理財(cái)顧問崗位職責(zé)（三篇）

第2頁共2頁理財(cái)顧問崗位職責(zé)崗位職責(zé)一：投資者教育。投資顧問幫助客戶理解財(cái)務(wù)知識(shí)和投資常識(shí)，了解專戶理財(cái)業(yè)務(wù);幫助客戶理解投資機(jī)會(huì)和一般的投資誤區(qū);引導(dǎo)客戶理解和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)?！放R沂招聘崗位職責(zé)二：全面的需求分析。全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財(cái)目標(biāo).量身定制的投資方案。基于全面的客戶需求報(bào)告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細(xì)闡述制定投資方案的根據(jù)，與客戶充分溝通，達(dá)成一致。》棗莊招聘崗位職責(zé)三：解讀投資管理報(bào)告。每個(gè)客戶特定的投資組合都將在規(guī)定的期限出一份投資組合報(bào)告，這份報(bào)告不僅包括投資組合在過去的時(shí)間段內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)，也包括投資組合經(jīng)理對投資業(yè)績的評價(jià)與解釋，對未來投資環(huán)境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報(bào)告，幫助評價(jià)投資組合運(yùn)作是否符合客戶的目標(biāo)?！符}城招聘崗位職責(zé)四：調(diào)整投資方案。投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個(gè)回顧，確定是否要維持目前的資產(chǎn)配置或根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)目標(biāo)或投資期限的改變做出調(diào)整。崗位職責(zé)五：投資顧問引領(lǐng)了專戶理財(cái)服務(wù)的始終，推動(dòng)了各項(xiàng)服務(wù)的進(jìn)展，是客戶與整個(gè)專戶理財(cái)服務(wù)團(tuán)隊(duì)之間溝通的橋梁。理財(cái)顧問崗位職責(zé)（二）投資顧問助理：工作職責(zé)：1、負(fù)責(zé)對證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進(jìn)行研究；2、協(xié)助投資顧問依托財(cái)富中心投研團(tuán)隊(duì)服務(wù)資產(chǎn)____萬以上的高端客戶；3、對內(nèi)為營銷團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)知識(shí)支持，對外參加各種投資交流活動(dòng)。任職要求：1、金融或相關(guān)專業(yè)，碩士研究生及以上學(xué)歷；2、具有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識(shí)，深厚的行業(yè)與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應(yīng)能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)；3、善于對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和股票市場進(jìn)行深入分析，為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議；4、具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。經(jīng)理崗位職責(zé)1.主持投資顧問部日常管理工作。2.落實(shí)營業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)。3.負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、維護(hù)，負(fù)責(zé)內(nèi)部培訓(xùn)和考核工作。4.協(xié)調(diào)本部門內(nèi)員工關(guān)系，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神。5.完成營業(yè)部交辦的其他任務(wù)。首席投資顧問崗位描述：1、首席投資顧問是營業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)權(quán)威，制定營業(yè)部投資顧問團(tuán)隊(duì)的發(fā)展規(guī)劃；2、制定投資顧問部的客戶服務(wù)計(jì)劃；3、根據(jù)總部的投資策略和股票池，制定本營業(yè)部的選股、選時(shí)策略；4、研究金融衍生品的規(guī)則，為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù)；5、通過舉辦投資報(bào)告會(huì)、理財(cái)講座等活動(dòng)配合營銷團(tuán)隊(duì)積極拓展客戶；6、完成營業(yè)部交辦的其他任務(wù)。首席投資顧問享有管理津貼，其個(gè)人研究成果必須與營業(yè)部全體投資顧問分享，應(yīng)承擔(dān)營業(yè)部其他級別投資顧問的輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作。初級投資顧問崗位描述—1、依托總部投資顧問及營業(yè)部首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；2、配合營銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識(shí)；3、宣傳對投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；完成營業(yè)部交辦的其他任務(wù)。高級投資顧問崗位描述—1、依托總部及首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；2、為營業(yè)部存量客戶提供務(wù)類投資咨詢服務(wù)；3、盤活存量資產(chǎn)；4、配合營銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶；5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報(bào)告會(huì)，普及證券投資知識(shí)、宣傳對投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；6、完成營業(yè)部交辦的其他任務(wù)。理財(cái)顧問崗位職責(zé)（三）1.投資者教育：對客戶進(jìn)行全面的資金情況測評。投資顧問幫助客戶理解財(cái)務(wù)知識(shí)和投資常識(shí)，了解專戶理財(cái)業(yè)務(wù);幫助客戶理解投資機(jī)會(huì)和一般的投資誤區(qū);引導(dǎo)客戶理解和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。2.全面的需求分析：分析客戶的資金狀況。全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財(cái)目標(biāo).量身定制的投資方案?；谌娴目蛻粜枨髨?bào)告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細(xì)闡述制定投資方案的根據(jù)，與客戶充分溝通，達(dá)成一致。3.解讀投資管理報(bào)告：找出目前的資金缺口。每個(gè)客戶特定的投資組合都將在規(guī)定的期限出一份投資組合報(bào)告，這份報(bào)告不僅包括投資組合在過去的時(shí)間段內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)，也包括投資組合經(jīng)理對投資業(yè)績的評價(jià)與解釋，對未來投資環(huán)境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報(bào)告，幫助評價(jià)投資組合運(yùn)作是否符合客戶的目標(biāo)。4.調(diào)整投資方案：制訂合理的資金分配方案投資顧問將幫助客