2024年證券承銷協(xié)議的特點(diǎn)范文（二篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)2024年證券承銷協(xié)議的特點(diǎn)范文1、簽署證券承銷協(xié)議的證券公司必須具有證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別許可和授予的承銷業(yè)務(wù)資格我國(guó)證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司，經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得從事自營(yíng)、承銷等業(yè)務(wù)。綜合類證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的特許授權(quán)，可以依法從事證券承銷業(yè)務(wù)。所以，有些綜合類證券公司獲得了承銷業(yè)務(wù)資格，可以從事證券承銷業(yè)務(wù)；有些綜合類證券公司未獲得證券承銷資格，不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。取得承銷商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷資格，如有的證券公司僅取得a股股票承銷資格，有些則可同時(shí)取得b股承銷資格。有的證券公司只取得證券分承銷商資格，有些取得主承銷商資格。證券公司必須在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或許可的范圍內(nèi)，從事證券業(yè)務(wù)。2、證券承銷協(xié)議是書面要式合同首先，證券承銷協(xié)議必須采取書面形式簽署，不得采取口頭或其他形式達(dá)成協(xié)議。其次，證券承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律、法規(guī)要求記載的事項(xiàng)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求記載的事項(xiàng)，也須記載于承銷協(xié)議。最后，證券承銷協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署后，須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。證券發(fā)行人與承銷商對(duì)證券承銷協(xié)議的任何補(bǔ)充、修改和變更，也必須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷商借補(bǔ)充、修改和變更之名，規(guī)避證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。3、證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分股票條例》第20條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷。根據(jù)我國(guó)_____信息披露制度，證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實(shí)踐中，證券公司在介入證券發(fā)行準(zhǔn)備工作時(shí)，就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送送審文件時(shí)，必須提供與承銷機(jī)構(gòu)草簽的承銷協(xié)議和證券承銷方案。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)承銷協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見(jiàn)，承銷協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見(jiàn)作出補(bǔ)充修改后，并在接近招股說(shuō)明書公布時(shí)，最終正式簽署承銷協(xié)議。4、證券承銷協(xié)議不得違反國(guó)家強(qiáng)行法的規(guī)定現(xiàn)行法律對(duì)證券承銷協(xié)議的個(gè)別特殊條款作有限制性規(guī)定，證券發(fā)行人與承銷商簽署承銷協(xié)議時(shí)，必須遵守此類規(guī)定。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)____日?！蹲C券法》第28條規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定，報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。責(zé)任編輯：歐*倩2024年證券承銷協(xié)議的特點(diǎn)范文（二）證券承銷協(xié)議是指證券發(fā)行人與證券承銷商之間所簽訂的一種合同協(xié)議，用于規(guī)定雙方在證券發(fā)行過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。下面將從多個(gè)方面詳細(xì)介紹證券承銷協(xié)議的特點(diǎn)。一、協(xié)議主體雙方的特點(diǎn)證券承銷協(xié)議的主體雙方一般是證券發(fā)行人（可為企事業(yè)單位、個(gè)人或其他機(jī)構(gòu)）和證券承銷商（一般為證券公司、投資銀行等金融機(jī)構(gòu)）。證券發(fā)行人是發(fā)行證券的一方，需要通過(guò)證券承銷商的幫助來(lái)完成證券發(fā)行；而證券承銷商則是發(fā)行證券的中介機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)證券發(fā)行盡職調(diào)查、定價(jià)、承銷和銷售等職責(zé)。因此，證券承銷協(xié)議的特點(diǎn)之一就是主體雙方的身份及其權(quán)責(zé)分明。二、協(xié)議的簽訂時(shí)間和期限約定證券承銷協(xié)議的簽訂時(shí)間一般是在證券發(fā)行前的準(zhǔn)備階段，該協(xié)議約定了證券發(fā)行的相關(guān)細(xì)節(jié)、條件和流程等。同時(shí)，協(xié)議還會(huì)明確約定證券發(fā)行的期限，即發(fā)行的起始和終止時(shí)間。這樣可以保證雙方在一定時(shí)間內(nèi)按照協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行證券發(fā)行，避免發(fā)行過(guò)程中的拖延或變動(dòng)。三、協(xié)議中規(guī)定的發(fā)行方式和規(guī)模證券承銷協(xié)議會(huì)明確規(guī)定證券的發(fā)行方式，包括公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行等。公開(kāi)發(fā)行是指證券發(fā)行人向公眾集體投資者廣泛公開(kāi)發(fā)行證券，一般需要進(jìn)行證券登記、繳款等程序；非公開(kāi)發(fā)行是指證券發(fā)行人向特定的機(jī)構(gòu)或個(gè)人非公開(kāi)發(fā)行證券，一般需要滿足一定的條件和權(quán)限。此外，協(xié)議還會(huì)約定證券的發(fā)行規(guī)模，即發(fā)行的數(shù)量和金額等。通過(guò)這些規(guī)定，可以確保證券發(fā)行的合法性和合規(guī)性。四、協(xié)議對(duì)發(fā)行價(jià)格的規(guī)定證券承銷協(xié)議中一項(xiàng)重要內(nèi)容是發(fā)行價(jià)格的規(guī)定。發(fā)行價(jià)格是指證券發(fā)行人向投資者出售證券的價(jià)格，可以是面值、市場(chǎng)價(jià)格或其他約定的價(jià)格。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)行價(jià)格是根據(jù)市場(chǎng)需求、發(fā)行對(duì)象和證券的估價(jià)等因素進(jìn)行確定的。因此，在協(xié)議中規(guī)定發(fā)行價(jià)格的具體方式和計(jì)算方法，可以避免發(fā)行過(guò)程中的爭(zhēng)議和誤解。五、協(xié)議中對(duì)配售對(duì)象和配售方式的規(guī)定證券承銷協(xié)議還會(huì)約定證券的配售對(duì)象和配售方式。配售對(duì)象一般包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者、員工及其他特定人群等；配售方式可以是詢價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行、公開(kāi)招標(biāo)等形式。協(xié)議對(duì)配售對(duì)象和配售方式的規(guī)定，可以確保發(fā)行對(duì)象的合理性和公正性，并保護(hù)投資者的權(quán)益。六、協(xié)議對(duì)募集資金的使用和管理的規(guī)定證券承銷協(xié)議通常會(huì)約定募集資金的使用和管理方式。證券發(fā)行人需要按照協(xié)議的約定使用募集資金，并在合理的范圍內(nèi)進(jìn)行管理和監(jiān)督。協(xié)議可以規(guī)定資金使用的用途、資金的核算和監(jiān)督機(jī)制等，以確保募集資金的合理使用和保值增值。七、協(xié)議對(duì)協(xié)同配合和信息披露的規(guī)定證券承銷協(xié)議要求發(fā)行人和承銷商之間進(jìn)行積極的協(xié)同配合，在證券發(fā)行的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。同時(shí)，協(xié)議還要求發(fā)行人提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的信息，并及時(shí)告知承銷商有關(guān)發(fā)行的重大事項(xiàng)，以方便承銷商進(jìn)行盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。協(xié)議還要求承銷商在發(fā)行過(guò)程中不得泄露發(fā)行人的商業(yè)秘密，保護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益。八、協(xié)議解決爭(zhēng)議的方式證券承銷協(xié)議一方面規(guī)定了協(xié)議的解除和違約責(zé)任等規(guī)則，另一方面也規(guī)定了協(xié)議的爭(zhēng)議解決方式。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)協(xié)議雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，可以通過(guò)協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式解決。協(xié)議可以指定爭(zhēng)議解決的管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)，并規(guī)定了相關(guān)的法律適用和程序要求。綜上所述，證券承銷協(xié)議是一種具有多方面特