《企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目管理規(guī)范》征求意見(jiàn)稿

1T/HEBQIAXXXX—XXXX企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目管理規(guī)范本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的組織管理、流程管理、研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理、研發(fā)項(xiàng)目評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理。本文件適用于涉及研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義本文件沒(méi)有需要界定的術(shù)語(yǔ)和定義。4組織管理4.1研發(fā)機(jī)構(gòu)或部門(mén)4.1.1應(yīng)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)或部門(mén)，用于承擔(dān)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的組織實(shí)施和管理，如研發(fā)中心、技術(shù)中心、工程研究中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、技術(shù)部等。4.1.2研發(fā)機(jī)構(gòu)或部門(mén)應(yīng)具有以下主要職責(zé)：——參與制定和執(zhí)行企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)開(kāi)發(fā)規(guī)劃和計(jì)劃；——研究開(kāi)發(fā)有市場(chǎng)前景的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝備；——建立有效的人才激勵(lì)機(jī)制，完善必需的研究開(kāi)發(fā)條件，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)科技人員的凝聚力，吸引國(guó)內(nèi)外的科技人才到企業(yè)技術(shù)中心工作，提高企業(yè)技術(shù)人員的整體素質(zhì)；——開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，與高等院校、研究院所以及同行業(yè)企業(yè)建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系。提高企業(yè)多渠道運(yùn)用技術(shù)資源的能力;——收集、分析與本企業(yè)相關(guān)的全球技術(shù)和市場(chǎng)信息，研究行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，為產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展決策提供咨詢(xún)、意見(jiàn)和建議。4.2研發(fā)人員4.2.1應(yīng)合理配備科技人員，高新技術(shù)企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%。4.2.2研發(fā)人員應(yīng)身體健康，誠(chéng)實(shí)守信，遵紀(jì)守法，無(wú)相關(guān)從業(yè)違禁記錄。4.2.3研發(fā)人員應(yīng)具備良好的職業(yè)素養(yǎng)，具有本領(lǐng)域?qū)I(yè)能力和水平。4.2.4對(duì)涉密項(xiàng)目，應(yīng)明確涉密崗位和人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限。4.3制度管理應(yīng)制定研發(fā)項(xiàng)目組織、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作、科技人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等管理制度。管理制度內(nèi)容要求如下：2T/HEBQIAXXXX—XXXX——研發(fā)項(xiàng)目組織管理制度：規(guī)范科研項(xiàng)目的管理，對(duì)研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中的立項(xiàng)、審批、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收等進(jìn)行規(guī)定；——研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理制度：對(duì)經(jīng)費(fèi)管理原則、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制、項(xiàng)目預(yù)算審批、項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行、項(xiàng)目預(yù)算日常監(jiān)督、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開(kāi)支等的要求進(jìn)行規(guī)定；——科技成果轉(zhuǎn)化管理制度：對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作進(jìn)行科學(xué)規(guī)范管理，對(duì)成果轉(zhuǎn)化分配及獎(jiǎng)勵(lì)等進(jìn)行規(guī)定；——產(chǎn)學(xué)研合作管理制度：對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制、合作項(xiàng)目管理等進(jìn)行規(guī)定；——科技人員管理制度：對(duì)科技人員的培養(yǎng)進(jìn)修、職工技能培訓(xùn)、優(yōu)秀人才引進(jìn)、人才績(jī)效評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)等進(jìn)行規(guī)定；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在項(xiàng)目立項(xiàng)前、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)定。5流程管理5.1項(xiàng)目立項(xiàng)5.1.1項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)遵循以下原則：——前瞻性原則。符合國(guó)家行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等；——市場(chǎng)性原則。研究目的明確、創(chuàng)新性強(qiáng)、實(shí)用性好、市場(chǎng)前景廣闊，能夠滿(mǎn)足發(fā)展目標(biāo)和市場(chǎng)需5.1.2開(kāi)展項(xiàng)目可行性研究，應(yīng)包括以下內(nèi)容：——項(xiàng)目的背景和意義，簡(jiǎn)述本項(xiàng)目與國(guó)家和區(qū)域科技發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策等的關(guān)聯(lián)性，申請(qǐng)立項(xiàng)的重要性、必要性、可行性等；——國(guó)內(nèi)外研究開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，包括市場(chǎng)前景、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況等；——擬承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和條件，重點(diǎn)說(shuō)明項(xiàng)目承擔(dān)單位(含合作單位)的基本信息、核心團(tuán)隊(duì)、上一年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出以及本單位財(cái)務(wù)收支概況等情況；——提出項(xiàng)目研究方案，包括項(xiàng)目總目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、技術(shù)路線(xiàn)和擬解決的關(guān)鍵技術(shù)、創(chuàng)新點(diǎn)，以及項(xiàng)目考核指標(biāo)(含技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等)；——經(jīng)費(fèi)的預(yù)算，按照直接費(fèi)用和間接費(fèi)用進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算及說(shuō)明；——年度進(jìn)度和目標(biāo)，按年度對(duì)項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容進(jìn)行分解，說(shuō)明項(xiàng)目預(yù)算、申請(qǐng)額，以及具體的實(shí)施內(nèi)容、目標(biāo)、考核指標(biāo)；——預(yù)期成果，包括項(xiàng)目產(chǎn)生的專(zhuān)利、論文、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作等科技成果；——項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹，說(shuō)明本項(xiàng)目組成員情況、項(xiàng)目前期工作基礎(chǔ)，說(shuō)明為實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)在技術(shù)、設(shè)備、人才、資金等方面具備的現(xiàn)有條件和優(yōu)勢(shì)；——項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、原材料風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。5.1.3項(xiàng)目立項(xiàng)按下列程序執(zhí)行：——提交項(xiàng)目評(píng)審材料。申請(qǐng)人根據(jù)申報(bào)要求，提交立項(xiàng)申報(bào)材料；——組織專(zhuān)家進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審；——簽訂科研項(xiàng)目任務(wù)書(shū)。5.2項(xiàng)目實(shí)施5.2.1應(yīng)按照下達(dá)研發(fā)任務(wù)書(shū)的研發(fā)內(nèi)容、實(shí)施進(jìn)度等管理要求進(jìn)行組織實(shí)施。5.2.2應(yīng)成立項(xiàng)目研發(fā)小組，并定期組織研討，過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行實(shí)際驗(yàn)證，必要時(shí)研討局部調(diào)整方案。5.2.3應(yīng)針對(duì)一些項(xiàng)目周期較長(zhǎng)的研發(fā)項(xiàng)目提供中期檢查報(bào)告。3T/HEBQIAXXXX—XXXX5.2.4應(yīng)合理使用研發(fā)經(jīng)費(fèi)。按照項(xiàng)目管理規(guī)定，合理支出研發(fā)經(jīng)費(fèi)，對(duì)研發(fā)費(fèi)用進(jìn)行歸集，編制研發(fā)支出輔助賬。5.3項(xiàng)目結(jié)題5.3.1項(xiàng)目組編制項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。5.3.2填寫(xiě)研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)算表。5.3.3撰寫(xiě)研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、主要完成人、項(xiàng)目概述、項(xiàng)目實(shí)施成效、驗(yàn)收意見(jiàn)等內(nèi)容。5.3.4進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部評(píng)審。5.3.5申請(qǐng)結(jié)題驗(yàn)收。5.3.6召開(kāi)結(jié)題驗(yàn)收會(huì)議。5.4成果轉(zhuǎn)化5.4.1進(jìn)行科技成果登記，組織科技成果報(bào)獎(jiǎng)。5.4.2可自行發(fā)布信息或者委托科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)征尋科技成果轉(zhuǎn)化的合作者。5.4.3可自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化，向他人轉(zhuǎn)讓該技術(shù)成果，或與企事業(yè)單位合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。5.4.4可通過(guò)股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。5.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理按GB/T29490的規(guī)定執(zhí)行。6研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理6.1經(jīng)費(fèi)管理原則項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理應(yīng)遵循以下原則：——來(lái)源優(yōu)先原則。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理優(yōu)先遵循經(jīng)費(fèi)來(lái)源單位的有關(guān)管理規(guī)定。其中，自主研發(fā)項(xiàng)目遵循企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源如下：.企業(yè)自有資金，主要是通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的資金結(jié)余；.各級(jí)政府部門(mén)撥付的項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)財(cái)政資金；.其他方面籌措的用于研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的費(fèi)用?！獙?zhuān)項(xiàng)管理原則。項(xiàng)日經(jīng)費(fèi)按規(guī)定獨(dú)立建賬、單獨(dú)核算、專(zhuān)項(xiàng)管理，專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)專(zhuān)款專(zhuān)用。6.2項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制、審批和執(zhí)行6.2.1項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)企業(yè)預(yù)算管理的要求，組織編制企業(yè)科技投入年度預(yù)算《研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算表》(見(jiàn)附錄A)，報(bào)項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)審核。6.2.2項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行。企業(yè)科技投入年度預(yù)算應(yīng)區(qū)分資本類(lèi)支出與費(fèi)用類(lèi)支出。確保項(xiàng)目相關(guān)開(kāi)支得以全面、及時(shí)地反映，符合財(cái)務(wù)監(jiān)管要求。項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)項(xiàng)目變更涉及預(yù)算調(diào)整的，由項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)提交預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)，按規(guī)定辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)。6.3項(xiàng)目預(yù)算日常監(jiān)督6.3.1財(cái)務(wù)監(jiān)督6.3.1.1財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)控制項(xiàng)目開(kāi)支在經(jīng)費(fèi)預(yù)算內(nèi)，預(yù)算外開(kāi)支應(yīng)在辦理相關(guān)審批手續(xù)后才可受理。6.3.1.2項(xiàng)目負(fù)費(fèi)人應(yīng)在項(xiàng)目開(kāi)支時(shí)及時(shí)取得合法入賬憑據(jù)，辦理入賬手續(xù)。6.3.1.3財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)不符合入賬要求的應(yīng)及時(shí)告知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，拒不改正的可拒絕受理。4T/HEBQIAXXXX—XXXX6.3.2進(jìn)度檢查6.3.2.1項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)應(yīng)至少每半年1次對(duì)所有在執(zhí)行項(xiàng)目進(jìn)行自查，并出具自查報(bào)告，及時(shí)解決執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。6.3.2.2外部檢查機(jī)構(gòu)提出進(jìn)度檢查要求時(shí)，項(xiàng)日實(shí)施部門(mén)應(yīng)組織準(zhǔn)備相關(guān)檢查資料，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)和項(xiàng)目管理部門(mén)審核后，提交給外部檢查機(jī)構(gòu)。7研發(fā)項(xiàng)目評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理7.1項(xiàng)目評(píng)估7.1.1研發(fā)項(xiàng)目活動(dòng)宜設(shè)立評(píng)估流程，可包含立項(xiàng)時(shí)的評(píng)估、研發(fā)階段評(píng)估以及產(chǎn)品上市前的評(píng)估根據(jù)評(píng)估結(jié)果來(lái)決定項(xiàng)目后續(xù)進(jìn)程并存檔評(píng)估記錄。7.1.2可設(shè)立項(xiàng)目后評(píng)估流程，針對(duì)已上市產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、價(jià)格等因素，宜定期組織項(xiàng)目后評(píng)估復(fù)7.2研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理7.2.1研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程，包括立項(xiàng)前以及項(xiàng)目中的重要節(jié)點(diǎn)，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)包括時(shí)間、質(zhì)量、項(xiàng)目和產(chǎn)品成本、人員及技術(shù)、合規(guī)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和后續(xù)監(jiān)控等步驟對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理和控制。7.2.2企業(yè)研發(fā)部門(mén)應(yīng)規(guī)范研發(fā)相