社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與評(píng)估表

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社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與評(píng)估表,,,,,,,,

版本/A,,,,,,,制作日期:2020年,

范圍,風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,風(fēng)險(xiǎn)描述,相關(guān)部門,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,,,控制措施,備注

,,,,L:可能性,C:嚴(yán)重性,D:風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),,

勞工,童工,招工時(shí)，應(yīng)聘人員使用假的證件或者招工時(shí)未查驗(yàn)員工身份證,人事,2,4,8,根據(jù)公司的規(guī)定，查看身份證的關(guān)鍵部位，并且將身份證復(fù)印件保留在個(gè)人資料中,

勞工,,供應(yīng)商/分包商公司使用童工,采購,2,2,4,通過對(duì)供應(yīng)商的調(diào)查、保證以及實(shí)地稽核來杜絕供應(yīng)商中此類行為。,

勞工,強(qiáng)迫和強(qiáng)制性勞動(dòng),雇傭時(shí)向員工收取押金或抵押物,人事,1,4,4,員工手冊(cè)中明確規(guī)定禁止此類行為，健康與安全代表、員工代表監(jiān)督此行為，一旦發(fā)現(xiàn)立即退還并檢討改進(jìn)。,

勞工,,雇傭時(shí)要求員工寄存其身份證件,人事,1,4,4,員工手冊(cè)中明確規(guī)定禁止此類行為，公司僅僅保留復(fù)印件。,

勞工,,員工被限制在下班后離開公司,所有部門,1,4,4,公司嚴(yán)格執(zhí)行出勤時(shí)間，非工作時(shí)間，車間停電員工自由離開工作場(chǎng)所。,

勞工,,以罰款或解雇相威脅強(qiáng)迫員工加班,所有部門,1,4,4,員工手冊(cè)中明確規(guī)定禁止此類行為，員工加班采用自愿申請(qǐng)的形式。,

勞工,,員工被強(qiáng)迫搜身,所有部門,1,4,4,員工手冊(cè)中明確規(guī)定禁止此類行為，設(shè)立意見箱反映實(shí)情，一旦發(fā)現(xiàn)立即制止此行為并檢討改進(jìn)。,

勞工,,員工承擔(dān)全部或部分雇用成本,所有部門,2,4,8,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確規(guī)定員工不承擔(dān)全部或部分雇用成本，管理代表和員工代表監(jiān)督執(zhí)行。,

勞工,,扣押工作證件,所有部門,1,4,4,公司規(guī)定員工本人保留證件，公司僅僅保存復(fù)印件以備行政之用。,

勞工,,員工不能自由終止合同,所有部門,2,4,8,員工手冊(cè)中明確規(guī)定員工提前一個(gè)月提出申請(qǐng)可自由終止合同。,

勞工,,提供勞工的中介從事或支持販賣人口,人事,1,4,4,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確規(guī)定任何向本公司提供勞工的中介不得從事或支持販賣人口。采購部和行政部監(jiān)督執(zhí)行。,

勞工,懲罰措施,部門組長(zhǎng)體罰員工,所有部門,2,3,6,員工手冊(cè)告知全員，禁止體罰。,

勞工,,精神或肉體上虐待員工,所有部門,2,3,6,員工手冊(cè)規(guī)定，禁止謾罵和羞辱員工，一旦發(fā)生，可以提報(bào)總經(jīng)理或者員工代表。,

勞工,,沒有建立公平、公開的獎(jiǎng)懲制度,所有部門,1,2,2,在保證員工基本生活所需的前提下，按照多勞多得的原則，分配獎(jiǎng)金。,

勞工,,因懲戒為目的扣減員工工資,所有部門,1,2,2,員工手冊(cè)規(guī)定，禁止罰款一旦發(fā)生，可以提報(bào)總經(jīng)理或者員工代表。,

安全,健康與安全,因措施不到位導(dǎo)致孕婦或哺乳婦女造成傷害,所有部門,1,4,4,依照《女職工勞動(dòng)保護(hù)管理程序》保護(hù)孕婦和哺乳婦女。,

安全,,培訓(xùn)不足對(duì)員工造成傷害,所有部門,2,3,6,依照《培訓(xùn)管理程序》對(duì)員工進(jìn)行充分的培訓(xùn)。,

安全,,PPE不足或使用不正確對(duì)員工造成傷害,所有部門,2,3,6,匹配足夠用的PPE，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。,

安全,,對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素未采取檢測(cè)、預(yù)防措施對(duì)員工造成傷害,所有部門,2,2,4,定期對(duì)工作場(chǎng)所的危害因素進(jìn)行檢測(cè)，確保工作環(huán)境是安全的?；蚺浯鱌PE加以防護(hù)。,

安全,,高層管理代表未履行職責(zé)為所有員工提供一個(gè)健康與安全的工作環(huán)境,所有部門,2,3,6,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確指派管理層代表，并規(guī)定了職責(zé)和權(quán)限，為所有員工提供一個(gè)健康與安全的工作環(huán)境。,

安全,,健康安全委員會(huì)中未有員工代表參與,所有部門,1,3,3,公司已專門針對(duì)健康安全委員會(huì)成立了EHS委員會(huì)，并界定了相關(guān)人員擔(dān)任，其中就有員工代表。,

安全,,收取員工住宿、飲水費(fèi)用，不能提供吃飯與休息場(chǎng)所,所有部門,2,4,8,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確公司免費(fèi)提供住宿、飲水、干凈廁所、休息場(chǎng)所等，無需員工承擔(dān)任何費(fèi)用。,

安全,,食物中毒,所有部門,1,3,3,選擇有資質(zhì)的餐飲服務(wù)商提供食物。,

安全,,員工無權(quán)遠(yuǎn)離危及自身安全的危險(xiǎn),所有部門,2,4,8,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中已明確所有員工均有權(quán)利使自己遠(yuǎn)離危及自身安全的危險(xiǎn)。,

勞工,工作時(shí)間,不安排休息天,所有部門,2,2,4,公司保證每周休息一天，,

勞工,,超時(shí)工作,所有部門,2,4,8,公司嚴(yán)格控制加班，員工申請(qǐng)單由部門組長(zhǎng)審核，避免超時(shí)。,

勞工,,非自愿加班,所有部門,2,2,4,員工平時(shí)加班要求自己填寫申請(qǐng)單,

勞工,,超時(shí)加班,所有部門,2,2,4,由財(cái)務(wù)、部門組長(zhǎng)相互審核，并且在員工會(huì)議上溝通。,

勞工,,未按規(guī)定記錄員工考勤,人事,1,4,4,采用指紋打卡，詳細(xì)記錄員工考勤記錄。,

勞工,薪酬,工資低于最低工資標(biāo)準(zhǔn),人事,1,4,4,勞動(dòng)合同上規(guī)定了，保證符合最低最新工資水平。,

勞工,,工資不能滿足員工的基本需要,人事,1,4,4,按照需要，全部發(fā)放現(xiàn)金；同時(shí)公司提供免費(fèi)宿舍和伙食補(bǔ)貼。,

勞工,,沒給員工提供可隨意支配的收入,人事,1,4,4,對(duì)員工基本需求進(jìn)行分析和比較，滿足員工可隨意支配的收入,

勞工,,沒有以方便員工的形式支付工資,人事,1,4,4,公司現(xiàn)金支付,

勞工,,未定期向員工以書面形式列明工資、待遇構(gòu)成,人事,1,4,4,公司提供工資單，并且由員工簽署,

勞工,,未按規(guī)定支付員工加班工資，法定假期不支付工資,人事,1,4,4,工資單包括加班工資，按照法規(guī)比例支付，并且要求員工簽字。,

勞工,,無帶薪年休假,人事,1,4,4,員工手冊(cè)上規(guī)定了，帶薪年假。,

勞工,,克扣、扣押或拖欠員工工資,人事,1,4,4,公司在勞動(dòng)合同上規(guī)定了發(fā)薪的時(shí)間，并且報(bào)批勞動(dòng)局,

勞工,,員工試用期沒有工資,人事,1,4,4,按照合同，支付等額的工資,

勞工,自由結(jié)社及集體談判權(quán)利,員工無權(quán)選舉自己的員工代表,所有部門,2,4,8,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確規(guī)定員工享有自由選舉自己代表的權(quán)利，并有權(quán)與公司管理層進(jìn)行談判。,

勞工,,員工及員工代表受到歧視、騷擾、脅迫或報(bào)復(fù),所有部門,2,4,8,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確禁止員工代表不會(huì)因?yàn)槠涫菃T工代表而受到歧視、騷擾、脅迫或報(bào)復(fù)的行為。,

勞工,歧視,員工在應(yīng)聘、報(bào)酬、培訓(xùn)、升迀、解雇、性別、性取向、婚姻狀況等事務(wù)上會(huì)受到歧視,所有部門,2,4,8,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確規(guī)定員工不受任何的歧視。,

勞工,,員工受到威脅、虐待、剝削或性侵犯行為,所有部門,2,4,8,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確規(guī)定員工不會(huì)受到任何的威脅、虐待、剝削或性侵犯行為,

勞工,,讓員工接受懷孕或童貞測(cè)試,所有部門,2,4,8,《社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)》中明確規(guī)定不會(huì)讓員工接受懷孕或童貞測(cè)試,

道德,商業(yè)誠(chéng)實(shí),與供應(yīng)商的交易過程中存在行賄行為，影響競(jìng)爭(zhēng)的公平性,所有部門,1,4,4,建立反貪污反受賄的規(guī)定，培訓(xùn)員工的職業(yè)操守。,

道德,無不當(dāng)利益,對(duì)供應(yīng)商收取傭金影響公司信譽(yù)與員工健康,所有部門,1,4,4,實(shí)施調(diào)查與暗訪，一旦核實(shí)情況上報(bào)公司管理層處理。,

道德,公平交易、廣告和競(jìng)爭(zhēng),"私下不公開交易,提供競(jìng)爭(zhēng)底標(biāo),買賣客戶資訊",所有部門,1,4,4,遵守法律及相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)前提下公平競(jìng)爭(zhēng)﹐在由可能的情況下與對(duì)手進(jìn)行合作﹐絕不參與并激勵(lì)反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。,

道德,信息公開,刊登不實(shí)廣告影響公司信譽(yù),所有部門,1,4,4,建立多種﹑方便的溝通渠道﹐搭建順暢的溝通平臺(tái)﹔,

道德,,,所有部門,1,4,4,信息分享﹐不隱藏或獨(dú)占重要情報(bào)。,

道德,,,所有部門,1,4,4,由專門的對(duì)外發(fā)言及信息批露制度或機(jī)構(gòu)﹐除公司指定的發(fā)言人外﹐其他人對(duì)外發(fā)言及信息批露須經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)。,

道德,知識(shí)産權(quán)保護(hù),"侵占或泄露知識(shí)産權(quán),剽竊網(wǎng)絡(luò)或他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)",所有部門,1,4,4,明確界定智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬﹔,

道德,,,所有部門,1,4,4,員工入職簽定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)切結(jié)書﹔,

道德,,,所有部門,1,4,4,公司保証不直接或簡(jiǎn)介一抄襲﹑竊用或侵害第三人之智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)。,

道德,,,所有部門,1,4,4,有效措施保護(hù)該機(jī)密資料及密碼﹐本人于任職期間或離職后均不以任何方式泄漏﹔,

道德,,,所有部門,1,4,4,員工離職應(yīng)該將其所占﹑使用﹑監(jiān)督或管理之智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)或營(yíng)業(yè)秘密及其有關(guān)資料復(fù)制物或樣品全數(shù)交還公司。,

道德,身分保護(hù),"供應(yīng)商和員工檢舉者信息泄露,造成報(bào)復(fù)打擊.",所有部門,1,4,4,每位員工有權(quán)保護(hù)自己的禮儀不被他人