建筑工程分公司合約法務(wù)部檢查表

合約法務(wù)部檢查表分公司(辦事處)：檢查日期：序號(hào)檢查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值得分一、實(shí)際成果（年中檢查30%，年終檢查40%）1合同額轉(zhuǎn)化率基準(zhǔn)指標(biāo)為不低于65%，未按公司核定的指標(biāo)完成的，按比例評(píng)分82暫估價(jià)簽約率基準(zhǔn)指標(biāo)為不低于85%，未按公司核定的指標(biāo)完成的，按比例評(píng)分53總包合同3312簽約率中標(biāo)項(xiàng)目自中標(biāo)之日起30天內(nèi)完成雙方用?。幻窟t延5天，扣2分124責(zé)任狀完成率（案件及風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目）對(duì)照分公司總經(jīng)濟(jì)師年度責(zé)任狀，按比例評(píng)分155合同談判效益率未按指標(biāo)（1.5%）完成的，按比例評(píng)分106風(fēng)險(xiǎn)債權(quán)/停緩建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)化解每出現(xiàn)一個(gè)新增項(xiàng)目扣4分；87發(fā)送法治八局專業(yè)文章、積極支持公司合約法務(wù)部工作根據(jù)部門掌握情況，據(jù)實(shí)評(píng)分158分包合同線上簽約率、簽約及時(shí)率分包合同線上簽約率不低于90%，低于90%扣4分；分包合同定標(biāo)后未在13天內(nèi)完成簽約的，視情況評(píng)分。89開(kāi)展普法活動(dòng)及培訓(xùn)每開(kāi)展1次，得5分，上限10分1010全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作創(chuàng)新舉措及落地實(shí)施效果根據(jù)完成情況，據(jù)實(shí)評(píng)分911強(qiáng)制執(zhí)行(扣分項(xiàng))因法律文書(shū)未及時(shí)履行被強(qiáng)制執(zhí)行扣10分/次、被列入失信人扣20分/次，不設(shè)上限合計(jì)100二、基礎(chǔ)管理（年中檢查70%，年終檢查60%）1總包合同管理未經(jīng)公司授權(quán)或未按手冊(cè)流程評(píng)審，擅自簽訂包合同、協(xié)議、紀(jì)要等，扣2分/次；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成評(píng)審流程，扣2分/次，評(píng)審流于形式，扣2分/次，提交公司評(píng)審的合同資料（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別初判表、效益分析表、超出合同底線要求的風(fēng)險(xiǎn)條款化解舉措）不齊全，每缺一項(xiàng)扣1-3分。觸碰底線未辦理特殊項(xiàng)目營(yíng)銷立項(xiàng)即發(fā)起簽約的扣5分/個(gè)。每缺少一個(gè)項(xiàng)目的合同談判策劃及未制定詳細(xì)策劃，扣3分，合同談判策劃書(shū)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成的提交公司的（中標(biāo)后5天內(nèi)發(fā)公司郵箱），扣2分/份，談判過(guò)程中沒(méi)有完整記錄的，每發(fā)現(xiàn)一次扣3分；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)合同談判效益進(jìn)行分析、計(jì)算、總結(jié)，填報(bào)《合同談判效益匯總表》的，扣2分/次；擴(kuò)大施工范圍5%以上并效益達(dá)10%以上的加2-5分；合同總結(jié)未按手冊(cè)規(guī)定及時(shí)編報(bào)每個(gè)項(xiàng)目扣3分；施工合同在30天內(nèi)完成率低于90%扣2分，投資項(xiàng)目在120天內(nèi)完成率低于90%扣2分合同要素庫(kù)（戰(zhàn)略客戶、工程總承包、基礎(chǔ)設(shè)施）建立與完善；如存在上述項(xiàng)目未梳理，則扣2分/份。7.疫情影響工期及費(fèi)用補(bǔ)償編報(bào)率100%，對(duì)于未編報(bào)項(xiàng)目扣2分/個(gè)；編報(bào)確認(rèn)率100%，對(duì)于編報(bào)后未確認(rèn)化解分險(xiǎn)責(zé)任扣3分/個(gè)252分包合同管理1.未經(jīng)上報(bào)審批，區(qū)域（專業(yè)）公司或項(xiàng)目部私自簽訂任何形式的分包合同、協(xié)議、紀(jì)要，或以合同變更、會(huì)議紀(jì)要、工作聯(lián)系單等形式擅自改變?cè)贤瑮l款，扣2分；2.存在“先進(jìn)場(chǎng)施工后簽合同”的情況，每出現(xiàn)一次扣3分；分包合同評(píng)審流于形式，每發(fā)現(xiàn)一次扣2分；分包合同簽約不及時(shí)扣2分/次（超出手冊(cè)規(guī)定時(shí)間）。3.分包合同起草時(shí)【含招標(biāo)時(shí)的合同】未按公司合同文本起草的，每發(fā)生一次扣1分；分包合同未按公司評(píng)審意見(jiàn)修訂且用印資料未審核的（提交公司評(píng)審及蓋章的分包合同資料不齊全，扣1分；需用印的分包合同中出現(xiàn)單位名稱、乙方代表、簽訂日期、印鑒等錯(cuò)誤；每發(fā)生一次扣2分，扣完為止。）4.區(qū)域（專業(yè)）公司建立項(xiàng)目分包商扣款臺(tái)賬，梳理分包合同并記錄詳細(xì)扣款明細(xì)，否則此項(xiàng)扣2分。103履約管理未對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合同一級(jí)交底的，扣3分/個(gè)，交底內(nèi)容有誤、不及時(shí)或內(nèi)容不詳細(xì)的，扣2分/項(xiàng)，未保存交底記錄的，扣3分/個(gè)；2.未建立往來(lái)函件【含項(xiàng)目重要函件、工期及費(fèi)用補(bǔ)償報(bào)告、材料及人工調(diào)差報(bào)告】臺(tái)賬的，扣2分；臺(tái)賬流于形式，無(wú)收、發(fā)人簽收記錄，扣1分；項(xiàng)目索賠報(bào)告未審批的扣1分。該報(bào)出尚未報(bào)出的扣2分/個(gè)3.對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未進(jìn)行及時(shí)處理的每處扣2分（工期、付款、補(bǔ)償?shù)龋晃磳?duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤考核指導(dǎo)并協(xié)助項(xiàng)目在銷項(xiàng)過(guò)程中進(jìn)展緩慢或無(wú)進(jìn)展，且未留存相關(guān)資料的，扣2分/項(xiàng)；風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目銷項(xiàng)過(guò)程目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，每個(gè)目標(biāo)扣2分；法務(wù)全員下項(xiàng)目無(wú)舉措、無(wú)成效的扣2分。174合約資料管理1.未建立合同資料臺(tái)賬（公司格式），扣2分，已建立但內(nèi)容不齊全的，扣1分/項(xiàng)，更新不及時(shí)的，扣1分/項(xiàng)；未建立暫估價(jià)簽約管理臺(tái)賬，扣2分，已建立但內(nèi)容不齊全的，扣1分/項(xiàng)，更新不及時(shí)的，扣1分/項(xiàng)；；2.各類合約法務(wù)報(bào)表不能按時(shí)上報(bào)，2分/次，填報(bào)質(zhì)量較差或填報(bào)不完整，每發(fā)現(xiàn)一處錯(cuò)誤扣1分/次；3.合同編號(hào)未執(zhí)行手冊(cè)規(guī)定且編號(hào)不連續(xù)的，扣1分/分；合同資料的收發(fā)、保管無(wú)相關(guān)記錄、未保存相關(guān)回執(zhí)的，扣1分/次；4.應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位索賠未索賠的或者未按照總包合同約定索賠導(dǎo)致索賠支撐資料不充分有效的扣1-5分。165法務(wù)管理1.由于履約管控不力（結(jié)算不及時(shí)、項(xiàng)目管理人員亂簽字等）或處理不當(dāng)導(dǎo)致訴訟糾紛，每發(fā)生一例扣1-3分；2.新發(fā)應(yīng)訴案件數(shù)量或標(biāo)的額在各分公司排名前三，扣5-10分，排名第4-6名，扣1分；新發(fā)應(yīng)訴案件分供商推薦人或涉案項(xiàng)目經(jīng)理未履行居中調(diào)解職責(zé)，每發(fā)生一起扣1分；應(yīng)訴案件處理不及時(shí)或未履行生效法律文書(shū)，或被列入“全國(guó)法院被執(zhí)行人信息查詢”網(wǎng)的，扣1.5分/次；被政府相關(guān)部門行政處罰，每發(fā)生一起扣1.5分/次。3.未及時(shí)編制、上報(bào)《案件策劃書(shū)》、《案件結(jié)案報(bào)告》，扣2分/個(gè)。4.項(xiàng)目部人員未經(jīng)公司合約法務(wù)部同意擅自收取法院送來(lái)或郵寄的法律文書(shū)或在法院筆錄上簽字，每次扣1分；未經(jīng)公司合約法務(wù)部或者區(qū)域（專業(yè)）公司法務(wù)人員同意，向法院提供涉案相關(guān)材料的扣2分。5.對(duì)項(xiàng)目施工過(guò)程中發(fā)生的重要文函進(jìn)行審查指導(dǎo)，未審查導(dǎo)致權(quán)利喪失或增加不平等義務(wù)的，扣2分/次；6.未及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目過(guò)程管控的書(shū)面總結(jié)、填寫(xiě)項(xiàng)目法律服務(wù)工作記錄的，扣1分/份，流于形式的，扣2分/次。開(kāi)展4.26或12.4普法活動(dòng)一次，否則扣2份。7.責(zé)任狀案件完成率≥100%；起訴案件完成率≥80%；案件當(dāng)年結(jié)案率≥80%，每項(xiàng)未達(dá)標(biāo)扣1-2分8.分公司未對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效合約法務(wù)檢查和指導(dǎo)的扣1分/個(gè)9.分公司未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)債權(quán)及停緩建項(xiàng)目制定專門風(fēng)險(xiǎn)化解的專項(xiàng)治理實(shí)施方案扣2分/項(xiàng)；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)債權(quán)及停緩建項(xiàng)目無(wú)跟蹤管理扣2分/項(xiàng)226全面風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理1.未落實(shí)“三道防線”履職責(zé)任的，扣2分；2.二級(jí)單位及所屬項(xiàng)目部對(duì)公司風(fēng)控合規(guī)管理要求未積極配合并執(zhí)行，扣1分；3.未按季度編制全面風(fēng)