2023年證券從業(yè)資格證(考試真題資料)

2023年證券從業(yè)資格考試《證券市場根底學問》模擬試題及答案單項選擇題1：()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。要式證券C.設權證券題目2：關于非公開發(fā)行，以下說法正確的( )。A.上市公司承受公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B.上市公司承受公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C.上市公司承受非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為√D.上市公司承受非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員制止的行為是( )。承受投資人和客戶的托付，供給證券投資詢問效勞以獵取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動√承受客戶托付，按規(guī)定的標準收取各項費用舉辦有關證券投資詢問效勞的講座、報告會、分析會題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資后的( )應按投資者出資比例分配。查看更多試題請到證券從業(yè)資格考試網：“://gdoff/“gdoff查看更多試題查看更多試題請到證券從業(yè)資格考試網：B.未安排收益C.基金凈資產√D.基點資本題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大局部股東權益來自中國內地的股票。A.B.A股C.藍籌股D.H股題目6：貼現債券到期時按( A.本息總額D.票面金額√題目7：依據( )分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)斗國債和特種國債。B.發(fā)行本位C.資金用途√D.流通與否8：NASDAQ實行的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為〔)。占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場√占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)分在于( A.股東義務的差異股東權利的差異股東屬性的差異 試題來源：中國證券考試網題目10：金融期貨交易的對象是( )。金融期貨合約√D.確定全部權或債權關系的其他金融工具題目11：對指數基金生疏正確的選項是( )。A.由于指數根底金的投資格外分散，可以完全消退投資組合的系統(tǒng)風險B.2090年月以來消滅的的基金品種C.少D.題目12：證券投資基金的資金主要投向( A.有價證券√B.家業(yè)C.郵票題目13：( )是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易所交易B.契約型基金C.封閉式基金√D.開放式基金題目14：( )標志著建立全國集中統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經根本形成。上海證券登記結算公司成立C.深圳證券登記結算公司成立D.中心證券登記結算有限責任公司成立題目15：證券登記結算公司為證券交易供給凈額結算效勞時，結算參與人應當遵照的原則是( )。即時交付D.貨銀應付√題目16：1984年11月)在東京公開發(fā)行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。中國的銀行C.中國農業(yè)銀行D.中國銀行√題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( A.股票市場和債券市場B.C.短期資金市場和長期資金市場D.證券市場和貨幣市場題目18：以下說法錯誤的選項是( )。有關財務指標持續(xù)符合規(guī)定試點證券公司必需在中國證券業(yè)協會網站上公開披露經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大大事公告試點證券公司消滅不符合申請條件的，必需在7個工作日內報告中國證券業(yè)協會，并說明緣由和對策√的風險把握制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進展有效監(jiān)控題目19：保險公司進展證券投資主要考慮( A.提高流淌性和分散風險籌集資金調劑資金余缺題目20：關于ETF的描述，錯誤的選項是( )。A.指數型ETF能否發(fā)行成功與根底指數的選擇有親熱關系B.ETF主要涉及3C.ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制D.1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早消滅的交易所交易基金題目21：以下屬于證券托付買賣中托付人權利的是( A.選擇經紀商√B.了解交易風險，明確買賣方式C.使用正確的托付手段D.照實填寫開戶書 試題來源中國證券考試網題目22：以下不屬于操縱市場行為的是( )。出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易23：股票應記載確定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這表達了股票的( A.股票是綜合權利證券B.股票是要式證券√C.股票是有價證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)分的是( A.所籌集資金的投向不同投資主體不同√D.風險水平不同題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除歸還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( A.2‰√B.4‰C.5‰3％。題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在確定時期支付利息和到期還本的債務憑證。國家債券政府債券√公司債券題目27：以下屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是( )。期權合約D.認股權證題目28：不屬于建構模塊工具的是( A.金融期權金融期貨構造化金融衍生工具√金融遠期合約題目29：對上市證券生疏錯誤的一項為哪一項( A.開放式基金價額屬于上市證券√與證券交易所簽訂上市協議上市證券又稱掛牌證券具有在交易所內公開買賣的資格題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下()或當日競定成交價。A.60％B.30％√C.40％D.20％題目31的業(yè)務種類直接掛鉤，證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。A.2億元B.5億元C.5000萬元D.1題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)視治理機構應當自受理之日起( )個月內作出。A.4B.8C.2D.6√題目33：金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定將來現金流的功能稱為( )。B.套利功能C.投機功能D.套期保值功能√題目34：證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風險的風險預備A.15％B.10％√C.20％D.5％題目35：以下不屬于證券市場的根本功能的是( A.定價功能B.籌資一投資功能C.企業(yè)轉制功能√D.資本配置功能36：以哄騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、的，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下題目37：證券登記結算公司的名稱中應標明( A.證券登記結算√B.證券公司C.股份題目38：附權益權證券允許權證持有人( )。A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B.按商定條件向債券發(fā)行人購置黃金C.以商定價格購置發(fā)行人的一般股票√D.以與主債券一樣的價格和收益率向發(fā)行人購置額外的債券題目39：以下關于債券和股票區(qū)分的描述錯誤的選項是( )。A.兩者風險不同，股票的風險要大于債券兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是全部權憑證兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的歸還期，而股票是一種無期投資兩者目的不同，發(fā)行債券的經濟主體很多，有中心政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經濟主體只有股份和金融機構√題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。A.30B.10C.5√D.7題目41：( )是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。A.現金股票D.財產股息√題目42方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。A.25B.20√C.10D.15題目43：股份進展破產清算時，資產清償的先后挨次是()。一般股股東、優(yōu)先股股東、債權人C.優(yōu)先股股東、債權人、一般股股東D.債權人、一般股股東、優(yōu)先股股東題目448％以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.50％√B.60％C.40％D.70％題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或削減注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3√題目46：假設某可轉換債券面額為2023元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為( )元。A.40B.1600C.2500√D.2023 試題來源：中國證券考試網題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發(fā)行總量的( )。0％B.20％√C.60％D.80％題目48：金融期貨中最先產生的品種是( A.單只股票期貨D.外匯期貨√題目49：股票收益是指投資者從購人股票開頭到出售股票為止的整個持有期間的收入，以下不屬于股票收益的是( )。B.股息收入C.資本損溢D.利息收入√題目50：英國稱證券公司為( A.證券有限責任公司投資銀行商人銀行√證券公司題目51：我國于( A.1992B.1994√C.1996D.1995題目52：貼現債券是屬于( A.差價溢價折價√平價題目53：以下選項中,不屬于銀行證券的是( A.C.銀行匯票B.A.支票C.銀行本票D.B.54：對證券投資基金的產生進展生疏正確的選項是()。A.18世紀末、19世紀初產業(yè)革命的推動下消滅的√B.基金份額有人治理和運用資金，并獵取利益C.由于風險較大，剛開頭沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過私募形式出售基金份額募集資金題目55：以銀行等金融機構為中介進展融資的活動場所稱為(

)市場。B.貨幣C.直接融資D.間接融資√題目56運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份設立滿()年前方可申請發(fā)行上市。A.2B.3√C.4D.1題目57召開基金持有人大會審議打算的是()。轉換基金運作方式提高基金治理人、基金托管人的酬勞標準D.基金擴募或者延長基金合同期限題目58：中國證監(jiān)會對各項風險把握指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于“確定標準的風險把握指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％，對于規(guī)定“不得超過“確定標準的風險把握指標，其預警標準是規(guī)定標準的()。A.75％B.85％C.70％D.80％√題目59：公司犯供給虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√D.5年題目60：我國的證券法于( A.2023年1月B.19984月C.199812月D.19997月√多項選擇題題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的一般國債的是( A.儲蓄國債(電子式)財政債券√長期建設國債√記賬式國債題目62：基金收益的構成包括( )。A.基金投資所得的股息、債券利息√B.存款利息√查看更多試題請到證券從業(yè)資格考試網：“://gdoff/“gdoff查看更多試題查看更多試題請到證券從業(yè)資格考試網：C.基金投資所得的紅利√D.買賣證券差價√題目63：國債基金是( )。有國家信用作為保證√收益會受市場利率的影響√假設市場利率上調，其收益將上升題目64：以下屬于商業(yè)證券的有( A.商業(yè)本票√C.支票D.商業(yè)匯票√題目65：證券市場最廣泛的投資者是( A.個人投資者√B.金融機構C.政府機構66：證券交易所的運作系統(tǒng)包括()。A.交易系統(tǒng)√監(jiān)察系統(tǒng)√信息系統(tǒng)√題目67：與金融衍生產品相對應的根底金融產品可以是( )。金融衍生工具√股票√債券√題目68：構造化金融衍生產品按聯結的根底產品分類，可分為( A.匯率聯結型產品√題目69：宏觀經濟進展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經濟一，因素的是( )。經濟周期循環(huán)√經濟增長√匯率變化√政府重大經濟政策出臺題目70：無記名國債屬于( A.以上都不是B.記賬式債券C.D.憑證式債券 試題來源：中國證券考試網題目71：關于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的選項是( )。A.B.本金和利息的清償挨次先于商業(yè)銀行其他負債C.資本的債券√D.本金和利息的清償挨次列于商業(yè)銀行股權資本之后題目72：證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括( )。A.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告B.執(zhí)行會員大會的決議√C.審定對會員的接納√D.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)章√題目73：對股票定義的描述，正確的選項是( )。股票是一種有價證券√股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74：以下關于證券交易所的闡述，正確的有( A.以營利為目的√題目75：證券經營機構是證券市場上最活潑的投資者，它可以利用(證券投資。營運資金√受托投資資金√清算資金題目76：一般股股東享有優(yōu)先認股權的目的是( A.增加公司的募集資金保證一般股股東在股份公司中保持原有的持股比例D.保護原一般股東的利益和持股價值√題目77：關于我國金融債券的表達，錯誤的選項是( A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期B.1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內外幣金融債券√C.1985年由中國工商銀行、中國農業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開端中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券√題目78《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，以下事項必需通過開基金持有人大會審議打算的是( )。A.更換基金治理公司的高級治理人員B.C.更換基金治理人、基金托管人√D.提前終止基金合同√題目79：打算基金期限長短的因素主要有( )。進展規(guī)?；鸱蓊~交易方式基金本身投資期限的長短√宏觀經濟形勢√題目80：公開披露基金信息，不得有以下哪些行為?( )詆毀其他基金治理人、基金托管人或者基金份額出售機構√對證券投資業(yè)績進展推想√題目81：有關債券發(fā)行的定價方式表達錯誤的選項是( A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型√B.以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的√C.依據招標標的分類，有價格招標和收益率招標D.按價格打算方式分類，有美式招標和荷蘭式招標題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( A.債券期限長短C.籌資者的資信D.宏觀經濟因素√題目83：進入2l世紀，金融創(chuàng)深化的表現是( )。量涌現√興市場在金融產品的設計和創(chuàng)方面也開頭從簡潔仿照和復制逐步的重要組成局部√天氣衍生金融產品、能源風險治理工具、巨災衍生產品、政治風險治理工具、信貸衍生品層出不窮√構造化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和型衍生合約不斷上市交易√題目84：依據交易的直接對象，金融市場可分為( A.股票市場√國債市場√金融期資市場√同業(yè)拆借市場√題目85：按投資目標劃分，基金可分為( A.成長型基金√開放型基金題目86：我國按投資主體的不同性質，將股票劃分為( A.國家股√題目87：金融時報證券交易所指數包括( A.綜合精算股票指數√B.100種股票交易指數√C.D.FT200指數題目88：奇異型期權包括( A.平均期權√障礙期權√題目89：金融期貨按根底工具劃分，主要類型有( A.股權類期貨√B.利率期貨√C.債權類期貨D.題目90：在我國最早消滅的證券交易機構是外商開辦的( A.天津市企業(yè)交易所C.上海的業(yè)公所√D.上海股份公所√題目91：以下有價證券中，屬于銀行證券的有( A.商業(yè)匯票B.銀行平票√C.運貨單D.題目92：以下說法正確的選項是( )。基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權√基金的投資人√基金托管人是基金一切活動的中心題目93：國際債券的發(fā)行人主要包括( A.國際組織√政府√工商企業(yè)√94：關于附權證的可分別公司債券與可轉換債券表達，說法正確的選項是〔)。券期限，只有在正股除權除息時才調整行權格和行權比例√司股票，債券將不復存在；而附權證債券發(fā)行后，權證持有人將依據權證規(guī)定的認股價格以現金認購標的股票，對債券不產生直接影響√下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉股權√國庫券題目95：關于股權分置改革論述正確的選項是( )。自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉讓不再受任何限制相關股東會議投票表決改革方案，需經參與表決的股東所持表決權的2／3以上通過，并經參與表決的流通股東所持表決權的2／3以上通過√一票為“G股“√自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓√題目96：以下關于債券的表達中，說法錯誤的選項是( )。通的√債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產全部權√債券盡管有面值，代表了確定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本由于債券期限越長，流淌性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率確定高于短期債券的票面利率√ 試題來源：中國證券考試網題目97：以下財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()。A.中心銀行提高法定存款預備金率政府大幅提高稅率題目98：以下關于歐洲債券的描述正確的選項是( )。的國家√機構的批準√歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣√題目99：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( A.保持公司的經營決策權的不變√籌集長期穩(wěn)定的公司股本√改善公司的經營狀況題目100