公務(wù)員崗位職責(zé)風(fēng)險(共8篇)

公務(wù)員崗位職責(zé)風(fēng)險（共8篇）

玉林市玉開融資性擔保有限公司

風(fēng)險控制崗位職責(zé)

一、風(fēng)險控制部崗位職能：

負責(zé)公司業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險控制工作，從完整性和安全性兩方面對

擔保項目進行機構(gòu)深刻并負責(zé)組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管

理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償，建立法務(wù)處理

機制，承擔公司業(yè)務(wù)品種的開發(fā)等。具體為：

1.對申請擔保企業(yè)和項目的報審資料重點從法律角度加以審核;

2.對申請擔保企業(yè)和項目從整體風(fēng)險進行評定；

3.對申請擔保企業(yè)和項目的反擔保抵押措施從法律風(fēng)險角度提

出意見；辦理反擔保抵押手續(xù)，審核確定相關(guān)合同及法律文本；

4.熟悉商業(yè)銀行內(nèi)控制度，信貸決策體系及投資擔保體系，精

通投資、擔保、財務(wù)、金融及企業(yè)管理相關(guān)的法律法規(guī)政策；

5.熟悉國內(nèi)企業(yè)現(xiàn)狀、投資擔保政策體系，具有較強的風(fēng)險防

范控制管理意識和能力；

6.完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程，業(yè)

務(wù)規(guī)程；

7.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，匯總各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險情況及發(fā)出風(fēng)

險預(yù)警；協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)

務(wù)流程的高速運轉(zhuǎn)；

8.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。

9.根據(jù)公司發(fā)展狀況，設(shè)部門經(jīng)理，審核專員，法務(wù)專員等崗

位。

二、風(fēng)險控制部崗位工作職責(zé):

（一）、風(fēng)險控制部部長崗位職責(zé)

1.負責(zé)研究風(fēng)險政策，草擬風(fēng)險政策，設(shè)計風(fēng)險評審崗位的工

作指引和運作流程；

2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng)，建立自動風(fēng)險報表管理系統(tǒng)，參與建立投資

風(fēng)險審批系統(tǒng)；

3.合規(guī)風(fēng)險評審：負責(zé)組織事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事

后風(fēng)險檢查，出具風(fēng)險預(yù)警提示和風(fēng)險評估報告；

3.定期出具風(fēng)險評估常規(guī)報告，針對即時風(fēng)險問題，評估風(fēng)險

狀態(tài)與風(fēng)險程度，分析風(fēng)險來源和影響，提供解決方案。

（二）、風(fēng)險控制部評審人崗位職責(zé)

L負責(zé)投資項目的風(fēng)險審核

2.負責(zé)對業(yè)務(wù)部上報的調(diào)查報告及項目材料的真實性、完整性

和準確性進行核實和檢查；

3.負責(zé)對項目的可行性進行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意

見；

4.負責(zé)對業(yè)務(wù)部風(fēng)險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；

5.負責(zé)對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價，充分

揭示項目風(fēng)險，設(shè)計實施方案及風(fēng)險控制措施；

6.協(xié)助業(yè)務(wù)部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)；

7.協(xié)助法務(wù)部門進行法律訴訟、處置反擔保資產(chǎn)。

8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

風(fēng)險控制部崗位職責(zé)

一、風(fēng)險控制部崗位職能

負責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作，從完整性和安全性兩方面對擔保項

目進行組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行，組

織公司保后跟蹤管理和追償。具體為：

1.對申請擔保項目的報審資料重點從合法合規(guī)角度加以審核；

2.對申請擔保項目從整體風(fēng)險進行評定；

3.對申請擔保項目的反擔保抵押措施從法律風(fēng)險角度提出意見,

審核確定相關(guān)合同及法律文本；

4.完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程，業(yè)

務(wù)規(guī)程；

5.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門

保持業(yè)務(wù)流程的正常運轉(zhuǎn)；

6.對工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔；

7.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。

二、風(fēng)險控制部崗位工作職責(zé)

（一）風(fēng)險控制部部長崗位職責(zé)

1.負責(zé)研究風(fēng)險政策，草擬風(fēng)險政策，設(shè)計風(fēng)險評審崗位的工

作指引和運作流程；

2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險審批系統(tǒng)；

3.合規(guī)風(fēng)險評審：負責(zé)組織事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事

后風(fēng)險檢查；

4.定期出具風(fēng)險評估常規(guī)報告，針對即時風(fēng)險問題，評估風(fēng)險

狀態(tài)與風(fēng)險程度，分析風(fēng)險來源和影響，提供解決方案。

（二）風(fēng)險控制部副部長崗位職責(zé)

1.協(xié)助風(fēng)險控制部部長完成公司內(nèi)控制度和風(fēng)險管理體系的建

設(shè)，草擬各項風(fēng)控制度和業(yè)務(wù)流程，并不斷進行修訂和完善；

2.參與并指導(dǎo)風(fēng)險審查員對業(yè)務(wù)部報送的項目進行風(fēng)險評估，

提出風(fēng)險控制措施和審查意見；對需要現(xiàn)場核實的情況進行實地現(xiàn)

場考察；

3.參與業(yè)務(wù)項目的風(fēng)險評審，匯總評審意見；

4.督促業(yè)務(wù)部門落實項目審批意見、反擔保措施和風(fēng)險控制方

案；

5.組織實施擔保項目的盡職調(diào)查和反擔保抵質(zhì)押物的價值評估;

6.組織實施業(yè)務(wù)人員及風(fēng)控人員的離任審計工作；

7.參與有問題擔保的風(fēng)險處置方案的制訂，并督促、指導(dǎo)實施

風(fēng)險處置方案，參與追償方案的制訂和實施；

8.組織實施擔保項目成立后的檔案移交工作；

9.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

（三）風(fēng)險控制部評審人員崗位職責(zé)

1.負責(zé)投資項目的風(fēng)險審核；

2.負責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部上報的調(diào)查報告及項目材料的真實性、完

整性和準確性進行核實和檢查；

3.負責(zé)對項目的可行性進行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意

見；

4.負責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部風(fēng)險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；

5.負責(zé)對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價，充分

揭示項目風(fēng)險，設(shè)計實施方案及風(fēng)險控制措施；

6.協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)；

7.協(xié)助法務(wù)部門進行法律訴訟、處置反擔保資產(chǎn)。

8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

1.按照公司《關(guān)于深入開展業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)活動的通知》精神，

合理安排時間，進一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力全面提升業(yè)務(wù)技能

和管理水平。

2.組織實施擔保項目檔案移交工作，完善工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)

資料的收集、整理歸檔。

3.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，積極協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部拓展業(yè)務(wù)；同

時，加強保后管理，督促落實保后調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，及時協(xié)助

業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)。

4.結(jié)合公司實際情況，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度；修訂

和完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務(wù)規(guī)

程。

出納員崗位職責(zé)風(fēng)險

每個崗位職責(zé)都有其一定的崗位職責(zé)風(fēng)險點，那么出納員崗位職

責(zé)風(fēng)險有哪些？以下是詳細的資料，請參考。

出納崗位的職責(zé)一般包括：（1）辦理現(xiàn)金收付和結(jié)算業(yè)務(wù)；（2）

登記現(xiàn)金和銀行存款日記賬；（3）保管庫存現(xiàn)金和各種有價證券；

（4）保管有關(guān)印章、空白收據(jù)和空白支票。

出納員三字經(jīng)

出納員，非常關(guān)鍵；靜頭腦，清雜念。業(yè)務(wù)忙，莫慌亂；情緒好,

態(tài)度謙。取現(xiàn)金，當面點；高警惕，出安全。收現(xiàn)金，點兩遍；辨

真假，免賠款。支現(xiàn)金，先審單；內(nèi)容全，要會簽。收單據(jù)，要規(guī)

范；不合規(guī)，擔風(fēng)險。賬外賬，甭保管；違法紀，又罰款。

什么是出納

出納，作為會計名詞，運用在不同場合有著不同涵義。從那個角

度講，出納一詞至少有出納工作、出納人員兩種涵義。出納工作。

顧名思義，出即支出，納即收入。出納工作是治理貨幣資金、票據(jù)、

有價證券進進出出的一項工作。具體地講，出納是按照有關(guān)規(guī)定和

制度，辦理本單位的現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算及有關(guān)帳務(wù)，保管庫存現(xiàn)

金、有價證券、財務(wù)印章及有關(guān)票據(jù)等工作的總稱。從廣義上講，

只要是票據(jù)、貨幣資金和有價證券的收付、保管、核算，就都屬于

出納工作。它既包括備單位會計部門專設(shè)出納機構(gòu)的各項票據(jù)、貨

幣資金、

出納人員的職責(zé)是什么

出納是會計工作的重要環(huán)節(jié)，涉及的是現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算等活

動，而這些又直截了當關(guān)系到職工個人、單位乃至國家的經(jīng)濟利益,

工作出了差錯，就會造成不可挽回的損失。因此，明確出納人員的

職責(zé)和權(quán)限，是做好出納工作的起碼條件。依照《會計法》、《會

計基礎(chǔ)工作規(guī)范》、等財會法規(guī)，出納員具有以下職責(zé)：1.按照國

家有關(guān)現(xiàn)金治理和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，辦理現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算

業(yè)務(wù)。出納員應(yīng)嚴格遵守現(xiàn)金開支范圍，非現(xiàn)金結(jié)算范圍不得用現(xiàn)

金收付；遵守庫存現(xiàn)金限額，超限額的現(xiàn)金按規(guī)定及時送存銀行；

現(xiàn)金治理要

如何樣進行出納人員的內(nèi)部分工

單位規(guī)模較大、業(yè)務(wù)復(fù)雜、出納人員有兩名以上的單位，要在出

納部門內(nèi)部實行崗位責(zé)任制，要對出納人員的工作進行明確的分工,

使每一項出納工作都有出納人員負責(zé)，每一個出納人員都有明確的

職責(zé)。出納人員的具體分工，要從治理的要求和工作便利等方面綜

合考慮。通?？砂船F(xiàn)金與銀行存款，銀行存款的不同戶頭，票據(jù)與

有價證券的辦理等工作性質(zhì)上的差異進行分工。也能夠?qū)⒄麄€出納

工作劃分為不同的時期和步驟，按工作時期和步驟進行分工。關(guān)于

公司內(nèi)部結(jié)算中心式的出納機構(gòu)中的人員分工，還能夠按不同分公

司定崗定人。

出納的日常工作內(nèi)容有哪些

出納的日常工作要緊包括貨幣資金核算、往來結(jié)算、工資核算三

個方面的內(nèi)容。1.貨幣資金核算。日常工作內(nèi)容有：（1）辦理現(xiàn)金

收付，審核審批有據(jù)。嚴格按照國家有關(guān)現(xiàn)金治Word文檔僅供參考

理制度的規(guī)定，依照稽核人員審核簽章的收付款憑證，進行復(fù)核,

辦理款項收付。關(guān)于重大的開支項目，必須通過會計主管人員、總

會計師或單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽章，方可辦理。收付款后，要在收付款憑

證上簽章，并加蓋收訖、付訖戳記。

出納人員應(yīng)該遵守哪些職業(yè)道德

出納是一項特別的職業(yè)，它整天接觸的是大把大把的金鈔票，成

千上萬的鈔票，真可謂萬貫家財手中過。沒有良好的職業(yè)道德，非

常難順利通過金鈔票關(guān)。與其他會計人員相比較，出納人員更應(yīng)嚴

格地遵守職業(yè)道德。一般會計人員應(yīng)該遵守的職業(yè)道德是：（1）敬業(yè)

愛崗。會計人員應(yīng)當熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，使自己的知識

和技能適應(yīng)所從事工作的要求。（2）熟悉法規(guī)。會計人員應(yīng)當熟悉財

經(jīng)法律、法規(guī)；規(guī)章和國家統(tǒng)一會計制度，并結(jié)合會計工作進行廣

泛宣傳。（3）依法辦事。會計人員應(yīng)當按照

如何樣依照會計業(yè)務(wù)的特點書寫摘要？

會計憑證中有關(guān)經(jīng)濟業(yè)務(wù)的內(nèi)容的摘要必須真實。在填寫摘要時,

既要簡明，又要全面、清楚，應(yīng)以講明咨詢題為主。寫物要有品名、

數(shù)量、單價；寫事要有過程；銀行結(jié)算憑證，要注明支票號碼、去

向；送存款項，要注明現(xiàn)金、支票、匯票等。遇有沖轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，不應(yīng)

只寫沖轉(zhuǎn)，應(yīng)寫明沖轉(zhuǎn)某年、某月、某日、某項經(jīng)濟業(yè)務(wù)和憑證號

碼，也不能只寫對方科目。要求摘要能夠正確地、完整地反映經(jīng)濟

活動和資金變化的來龍去脈，切忌模糊不清。

什么是憑證傳遞？憑證傳遞應(yīng)注意哪些事項

會計憑證的傳遞，是指會計憑證從填制或取得時起，經(jīng)審核、記

帳到裝訂保管的全過程。各單位在制定會計憑證的傳遞程序，規(guī)定

其傳遞時刻時，通常要考慮以下兩點內(nèi)容：（1）依照各單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)

的特點、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)組織、人員分工情況，?以及經(jīng)營治理的需要。

物資部崗位職責(zé)風(fēng)險

【篇1：關(guān)于采購崗位廉政風(fēng)險分析及其防范對策的思

考】

關(guān)于采購崗位廉政風(fēng)險分析及其防范對策的思考

【摘要】黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加

注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治

腐敗工作領(lǐng)域”。本文擬從廉政風(fēng)險的角度分析采購崗位可能存在

的風(fēng)險及其表現(xiàn)，探索防范采購崗位廉政風(fēng)險的對策，以便樹立全

體采購人員廉潔辦事、干凈辦事的良好廉政氛圍，做好采購環(huán)節(jié)的

各項工作，從而促進單位的健康向前發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】采購廉政風(fēng)險防范對策

黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本,

更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)

域”。在生產(chǎn)活動中，從采購、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營活動

環(huán)節(jié)中都充滿著各種潛在的廉政風(fēng)險。尤其在采購工作的各環(huán)節(jié)，

存在著不容忽視的廉政風(fēng)險。本文擬從廉政風(fēng)險的角度分析采購崗

位可能存在的風(fēng)險及其表現(xiàn)，探索防范采購崗位廉政風(fēng)險的對策，

以便樹立全體采購人員廉潔辦事、干凈辦事的良好廉政氛圍，做好

采購環(huán)節(jié)的各項工作，從而促進單位健康向前發(fā)展。

一、采購崗位的主要工作職責(zé)與范圍

采購是一個廠家生產(chǎn)經(jīng)營活動的首要環(huán)節(jié)，采購物品的價格高低

直接影響一個廠家的生產(chǎn)成本與生產(chǎn)利潤，采購物

品的質(zhì)量好壞直接影響一個廠家產(chǎn)品和管理的質(zhì)量，是廠家得以

生存與發(fā)展的產(chǎn)品質(zhì)量生命線。

采購人員一般根據(jù)物品的實際消耗情況，按照物品使用的一般規(guī)

律，通過貨比三家、保證質(zhì)量等方式購買相應(yīng)的物品，以確保單位

生產(chǎn)、管理、辦公的正常需要。一般購買的物品包括生產(chǎn)原材料

（如零配件、生產(chǎn)性材料等）、日常辦公用品（如記事本、筆、復(fù)

印紙等）、辦公設(shè)備用品（如電腦、打印機、復(fù)印機、相機等）。

二、采購崗位可能存在的廉政風(fēng)險及其表現(xiàn)

從風(fēng)險的概念和廉政建設(shè)的要求來看，廉政風(fēng)險是指國家公務(wù)人

員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為或產(chǎn)生腐敗思想苗頭，并

由此導(dǎo)致單位和個人承擔經(jīng)濟、政治等方面損失后果的可能性。采

購活動是采購人員在采購物品中與生產(chǎn)廠家、經(jīng)營企業(yè)或銷售人員

進行的商品買賣活動，在這種商品買賣活動中存在一定的廉政風(fēng)險。

（一）思想道德風(fēng)險

這類風(fēng)險主要由采購人員的思想道德水平、政治素質(zhì)高低、自我

約束能力高低等因素所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為采購人員放松對自己世界

觀的改造，理想信念動搖，不思進取，得過且過；全心全意為人民

服務(wù)的宗旨意識淡薄，漠視群眾，脫離群眾，利用職務(wù)和工作之便

為自己謀取私利；官僚主義、

個人主義、享樂主義思想嚴重；陽奉陰違，獨斷專行，軟弱渙散;

弄虛作假，虛報瞞報。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險

這類風(fēng)險主要由采購人員對崗位認同感和責(zé)任感的高低、履行職

責(zé)能力的高低、崗位監(jiān)督力度大小等因素所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為“不

知道不能為而為之”，即采購人員不熟悉自身崗位的工作范圍、工

作職責(zé)以及操作規(guī)范而根據(jù)自己的主觀意愿進行采購物資；“知道

能為而不為之"心里熟悉自身崗位的工作范圍、工作職責(zé)以及操作

規(guī)范而在實際執(zhí)行中不按照規(guī)章制度開展工作，履行職責(zé)不到位、

不作為；“知道不能為而為之”，即知道在采購物品業(yè)務(wù)流程及規(guī)

章制度不能進行的“小動作”，但在實際執(zhí)行中濫用了職權(quán)進行了

這些不允許的“小動作”；采購權(quán)力過于集中，一人多崗，導(dǎo)致權(quán)

力被少數(shù)采購人員掌控，造成無人監(jiān)督、不敢監(jiān)督、無法監(jiān)督的困

局，群眾監(jiān)督形同虛設(shè)。

（三）制度機制風(fēng)險

這類風(fēng)險主要由采購制度和激勵制度的制定、執(zhí)行和修改完善不

到位所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為采購制度制定不科學(xué)、不嚴謹，時效性、

可操作性、針對性不強；采購機制、收貨機制和結(jié)算機制等缺乏相

互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力作用不明顯；對采購人員的激

勵機制不完善，對節(jié)約成本、

堅持原則辦事的采購人員獎勵措施不到位，對違規(guī)違紀的采購人

員懲罰無章可循、無章可罰。

（四）決策風(fēng)險

這類風(fēng)險主要由于采購前和采購時對物品購買的品種、數(shù)量、質(zhì)

量把握不定、難以預(yù)計所引起的。主要表現(xiàn)為采購計劃制定不完善、

中途需要增加購買的物品；追求省錢，采購后的物品不能滿足工作

需要；受市場競爭的影響，物品價格水平階段性波動大，難以把握

物品價格的高低和物品質(zhì)量的好壞。

（五）社會環(huán)境風(fēng)險

這類風(fēng)險主要由于社會風(fēng)氣這個大環(huán)境的影響，人們在從事某種

生產(chǎn)經(jīng)營活動中趨同于一致的價值取向、思維方式和行為方式，習(xí)

以為常，不知不覺被這種社會風(fēng)氣所“同化”。主要表現(xiàn)在在各種

物品購買活動中，存在一定“潛規(guī)則”，例如收受廠家、辦公設(shè)備、

辦公用品等生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)或銷售人員以各種名義給予的財物、回

扣或提成，采購人員很難從這種不良風(fēng)氣中解脫出來；廠家誠信程

度的高低以及售后服務(wù)周到與否。

三、采購崗位廉政風(fēng)險的防范對策

（-）加強宣傳教育，廉潔自律，筑牢思想道德防線一要堅持

開展經(jīng)常性教育和學(xué)習(xí)，及時學(xué)習(xí)國家領(lǐng)導(dǎo)對黨風(fēng)廉政建設(shè)、反腐

倡廉工作等方面講話內(nèi)容，形成自覺學(xué)

習(xí)、獨立思考的學(xué)習(xí)習(xí)慣；二要加強廉政從業(yè)的宣傳教育，通過

邀請法律專家講課、正反面案例學(xué)習(xí)研討、“工作來之不易”討論

等活動，樹立全體采購人員珍惜現(xiàn)有工作崗位、廉潔從業(yè)的良好作

風(fēng)；三要通過開展主題實踐活動、有益身心健康文員活動等形式塑

造單位廉潔文化，營造良好和諧的工作環(huán)境和工作風(fēng)氣；四要加強

采購人員的法律教育、法制教育，學(xué)習(xí)有關(guān)采購工作的有關(guān)法律、

法規(guī)和各項規(guī)章制度，反復(fù)學(xué)習(xí)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律從業(yè)

若干規(guī)定》、《合同法》等條例，增強自身的法律意識；五要加強

自身作風(fēng)建設(shè)，通過開展民主評議、座談會、批評與自我批評等形

式了解自身在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面存在

的不足之處，切實制定措施進行整改；六要加強對采購人員權(quán)力觀、

利益觀和宗旨觀的教育，時刻牢記手中的權(quán)利來自于群眾，堅持權(quán)

為民所用、情為民所系、利為民所謀，堅決做職工群眾的公仆；七

要加強對采購人員的愛崗敬業(yè)教育，通過開展“愛崗敬業(yè)”主題實

踐活動、“行風(fēng)作風(fēng)大家談”等活動提高采購人員對本職工作崗位

的自我認同感和榮譽感，更加愉悅、更好地做好本職工作；八要通

過日常觀察、談話、談心等形式隨時把握采購人員思想動態(tài)，發(fā)現(xiàn)

有不良苗頭的，單位黨支部和工會要及時做好引導(dǎo)和教育工作，給

予其人文關(guān)懷，感受集體的溫暖，從而防止其誤入歧途。

（二）明確和履行崗位職責(zé)，按章辦事，加大監(jiān)督力度

【篇2：企業(yè)物資部的職責(zé)是什么】

企業(yè)物資部的職責(zé)是什么

你按照下面所說的供應(yīng)（采購）部的職責(zé)、結(jié)合自己的房地產(chǎn)開

發(fā)企業(yè)的實際狀況研究一下吧：

供應(yīng)部工作職責(zé)和工作標準

一、目的作用：

1.1可作為供應(yīng)部開展工作的規(guī)范依據(jù)。

1.2可作為公司領(lǐng)導(dǎo)考核供應(yīng)部工作業(yè)績的衡量依據(jù)。

1.3可作為供應(yīng)部人員工作中相互監(jiān)督與協(xié)作配合的依據(jù)。

二、管理歸口

總經(jīng)理是供應(yīng)部的上級直接領(lǐng)導(dǎo)。

供應(yīng)部的工作直接對總經(jīng)理負責(zé)。

三、工作職責(zé)

1、采購計劃的編制

負責(zé)根據(jù)生產(chǎn)、總務(wù)、設(shè)備及檢驗等各部室物品需求計劃，編制

與之相配套的采購計劃，并組織具體的實施，保證經(jīng)營過程中的物

資供應(yīng)。

2、物資供應(yīng)：

2.1負責(zé)原輔材料、中藥材、包裝材料、備品、備件、辦公用品、

檢驗用品及燃料等的采購供應(yīng)工作。

2.2認真做好市場調(diào)查和預(yù)測。掌握物資供應(yīng)情況。

2.3及時采購物資采購計劃中提出的各類物資，做到既要價格合

理，又要保證質(zhì)量。

2.4負責(zé)各類采購合同的簽訂與管理、落實工作，并制訂相應(yīng)的

管理制度。

2.5嚴格執(zhí)行企業(yè)制定的物資供應(yīng)制度，按照采購原則進行采購

作業(yè)，根

據(jù)生產(chǎn)安排做好物資供應(yīng)的進度控制，實現(xiàn)物流的優(yōu)化管理。3、

采購物資的入庫與結(jié)算：

3.1負責(zé)辦理購進物資的到貨后的相關(guān)手續(xù)的辦理工作。3.2對

不合格產(chǎn)品及時退貨。4、供貨單位的質(zhì)量審核：

4.1參加對供貨單位進行質(zhì)量管理體系的審核工作。

4.2加強物資供應(yīng)檔案的管理，做好物資信息情報的工作，建立

起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，并不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。4.3

負責(zé)制訂物資采購工作各項管理制度。4.4建立可靠的物資供應(yīng)基

地，會同質(zhì)量管理部等有關(guān)部門做好供應(yīng)商評估、優(yōu)化選擇、關(guān)系

處理等工作。使之按時、按質(zhì)、按量進行物資供應(yīng)。

5、負責(zé)企業(yè)外委托加工的出入庫業(yè)務(wù)。

6、與企業(yè)內(nèi)各部門加強溝通配合，處理好生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生

的各物流管理需求協(xié)調(diào)平衡的事項和突發(fā)問題。7、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交

辦的其他工作任務(wù)。

四、職責(zé)權(quán)限:

4.1對于未經(jīng)批準的計劃有權(quán)拒絕供應(yīng)。4.2有權(quán)要求倉庫保管

員提供報庫存表。4.3采購權(quán)：

4.3.1食堂用具的采購權(quán)。

4.3.2辦公用品、用具及勞動保護用品、工裝的采購權(quán)。4.3.3

衛(wèi)生用品、用具的采購權(quán)。

4.3.4公司內(nèi)備品、備件、生產(chǎn)用品用具及維修用料的采購權(quán)。

4.3.5檢驗用品及用具的采購權(quán)。4.3.6企業(yè)用燃料的采購權(quán)

五、工作標準

5.1堅決執(zhí)行總經(jīng)理下達的各項工作指令，并且圓滿地完成。

5.2根據(jù)生產(chǎn)需求計劃和物資庫存情況編制合理的采購計劃，按

時、按質(zhì)、按量地供應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所需要的各種物資，為企業(yè)生

產(chǎn)經(jīng)營活動提供了物資保障。

5.3嚴格執(zhí)行企業(yè)物資供應(yīng)制度，遵守企業(yè)制定的采購原則，采

購作業(yè)及供應(yīng)商管理、供應(yīng)渠道的建立等方面的工作均符合企業(yè)規(guī)

定要求。

5.4與其他部門能夠很好地溝通和協(xié)作配合，對物資供應(yīng)發(fā)生異

常情況或生產(chǎn)任務(wù)的臨時調(diào)整變動，均能較好地與有關(guān)部門協(xié)調(diào)處

理。5.5根據(jù)各部門需注計劃，實行定期訂購和定量訂購方式，達

到最小限度地占用流動資金，提高資金使用效益。

5.6對供應(yīng)商的管理辦法行之有效，所建立的物資供應(yīng)渠道及供

應(yīng)網(wǎng)絡(luò)牢固可靠，對物資供應(yīng)的情報工作及物資供應(yīng)檔案資料管理

均達到了規(guī)范要求。

5.7對業(yè)務(wù)員的日常管理嚴格，外出工作人員沒有出現(xiàn)損害企業(yè)

利益及違章違紀現(xiàn)象，工作效率普遍反映均好。

5.8日常工作管理有條理，辦公室整潔，工作秩序好、效率高。

5.9與其他部門在工作上能較好地溝通和協(xié)作配合。

供應(yīng)部工作流程

供應(yīng)部主要負責(zé)生產(chǎn)性物料及辦公用品、生產(chǎn)相關(guān)輔助用品、檢

驗用品的采購工作及外委加工工作。

依據(jù)生產(chǎn)管理部下達的生產(chǎn)物料采購計劃、各部門提交的物品使

用計劃及庫存報表，供應(yīng)部計劃員分解采購計劃，報生產(chǎn)管理部負

責(zé)人、部門負責(zé)人、主管經(jīng)理審批確認后，分解下達采購計劃給各

相關(guān)采購員。采購員依據(jù)質(zhì)量管理部下發(fā)的物料質(zhì)量標準及采購計

劃進行比價后，確定供應(yīng)商進行采購。

物料到貨時業(yè)務(wù)員填寫到貨通知，到貨通知隨貨物一同送到倉庫,

由倉庫保管員進行初檢，確認數(shù)量，核實無誤后，在到貨通知上簽

字確認，將到貨通知第三聯(lián)由倉庫保管員保存，第二聯(lián)送交財務(wù)，

第一聯(lián)返回供應(yīng)部，物料入庫待驗。月底結(jié)帳時如發(fā)票未到，由采

購員辦理暫入庫手續(xù)，發(fā)票到達后辦理正式入庫沖回暫入庫，業(yè)務(wù)

員填寫入庫單，供應(yīng)部負責(zé)人審核簽字，倉庫保管員填寫本批物料

批號、代碼、檢驗報告單號并簽字確認，財務(wù)部依據(jù)入庫單及合格

報告單辦理入庫及結(jié)算業(yè)務(wù)。

為保證供貨質(zhì)量，企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商評估小組，由質(zhì)量管理部、

財務(wù)部、供應(yīng)部等有關(guān)部門參與，并定期對供應(yīng)商進行評估。主要

物資的采購應(yīng)確定兩個以上的定點單位，以保證物資渠道的暢通。

供應(yīng)部管理制度

直接上級：總經(jīng)理；

部門性質(zhì)：負責(zé)采購、供應(yīng)材料、備品配件其他物資；

管理權(quán)限：受辦公室委托，行使對采購、供應(yīng)的管理權(quán)限，并承

擔執(zhí)行公司規(guī)章制度、管理規(guī)程及工作指令的義務(wù)；

管理職能：合理地組織采購，并及時供應(yīng)生產(chǎn)所需的物資；

供應(yīng)部職責(zé)：

1從辦公室的統(tǒng)一指揮，嚴格執(zhí)行工作指令，一切管理行為向辦

公室負責(zé)；

2.負責(zé)編制原、輔材料及備品配件的供應(yīng)計劃。認真組織原輔

材料、包裝材料的供應(yīng)與采購，做好原輔材料、包裝材料等備品配

件的進、出、存庫統(tǒng)計核算工作；

3.制訂本部的工作計劃和目標；

4.了解市場上公司所需采購的物資、備品的變化的情況；5.調(diào)

查研究本行業(yè)采購物資、備品的規(guī)律；6.采購方式設(shè)定；

7.對主要供應(yīng)商進行等級、品質(zhì)、交貨期、價格、服務(wù)、信用

等能力的評估；

8.采購前要詢價、比價、議價；9.合理編制采購計劃、實施采

購；

10.處理與協(xié)調(diào)和供應(yīng)商之間的關(guān)系；11.組織對物資市場信息

的搜集和分析；

12.檢查、考核、評比采購人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力；13.完

成臨時交辦的其他事項；1供應(yīng)部在職人員行為規(guī)范：

1.1本職位人員所必須作的許多重要的決定，都是以良好的普通

常識及邏輯判斷做依據(jù)。

L2本職務(wù)說明不可能涵蓋所有的事項，本職位人員應(yīng)執(zhí)行由采

購經(jīng)理在任何時間所指派之任何公務(wù)。

1.3與賣場的充分溝通與密切配合的合作關(guān)系，是本職位成功的

必要條件。

1.4采購人員成功的要素有下列七項，本職位人員應(yīng)確實做好：

（1）操守廉潔（2）掌握市場（3）積極認真（4）適應(yīng)性強5）

精打細算（6）精打細算2采購程序：

2.1采購工作以“采購計劃”和“認證結(jié)果”為依據(jù)。2.2采購

安全性關(guān)鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認可。

2.3在可行時，可以委托物料加工者或采購代理方進行進貨檢驗,

但應(yīng)與之形成質(zhì)量保證協(xié)議。

2.4采購人員必須具備采購活動需要的專業(yè)知識，能熟練運用電

腦在信息網(wǎng)上進行數(shù)據(jù)處理工作，有一定的英語水平和較好的談判

技能。2.5根據(jù)生產(chǎn)計劃，采購部下達經(jīng)批準的基本物料采購計劃、

零星采購計劃，該計劃是采購活動中“采購什么？采購多少？何時

到貨？”的基本依據(jù)。

2.6采購部根據(jù)器件的分類，把基本物料采購計劃分配給不同的

采購責(zé)任人。

2.7采購責(zé)任人員在收到采購計劃后，應(yīng)認真核對計劃的可執(zhí)行

性，如有不可執(zhí)行的項目，應(yīng)以書面形式反饋給計劃制訂部門，以

便計劃部門及時調(diào)整計劃。2.8采購人員將采購計劃逐項核對評定

的供應(yīng)商相關(guān)信息，擬制采購訂單，采購訂單應(yīng)清楚列明采購物料

對應(yīng)的本公司編碼、生產(chǎn)廠家、相應(yīng)的廠家規(guī)格/型號、采購數(shù)量和

要求交貨的日期等。貨期不能滿足時，需注明新的定約時間。

2.9采購訂單必須按采購訂單審批、簽返流程進行規(guī)范化和審批,

采購人員將經(jīng)采購經(jīng)理或其授權(quán)人批準的訂單發(fā)給供應(yīng)商，并要求

供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)簽返以示確認。采購訂單簽返后即生效，其復(fù)

印件應(yīng)由采購部存檔并妥善保管。

2.10簽返的訂單如有價格、貨期、包裝的更改，采購人員應(yīng)重

新評議。

2.11采購計劃中，未列入評定合格供應(yīng)商的物料，則屬風(fēng)險采

購；風(fēng)險采購必須在申請單獲得準許后，方可實施采購。此物料的

使用應(yīng)由相關(guān)技術(shù)人員明確特定用途和要求，不可簡單二次使用的

此類物料，如有二次使用應(yīng)在受控狀態(tài)下進行。

2.12訂單下達后，采購人員負責(zé)跟單，不斷提醒供應(yīng)商按期交

貨。2.13貨到暫存庫，采購員應(yīng)告知暫存庫收貨人員物料的緊急程

度，以便及時送檢。

2.14采購安全關(guān)鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認可，未獲認可不

得采購；因技術(shù)改進或其他特殊要求需作物料替換時，必須履行規(guī)

定的認可審批手續(xù)。

2.15當顧客特別要求時，可在本公司或供應(yīng)商處對采購物料進

行符合性驗證。

2.16外協(xié)加工控制

a）外協(xié)加工采購小組負責(zé)及時、正確地申請、傳送外協(xié)加工所需

技術(shù)文件、專用工裝和儀器；

b）對重點物料，由外協(xié)采購人員組織對外協(xié)供應(yīng)商相關(guān)人員進行

技術(shù)培訓(xùn)、生產(chǎn)現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)和并進行首次加工評審。外協(xié)物料可

以由質(zhì)檢部檢驗員或授權(quán)人在供應(yīng)商現(xiàn)場檢驗，也可以送回檢驗，

具體檢驗方式由技術(shù)工程部提出、實施；c）由采購部負責(zé)保持和外

協(xié)加工供應(yīng)商的日常溝通和聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)解決外協(xié)加工過程中的品質(zhì)、

工藝等問題。

d）由技術(shù)工程部組織對外協(xié)供應(yīng)商實施定期考評，組織工藝輔導(dǎo)

和品質(zhì)稽查，監(jiān)督供應(yīng)商落實糾正、預(yù)防措施。

e）外協(xié)供應(yīng)商必須按公司的要求提供產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的有關(guān)品質(zhì)

數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)由質(zhì)量工程部管理并納入公司質(zhì)量月報中。3驗貨控

制程序

3.1供應(yīng)商將物料送到暫存庫，暫存庫管理人員在接收送來的物

料時，應(yīng)對其品種、數(shù)量和包裝進行核對和登記。

3.2暫存庫管理人員填寫送檢單并送到質(zhì)檢部，由質(zhì)檢人員實施

驗證，對于風(fēng)險采購物料質(zhì)檢部應(yīng)按加嚴方式驗證或檢驗方可入庫。

3.3對于已經(jīng)在外協(xié)廠或其他場所檢驗的物料，暫存庫根據(jù)質(zhì)檢

部開具的合格單據(jù)進行“直接接收”操作。

【篇3：物資設(shè)備部風(fēng)險與控制措施】

中國水利水電第十四工程局有限公司

敦煌中醫(yī)生態(tài)園項目經(jīng)理部

物資設(shè)備部采購風(fēng)險及應(yīng)急預(yù)防措施

審核：

編制：

二O一五年十一月十七日

物資設(shè)備部采購風(fēng)險及應(yīng)急預(yù)防措施

一、采購風(fēng)險通常是指采購過程可能出現(xiàn)的一些意外情況，包

括人為風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險和自然風(fēng)險。具體來說，如采購預(yù)測不準導(dǎo)

致物料難以滿足生產(chǎn)要求或超出預(yù)算、供應(yīng)商群體產(chǎn)能下降導(dǎo)致供

應(yīng)不及時、貨物不符合訂單要求、呆滯物料增加、采購人員工作失

誤、供應(yīng)商之間存在不誠實甚至違法行為，這些情況都會影響采購

預(yù)期目標的實現(xiàn)。針對這些風(fēng)險，我們需要采取一定措施予以規(guī)避

來減少損失。

1、設(shè)備物資采購?fù)庖蛐惋L(fēng)險：

（1）意外風(fēng)險；（2）價格風(fēng)險；（3）采購質(zhì)量風(fēng)險；（4）合

同欺詐風(fēng)險；

2、設(shè)備物資采購內(nèi)因型風(fēng)險：

（1）計劃風(fēng)險；（2）合同風(fēng)險；（3）驗收風(fēng)險；（4）責(zé)任風(fēng)

險；

3、庫存風(fēng)險

二、物資設(shè)備部風(fēng)險防范預(yù)案1、物資管理風(fēng)險控制措施

在進行設(shè)備物資采購時，了解物資、設(shè)備方面的規(guī)格、型號、技

術(shù)指標、供貨渠道等，防止因購買到的設(shè)備物資因不符合生產(chǎn)建設(shè)

需求而帶來風(fēng)險問題。（1）發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商嚴重不守信用時，要立即把

問題匯報給項目應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，由項目領(lǐng)導(dǎo)小組共同確定所造成的

損失并通知項目部相關(guān)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)召開會議，確定相應(yīng)的應(yīng)對

措施。

（2）原材料質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，立即通知物資設(shè)備部，由物資

設(shè)備部牽頭首先制止原材料的使用和進場，積極與供應(yīng)商聯(lián)系針對

進場材料進行退場，通知相關(guān)部門計算相關(guān)損失，做好相關(guān)理賠工

作。

(3)工程材料出現(xiàn)超額領(lǐng)取時，由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組織帳實核查,

針對入庫單，出庫單，領(lǐng)料人等進行詳細核對。

(4)機械設(shè)備出現(xiàn)安全事故，根據(jù)安全事故應(yīng)急預(yù)案進行處理

2、加強合格供應(yīng)商的動態(tài)管理

項目部應(yīng)加強合格供應(yīng)商的動態(tài)管理，規(guī)范合格供應(yīng)商確定流程,

確保供應(yīng)商資質(zhì)、信譽等符合要求；產(chǎn)品質(zhì)量、性能指標、型號等

符合項目部施工生產(chǎn)要求；與主要供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系,

加強與供應(yīng)商之間的溝通交流；加強驗收入庫管理，保證物資及時

入庫，保證物資數(shù)量、型號、技術(shù)書參數(shù)等準確無誤，符合施工生

產(chǎn)需要，滿足項目部生產(chǎn)經(jīng)營進度需要。當供應(yīng)商因故不能及時、

保質(zhì)保量供貨時應(yīng)通知項目部及時調(diào)整施工生產(chǎn)計劃，最大限度的

減少物資供應(yīng)不足給項目進度帶來的影響；當項目部生產(chǎn)經(jīng)營進度

計劃變化時，及時通知供應(yīng)商更改供貨數(shù)量、時間、地點等信息，

確保減少倉管費用和資源浪費。3、調(diào)整采購策略

為了獲取最大利益，采購?fù)扇我还?yīng)商策略。要注意，在

危機出現(xiàn)的時候，單一供應(yīng)商策略會雪上加霜。即便是在單一供應(yīng)

商條件下，也要考慮同多家供應(yīng)商保持關(guān)系，最好是在不同的地區(qū),

這樣一旦供應(yīng)商出現(xiàn)問題就可以立即啟動備用供應(yīng)商。

崗位職責(zé)風(fēng)險點

2020年4月19日

1

崗位職責(zé)風(fēng)險點

【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表】

崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表

朝陽［wlsh0908］整理朝陽［wlsh0908］整理朝陽［wlsh0908］

整理

【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險點認識】

崗位職責(zé)及風(fēng)險點認識

前臺柜員是直接面向客戶的第一人員，獨立為客戶提供服務(wù)并獨

立承擔相應(yīng)責(zé)任我今天講的是前臺柜員操作風(fēng)險。1.疏忽大意，操

作不當

疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時出現(xiàn)差錯的主要原因，一味地追求效

率而不認真審核輸入內(nèi)容的準確性如開戶時戶名錄入錯誤；匯款業(yè)

務(wù)金額，日期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄

入錯誤，而且錯了有時也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成

了自己短款，如能及時發(fā)現(xiàn)還好，待客戶離開之后才發(fā)現(xiàn)就會造成

嚴重的后

2

2020年4月19日

果，因此我們辦理業(yè)務(wù)的過程中在提高效率的同時必須對每筆操

作都認真地核對確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管

原始憑證是記載經(jīng)濟業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟責(zé)任的一種書面證明是記賬

的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，有可能被不

法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們在每天的營業(yè)結(jié)束

后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票，不跳票，

保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶

回頭告知自己沒有辦理過該筆業(yè)務(wù)，而引起經(jīng)濟糾紛。填寫錯誤的

憑證交回客戶自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過程中打印的錯誤憑證如果是不

需要跟隨傳票作附件的，應(yīng)該使用碎紙機作廢，不能隨手扔進垃圾

桶。對客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。

3柜員風(fēng)險防范意識不強，代客填寫單據(jù)。

代客戶填寫單據(jù)極易引起客戶糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險。在

辦理業(yè)務(wù)過程中有時會遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很慢趕時間

或者自己不會填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時作為臨柜人員我

們必須嚴格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果,

我們要做好對客戶的解釋工作，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫單

據(jù)確認客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。

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2020年4月19日

我們必須增強風(fēng)險防范意識，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作，提高自身的業(yè)

務(wù)技能水平，形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強培訓(xùn)，杜絕因業(yè)務(wù)不

熟而辦錯業(yè)務(wù)，進而形成風(fēng)險隱患。1.賬戶管理風(fēng)險

是指由于主客觀因素影響，放松對客戶開戶條件的審查和賬戶活

動情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)

定開立和使用賬戶，開戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符。2.

客戶簽字管理風(fēng)險

由于對客戶簽字要求不嚴，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資金

出現(xiàn)風(fēng)險損失，特別是對私人客戶在掛失，領(lǐng)用卡折，重要憑證，

更改客戶信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴，導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險。3.憑證審核風(fēng)險

只要表現(xiàn)是對憑證審查不嚴，發(fā)生憑證要素不全，賬號戶名不符,

大小寫不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的

時候，造成資金損失風(fēng)險。

為切實提高網(wǎng)點柜員業(yè)務(wù)操作技能，促進網(wǎng)點日常操作流程規(guī)范

化，筆者所在網(wǎng)點，主要有三點做法，效果比較顯著。第一，按照

自身年度培訓(xùn)計劃并結(jié)合上級行統(tǒng)一安排，采取理論知識以柜員自

學(xué)為主，

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2020年4月19日

每個月經(jīng)過考試檢驗自學(xué)效果；第二，利用dec、cost前臺模擬

操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可

能提升柜員綜合技能水平。

經(jīng)過雙管齊下，可確保柜員對業(yè)務(wù)制度加強理解和掌握，真正做

到學(xué)以致用，提升服務(wù)能力。第三，委派營業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、

省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險提示，利用各種機會及時組織柜員集

中學(xué)習(xí)、討論，經(jīng)過案例分析、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的

案防意識和風(fēng)險防范意識。

筆者主要做法為：第一，時刻利用與柜員在一起的機會，密切關(guān)

注柜員一舉一動，對做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特

別是要嚴格執(zhí)行對柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時查庫,

確保網(wǎng)點現(xiàn)金、單證帳實相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監(jiān)控

錄相，每周至少1次經(jīng)過回放錄相，對日常關(guān)鍵時段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、

關(guān)鍵業(yè)務(wù)進行回放，看柜員是否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時指出,

并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對上級行篩選下發(fā)

的2月1日至3月2日本網(wǎng)點大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務(wù)、

柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù)，調(diào)看錄相進行了逐筆核實。總體來說，柜員

操作比較規(guī)范，在某些細節(jié)方面還有待加以注意的，在例會上進行

通報、分析，以達到提升風(fēng)險意識目的。

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【篇3：崗位風(fēng)險點】

崗位職責(zé)風(fēng)險點：

一、一類（一級）：行政許可、行政審批（證、照）類風(fēng)險點：

行政許可、行政審批類風(fēng)險點是指行政受理審查、核準的工作人

員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督

所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政

復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（一）在形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞、

未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難

以到位的后果。

（二）在形式審查過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知,

給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上

級進行投訴。

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（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可

能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導(dǎo)致比較嚴重后果，引起行政復(fù)議被撤消

或行政訴訟敗訴的后果。

二、二類（一級）：行政處罰（案）類風(fēng)險點

行政處罰類風(fēng)險點是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違

反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當事人

的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

具體有以下幾點：

（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運行，造成人

情案、棄案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改變

行政處罰種類、幅度

或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成具體行政行為不合法，導(dǎo)致

行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

（三）截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒款的，可能導(dǎo)致不

廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴。

（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按照

程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準確，

導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

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2020年4月19H

（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案

情，或利用職權(quán)收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)

標準，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消

或行政訴訟敗訴。

（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對

物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪

用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。

三、三類（二級）：監(jiān)督檢查類風(fēng)險點

監(jiān)督檢查類風(fēng)險點是指承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年

檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所

的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行

政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（一）對監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，情況不明，缺

乏控制力，

特別是對重點行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安

全隱患。

（二）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)生

收受當事人的好處等不廉潔行為。

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（三）對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時，可能造成重大損

失或重大影響。

（四）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、

《監(jiān)督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患

不及時給予制止，不及時上報、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職。

（五）對未辦理衛(wèi)生許可，不認真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能

導(dǎo)致行政行為不合法。

（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設(shè)置不

必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)τ谏嫦舆`

法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營。

（七）對企業(yè)恢復(fù)核準不認真，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件

的企業(yè)給予恢復(fù)。

（A）復(fù)審審核不嚴格，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個

體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、個體工

商戶的申訴。

（九）利用監(jiān)督行為，強行收取不應(yīng)收取的費用，可能導(dǎo)致亂

收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對人的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象

發(fā)生。

（十）對容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)

緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處

的后果。

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（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢

測要求檢測，可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故。

（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能

出現(xiàn)嚴重違法廣告、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生。

（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)督檢查落實不到位，

可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，出現(xiàn)人身安全事故，

造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及

對案件審核、把關(guān)不嚴，可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴，給單位

造成損失或影響。

（十五）在處理消費者申訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，不公平、

公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級上訪或群訪等后果。

四、四類（一級）：行政事務(wù)管理類風(fēng)險點

行政事務(wù)管理類風(fēng)險點是指所機關(guān)、各分所在人事管理、財務(wù)管

理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、

監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體

有以下幾點：

（一）人事管理風(fēng)險點：

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1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、

公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。

2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調(diào)查，

偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關(guān)信息,

可能造成不應(yīng)有的影響。

4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造

成人事管理不公平、公正的后果。

5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機會，違反組織發(fā)展原

則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導(dǎo)致黨員標準降低。

6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能

造成錯案。

（二）財務(wù)管理風(fēng)險點：

1、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成挪

用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。

2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不

當，給工作造成不利。

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3、年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準，

給財務(wù)工作帶來不良影響。

（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險點：

1、購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生

不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收

受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟失。

4、資產(chǎn)處理過程中，處理不合規(guī)，隨意處理，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的

流失。

5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品丟

失或損壞。

五、五類（三級）、公共類風(fēng)險點：

（一）公共類風(fēng)險點是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過程中,

違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能

發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點

1、不認真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造

成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

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2、在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處

罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定

的不廉潔行為。

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行

為，造成不良后果。

4、對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，

錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5、工作中，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當事人的不

滿，導(dǎo)致當事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員

違反法律、

法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)

記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關(guān)不嚴,

可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報

或瞞報，給工作造成嚴重后果。

9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、

財務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。

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10、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能

對單位造成不良的影響。

11、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失

誤，造成不良后果。

12、機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出

現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來影響。

思想道德風(fēng)險點：

1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知

識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責(zé)任，怕得

罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)

工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導(dǎo)致收授請托人的好處

等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義

思想，獨斷專行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，工作業(yè)

績不佳。

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2020年4月19H

外部環(huán)境風(fēng)險：

1、公務(wù)活動：在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑

證用、公款報銷或支付應(yīng)由個人負擔的費用。

2、由于受到現(xiàn)今社會物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時”以

外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風(fēng)險。

3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀律的行為，造成

執(zhí)法不公的風(fēng)險。

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2020年4月19日

風(fēng)險總監(jiān)崗位職責(zé)

【篇1：風(fēng)控部崗位職責(zé)】

三、風(fēng)控總監(jiān)職責(zé)

（一）、對公司負責(zé)，向公司高層領(lǐng)導(dǎo)提供風(fēng)險管理合理化建

議；（二）、在授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)公司風(fēng)險管理制度體系、業(yè)務(wù)操作

流程的建設(shè)及實施跟蹤、完善。

(三)、組織相關(guān)部門學(xué)習(xí)風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作流程以及

業(yè)務(wù)操作指南，協(xié)助人事部門開展對員工的入職培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)。

(四)、按季度、年度編制公司風(fēng)險管理工作報告，分析在保

項目整體風(fēng)險，總結(jié)風(fēng)險管理經(jīng)驗教訓(xùn)，思考風(fēng)險管理新方法，促

進公司風(fēng)險管理制度逐漸成熟，風(fēng)險管理水平日趨一流，擔保業(yè)務(wù)

快速健康發(fā)展。

(五)對風(fēng)險項目提出風(fēng)險預(yù)警，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)報告，并參

與風(fēng)險事件的處置過程。

(六)、領(lǐng)導(dǎo)、組織、安排風(fēng)險管理部全體員工分工協(xié)作，完

成本職工作，并提高整體風(fēng)控水平。1、部門管理：

(1)、帶領(lǐng)員工遵章守紀，監(jiān)督員工盡責(zé)履職；

(2)、制訂部門規(guī)范，監(jiān)督員工執(zhí)行情況；

(3)、嚴格員工工作紀律性，客觀公證地對部門員工進行考核;

(4)、組織召開部門會議；

(5)、組織部門員工或相關(guān)部門研發(fā)新產(chǎn)品及新的合作方式；

(6)、部門日常事務(wù)管理。2、團隊建設(shè)：

(1)、在適當?shù)臅r候向公司引薦風(fēng)險審查人才；

(2)、引導(dǎo)并監(jiān)督風(fēng)險審查人員通過多種方式保持并提高專業(yè)

水準和綜合素質(zhì)。；

(3)、強化風(fēng)險審查人員風(fēng)控意識，大局意識；

(4)、培養(yǎng)員工凝聚力、忠誠度，維護風(fēng)險管理部人才隊伍的

穩(wěn)定性。

3、風(fēng)險復(fù)核：

(1)、對風(fēng)險審查人員保前風(fēng)險審查的分析過程、審查意見、

重點與難點事項的核實等進行復(fù)核；(2)、對部門員工的保后檢查

程序、重點與難點事項核實、分析過程與檢查結(jié)論、重大事項的判

斷等進行復(fù)核。4、項目調(diào)查與審查：

(1)、擔保額度在單筆單戶最高限額的80%以上或復(fù)雜的項目;

(2)、客戶經(jīng)理與風(fēng)險審查人員意見分歧較大的項目(含保前

審查和保后管理)；

(3)、董事長指定應(yīng)當直接調(diào)查的項目；

(4)、條件允許的情況下參與其他項目的調(diào)查與審查；

(七)、公司臨時安排的其他事務(wù)。

四、風(fēng)控主審職責(zé)：

1、保持客觀、獨立、公正、謹慎的職業(yè)操守；

2、遵守公司廉潔制度要求，保守客戶及公司商業(yè)秘密；

3、保持并提高專業(yè)勝任能力，自覺強化風(fēng)險意識，保持應(yīng)有的

關(guān)注；

4、季度、半年、年終總結(jié)工作心得并在部門會議上相互交流；

5、嚴格遵守公司風(fēng)險管理制度及業(yè)務(wù)操作流程、部門規(guī)范；

6、項目風(fēng)險調(diào)查、風(fēng)險審查，并撰寫風(fēng)險審查報告，要求做到

“事實調(diào)查清楚，證據(jù)充分適當，結(jié)論客觀公正”；

7、列席審保委員會會議，發(fā)表風(fēng)險審查意見并接受審保委員會

各成員的詢問；

8、妥善保管項目審查期間的資料；

9、及時登記工作日志、風(fēng)險審查臺賬等臺賬；

10、監(jiān)督各自審查項目的保后管理工作，跟蹤并定期向風(fēng)控總

監(jiān)報告項目風(fēng)險情況；

11、及時向風(fēng)控總監(jiān)、公司匯報在保后管理過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險

事，并參與風(fēng)險處置過程；

12、與部門所有員工團結(jié)協(xié)作，分工互助；

13、認真完成風(fēng)控總監(jiān)及公司董事長（總經(jīng)理）安排的其他工

作。

【篇2：風(fēng)控主管的職責(zé)】

風(fēng)控主管職責(zé)

1、根據(jù)國家、局方和公司相關(guān)要求，建立和完善風(fēng)險管理體系;

2、落實公司各項風(fēng)控政策，完善風(fēng)險管理制度及流程，組織實施風(fēng)

險管控各項工作；

3、定期匯報我站風(fēng)險控制工作，對我站安全形勢進行分析，并

提交安全形勢分析報告；4、出現(xiàn)異常情況時組織事件調(diào)查，提交調(diào)

查報告，并提出建議措施；

5、定期組織安全管理體系內(nèi)審工作；

6、根據(jù)工作需要和安排，完成上級交辦的其他工作。

【篇3：風(fēng)險控制總部職責(zé)及崗位職責(zé)】

風(fēng)險控制總部職責(zé)

工作目標：建立集團公司風(fēng)險防范體系，通過法務(wù)、合同、審計、

進行投資產(chǎn)品的風(fēng)險控制管理，有效防范風(fēng)險，保障公司經(jīng)營安全。

（一）基本職責(zé)

1.按照上市公司內(nèi)部控制指引要求，結(jié)合公司管理實際，建立

并完善內(nèi)部風(fēng)險控制體系、管理流程，制定統(tǒng)一的風(fēng)險管理政策和

制度。

2.通過法務(wù)、合同、審計、風(fēng)險控制的管理，有效防范風(fēng)險，

提高公司的風(fēng)險控制水平。

3.完善風(fēng)險辨識、評估以及風(fēng)險管理策略制定等風(fēng)險管理職能。

4.持續(xù)開展風(fēng)險管理活動，完善風(fēng)險管理報告體系。

（二）風(fēng)險控制總部職責(zé)說明

（三）部門主要績效點

1.重大風(fēng)險及時辨識和有效評估。

2.確保對重大風(fēng)險的實時監(jiān)控和預(yù)警。

3.對產(chǎn)生的重要風(fēng)險信息能及時有效溝通。4.公司具體風(fēng)險的

有效管理。

5.不斷監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系的完善，出具定期評價報告。6.已

經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險事件的及時有效應(yīng)對。

7.專業(yè)化的風(fēng)險度量和風(fēng)險分析，為公司重大決策提供依據(jù)。

（四）部門主要風(fēng)險點

1.公司重大風(fēng)險的不能及時辨識和評估。2.重大風(fēng)險的實時監(jiān)

控和預(yù)警存在漏洞。3.重要風(fēng)險信息的沒有及時有效溝通。4.監(jiān)督

和檢查內(nèi)控體系不完善。

5.公司具體風(fēng)險沒有得到有效管理，造成損失或其他不良后果。

6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險事件應(yīng)對失誤。

7.風(fēng)險度量和風(fēng)險分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責(zé)。

8.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。

風(fēng)險管理員崗位職責(zé)

【篇1：風(fēng)險管理部各崗位崗位職責(zé)】

風(fēng)險控制部各崗位崗位職責(zé)

經(jīng)理崗崗位職責(zé)

一、貫徹執(zhí)行公司政策和管理制度，整合業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范

各類監(jiān)管合同文本，承擔監(jiān)管業(yè)務(wù)風(fēng)險評定管理，檢查督導(dǎo)公司各

部門風(fēng)險防控操作程序，促進業(yè)務(wù)運營管理規(guī)范化，發(fā)現(xiàn)問題及時

幫助糾正，有效防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險。

二、加強調(diào)查研究，注意分析經(jīng)濟和金融形勢變化，搞好經(jīng)濟

預(yù)測，掌握監(jiān)管業(yè)務(wù)發(fā)展情況，及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報，提出業(yè)務(wù)發(fā)展合

理化建議。

三、負責(zé)對公司所有監(jiān)管項目的風(fēng)險評定和管理。

四、負責(zé)公司監(jiān)管業(yè)務(wù)審批委員會辦公室日常工作，組織審核

項目是否進入。

五、負責(zé)風(fēng)險控制部日常工作，組織實施監(jiān)管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理、

風(fēng)險分類、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警工作。

六、組織審查認定監(jiān)管項目風(fēng)險分類，定期分析匯總?cè)牽傮w

風(fēng)險狀況并形成書面報告。

七、負責(zé)組織對風(fēng)險控制制度、實施方案的修訂和貫徹落實，

組織監(jiān)管審查、風(fēng)險管理條線的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和協(xié)調(diào)服務(wù)工作。

八、建立健全公司風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和衡量、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)

險監(jiān)測、風(fēng)險報告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助管理層將其整合、

落實到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；

九、協(xié)調(diào)本部門各崗位業(yè)務(wù)工作、負責(zé)本部門文件轉(zhuǎn)發(fā)、辦法

制度草擬和簡報調(diào)研等綜合資料的整理完善，負責(zé)本部門對外宣傳

協(xié)調(diào)和接待工作。

十、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

風(fēng)險管控崗崗位職責(zé)

一、對公司貸款的各部門風(fēng)險防控情況，進行檢查督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)

風(fēng)險及時預(yù)警，提出處置方案，并督促處置方案落實。

二、負責(zé)審核基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管上報的風(fēng)險分

類認定資料，對全公司風(fēng)險分類工作進行檢查督導(dǎo)，對本部門風(fēng)險

認定工作及時總結(jié)，提出整改方案和措施。三、負責(zé)分析審查對外

文書的修訂與發(fā)放（含監(jiān)管報告），對文書中涉及的風(fēng)險管控類事

件進行分類管理。

四、負責(zé)對各監(jiān)管項目業(yè)務(wù)風(fēng)險定期分析，并將相關(guān)情況匯總

上報。

五、負責(zé)對基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管進行項目風(fēng)險管

理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

六、負責(zé)組織協(xié)調(diào)已出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險事項處理、力爭將公司的

損失減小至最低。

七、負責(zé)監(jiān)管業(yè)務(wù)的運營風(fēng)險進行獨立核查。

八、服從公司和部門領(lǐng)導(dǎo)，完成公司和部門交辦的其他工作。

檔案編匯管理及統(tǒng)計崗崗位職責(zé)

一、嚴格執(zhí)行統(tǒng)計制度及相關(guān)規(guī)定，并按規(guī)定及時、準確、完

整地收集、編制、匯總和報送各項目監(jiān)管情況信息匯總表至相關(guān)管

理職能部門，不得虛報、瞞報、漏報、遲報、偽造和篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù),

確保數(shù)據(jù)真實、準確。

二、積極開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預(yù)測工作，及時、準

確、全面地提供統(tǒng)計分析資料。

三、對公司監(jiān)管項目建立詳細的檔案信息，并及時根據(jù)各種事

件的發(fā)生及處理情況對檔案進行更新，做到每一個項目有據(jù)可查、

有理可依。負責(zé)對以檔案資料的歸類、備份、保存等工作，確保檔

案資料和數(shù)據(jù)安全可靠。

四、管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查下級相關(guān)部門和人員的相關(guān)工作。

五、嚴格遵守保密制度，未經(jīng)授權(quán)，不得泄漏和擅自公布本單

位的任何統(tǒng)計信息。

六、服從公司和部門領(lǐng)導(dǎo)，完成公司和部門交辦的其他工作。

合規(guī)風(fēng)險管理崗崗位職責(zé)

一、加強學(xué)習(xí)，明確崗位職責(zé)，及時轉(zhuǎn)變思維、角色，為崗位

履行打下良好基礎(chǔ)。

二、草擬我公司合規(guī)風(fēng)險管理實施細則，為公司合規(guī)風(fēng)險管理

工作提供制度保障。

三、組織梳理重要規(guī)章制度，力保公司出臺且現(xiàn)行的重要業(yè)務(wù)

規(guī)章制度的合法合規(guī)性，制度辦法之間的相互銜接。

四、規(guī)范合規(guī)審查工作，對公司出臺的制度辦法嚴把制度審查

關(guān)，進一步提升制度的合法、合規(guī)性、一致性和連續(xù)性。

五、做好公司員工合規(guī)教育與培訓(xùn)工作。六、定期或不定期對

業(yè)務(wù)部門及其他部門合規(guī)職責(zé)履行及開展合規(guī)工作進行監(jiān)督檢查，

并提出合規(guī)意見或建議。

七、負責(zé)按時報送合規(guī)工作報告。

八、服從公司和部門領(lǐng)導(dǎo)，完成公司和部門交辦的其他工作。

【篇2：風(fēng)險管理崗位職責(zé)】

融資部資信評審崗位職責(zé)

一、風(fēng)險控制部崗位職能：

負責(zé)公司業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險控制工作，從完整性和安全性兩方面對

擔保項目進行機構(gòu)深刻并負責(zé)組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管

理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償，建立法務(wù)處理

機制，承擔公司業(yè)務(wù)品種的開發(fā)等。具體為：

1.對申請擔保企業(yè)和項目的報審資料重點從法律角度加以審核;

2.對申請擔保企業(yè)和項目從整體風(fēng)險進行評定；

3.對申請擔保企業(yè)和項目的反擔保抵押措施從法律風(fēng)險角度提

出意見；辦理反擔保抵押手續(xù)，審核確定相關(guān)合同及法律文本；

4.熟悉商業(yè)銀行內(nèi)控制度，信貸決策體系及投資擔保體系，精

通投資、擔保、財務(wù)、金融及企業(yè)管理相關(guān)的法律法規(guī)政策；

5.熟悉國內(nèi)企業(yè)現(xiàn)狀、投資擔保政策體系，具有較強的風(fēng)險防

范控制管理意識和能力;

6.完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程，業(yè)

務(wù)規(guī)程；

7.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，匯總各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險情況及發(fā)出風(fēng)

險預(yù)警；協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的高速運

轉(zhuǎn)；8.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。

9.根據(jù)公司發(fā)展狀況，設(shè)部門經(jīng)理，審核專員，法務(wù)專員等崗

位。

二、風(fēng)險控制部崗位工作職責(zé)：

（一）、風(fēng)險控制部部長崗位職責(zé)

1.負責(zé)研究風(fēng)險政策，草擬風(fēng)險政策，設(shè)計風(fēng)險評審崗位的工

作指引和運作流程；

2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng)，建立自動風(fēng)險報表管理系統(tǒng)，參與建立投資

風(fēng)險審批系統(tǒng)；

3.合規(guī)風(fēng)險評審：負責(zé)組織事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事

后風(fēng)險檢查，出具風(fēng)險預(yù)警提示和風(fēng)險評估報告；

3.定期出具風(fēng)險評估常規(guī)報告，針對即時風(fēng)險問題，評估風(fēng)險

狀態(tài)與風(fēng)險程度，分析風(fēng)險來源和影響，提供解決方案。（二）、

風(fēng)險控制部評審人崗位職責(zé)1.負責(zé)投資項目的風(fēng)險審核

2.負責(zé)對業(yè)務(wù)部上報的調(diào)查報告及項目材料的真實性、完整性

和準確性進行核實和檢查；

3.負責(zé)對項目的可行性進行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意

見；4.負責(zé)對業(yè)務(wù)部風(fēng)險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；5.負

責(zé)對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評

價，充分揭示項目風(fēng)險，設(shè)計實施方案及風(fēng)險控制措施；6.協(xié)助

業(yè)務(wù)部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)；

7.協(xié)助法務(wù)部門進行法律訴訟、處置反擔保資產(chǎn)。8.完成領(lǐng)導(dǎo)

交辦的其他工作。

【篇3：風(fēng)險控制總部職責(zé)及崗位職責(zé)】

風(fēng)險控制總部職責(zé)

工作目標：建立集團公司風(fēng)險防范體系，進行法務(wù)、合同、審計

和風(fēng)險控制的管理，有效防范風(fēng)險，保障公司經(jīng)營安全。（一）基本

職責(zé)

1.按照上市公司內(nèi)部控制指引要求，結(jié)合公司管理實際，建立

并完善內(nèi)部風(fēng)險控制體系、管理流程，制定統(tǒng)一的風(fēng)險管理政策和

制度。2.通過法務(wù)、合同、審計、風(fēng)險控制的管理，有效防范風(fēng)險,

提高公司的風(fēng)險控制水平。

3.完善風(fēng)險辨識、評估以及風(fēng)險管理策略制定等風(fēng)險管理職能。

4.持續(xù)開展風(fēng)險管理活動，完善風(fēng)險管理報告體系。5.完成領(lǐng)導(dǎo)交

辦的其他風(fēng)險控制專項工作

（二）風(fēng)險控制總部職責(zé)說明

（三）部門主要績效點

1.重大風(fēng)險及時辨識和有效評估。

2.確保對重大風(fēng)險的實時監(jiān)控和預(yù)警。

3.對產(chǎn)生的重要風(fēng)險信息能及時有效溝通。4.公司具體風(fēng)險的

有效管理。

5.不斷監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系的完善，出具定期評價報告。6.已

經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險事件的及時有效應(yīng)對。

7.專業(yè)化的風(fēng)險度量和風(fēng)險分析，為公司重大決策提供依據(jù)。

（四）部門主要風(fēng)險點

1.公司重大風(fēng)險的不能及時辨識和評估。2.重大風(fēng)險的實時監(jiān)

控和預(yù)警存在漏洞。3.重要風(fēng)險信息的沒有及時有效溝通。4.監(jiān)督

和檢查內(nèi)控體系不完善。

5.公司具體風(fēng)險沒有得到有效管理，造成損失或其他不良后果。

6.已經(jīng)發(fā)

生的突發(fā)性風(fēng)險事件應(yīng)對失誤。

7.風(fēng)險度量和風(fēng)險分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責(zé)。

8.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。

統(tǒng)計員崗位職責(zé)風(fēng)險

【篇L公司統(tǒng)計員崗位職責(zé)（共8篇）】

篇1：企業(yè)統(tǒng)計員崗位職責(zé)

泉州人才網(wǎng)

企業(yè)統(tǒng)計員崗位職責(zé)

每一個生產(chǎn)或加工型的企業(yè)的統(tǒng)計員，每天負責(zé)公司的統(tǒng)計工作,

具體的統(tǒng)計員的崗位職責(zé)如下：

1、負責(zé)每天收集匯總公司各項指標，做到及時、完整、準確地

進行整理匯總，綜合分析，建立形成相應(yīng)統(tǒng)計報表；

2、按時登記臺帳，做到臺帳齊全，帳帳相符。能及時為領(lǐng)導(dǎo)提

供所需統(tǒng)計資料；

3、負責(zé)匯總公司的統(tǒng)計月報、季報和年報的工作，并按要求及

時上報各項指標和數(shù)據(jù)，做到正確完整；

4、指導(dǎo)和審核車間生產(chǎn)統(tǒng)計工作，健全原始記錄和統(tǒng)計臺帳；

5、負責(zé)收集與交流省內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)統(tǒng)計資料，為提高企

業(yè)管理水平，提高經(jīng)濟效益作貢獻；

6、認真學(xué)習(xí)有關(guān)統(tǒng)計法規(guī)，做好資料保密工作；7、完成領(lǐng)導(dǎo)

交辦的其他工作。

篇2：公司統(tǒng)計員的工作職責(zé)

工程統(tǒng)計員的工作職責(zé)

1、認真學(xué)習(xí)貫徹《統(tǒng)計法》，積極參加各類統(tǒng)計業(yè)務(wù)培訓(xùn)和統(tǒng)

計會議及統(tǒng)計考試，實行持證上崗。

2、努力完成鎮(zhèn)統(tǒng)計信息中心和上級部門的統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)，制訂

本企業(yè)年度統(tǒng)計工作計劃，嚴格執(zhí)行統(tǒng)計報表制度。

3、建立人、財、物、產(chǎn)、供、銷等方面資料為重點的統(tǒng)計原始

記錄，建立完善統(tǒng)計臺帳，做到統(tǒng)計臺帳與原始記錄相一致，上報

的各種統(tǒng)計報表要做好備份，上交的報表要簽名并加蓋公章，并做

到上報數(shù)據(jù)與企業(yè)數(shù)據(jù)上下相符。

4、依時報送各項統(tǒng)計報表，做到不遲報、不拒報、不瞞報、不

虛報。符合條件的企業(yè)實行網(wǎng)上直報制度。上交報表時間：月報為

月后13日前；季報為當季最后一個月的13日前與月報一起上報，

每次上報必須辦理簽收登記，若屢次遲報，將依法處理。

5、自覺抵制統(tǒng)計違法行為，積極檢舉違法統(tǒng)計違法行為，樹立

依法統(tǒng)計良好形象。6、自覺接受鎮(zhèn)統(tǒng)計信息中心的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，及

時糾正工作中存在的問題。

7、負責(zé)