風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南

*****有限公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南編制：***審核：***批準(zhǔn)：***20**年1月10日風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南1、編制目的為進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范公司安全風(fēng)險識別與管控，明確開展風(fēng)險分級管控體系的嚴(yán)肅性和總體要求，通過構(gòu)建實(shí)施風(fēng)險分級管控及隱患排查治理實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制，按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)”的基本原則，明確各層級的監(jiān)管職責(zé)，健全和完善分級監(jiān)管機(jī)制，有效控制安全風(fēng)險，嚴(yán)控和杜絕各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定本指南。2、適用范圍本指南適用于公司各職能部門，各生產(chǎn)廠區(qū)以及各級、各類人員開展安全風(fēng)險識別、評價、分級及管控。3、編制依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《中華人民共和國消防法》《工傷保險條例》《特種設(shè)備安全法》（國家主席令（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）《**省省安全生產(chǎn)條例》《**省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）；《化工企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》《化工企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范》（GB50187-2012）；《建筑設(shè)計防火規(guī)范》（GB50016-2014）；《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》（GB50140-2005）；《建筑物防雷設(shè)計規(guī)范》（GB50057-2010）；《工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GBZl-2010）；《工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)鐵路、道路運(yùn)輸安全規(guī)程》（GB4387-2008）《固定式鋼梯及平臺安全要求》（GB4053-2009）；《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》TSGR0004-2009；《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218-2009）；《化工行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）GB/T13861—20**生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986）；《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值化學(xué)有害因素》（GBZ2.1-2007）；《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值物理有害因素》（GBZ2.2-2007）；《機(jī)械安全防護(hù)裝置、固定式和活動式防護(hù)裝置設(shè)計與制造一般要求》（GB8196-2003）；《**省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）《**省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)<加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案>的通知》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）《轉(zhuǎn)發(fā)省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)<**省開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃實(shí)施方案>》（日安監(jiān)發(fā)〔2016〕34號）《*****有限公司安全生產(chǎn)管理制度匯編》4、總體要求、目標(biāo)與原則4.1總體要求制定體系建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)、工作方法和實(shí)施步驟以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，確定常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法和典型風(fēng)險控制措施，廣泛發(fā)動，全員參入，開展風(fēng)險點(diǎn)劃分、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估，制定控制措施，實(shí)現(xiàn)分級管控，降低事故風(fēng)險，減少和控制事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。4.2目標(biāo)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防和風(fēng)險管控常態(tài)化，提升企業(yè)安全管理水平，保障廣大人民群眾生命財產(chǎn)安全。4.3原則4.3.1風(fēng)險分級管控體系建設(shè)應(yīng)遵循全員參與、分級負(fù)責(zé)、重在落實(shí)的原則。公司從基層操作人員到最高管理者，都應(yīng)當(dāng)參與風(fēng)險辨識、分析、評價和管控；上級應(yīng)對所屬下級開展的風(fēng)險管控情況進(jìn)行審核確認(rèn)；公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險分級管控應(yīng)當(dāng)以確保風(fēng)險管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。4.3.2風(fēng)險分級管控體系建設(shè)應(yīng)遵循自主建設(shè)原則。公司應(yīng)獨(dú)立完成風(fēng)險管控體系的制度設(shè)計、文件編制和組織實(shí)施，確有需要時，可外聘專家或技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)，但應(yīng)明確其工作內(nèi)容。外聘專家和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得代替公司實(shí)施危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。4.3.3風(fēng)險分級管控體系應(yīng)與公司現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合。公司應(yīng)在安全標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險分級管控要求，進(jìn)一步改進(jìn)風(fēng)險管控措施，使風(fēng)險管控成為公司各層級、各崗位日常工作的重要組成部分。4.3.4風(fēng)險分級管控體系建設(shè)應(yīng)立足公司實(shí)際。在遵循標(biāo)準(zhǔn)基本原則的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，制定風(fēng)險管控體系的配套制度，不可照搬照抄，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。4.3.5建立和不斷完善激勵約束機(jī)制。公司應(yīng)建立完善風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。公司應(yīng)明確每一個崗位都有辨識分析風(fēng)險、落實(shí)風(fēng)險控制措施的責(zé)任，同時應(yīng)制定并落實(shí)配套考核獎懲制度。4.3.6風(fēng)險分級管控體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)有可靠的組織和制度保障。公司應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險管控組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。5、職責(zé)分工5.1風(fēng)險分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組一、公司風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙預(yù)防體系推動工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長：***副組長：***組員：王萬祿、許靜、趙世舉、盧文春、竇國良、李凱、李紹強(qiáng)二、公司風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙預(yù)防體系創(chuàng)建工作小組組長：***副組長：***組員：*********************5.2人員分工5.2.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定體系建設(shè)工作方案，開展企業(yè)風(fēng)險管控體系建設(shè)和監(jiān)督檢查工作，推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控體系建設(shè)。5.2.2安全員負(fù)責(zé)公司層面風(fēng)險識別、評價、分級管控和措施制定工作的組織、指導(dǎo)、考核。5.2.3各部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)建立和實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的主體責(zé)任。各生產(chǎn)車間及相關(guān)職能部門按照作業(yè)工序或作業(yè)區(qū)域劃分風(fēng)險點(diǎn)識別任務(wù)，由各科室車間負(fù)責(zé)人組織專兼職安全員、員工代表以班組為識別單位進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)辨識，依據(jù)生產(chǎn)實(shí)際和危險性風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險評價與風(fēng)險分級。6、術(shù)語和定義6.1風(fēng)險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性6.2可接受風(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。6.3重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。6.4危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。6.5風(fēng)險點(diǎn)伴隨風(fēng)險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。對風(fēng)險點(diǎn)的不同危險源或危險有害因素進(jìn)行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。6.6危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。6.7風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。6.8風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級管理。不同的風(fēng)險評價方法對風(fēng)險的分級不完全一致，我公司對風(fēng)險分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級（紅色最高）。6.9風(fēng)險分級管控按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。其基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。藍(lán)色風(fēng)險：可包括5級風(fēng)險和4級風(fēng)險。5級風(fēng)險：稍有風(fēng)險，需要注意或可忽略的、可接受的。對于該級別的風(fēng)險，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。4級風(fēng)險：輕度危險，可以接受或容許的。對于該級別的風(fēng)險，公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。黃色風(fēng)險：3級風(fēng)險，中度（顯著）危險，需要控制整改。對于該級別的風(fēng)險，公司、車間上級單位應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果先關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險：2級風(fēng)險，高度危險，重大風(fēng)險，必須制定措施進(jìn)行控制管理。對于該級別以上的風(fēng)險，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門和職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。紅色風(fēng)險：1級風(fēng)險，不可容許的，巨大風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別的風(fēng)險，只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。6.10風(fēng)險控制措施企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。6.11風(fēng)險信息包括風(fēng)險點(diǎn)名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類安全生產(chǎn)風(fēng)險信息的集合即為該企業(yè)的風(fēng)險分級管控清單。7、風(fēng)險點(diǎn)識別方法7.1風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求對設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所等。對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，如動火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動。7.2風(fēng)險點(diǎn)識別方法7.2.1安全檢查表法（SCL）安全檢查表法（SCL)是對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷進(jìn)行辨識。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。工作步驟.1編制檢查表主要依據(jù)a)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。b)國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗，自然也是一項重要內(nèi)容。c)通過系統(tǒng)分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。d)研究成果。在現(xiàn)代信息社會和知識經(jīng)濟(jì)時代，知識的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。.2編制檢查表注意事項a）檢查表的項目內(nèi)容應(yīng)繁簡適當(dāng)、重點(diǎn)突出、有啟發(fā)行性；b）檢查表的項目內(nèi)容應(yīng)針對不同評價對象有側(cè)重點(diǎn)，盡量避免重復(fù)；c）檢查表的項目內(nèi)容應(yīng)有明確的定義，可操作性強(qiáng)；d）檢查表的項目內(nèi)容應(yīng)包括可能導(dǎo)致事故的一切不安全因素，確保能及時發(fā)現(xiàn)各種安全隱患?，F(xiàn)場檢查評價根據(jù)安全檢查表所列項目，在現(xiàn)場逐項進(jìn)行檢查，對檢查到的事實(shí)情況如實(shí)記錄和評定。編寫評價結(jié)果分析a)根據(jù)檢查的記錄及評定，按照安全檢查表的評價計值方法，對評價對象給予安全程度評級。定性的分析結(jié)果隨不同分析對象二變化，但需作出與標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范是否一致的結(jié)論。此外，安全檢查表分析通常應(yīng)提出一系列的提高安全性的可能性途徑給管理者考慮。b)安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答"是"或"否"。"是"表示符合要求，"否"表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應(yīng)明確。7.2.2作業(yè)危害分析法（JHA）作業(yè)危害分析法（JHA）對作業(yè)活動中人的不安全行為進(jìn)行辨識。從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價判定風(fēng)險等級，制定控制措施。工作步驟a)確定工作危害分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域；b)對確定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進(jìn)行工序(包括輔助設(shè)施作業(yè)活動分析)劃分；c)對每個工序進(jìn)行工作內(nèi)容分析；d)確定每進(jìn)行一項工作內(nèi)容可能存在的危害類型；e)對確定的危害進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險分級；f)根據(jù)風(fēng)險分級分別確定應(yīng)采取的風(fēng)險控制措施；g)確認(rèn)已采取的風(fēng)險控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應(yīng)的補(bǔ)償措施；h)針對工作危害分析結(jié)果中屬于重大風(fēng)險的項目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標(biāo)和管理方案，并加以實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。8、風(fēng)險評價方法8.1作業(yè)條件危險性分析法（LEC）8.1.1作業(yè)條件危險性分析法是一種簡便易行的衡量人們在某種具有潛在危險的環(huán)境中作業(yè)的危險性的半定量評價方法。對于一個具有潛在危險性的作業(yè)條件，影響危險性的主要因素有3個：發(fā)生事故或危險事件的可能性L；暴露于這種危險環(huán)境的情況E；事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果C；用公式表示危險性分值（D），則為：D=L×E×C該方法適用于：常規(guī)和非常規(guī)活動（臨時搶修等）；所有作業(yè)場所的設(shè)施。8.1.2風(fēng)險等級判定發(fā)生事故或危險事件的可能性L判定準(zhǔn)則：事故或危險事件發(fā)生的可能性與其實(shí)際發(fā)生的概率相關(guān)。絕對不可能發(fā)生的概率為0，必然發(fā)生的事件，概率為1?？紤]一個系統(tǒng)的危險性，絕對不可能發(fā)生事故是不確切的，即概率為0情況不確切。所以，以不可能發(fā)生的情況作為“打分”參考點(diǎn)，定其分?jǐn)?shù)值為0.1。人為地將極少可能發(fā)生的情況規(guī)定為1；能預(yù)料將來某個時候會發(fā)生事故的分值規(guī)定為10。如下表：L值事故或危險情況發(fā)生可能性L值事故或危險情況發(fā)生可能性10完全會被預(yù)料到0.5可以設(shè)想，但高度不可能6相當(dāng)可能0.2極不可能3可能但不經(jīng)常0.1實(shí)際上不可能1完全意外，極少可能暴露于危險環(huán)境的頻率E判定準(zhǔn)則：作業(yè)人員暴露于危險作業(yè)條件的次數(shù)越多，時間越長，則受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境的暴露頻率分值為10，一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點(diǎn)，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險作業(yè)條件中暴露情況進(jìn)行劃分，如下表：E值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情況E值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情況10連續(xù)暴露于潛在危險環(huán)境2每月暴露一次6每天在工作時間內(nèi)暴露1每年幾次出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境3每周一次或偶然地暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故或危害的可能結(jié)果C判定準(zhǔn)則：造成事故或危險事故的人身傷害或物質(zhì)損失可能在很大范圍內(nèi)變化，規(guī)定需要救護(hù)的輕微傷害的可能結(jié)果，分值規(guī)定為1，以此為一個基準(zhǔn)點(diǎn);而將造成許多人死亡的可能結(jié)果，規(guī)定為分值100，作為另一個參考點(diǎn)。在1-100之間，插入相應(yīng)的中間值，如下表：C值可能結(jié)果C值可能結(jié)果100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴(yán)重，嚴(yán)重傷害40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人注目，需要救護(hù)危險性D判定準(zhǔn)則及控制措施確定了上述3個具有潛在危險性的作業(yè)條件的分值，按公式進(jìn)行計算，即可得危險性分值。據(jù)此，要確定其危險性程度時，則按下表標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評定：風(fēng)險等級風(fēng)險（D=L×E×C）可能結(jié)果一級巨大風(fēng)險>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)二級重大風(fēng)險>160--320高度危險，需要立即整改三級中等風(fēng)險70--160顯著危險，需要整改四級可接受風(fēng)險<70可能危險，需要注意上述危險源中，二、三、四級為一般危險源，一級為重大危險源。將作業(yè)條件的危險性作因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴(yán)重程度(C)為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式，根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗，給出了3個自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分?jǐn)?shù)值，再在按經(jīng)驗將危險性分?jǐn)?shù)值劃分的危險程度等級表查出其危險程度的一種評價方法。8.2風(fēng)險程度分析法（MES）8.2.1特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即R＝LS。8.2.2風(fēng)險等級判定事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表1。表1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表2。表2人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。事故的可能后果S表3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表3事故的可能后果S數(shù)值事故的可能性后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡/＞1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病（多人）100萬—1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬—100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬—10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度R=L·S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別。風(fēng)險程度的分級見表4。表4風(fēng)險程度的分級R=MES風(fēng)險程度（等級）＞18090-15050-8020-48≤18一級二級三級四級五級注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。8.3作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）8.3.1作業(yè)風(fēng)險分析方法，就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進(jìn)行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:R=L*S。其中:R一代表風(fēng)險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。8.3.2風(fēng)險等級判定事故發(fā)生的可能性（L）取值分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程或有針對性的管理方案員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）檢測、控制、報警、連饋、補(bǔ)救措施5每天、經(jīng)常發(fā)生、幾乎每次作業(yè)都發(fā)生從不按照標(biāo)準(zhǔn)檢查沒有不勝任（無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗、無上崗資格）無任何措施，或有措施從未使用4每月發(fā)生很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段單一、走馬觀花有，但是不完善，但偶爾執(zhí)行不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓(xùn)）有措施，但只是一部分，尚不完善3每季度發(fā)生經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段一般有，比較完善、但只是部分執(zhí)行一般勝任（有上崗證、有培訓(xùn)，但經(jīng)驗不足，多次出差錯）防范控制措施比較有效、全面、充分，但經(jīng)常沒有效使用2曾經(jīng)發(fā)生偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段先進(jìn)、充分、全面有詳實(shí)、完善，但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶爾出錯防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或出差錯1從未發(fā)生嚴(yán)格按檢查標(biāo)準(zhǔn)間、檢查手段先進(jìn)、充分、全面有詳實(shí)、完善，而且顏色執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分、經(jīng)驗豐富、安全意識強(qiáng)）防范控制措施有效、全面、充分

事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值等級法律法規(guī)及其他要求傷害情況財產(chǎn)（萬元）生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡大于50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動大于30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級工傷大于10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適小于10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)級周邊區(qū)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損風(fēng)險矩陣嚴(yán)重性可能性12345112345224681033691215448121620551015202風(fēng)險分級風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限20-25一級（不可容忍風(fēng)險）在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立即15-16二級（巨大風(fēng)險）采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、測量和評估立即或近期整改9-12三級（中等）可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理小于8四級（可容忍）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查條件具備時整改企業(yè)可選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風(fēng)險程度分析法（MES）、危險指數(shù)方法(RR)等方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級管理。本實(shí)施指南全部采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）。按照“動態(tài)識別、科學(xué)評估、分級控制”的基本原則，建立公司風(fēng)險分級管控體系，細(xì)化分級管控工作流程和節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，明確各級管理人員職責(zé)分工，根據(jù)風(fēng)險值得大小將風(fēng)險分為四級，明確分級管控的原則要求。落實(shí)預(yù)防控制措施，有效降低生產(chǎn)安全風(fēng)險。三、四級風(fēng)險控制措施由基層班組長制定后，所在部門針對控制措施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，由主任批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息；二級風(fēng)險控制措施由廠區(qū)安全管理部門組織風(fēng)險所在部門、技術(shù)部門及危險崗位員工代表制定控制措施；一級風(fēng)險控制措施由公司安全管理部門組織安委會成員制定管控措施。風(fēng)險檢查分級管理圖崗位風(fēng)險等級生產(chǎn)車間辦公室配電室實(shí)驗室一級二級三級●●四級●●●●9、風(fēng)險控制措施策劃9.1風(fēng)險控制措施確定原則9.1.1企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：(1)可行性；(2)科學(xué)性；(3)可靠性。9.1.2風(fēng)險控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；(4)是否已選定最佳的解決方案。9.1.3重大風(fēng)險控制措施的確定：(1)需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。(2)屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。(3)對于某些重大風(fēng)險，可能需要同時采取以上兩種方式。9.2風(fēng)險控制措施策劃9.2.1公司在制定風(fēng)險控制措施時，按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。9.2.2風(fēng)險控制措施工程控制措施：從改善作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施著手，制定風(fēng)險管控措施；安全管理措施：依據(jù)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度，對作業(yè)人員、作業(yè)程序進(jìn)行規(guī)范管控；個體防護(hù)措施：根據(jù)生產(chǎn)過程中不同性質(zhì)的有害因素，為作業(yè)人員提供相應(yīng)的勞動防護(hù)用品，降低或免受外部因素的傷害；應(yīng)急措施：根據(jù)風(fēng)險特性，針對可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故，結(jié)合公司應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急處置方案，制定應(yīng)急措施。10、風(fēng)險分級管控考核方法為確保風(fēng)險管控體系建設(shè)工作有序開展，保障事故縱深預(yù)防效果，對風(fēng)險分級管控納入相關(guān)崗位人員的月度目標(biāo)管理卡，所占權(quán)重不低于5%，使其與工作績效掛鉤，激勵各崗位人員積極參與風(fēng)險管控創(chuàng)建工作中來。具體考核內(nèi)容如下：考核內(nèi)容考核辦法權(quán)重分值得分風(fēng)險點(diǎn)辨識是否完全覆蓋每有一處未辨識扣2分10%10是否根據(jù)分級檢查要求，定期對風(fēng)險點(diǎn)檢查每有一處未定期檢查扣2分20%20是否落實(shí)風(fēng)險控制措施未落實(shí)風(fēng)險控制措施，每處扣2分30%30定期組織對風(fēng)險點(diǎn)評審、修訂每半年組織對風(fēng)險點(diǎn)評審、修訂，未組織的該項不得分，每缺少一項扣1分10%10風(fēng)險點(diǎn)檔案是否齊全風(fēng)險點(diǎn)管控檔案資料缺失，視情況扣3-10分10%10是否組織對辨識出的危險點(diǎn)及管控措施進(jìn)行教育培訓(xùn)未組織開展培訓(xùn)活動不得分；未掌握培訓(xùn)內(nèi)容每人次扣1分20%2011、持續(xù)改進(jìn)11.1風(fēng)險管控體系評審時間公司每半年組織一次對風(fēng)險分級管控體系的評審，隨安全標(biāo)準(zhǔn)化自評一同開展。11.2風(fēng)險管控體系更新當(dāng)公司發(fā)生下述各因素的影響時，需要考慮風(fēng)險分級管控體系是否需要更新，當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施依然有效時，則無必要實(shí)施新的風(fēng)險評價。反之，必須及時更新。a)法律法規(guī)的變化；b)新危險源的需求；c)公司自身所產(chǎn)生的變更需求；d)公司外部因素；e)檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；d)控制技術(shù)的進(jìn)步。12、風(fēng)險點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求按照附件的記錄表格樣板，使用各項記錄。記錄填寫時要求字跡工整、清晰。填寫完整的記錄，按照檔案整理要求進(jìn)行歸檔。表格要求存檔三年。13、附件《風(fēng)險點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)》《風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果》《危險源辨識與風(fēng)險評價信息表》《風(fēng)險點(diǎn)分布統(tǒng)計一覽表》風(fēng)險分級管控體系流程圖風(fēng)險分級管控體系流程圖風(fēng)險分級管控程序框圖附件:風(fēng)險點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b)防護(hù)不良——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動物。b)化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險因素。c)生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動車超速；——機(jī)動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險；——不防止機(jī)械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險場所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作劇；——其他。A.2.10誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險評價與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c)對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)知識更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗收或驗收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計a)工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；——設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；——無獨(dú)立的設(shè)計評估。b)設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未