法人犯罪的法律責(zé)任

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法人犯罪的法律責(zé)任

第一節(jié)法人犯罪法律責(zé)任概述

法律責(zé)任有別于社會(huì)責(zé)任和道義責(zé)任，是指由于法人實(shí)施違法行為而應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)姆珊蠊?。法律?zé)任以違法行為為前提，以法律制裁為必定結(jié)果。對(duì)實(shí)施違法犯罪行為的人追究法律責(zé)任、實(shí)施法律制裁，是國(guó)家特地機(jī)關(guān)（司法機(jī)關(guān)或有關(guān)的執(zhí)法機(jī)關(guān)）的職責(zé)。依照法律責(zé)任的性質(zhì)與程度，可分為刑事法律責(zé)任、民事法律責(zé)任和行政法律責(zé)任。法人犯罪的法律責(zé)任是指法人實(shí)施犯罪行為后，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)男淌仑?zé)任，包括在擔(dān)當(dāng)刑事責(zé)任的條件下還需擔(dān)當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任和行政責(zé)任。

傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，法人的法律責(zé)任只能是指民事法律責(zé)任和行政法律責(zé)任，即使是法人實(shí)施了嚴(yán)峻危害社會(huì)和他人利益的行為，也不能對(duì)法人追究刑事法律責(zé)任。在古羅馬民事流轉(zhuǎn)的進(jìn)展中，一些團(tuán)體“被視為獨(dú)立的、區(qū)分于組成團(tuán)體的個(gè)別分子的統(tǒng)一體”①，雖然這些團(tuán)體還不是嚴(yán)格意義上的法人，但是說(shuō)這種團(tuán)體是法人的萌芽狀態(tài)并不過(guò)分。資本主義商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，為法人的進(jìn)展供應(yīng)了條件，各種商業(yè)公司在英國(guó)、法國(guó)、葡萄牙、荷蘭、丹麥和意大利等國(guó)紛紛消失，但是這些仍舊不是嚴(yán)格意義上的法人。依據(jù)英國(guó)學(xué)者諾思所著《公司》一書(shū)，真正意義上的法人的消失是在英王詹姆士一世時(shí)期。由于商業(yè)貿(mào)易的進(jìn)展和擴(kuò)張，民族主義相應(yīng)而生。由主權(quán)者授予公司經(jīng)濟(jì)特權(quán)盤(pán)踞某一貿(mào)易領(lǐng)域或者獨(dú)霸某一商品的生產(chǎn)，是這個(gè)時(shí)期的顯著特點(diǎn)。公司組織成為授予這些特權(quán)的媒介，主權(quán)者也能從中獲得利潤(rùn)，公司組織因而被視為國(guó)家的寵兒。只是在這時(shí)，才明確公司是獨(dú)立的法人，由國(guó)家元首設(shè)立并區(qū)分于其組織成員。隨著公司的進(jìn)展尤其是股份公司的進(jìn)展，全部權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)也越來(lái)越分別，公司經(jīng)營(yíng)權(quán)相對(duì)獨(dú)立，從而加強(qiáng)了公司的非個(gè)人性，成為獨(dú)立自主的法人。

美國(guó)學(xué)者M(jìn)·克林納德和C·耶格爾在他們的《法人犯罪》一書(shū)中寫(xiě)道：“在過(guò)去三個(gè)世紀(jì)中，法人的基本法律特征得到了進(jìn)展，它是一個(gè)由國(guó)家特許成立或承認(rèn)的團(tuán)體，它有權(quán)為了一個(gè)不同的目的而占有財(cái)產(chǎn)，它有權(quán)以一個(gè)共同名字起訴和應(yīng)訴，它不因其成員的死亡而不存在”①。這表明在法人具有獨(dú)立的法律人格后，即具有民事上的權(quán)利和義務(wù)，也就是說(shuō)法人從一開(kāi)頭就是作為民事責(zé)任的主體而存在的。但是，這并不是說(shuō)法人犯罪是以后才有的事，從西方國(guó)家的狀況看，早在資本主義進(jìn)行原始積累時(shí)期，他們的一些大公司就開(kāi)頭進(jìn)行各種犯罪活動(dòng)，當(dāng)然，作為真正意義上的法人犯罪的大量消失，則是19世紀(jì)后期直至進(jìn)入20世紀(jì)以后。但是在刑法上承認(rèn)法人的刑事責(zé)任，則是近十來(lái)年的事。既然法人犯罪早已存在，為什么在很長(zhǎng)的時(shí)間里法人的刑事責(zé)任得不到承認(rèn)，究其緣由有二：其一，法人的利益與國(guó)家的利益緊密相關(guān)。承認(rèn)法人犯罪的刑事責(zé)任，即意味著某個(gè)法人要受到刑事制裁，如罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、停止?fàn)I業(yè)、甚至法人機(jī)構(gòu)被解散等等，這種制裁的結(jié)果必定會(huì)影響到國(guó)家的財(cái)政收入。正由于如此，在很長(zhǎng)的時(shí)間里國(guó)家的立法者對(duì)法人刑事責(zé)任問(wèn)題實(shí)行回避和甚至否認(rèn)的態(tài)度；其二，法學(xué)理論家們對(duì)法人犯罪及法人能否成為刑事責(zé)任主體等問(wèn)題的熟悉上存在嚴(yán)峻的分歧，如認(rèn)為法人只是一個(gè)具有法律人格的實(shí)體，而不具有自然人的特征，傳統(tǒng)的刑罰措施（主要指自由刑和生命刑）無(wú)法適用于法人。這種否定法人犯罪的刑事責(zé)任的觀點(diǎn)在法學(xué)理論上長(zhǎng)期占統(tǒng)治地位，在大陸法系國(guó)家的法學(xué)理論上，對(duì)于法人可以成為刑事責(zé)任的主體持否定態(tài)度的占有肯定的優(yōu)勢(shì)，并且影響和左右著這些國(guó)家的立法。

正是這些緣由，使法人犯罪在很長(zhǎng)的時(shí)間里不能受到刑事法律追訴。然而，法人犯罪及其造成的社會(huì)危害后果，是不能回避的客觀存在的事實(shí)。對(duì)法人實(shí)施的危害社會(huì)和危害他人的行為放任不管，僅僅對(duì)法人的侵權(quán)行為追究民事法律責(zé)任或行政法律責(zé)任，不但不能有效地遏制法人的違法犯罪行為，而且還有可能放縱法人連續(xù)進(jìn)行更嚴(yán)峻的違法行為，即法人犯罪行為。因此，從本世紀(jì)中期開(kāi)頭，一些國(guó)家法學(xué)界對(duì)法人是否能夠成為刑事責(zé)任主體問(wèn)題，綻開(kāi)了一場(chǎng)爭(zhēng)論和爭(zhēng)辯，這種爭(zhēng)論和爭(zhēng)辯始終連續(xù)至今，其中也包括我國(guó)法學(xué)界對(duì)這個(gè)問(wèn)題的爭(zhēng)論和爭(zhēng)辯。本書(shū)前面已經(jīng)對(duì)這些爭(zhēng)論和爭(zhēng)辯作了介紹，筆者不再贅述。但是，法人犯罪是不以人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀事實(shí)，法人犯罪的客觀事實(shí)將導(dǎo)致法人犯罪刑事責(zé)任的產(chǎn)生是必定的，只是人們真正熟悉這個(gè)規(guī)律需要一個(gè)過(guò)程?，F(xiàn)在這個(gè)規(guī)律已經(jīng)被越來(lái)越多的法學(xué)家所熟悉，正是這種熟悉推動(dòng)了有關(guān)國(guó)尤其是大陸法系國(guó)家刑事立法對(duì)法人刑事責(zé)任的承認(rèn)。

刑事責(zé)任是刑法和刑法理論的一個(gè)非常重要的問(wèn)題。人的主觀罪過(guò)是刑事責(zé)任的必要條件之一。由于法人與自然人有很大的不同，其表現(xiàn)為社會(huì)組織或團(tuán)體，對(duì)法人的主觀罪過(guò)如何認(rèn)定，什么是法人的主觀罪過(guò)，這正是確定法人刑事責(zé)任的難點(diǎn)之一。同時(shí)，對(duì)犯罪行為的實(shí)施者適用刑罰是實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的重要手段，刑罰手段能否適用于表現(xiàn)為社會(huì)組織和團(tuán)體的法人，以及如何對(duì)法人適用刑罰，是確定法人刑事責(zé)任的又一個(gè)難點(diǎn)。而這些正是本章所要討論和探討的主要問(wèn)題。

此外，當(dāng)法人實(shí)施犯罪行為給國(guó)家、社會(huì)和他人帶來(lái)整體危害的同時(shí)，往往也會(huì)侵害其他法人、公民的合法民事權(quán)益，也就是說(shuō)，法人實(shí)施的某一行為既是一種刑事犯罪行為，也是一種民事侵權(quán)行為，處于一種競(jìng)合狀態(tài)之中，是實(shí)施犯罪行為的法人通過(guò)附帶民事訴訟依據(jù)民法擔(dān)當(dāng)民事賠償責(zé)任的前提。刑事犯罪行為和民事侵權(quán)行為競(jìng)合的現(xiàn)象，為刑事責(zé)任與民事責(zé)任發(fā)生汲取供應(yīng)了現(xiàn)實(shí)的可能性。因此，在追究法人犯罪的刑事責(zé)任的同時(shí)，法人對(duì)由于自身實(shí)施刑事犯罪而同時(shí)發(fā)生的民事侵權(quán)行為也要依法擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任或者行政責(zé)任。這就是本章所要討論的法人犯罪的民事責(zé)任和法人犯罪的行政責(zé)任的范圍。

其次節(jié)法人犯罪的刑事責(zé)任

犯罪、刑事責(zé)任和刑罰是刑法的主要內(nèi)容，刑事責(zé)任在其中起著溝通犯罪與刑罰并使這些內(nèi)容構(gòu)成刑法體系的重要作用。刑事責(zé)任是一種特定的法律責(zé)任，是依照國(guó)家刑事法律的規(guī)定，對(duì)犯罪行為和影響犯