流程審批與控制管理制度

流程審批與掌控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部流程審批與掌控管理，提高工作效率，確保資源合理利用，訂立本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)內(nèi)部的各類流程審批與掌控管理工作。第三條本制度應(yīng)與公司相關(guān)法規(guī)、政策和其他管理制度相搭配，如發(fā)生沖突，則以較為嚴(yán)格的規(guī)定為準(zhǔn)。第二章流程審批管理第一節(jié)流程審批范圍第四條公司全部?jī)?nèi)部流程均應(yīng)依照本制度進(jìn)行審批管理。第五條流程審批涵蓋但不限于以下幾個(gè)方面：新項(xiàng)目啟動(dòng)、合同審批、人事更改、財(cái)務(wù)決策、投資決策等。第二節(jié)流程審批程序第六條流程審批應(yīng)遵從以下程序：提出申請(qǐng)：由相關(guān)部門將流程申請(qǐng)書遞交至流程審批部門。流程審批部門審核：流程審批部門依據(jù)申請(qǐng)的內(nèi)容進(jìn)行審核，確保申請(qǐng)料子完整、準(zhǔn)確。內(nèi)部審核：流程審批部門將申請(qǐng)料子轉(zhuǎn)交給相關(guān)部門進(jìn)行內(nèi)部審核，相關(guān)部門應(yīng)評(píng)估流程是否合理、可行。決策層審批：經(jīng)過(guò)內(nèi)部審核的申請(qǐng)料子將被提交給公司決策層進(jìn)行最終審批。反饋與通知：審批結(jié)果將反饋給流程申請(qǐng)單位，并在通知相關(guān)部門落實(shí)執(zhí)行。第七條若流程審批涉及重點(diǎn)決策或高風(fēng)險(xiǎn)操作，應(yīng)加強(qiáng)層級(jí)審批，并加添專家組評(píng)審環(huán)節(jié)。第八條流程審批的時(shí)間限制為不超出5個(gè)工作日，特殊情況下，需要提前告知申請(qǐng)單位。第三節(jié)流程更改管理第九條任何需要更改的流程均需要經(jīng)過(guò)流程審批部門的審核和批準(zhǔn)，并及時(shí)通知相關(guān)部門。第十條更改流程應(yīng)當(dāng)訂立認(rèn)真的更改計(jì)劃，包含對(duì)原有流程的影響評(píng)估、更改實(shí)施方案和溝通計(jì)劃等，并在執(zhí)行過(guò)程中進(jìn)行嚴(yán)格的掌控和監(jiān)督。第十一條更改流程應(yīng)盡量避開(kāi)影響正常業(yè)務(wù)運(yùn)行，若不行避開(kāi)，應(yīng)提前通知相關(guān)部門，做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備工作。第三章掌控管理第一節(jié)內(nèi)部掌控第十二條公司應(yīng)建立完善的內(nèi)部掌控體系，確保企業(yè)運(yùn)行的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)掌控。第十三條內(nèi)部掌控的重要目標(biāo)包含但不限于：保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)、提高資產(chǎn)利用效率、確保財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確性、確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)和規(guī)范業(yè)務(wù)流程。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理第十四條公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)企業(yè)內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和掌控，并及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容包含但不限于：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案訂立、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等。第十六條公司應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)知和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。第四章監(jiān)督與評(píng)估第一節(jié)監(jiān)督機(jī)制第十七條公司應(yīng)建立監(jiān)督機(jī)制，對(duì)流程審批與掌控管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第十八條監(jiān)督機(jī)制的具體內(nèi)容包含但不限于：定期抽查、監(jiān)督檢查、內(nèi)部審計(jì)、外部評(píng)估等。第十九條監(jiān)督機(jī)制應(yīng)由獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或特地部門負(fù)責(zé)，確保監(jiān)督的客觀性和專業(yè)性。第二節(jié)評(píng)估與改進(jìn)第二十條公司應(yīng)定期對(duì)流程審批與掌控管理制度進(jìn)行評(píng)估，包含流程的合理性、執(zhí)行情況和效果等。第二十一條依據(jù)評(píng)估結(jié)果，公司應(yīng)及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行改進(jìn)和