（40道）法規(guī)第5章卷-1-23年-3期附有答案

（40道）法規(guī)第5章卷-1-23年-3期[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬經理姓名：[填空題]*_________________________________1.證券公司客戶資產管理業(yè)務投資經理應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。[單選題]*中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)證監(jiān)會派出機構證券公司答案解析：選項B正確：證券公司客戶資產管理業(yè)務投資經理應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。2.投資經理與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。[單選題]*10(正確答案)152030答案解析：選項A正確：投資經理與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。3.下列不可以成為基金銷售機構的是（）。[單選題]*商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機構中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)答案解析：選項D符合題意：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。D項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。4.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理。[單選題]*中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)證監(jiān)會在各地的派出機構證券公司答案解析：選項B正確：從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。5.按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（）。[單選題]*接受代銷金融產品的委托后接受代銷金融產品的委托前(正確答案)向客戶推薦金融產品為客戶提供產品咨詢服務答案解析：選項B正確：接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后，方可接受其委托。6.下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據基礎和事實依據，審慎提出研究結論證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論(正確答案)答案解析：選項D符合題意：根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論。7.關于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務的規(guī)定，錯誤的是（）。[單選題]*從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(正確答案)從業(yè)人員應優(yōu)先確保客戶的利益得到公平的對待從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭機構未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告答案解析：選項A錯誤：從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。8.下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。[單選題]*從業(yè)人員不得開立股票賬戶從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(正確答案)答案解析：選項D錯誤：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認股權。9.下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。[單選題]*應保守所在機構的商業(yè)秘密離開所在機構后，保密義務結束(正確答案)應保守客戶的個人隱私應保守客戶的商業(yè)秘密答案解析：選項B錯誤：證券從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：（1）國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的；（2）有關法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。（選項B錯誤）10.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理。[單選題]*中國證監(jiān)會(正確答案)中國證券業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會在各地的派出機構證券公司答案解析：選項A正確：從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。11.下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年(正確答案)證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用的原則答案解析：選項C說法錯誤：證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。12.（）是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。[單選題]*公平從業(yè)公正從業(yè)廉潔從業(yè)(正確答案)審慎從業(yè)答案解析：選項C正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。13.證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*出具警示函責令改正認定為不適當人選行政拘留(正確答案)答案解析：選項D符合題意：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。14.證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。[單選題]*獨立性客觀性公正性一致性(正確答案)答案解析：選項D正確：證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。15.下列說法錯誤的是（）。[單選題]*證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經紀業(yè)務人員行為與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務可以由同一人操作并復核(正確答案)答案解析：選項D符合題意：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。16.保薦機構法定代表人和（）應當在保薦總結報告書上簽字。[單選題]*保薦代表人(正確答案)項目協(xié)辦人內核負責人保薦業(yè)務負責人答案解析：選項A正確：保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。17.持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。[單選題]*3510(正確答案)15答案解析：選項C正確：持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。18.證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*出具警示函責令改正認定為不適當人選行政拘留(正確答案)答案解析：選項D符合題意：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。19.（）是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。[單選題]*公平從業(yè)公正從業(yè)廉潔從業(yè)(正確答案)審慎從業(yè)答案解析：選項C正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。20.證券經紀人從事的活動不包括（）。[單選題]*客戶賬戶開戶及客戶資金存管(正確答案)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息答案解析：選項A符合題意：證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；（選項C包括）（3）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；（選項D包括）（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；（選項B包括）（6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經紀人可以從事的其他活動。21.證券公司應當在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經紀人。[單選題]*為證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記(正確答案)證券經紀人通過從業(yè)資格考試證券經紀人簽訂委托合同證券經紀人簽訂勞動合同答案解析：選項A正確：證券公司應當在為證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經紀人。22.（）依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。[單選題]*中國證監(jiān)會(正確答案)中國證券業(yè)協(xié)會國務院證券委員會證券期貨投資咨詢機構答案解析：選項A正確：中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。23.下列關于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是（）。[單選題]*同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔(正確答案)保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構擔任證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構共同擔任答案解析：選項A說法錯誤：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔（選項A錯誤）；保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見（選項B正確）；保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整；證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任（選項C、D正確）。24.證券投資咨詢業(yè)務人員分為（）。[單選題]*證券分析師和客戶經理證券咨詢師和證券分析師證券研究員和投資顧問證券投資顧問和證券分析師(正確答案)答案解析：選項D正確：注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（分析師）。25.證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由（）責令改正。[單選題]*中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)中國證監(jiān)會證券交易所發(fā)改委答案解析：選項A正確：證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。26.（）是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。[單選題]*證券投資顧問證券研究員證券分析師(正確答案)證券咨詢師答案解析：選項C正確：證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。27.查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起（）個工作日內出具誠信報告。[單選題]*2510(正確答案)15答案解析：選項C正確：查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。28.證券咨詢人員申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。[單選題]*從事證券相關行業(yè)經歷兩年(正確答案)在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務答案解析：選項A符合題意：申請注冊登記為證券分析師的條件包括：（1）在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同；（選項B包括）（2）取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；（選項C包括）（3）實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務。（選項D包括）29.下列關于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，錯誤的是（）。[單選題]*中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據庫(正確答案)受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓機構應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關資料中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次答案解析：選項A錯誤：中國證券業(yè)協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據庫，并通過其互聯(lián)網站公告取得從業(yè)資格的人員。30.下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。[單選題]*應保守所在機構的商業(yè)秘密離開所在機構后，保密義務結束(正確答案)應保守客戶的個人隱私應保守客戶的商業(yè)秘密答案解析：選項B錯誤：證券從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：（1）國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的；（2）有關法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。（選項B錯誤）31.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，（）有權對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。[單選題]*中國證監(jiān)會證券從業(yè)人員所在機構中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會(正確答案)人民法院答案解析：選項C正確：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。32.下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。[單選題]*從業(yè)人員不得開立股票賬戶從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(正確答案)答案解析：選項D錯誤：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認股權。33.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是（）。[單選題]*未被機構聘用存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者最近3年未受過刑事處罰(正確答案)答案解析：選項D正確：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機構聘用；（選項A錯誤）（2）最近3年未受過刑事處罰；（選項D正確）（3）不存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形；（選項B錯誤）（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（選項C錯誤）（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。34.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。[單選題]*3~5年3~10年6~10年(正確答案)2~5年答案解析：選項C正確：根據《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取6至10年的證券市場禁入措施。35.保薦代表人調換工作單位，應通過（）向中國證監(jiān)會申請變更登記。[單選題]*戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構新任職保薦機構(正確答案)中國證券業(yè)協(xié)會原任職保薦機構答案解析：選項B正確：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關材料。36.下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任(正確答案)保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益答案解析：選項B符合題意：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級