個月

D.12個月

【答案】：B

181、（）依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券交易所

C.證券登記結算機構

D.中國人民銀行

【答案】：A

182、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。？

A.建立健全自營業(yè)務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內行

使相應的職責

B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離

C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

【答案】：C

183、下列關于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。

A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

B.計息周期一般在5到10年

C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢

D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定

【答案】：B

184、下列有關有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是（）。

A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權

B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉讓且不購買該股權，該股東不得轉讓

D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

【答案】：C

185、下列關于我國證券托管制度的說法中，錯誤的是（）。

A.對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和全面指定交易

制度聯(lián)系在一起的

B.上海證券交易所證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事N

股交易除外

C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通

買，哪買哪賣，轉托不限

D.深圳證券市場投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券

營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部

【答案】：B

186、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的是（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進行網(wǎng)下詢價

【答案】：B

187、下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中錯誤的是

（）O

A.證券公司應當在總部和分支機構均建立洗錢和恐怖融資風險自評估

制度

B.證券公司應當定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風險評估

C.證券公司洗錢和恐怖融資風險自評估應當與本機構經營規(guī)模和業(yè)務

特征相適應

D.證券公司還要充分考慮客戶、地域、業(yè)務、交易渠道等方面的風險

要素類型及其變化情況

【答案】：A

188、我國的證券登記結算制度不包括()

A.結算證券和資金的專用性制度

B.分級結算制度和結算參與人制度

C.無負債結算制度

D.證券實名制

【答案】：C

189、以下關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯誤的是

()□

A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營2年以上的股份有限公司，具備健全

且運行良好的組織機構

B.最近三年財務會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告

C.發(fā)行人業(yè)務完整，具有直接面向市場獨立持續(xù)經營的能力

D.發(fā)行人規(guī)范運行

【答案】：A

190、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價時間為每個交易日的

()O

A.14：57?15：00

B.14：56?15：00

C.14：58?15：00

D.14：59?15：00

【答案】：A

191、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依

據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責

令改正，予以警告，并處以()