工程項目合規(guī)指引

**建工集團控股有限公司

工程項目合規(guī)指引

**建工集團控股有限公司

2022年10月

目錄

1.總則.................................................56

1.1目的............................................56

1.2適用范圍........................................56

1.3適用場景.........................................56

1.4指引體例.........................................57

1.5名詞釋義.........................................57

1.6管理原則.........................................59

2.合規(guī)依據及合規(guī)義務...................................60

2.1與項目策劃和進度管理相關的主要合規(guī)義務...........60

2.2與物資設備和勞務隊伍管理相關的主要合規(guī)義務.......60

2.3與項目技術和質量管理相關的主要合規(guī)義務...........73

2.4與項目合同和成本管理相關的主要合規(guī)義務...........77

2.5與安全生產和環(huán)境保護相關的主要合規(guī)義務...........83

2.6與竣工驗收管理相關的主要合規(guī)義務................109

3.工程過程管理風險及應對..............................110

3.1合規(guī)風險.......................................110

3.2違規(guī)后果.......................................115

3.3風險應對.......................................125

3.3.1嚴格執(zhí)行政策法規(guī)要求及規(guī)章制度強制性規(guī)定.??.125

3.3.2規(guī)范工程項目管理相關工作....................125

3.3.3加強合同履約管理............................126

3.3.4加強農民工工資支付管理......................126

3.3.5專用賬戶、保證金及實名制管理................126

4.安全環(huán)保管理風險及應對...............................132

4.1合規(guī)風險........................................132

4.2違規(guī)后果........................................137

4.3風險應對........................................141

4.3.1嚴格遵守安全環(huán)保等方面法律法規(guī)及規(guī)章制度要求.80

4.3.2加強安全質量工作的組織領導和監(jiān)督檢查........80

4.3.3加強生態(tài)環(huán)境保護工作的全過程管理和監(jiān)督檢查...82

5.附則..................................................146

附件：適用的政策法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)章制度名錄錯誤!未定義書簽。

1.總則

L1目的

為進一步推動**建工集團控股有限公司（以下簡稱“建工控股”或“集團公司”）工程項目行為

依法合規(guī)，防范建工控股工程項目合規(guī)風險，提升集團公司工程項目合規(guī)管理水平，根據《中華人民

共和國建筑法》《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國民

法典》《建設工程質量管理條例》《保障農民工工資支付條例》《**省省屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追

究實施辦法（試行）》以及《中華人民共和國刑法》等政策法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)章制度，制定本指引。

本指引旨在通過對工程項目不同階段進行梳理，按照合規(guī)融入管理流程的思路，堅持風險屏蔽、

程序控制、系統(tǒng)預防、實用有效的原則，推動從事工程項目管理的各層級管理人員了解“合規(guī)與不合

規(guī)”邊界，掌握工程項目合規(guī)管理的技能，以對公司工程項目合規(guī)風險防控提供引導和支撐。

1.2適用范圍

本指引適用于建工控股本部及所屬各單位。

1.3適用場景

-56-

本指引適用于：

(1)指導工程項目管理合規(guī)運行，降低或避免合規(guī)風險。

(2)第一道防線進行合規(guī)自查、自檢、自評。

(3)第二道防線用來進行合規(guī)復查。

(4)第三道防線用來進行監(jiān)督合規(guī)運行。

(5)審批流程用來審查工程項目管理的合規(guī)性。

其中，中高風險行為和底線清單可為重大合規(guī)風險防范及各級領導干部開展重要生產經營決策提

供重要參考，文中用★標識。

L4指引體例

本指引包括總則、合規(guī)依據及合規(guī)義務、工程過程管理風險及應對、安全環(huán)保管理風險及應對一

級目錄體例；在風險與應對項下，一般區(qū)分合規(guī)風險、違規(guī)責任、風險應對等若干子目錄。同時，后

附適用的政策法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)章制度目錄，方便備查。

1.5名詞釋義

-57-

L5.1本指引所稱安全質量環(huán)保管理，是指在工程項目管理過程中對安全生產、工程質量和環(huán)境

保護所涉及的一系列專項閉環(huán)管理活動。

L5.2本指引所稱成本管理，指在工程項目管理過程中對各項成本核算、成本分析、成本決策和

成本控制等一系列科學管理行為的總稱。

L5.3本指引所稱項目合同，是指與工程項目密切相關的各類合同、協(xié)議，以及具有合同性質的

文件、信函、數據電文等。

1.5.4本指引所稱違法分包，是指總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的;

建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他

單位完成的；施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的；分包單位將其承包的建

設工程再分包的。

L5.5本指引所稱轉包，是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承

包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位

承包的行為。

—58―

L5.6本指引所稱合規(guī)風險，是指在工程項目管理過程中因違規(guī)行為，而引發(fā)法律責任、受到相

關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的風險。

L5.7本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控工程項目過程中違規(guī)風險為目的，開展包括項目策

劃、進度、物資設備、勞務隊伍、技術、質量、合同、成本、環(huán)境與綠色施工等全過程的管理活動。

1.6管理原則

(1)合法合規(guī)原則

建工控股本部及所屬單位應嚴格遵守有關工程項目管理相關政策法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、上級要求及本

級工程項目管理制度，做到內容合法、程序合規(guī)。

(2)各負其責原則

建工控股本部及所屬單位應堅持綜合管理與專項管理相結合，按照上級單位及本級制度的管理要

求，開展工程項目管理工作。

(3)風險可控原則

堅持事前防范和事中控制為主、事后補救為輔，建立健全工程項目管理風險防控體系，防范化解

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違規(guī)風險。

2.合規(guī)依據及合規(guī)義務

2.1與項目策劃和進度管理相關的主要合規(guī)義務

主要涉及《中華人民共和國建筑法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，主要體現(xiàn)為：

(1)工程分包管理不得違規(guī)

禁止施工單位超越本單位資質等級許可的業(yè)務范圍或者以其他施工單位的名義承攬工程。施工單

位不得轉包或者違法分包工程。施工總承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成。

禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后

以分包的名義分別轉包給他人。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件的單位。禁止分包

單位將其承包的工程再分包。禁止施工單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程。

(2)施工組織設計管理不得違規(guī)

建筑施工企業(yè)在編制施工組織設計時，應當根據建筑工程的特點制定相應的安全技術措施；對專

-60-

業(yè)性較強的工程項目，應當編制專項安全施工組織設計，并采取安全技術措施。

2.2與物資設備和勞務隊伍管理相關的主要合規(guī)義務

主要涉及《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》《建筑起重機械安全監(jiān)

督管理規(guī)定》《建筑起重機械備案登記辦法》《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同

法》《保障農民工工資支付條例》《拖欠農民工工資“黑名單”管理暫行辦法》《拖欠農民工工資失

信聯(lián)合懲戒對象名單管理暫行辦法》《工程建設領域農民工工資專用賬戶管理暫行辦法》《工程建設

領域農民工工資保證金規(guī)定》《建筑工人實名制管理辦法(試行)》等政策法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，主要體

現(xiàn)為：

(1)物資設備管理制度不得違規(guī)

特種設備生產、使用單位應當建立健全特種設備安全、節(jié)能管理制度和崗位安全、節(jié)能責任制度。

特種設備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員應當嚴格執(zhí)行安全技術規(guī)范和管理制度，保證特種設備

安全。特種設備使用單位應當建立崗位責任、隱患治理、應急救援等安全管理制度，制定操作規(guī)程,

保證特種設備安全運行。

-61-

(2)物資設備人員管理不得違規(guī)

特種設備使用單位應當對特種設備作業(yè)人員進行特種設備安全、節(jié)能教育和培訓I,保證特種設備

作業(yè)人員具備必要的特種設備安全、節(jié)能知識。特種設備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員應當按

照國家有關規(guī)定取得相應資格，方可從事相關工作。

(3)物資設備報備登記不得違規(guī)

特種設備安裝、改造、修理的施工單位應當在施工前將擬進行的特種設備安裝、改造、修理情況

書面告知直轄市或者設區(qū)的市級人民政府負責特種設備安全監(jiān)督管理的部門。特種設備安裝、改造、

修理竣工后，安裝、改造、修理的施工單位應當在驗收后三十日內將相關技術資料和文件移交特種設

備使用單位。特種設備使用單位應當將其存入該特種設備的安全技術檔案。特種設備使用單位應當在

特種設備投入使用前或者投入使用后三十日內，向負責特種設備安全監(jiān)督管理的部門辦理使用登記,

取得使用登記證書。特種設備進行改造、修理，按照規(guī)定需要變更使用登記的，應當辦理變更登記,

方可繼續(xù)使用。登記標志應當置于該特種設備的顯著位置。特種設備使用單位應當將定期檢驗標志置

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于該特種設備的顯著位置。未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續(xù)使用。建筑起重機械

使用單位在建筑起重機械安裝驗收合格之日起30日內，向工程所在地縣級以上地方人民政府建設主

管部門（以下簡稱“使用登記機關”）辦理使用登記。特種設備使用單位應當建立特種設備安全技術

檔案。安全技術檔案應當包括以下內容：（一）特種設備的設計文件、產品質量合格證明、安裝及使

用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證明等相關技術資料和文件；（二）特種設備的定期檢驗和定期自行檢查

記錄；（三）特種設備的日常使用狀況記錄；（四）特種設備及其附屬儀器儀表的維護保養(yǎng)記錄；（五）

特種設備的運行故障和事故記錄。特種設備生產、經營、使用單位對其生產、經營、使用的特種設備

應當進行自行檢測和維護保養(yǎng)，對國家規(guī)定實行檢驗的特種設備應當及時申報并接受檢驗。

（4）物資設備使用不得違規(guī)

特種設備使用單位應當使用取得許可生產并經檢驗合格的特種設備。禁止使用國家明令淘汰和已

經報廢的特種設備。特種設備使用單位對在用特種設備應當至少每月進行一次自行檢查，并作出記錄。

特種設備使用單位在對在用特種設備進行自行檢查和日常維護保養(yǎng)時發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當及時處理。

特種設備使用單位應當按照安全技術規(guī)范的要求，在檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗機

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構提出定期檢驗要求。特種設備使用單位應當對其使用的特種設備進行經常性維護保養(yǎng)和定期自行檢

查，并作出記錄。特種設備使用單位應當對其使用的特種設備的安全附件、安全保護裝置進行定期校

驗、檢修，并作出記錄。

(5)物資設備隱患管理不得違規(guī)

特種設備作業(yè)人員在作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即向特種設備安全管

理人員和單位有關負責人報告；特種設備運行不正常時，特種設備作業(yè)人員應當按照操作規(guī)程采取有

效措施保證安全。特種設備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，特種設備使用單位應當對其進行全面檢查,

消除事故隱患，方可繼續(xù)使用。

特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、修理價值，或者達到安全技術規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件的，

特種設備使用單位應當依法履行報廢義務，采取必要措施消除該特種設備的使用功能，并向原登記的

負責特種設備安全監(jiān)督管理的部門辦理使用登記證書注銷手續(xù)。前款規(guī)定報廢條件以外的特種設備,

達到設計使用年限可以繼續(xù)使用的，應當按照安全技術規(guī)范的要求通過檢驗或者安全評估，并辦理使

用登記證書變更，方可繼續(xù)使用。允許繼續(xù)使用的，應當采取加強檢驗、檢測和維護保養(yǎng)等措施，確

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保使用安全。

特種設備使用單位應當制定特種設備事故應急專項預案，并定期進行應急演練。特種設備發(fā)生事

故后，事故發(fā)生單位應當按照應急預案采取措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產損

失，保護事故現(xiàn)場和有關證據，并及時向事故發(fā)生地縣級以上人民政府負責特種設備安全監(jiān)督管理的

部門和有關部門報告。與事故相關的單位和人員不得遲報、謊報或者瞞報事故情況，不得隱匿、毀滅

有關證據或者故意破壞事故現(xiàn)場。

(6)農民工工資支付不得違規(guī)

工資支付：工資應當以貨幣形式按月支付給勞動者本人。不得克扣或者無故拖欠勞動者的工資。

不得以實物及有價證券替代貨幣支付。工資必須在用人單位與勞動者約定的日期支付。如遇節(jié)假日或

休息日，則應提前在最近的工作日支付。工資至少每月支付一次，實行周、日、小時工資制的可按周、

日、小時支付工資。勞動者在法定休假日和婚喪假期間以及依法參加社會活動期間，用人單位應當依

法支付工資。

企業(yè)應將工資直接發(fā)放給農民工本人，嚴禁發(fā)放給“包工頭”或其他不具備用工主體資格的組織

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和個人。企業(yè)可委托銀行發(fā)放農民工工資。農民工工資應當以貨幣形式，通過銀行轉賬或者現(xiàn)金支付

給農民工本人，不得以實物或者有價證券等其他形式替代。用人單位應當按照與農民工書面約定或者

依法制定的規(guī)章制度規(guī)定的工資支付周期和具體支付日期足額支付工資。具體支付日期遇法定節(jié)假日

或者休息日的，應當在法定節(jié)假日或者休息日前支付。書面工資支付臺賬應當包括用人單位名稱，支

付周期，支付日期，支付對象姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式，工作時間，應發(fā)工資項目及數額，代扣、

代繳、扣除項目和數額，實發(fā)工資數額，銀行代發(fā)工資憑證或者農民工簽字等內容。用人單位向農民

工支付工資時，應當提供農民工本人的工資清單。

分包單位應當與農民工簽訂勞動合同，并根據市場定額標準、合同價款及實際情況，在勞動合同

中約定工資支付標準和支付周期，按月足額支付農民工工資。分包單位應當按月考核農民工工作量并

編制工資支付表，經農民工本人簽字確認后，與當月工程進度等情況一并交施工總承包單位。施工總

承包單位對分包單位勞動用工實施監(jiān)督管理，掌握施工現(xiàn)場用工、考勤、工資支付、勞動合同簽訂等

情況，審核分包單位編制的農民工工資支付表，對分包單位勞動用工和工資發(fā)放等情況進行監(jiān)督。分

包單位對所招用農民工的實名制管理和工資支付負直接責任，應配合施工總承包單位掌握施工現(xiàn)場用

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工、考勤、工資支付、勞動合同簽訂等情況，配合施工總承包單位對農民工工資支付表進行審核，配

合施工總承包單位對勞動用工和工資發(fā)放等情況進行監(jiān)督。

專用賬戶：施工總承包單位應當按照有關規(guī)定開設農民工工資專用賬戶，專項用于支付該工程建

設項目農民工工資。開設、使用農民工工資專用賬戶有關資料應當由施工總承包單位妥善保存?zhèn)洳椤?/p>

施工總承包單位應當在工程施工合同簽訂之日起20個工作日內按工程項目開設農民工工資專用賬戶

（以下簡稱“工資專用賬戶”），并與建設單位、開戶金融機構簽訂資金管理三方協(xié)議。工資專用賬

戶名稱應為“施工總承包單位名稱+項目名稱+農民工工資”。施工總承包單位應在工資專用賬戶開

設后的20個工作日內報工程項目所在地的人力資源社會保障部門備案。監(jiān)管部門由各省、自治區(qū)、

直轄市根據《保障農民工工資支付條例》確定?？偘鼏挝挥?個及以上工程建設項目的，可開立新的

專用賬戶，也可在符合項目所在地監(jiān)管要求的情況下，在已有專用賬戶下按項目分別管理。

工程完工、施工總承包單位或開戶銀行發(fā)生變更，以及解除合同需要注銷專用賬戶的，施工總承

包單位應將本工程項目無拖欠農民工工資情況通過短信、APP信息或維權信息告示牌進行公示。公示

內容應包含用人單位名稱、無工資拖欠的聲明?？偘鼏挝粚⒈竟こ探ㄔO項目無拖欠農民工工資情況公

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示30日，并向項目所在地人力資源社會保障行政部門、相關行業(yè)工程建設主管部門出具無拖欠農民

工工資承諾書。

工程項目存在以下情況的，施工總承包單位不得向開戶金融機構申請注銷工資專用賬戶：

（一）尚有拖欠農民工工資案件正在處理的；

（二）農民工因工資支付問題正在申請勞動爭議仲裁或者向人民法院提起訴訟的；

（三）其他拖欠農民工工資情形的。

總包單位應當將專用賬戶有關資料、用工管理臺賬等妥善保存，至少保存至工程完工且工資全部

結清后3年。

（7）農民工工資保證金不得違規(guī)

工資保證金：施工總承包單位應當以工程項目為單位辦理農民工工資保證金（以下簡稱“工資保

證金”），專項用于保證支付為所承包工程項目提供勞動的農民工被拖欠的工資。施工總承包單位應

當自工程取得施工許可證（開工報告批復）之日起20個工作日內（依法不需要辦理施工許可證或批

準開工報告的工程自簽訂施工合同之日起20個工作日之內），持營業(yè)執(zhí)照副本、與建設單位簽訂的

—68―

施工合同在經辦銀行開立工資保證金專門賬戶存儲工資保證金。行業(yè)工程建設主管部門應當在頒發(fā)施

工許可證或批準開工報告時告知相關單位及時存儲工資保證金。工資保證金可以采用在銀行設立工資

保證金專用賬戶并按照工程項目合同造價一定比例存儲，也可以用銀行類金融機構出具的銀行保函或

工程擔保公司保函、工程保證保險替代。施工總承包企業(yè)采用以銀行保函或工程擔保公司保函、工程

保證保險替代現(xiàn)金存儲工資保證金的，保函擔保金額或保險金額不得低于按現(xiàn)金方式存儲工資保證金

的數額。施工總承包企業(yè)采用保函或保險形式替代現(xiàn)金存儲工資保證金的，應提供在其工程項目施工

期內有效的保函或保險。保函或保險的有效期至少為一年并不得短于合同期。

施工總承包單位應當在工程所在地的銀行存儲工資保證金或申請開立銀行保函。施工總承包單位

存儲工資保證金或提交銀行保函后，在工資保證金管理地區(qū)承建工程連續(xù)2年未發(fā)生工資拖欠的，其

新增工程應降低存儲比例，降幅不低于50%；連續(xù)3年未發(fā)生工資拖欠且按要求落實用工實名制管理和

農民工工資專用賬戶制度的，其新增工程可免于存儲工資保證金。施工總承包單位存儲工資保證金或

提交銀行保函前2年內在工資保證金管理地區(qū)承建工程發(fā)生工資拖欠的，工資保證金存儲比例應適當

提高，增幅不低于50%；因拖欠農民工工資被納入“嚴重失信主體名單”的，增幅不低于100%。

-69-

存儲工資保證金的施工總承包單位應與經辦銀行簽訂《農民工工資保證金存款協(xié)議書》，并將協(xié)

議書副本送屬地人力資源社會保障行政部門備案。工資保證金按工程施工合同額（或年度合同額）的一

定比例存儲，原則上不低于1%,不超過3%,單個工程合同額較高的，可設定存儲上限。施工總承包單位

在同一工資保證金管理地區(qū)有多個在建工程，存儲比例可適當下浮但不得低于施工合同額（或年度合

同額）的0.5%。施工合同額低于300萬元的工程，且該工程的施工總承包單位在簽訂施工合同前一

年內承建的工程未發(fā)生工資拖欠的，各地區(qū)可結合行業(yè)保障農民工工資支付實際，免除該工程存儲工

資保證金。前款規(guī)定的施工合同額可適當調整，調整范圍由省級人力資源社會保障行政部門會同行業(yè)

工程建設主管部門確定，并報人力資源社會保障部、住房和城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、鐵路

局、民航局備案。

工資保證金使用后，施工總承包單位應當自使用之日起10個工作日內將工資保證金補足。施工

總承包單位采用保函或保險形式替代現(xiàn)金建立工資保證金發(fā)生前款情形的，施工總承包單位應在10

個工作日內提供與原保函相同擔保范圍和金額的新保函，或與原保險相同保險范圍和金額的新保險。

施工總承包單位開立新保函或保險后，原保函或保險即行失效。工資保證金實行專款專用，除用于清

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償或先行清償施工總承包單位所承包工程拖欠農民工工資外，不得用于其他用途。除法律另有規(guī)定外，

工資保證金不得因支付為本工程項目提供勞動的農民工工資之外的原因被查封、凍結或者劃撥。

施工總承包單位應在其工程施工期內提供有效的保函，保函有效期至少為1年并不得短于合同期。

工程未完工保函到期的，屬地人力資源社會保障行政部門應在保函到期前一個月提醒施工總承包單位

更換新的保函或延長保函有效期。

（8）實名登記不得違規(guī)

施工總承包單位或者分包單位應當依法與所招用的農民工訂立勞動合同并進行用工實名登記，具

備條件的行業(yè)應當通過相應的管理服務信息平臺進行用工實名登記、管理。未與施工總承包單位或者

分包單位訂立勞動合同并進行用工實名登記的人員，不得進入項目現(xiàn)場施工。暫不具備條件的行業(yè)應

當使用書面形式進行用工實名登記、管理，并報行業(yè)工程建設主管部門。

建筑企業(yè)應承擔施工現(xiàn)場建筑工人實名制管理職責，制定本企業(yè)建筑工人實名制管理制度，配備

專（兼）職建筑工人實名制管理人員，通過信息化手段將相關數據實時、準確、完整上傳至相關部門

的建筑工人實名制管理平臺。總承包企業(yè)（包括施工總承包、工程總承包以及依法與建設單位直接簽

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訂合同的專業(yè)承包企業(yè)，下同）對所承接工程項目的建筑工人實名制管理負總責，分包企業(yè)對其招用

的建筑工人實名制管理負直接責任，配合總承包企業(yè)做好相關工作。

總承包企業(yè)應以真實身份信息為基礎，采集進入施工現(xiàn)場的建筑工人和項目管理人員的基本信息,

并及時核實、實時更新；真實完整記錄建筑工人工作崗位、勞動合同簽訂情況、考勤、工資支付等從

業(yè)信息，建立建筑工人實名制管理臺賬；按項目所在地建筑工人實名制管理要求，將采集的建筑工人

信息及時上傳相關部門。已錄入全國建筑工人管理服務信息平臺的建筑工人，1年以上（含1年）無

數據更新的，再次從事建筑作業(yè)時，建筑企業(yè)應對其重新進行基本安全培訓I,記錄相關信息，否則不

得進入施工現(xiàn)場上崗作業(yè)。

施工總承包單位應當在工程項目部配備勞資專管員，對分包單位勞動用工實施監(jiān)督管理，掌握施

工現(xiàn)場用工、考勤、工資支付等情況，審核分包單位編制的農民工工資支付表，分包單位應當予以配

合。施工總承包單位、分包單位應當建立用工管理臺賬，并保存至工程完工且工資全部結清后至少3

年。

（9）維權信息告知不得違規(guī)

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施工總承包單位應當在施工現(xiàn)場醒目位置設立維權信息告示牌，明示下列事項：（一）建設單位、

施工總承包單位及所在項目部、分包單位、相關行業(yè)工程建設主管部門、勞資專管員等基本信息；（二）

當地最低工資標準、工資支付日期等基本信息；（三）相關行業(yè)工程建設主管部門和勞動保障監(jiān)察投

訴舉報電話、勞動爭議調解仲裁申請渠道、法律援助申請渠道、公共法律服務熱線等信息。施工總承

包單位應當將本工程落實工資保證金制度情況納入維權信息告示牌內容。

2.3與項目技術管理和質量管理相關的主要合規(guī)義務

主要涉及《中華人民共和國建筑法》《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》《企業(yè)內部控

制應用指引第11號一工程項目》等政策法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，主要體現(xiàn)為：

（1）專項施工方案編制不得違規(guī)

施工單位應當在危大工程施工前組織工程技術人員編制專項施工方案。實行施工總承包的，專項

施工方案應當由施工總承包單位組織編制。危大工程實行分包的，專項施工方案可以由相關專業(yè)分包

單位組織編制。專項施工方案應當由施工單位技術負責人審核簽字、加蓋單位公章，并由總監(jiān)理工程

師審查簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章后方可實施。危大工程實行分包并由分包單位編制專項施工方案的，專項

-73-

施工方案應當由總承包單位技術負責人及分包單位技術負責人共同審核簽字并加蓋單位公章。

對于超過一定規(guī)模的危大工程，施工單位應當組織召開專家論證會對專項施工方案進行論證。實

行施工總承包的，由施工總承包單位組織召開專家論證會。專家論證前專項施工方案應當通過施工單

位審核和總監(jiān)理工程師審查。專家應當從地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門建立的專家?guī)熘羞x取,

符合專業(yè)要求且人數不得少于5名。與本工程有利害關系的人員不得以專家身份參加專家論證會。專

家論證會后，應當形成論證報告，對專項施工方案提出通過、修改后通過或者不通過的一致意見。專

家對論證報告負責并簽字確認。專項施工方案經論證需修改后通過的，施工單位應當根據論證報告修

改完善后，重新履行前述規(guī)定程序。專項施工方案經論證不通過的，施工單位修改后應當按照本規(guī)定

的要求重新組織專家論證。

(2)方案(技術)交底不得違規(guī)

專項施工方案實施前，編制人員或者項目技術負責人應當向施工現(xiàn)場管理人員進行方案交底。施

工現(xiàn)場管理人員應當向作業(yè)人員進行安全技術交底，并由雙方和項目專職安全生產管理人員共同簽字

確認。施工單位應當嚴格按照專項施工方案組織施工，不得擅自修改專項施工方案。因規(guī)劃調整、設

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計變更等原因確需調整的，修改后的專項施工方案應當按照本規(guī)定重新審核和論證。涉及資金或者工

期調整的，建設單位應當按照約定予以調整。

(3)施工質量管理制度不得違規(guī)

施工單位對建設工程的施工質量負責。施工單位應當按照國家有關規(guī)定，建立健全施工質量管理

制度，落實施工質量責任。施工單位必須建立、健全施工質量的檢驗制度，嚴格工序管理，作好隱蔽

工程的質量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應當通知建設單位和建設工程質量監(jiān)督機構。

施工單位應當建立、健全教育培訓制度，加強對職工的教育培訓；未經教育培訓或者考核不合格的人

員，不得上崗作業(yè)。

(4)施工質量管理不得違規(guī)

建筑工程勘察、設計、施工的質量必須符合國家有關建筑工程安全標準的要求。施工單位對建設

工程的施工質量負責。施工單位應當建立質量責任制，確定工程項目的項目經理、技術負責人和施工

管理負責人。建設工程實行總承包的，總承包單位應當對全部建設工程質量負責；建設工程勘察、設

計、施工、設備采購的一項或者多項實行總承包的，總承包單位應當對其承包的建設工程或者采購的

-75-

設備的質量負責?？偝邪鼏挝灰婪▽⒔ㄔO工程分包給其他單位的，分包單位應當按照分包合同的約定

對其分包工程的質量向總承包單位負責，總承包單位與分包單位對分包工程的質量承擔連帶責任。

建筑施工企業(yè)必須按照工程設計圖紙和施工技術標準施工，不得偷工減料。施工單位在施工過程

中發(fā)現(xiàn)設計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議。工程設計的修改由原設計單位負責，建

筑施工企業(yè)不得擅自修改工程設計。施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定，對

建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經檢驗或

者檢驗不合格的，不得使用。建筑物在合理使用壽命內，必須確保地基基礎工程和主體結構的質量。

建筑工程竣工時，屋頂、墻面不得留有滲漏、開裂等質量缺陷；對已發(fā)現(xiàn)的質量缺陷，建筑施工企業(yè)

應當修復。交付竣工驗收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質量標準，有完整的工程技術經濟資

料和經簽署的工程保修書，并具備國家規(guī)定的其他竣工條件。建筑工程竣工經驗收合格后，方可交付

使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。

施工人員對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料，應當在建設單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下

現(xiàn)場取樣，并送具有相應資質等級的質量檢測單位進行檢測。施工單位對施工中出現(xiàn)質量問題的建設

-76-

工程或者竣工驗收不合格的建設工程，應當負責返修。

（5）施工質量保修不得違規(guī)

建設工程承包單位在向建設單位提交工程竣工驗收報告時，應當向建設單位出具質量保修書。質

量保修書中應當明確建設工程的保修范圍、保修期限和保修責任等。在正常使用條件下，建設工程的

最低保修期限為：（一）基礎設施工程、房屋建筑的地基基礎工程和主體結構工程，為設計文件規(guī)定

的該工程的合理使用年限；（二）屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為

5年；（三）供熱與供冷系統(tǒng)，為2個采暖期、供冷期；（四）電氣管線、給排水管道、設備安裝和

裝修工程，為2年。其他項目的保修期限由發(fā)包方與承包方約定。建設工程的保修期，自竣工驗收合

格之日起計算。建設工程在保修范圍和保修期限內發(fā)生質量問題的，施工單位應當履行保修義務，并

對造成的損失承擔賠償責任。

2.4與項目合同和成本管理相關的主要合規(guī)義務

主要涉及《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國民法典》《**省省屬企業(yè)違規(guī)經營投資責

任追究實施辦法（試行）》《中華人民共和國刑法》等相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定分別從不同角度對合

-77-

同進行了相應規(guī)范，主要體現(xiàn)為：

(1)合同簽訂不得違規(guī)

招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立

書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。在購買產品、服務中未按

規(guī)定訂立書面合同的或者未按規(guī)定進行資信調查支付預付款項的；前期合同不能完全執(zhí)行或存在損失

風險續(xù)訂類似合同的；在銷售產品、服務中未按規(guī)定訂立書面合同，簽訂明顯有損企業(yè)利益的合同的；

在工程承包建設中未按規(guī)定對合同標的進行調查論證，出現(xiàn)未經授權或超越授權投標，中標價格嚴重

低于成本，造成企業(yè)損失的；擅自簽訂或變更合同，未經嚴格審查，存在重大疏漏的；對企業(yè)規(guī)章制

度、經濟合同和重要決策的法律審核不到位的；在保證、抵押、質押等擔保活動中未按照規(guī)定訂立擔

保合同的。

當事人采用合同書形式訂立合同的，自當事人均簽名、蓋章或者按指印時合同成立。在簽名、蓋

章或者按指印之前，當事人一方已經履行主要義務，對方接受時，該合同成立。依法成立的合同，自

成立時生效，但是法律另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。采用格式條款訂立合同的，提供格式條

—78―

款的一方應當遵循公平原則確定當事人之間的權利和義務，并采取合理的方式提示對方注意免除或者

減輕其責任等與對方有重大利害關系的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明。提供格式條款的

一方未履行提示或者說明義務，致使對方沒有注意或者理解與其有重大利害關系的條款的，對方可以

主張該條款不成為合同的內容。有下列情形之一的，該格式條款無效：（一）具有民法典第一編第六

章第三節(jié)和本法第五百零六條規(guī)定的無效情形，即合同中的下列免責條款無效：造成對方人身損害的;

因故意或者重大過失造成對方財產損失的；（二）提供格式條款一方不合理地免除或者減輕其責任、

加重對方責任、限制對方主要權利；（三）提供格式條款一方排除對方主要權利。

當事人在訂立合同過程中有下列情形之一，造成對方損失的，應當承擔賠償責任：（一）假借訂

立合同，惡意進行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或者提供虛假情況；（三）有其

他違背誠信原則的行為。當事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密或者其他應當保密的信息，無論合

同是否成立，不得泄露或者不正當地使用；泄露、不正當地使用該商業(yè)秘密或者信息，造成對方損失

的，應當承擔賠償責任。

（2）合同內容不得違規(guī)

-79-

違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效。但是，該強制性規(guī)定不導致該民事法律

行為無效的除外。違背公序良俗的民事法律行為無效。行為人與相對人惡意串通，損害他人合法權益

的民事法律行為無效。

(3)合同授權不得違規(guī)

執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務的人員，就其職權范圍內的事項，以法人或者非法人組織的名

義實施的民事法律行為，對法人或者非法人組織發(fā)生效力。法人或者非法人組織對執(zhí)行其工作任務的

人員職權范圍的限制，不得對抗善意相對人。行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后，仍

然實施代理行為，未經被代理人追認的，對被代理人不發(fā)生效力。相對人可以催告被代理人自收到通

知之日起三十日內予以追認。被代理人未作表示的，視為拒絕追認。行為人實施的行為被追認前，善

意相對人有撤銷的權利。撤銷應當以通知的方式作出。行為人實施的行為未被追認的，善意相對人有

權請求行為人履行債務或者就其受到的損害請求行為人賠償。但是，賠償的范圍不得超過被代理人追

認時相對人所能獲得的利益。相對人知道或者應當知道行為人無權代理的，相對人和行為人按照各自

的過錯承擔責任。行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后，仍然實施代理行為，相對人有

—80-

理由相信行為人有代理權的，代理行為有效。法人的法定代表人或者非法人組織的負責人超越權限訂

立的合同，除相對人知道或者應當知道其超越權限外，該代表行為有效，訂立的合同對法人或者非法

人組織發(fā)生效力。

(4)辦理批準登記手續(xù)不得違規(guī)

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同應當辦理批準等手續(xù)的，依照其規(guī)定。未辦理批準等手續(xù)影響

合同生效的，不影響合同中履行報批等義務條款以及相關條款的效力。應當辦理申請批準等手續(xù)的當

事人未履行義務的，對方可以請求其承擔違反該義務的責任。依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同的變

更、轉讓、解除等情形應當辦理批準等手續(xù)的，適用前款規(guī)定。

(5)合同履行不得違規(guī)

在購買產品、服務中采購標的與市場同類產品、服務價格相比明顯偏高的；采購標的與合同約定

不符而未采取有效措施的；采購與實際需要脫節(jié)造成積壓、閑置的；在銷售產品、服務中應收賬款未

及時催收、對賬，以及對異常應收款項未及時追索，或未采取有效保全措施的；在投資決策和管理中

違反合同約定提前支付并購價款的；投資合同、協(xié)議及標的企業(yè)公司章程中國有權益保護條款缺失,

—81-

對標的企業(yè)管理失控的；對投資項目未進行全面有效的跟蹤管理，出現(xiàn)風險或發(fā)生損失未及時采取有

效措施止損的；項目管理混亂，致使建設嚴重拖期、成本明顯高于同類項目的；在工程承包建設中工

程組織管理混亂、工程質量不達標、不能按期交付、工程成本嚴重超支的；未按照合同約定，超計價、

超進度付款的；對擔保項目未進行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效補救措施的；

當事人依據相關規(guī)定中止履行的，應當及時通知對方。對方提供適當擔保的，應當恢復履行。中

止履行后，對方在合理期限內未恢復履行能力且未提供適當擔保的，視為以自己的行為表明不履行主

要債務，中止履行的一方可以解除合同并可以請求對方承擔違約責任。

(6)合同變更不得違規(guī)

當事人協(xié)商一致，可以變更合同。當事人對合同變更的內容約定不明確的，推定為未變更。債務

人將債務的全部或者部分轉移給第三人的，應當經債權人同意。

(7)成本預算執(zhí)行不得違規(guī)

企業(yè)辦理采購與付款、銷售與收款、成本費用、工程項目、對外投融資、研究與開發(fā)、信息系統(tǒng)、

人力資源、安全環(huán)保、資產購置與維護等業(yè)務和事項，均應符合預算要求。涉及生產過程和成本費用

—82-

的，還應執(zhí)行相關計劃、定額、定率標準。對于工程項目、對外投融資等重大預算項目，企業(yè)應當密

切跟蹤其實施進度和完成情況，實行嚴格監(jiān)控。

(8)全過程成本管理不得違規(guī)

違反規(guī)定，無商業(yè)理由以低于成本的報價中標；項目管理混亂，致使建設嚴重拖期、成本明顯高

于同類項目。

2.5與安全生產和環(huán)境保護相關的主要合規(guī)義務

主要涉及《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國環(huán)境保護

法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國環(huán)境噪

音污染防治法》《中華人民共和國節(jié)約能源法》《綠色施工管理規(guī)程》《中華人民共和國刑法》等法

律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，主要體現(xiàn)為：

(1)安全生產管理制度不得違規(guī)

生產經營單位必須遵守本法和其他有關安全生產的法律、法規(guī)，加強安全生產管理，建立健全全

員安全生產責任制和安全生產規(guī)章制度，加大對安全生產資金、物資、技術、人員的投入保障力度,

—83-

改善安全生產條件，加強安全生產標準化、信息化建設，構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重

預防機制，健全風險防范化解機制，提高安全生產水平，確保安全生產。

(2)安全生產管理機構或人員配備不得違規(guī)

主要違規(guī)行為：未按照規(guī)定設置安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員、注冊安全工程師

的；

(3)安全生產培訓不得違規(guī)

生產經營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓I,保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識,

熟悉有關的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，

知悉自身在安全生產方面的權利和義務。未經安全生產教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

生產經營單位應當建立安全生產教育和培訓檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加

人員以及考核結果等情況。生產經營單位采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、

掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產教育和培訓。

生產經營單位主要負責人、安全生產管理人員和從業(yè)人員每年接受的在崗安全生產教育和培訓時

—84-

間不得少于8學時。新招用的從業(yè)人員上崗前接受安全生產教育和培訓的時間不得少于24學時；換

崗的，離崗6個月以上的，以及生產經營單位采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備的，均不

得少于4學時。

建筑施工企業(yè)應當建立健全勞動安全生產教育培訓制度，加強對職工安全生產的教育培訓I;未經

安全生產教育培訓的人員，不得上崗作業(yè)。

主要違規(guī)行為：（一）未按照規(guī)定對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習學生進行安全生產教育和培

訓，或者未按照規(guī)定如實告知有關的安全生產事項的；（二）未如實記錄安全生產教育和培訓情況的。

（4）安全隱患管理不得違規(guī)

生產經營單位應當建立健全并落實生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時

發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信

息公示欄等方式向從業(yè)人員通報。其中，重大事故隱患排查治理情況應當及時向負有安全生產監(jiān)督管

理職責的部門和職工大會或者職工代表大會報告。中央企業(yè)應當建立健全生產安全事故隱患排查和治

理工作制度，規(guī)范各級生產安全事故隱患排查的頻次、控制管理原則、分級管理模式、分級管理內容

—85-

等。對排查出的隱患要落實專項治理經費和專職負責人，按時完成整改。生產經營單位應當每季、每

年對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，并分別于下一季度15日前和下一年1月31日前向

安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關部門報送書面統(tǒng)計分析表。統(tǒng)計分析表應當由生產經營單位主要負責人簽字。

對于重大事故隱患，生產經營單位除依照前款規(guī)定報送外，應當及時向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關部門

報告。

主要違規(guī)行為：未建立事故隱患排查治理制度，或者重大事故隱患排查治理情況未按照規(guī)定報告

的。整改不合格或者未經安全監(jiān)管監(jiān)察部門審查同意擅自恢復生產經營的。生產經營單位對負有安全

生產監(jiān)督管理職責的部門的監(jiān)督檢查人員(以下統(tǒng)稱安全生產監(jiān)督檢查人員)依法履行監(jiān)督檢查職責，

應當予以配合，不得拒絕、阻撓。

(5)安全生產現(xiàn)場管理不得違規(guī)

生產經營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從

業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。生產經營單位應當按照國家有關規(guī)定，明確本單位各崗位從業(yè)人員

配備勞動防護用品的種類和型號，為從業(yè)人員無償提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，

—86-

不得以貨幣形式或者其他物品替代。購買和發(fā)放勞動防護用品的情況應當記錄在案。施工單位應為施

工人員配備安全帽、安全帶及與所從事工種相匹配的安全鞋、工作服等個人勞動防護用品。

生產經營單位應當教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；并

向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。生產經營單

位與從業(yè)人員訂立的勞動合同，應當載明有關保障從業(yè)人員勞動安全、防止職業(yè)危害的事項，以及依

法為從業(yè)人員辦理工傷保險的事項。生產經營單位不得以任何形式與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減

輕其對從業(yè)人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任。

施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負責。實行施工總承包的，由總承包單位負責。分包單位向總承包

單位負責，服從總承包單位對施工現(xiàn)場的安全生產管理。建筑施工企業(yè)和作業(yè)人員在施工過程中，應

當遵守有關安全生產的法律、法規(guī)和建筑行業(yè)安全規(guī)章、規(guī)程，不得違章指揮或者違章作業(yè)。建筑施

工企業(yè)應當在施工現(xiàn)場采取維護安全、防范危險、預防火災等措施；有條件的，應當對施工現(xiàn)場實行

封閉管理。施工現(xiàn)場對毗鄰的建筑物、構筑物和特殊作業(yè)環(huán)境可能造成損害的，建筑施工企業(yè)應當采

取安全防護措施。建筑施工企業(yè)應當遵守有關環(huán)境保護和安全生產的法律、法規(guī)的規(guī)定，采取控制和

—87-

處理施工現(xiàn)場的各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢物以及噪聲、振動對環(huán)境的污染和危害的措施。

施工單位應當在施工現(xiàn)場顯著位置公告危大工程名稱、施工時間和具體責任人員，并在危險區(qū)域

設置安全警示標志。施工單位應當對危大工程施工作業(yè)人員進行登記，項目負責人應當在施工現(xiàn)場履

職。項目專職安全生產管理人員應當對專項施工方案實施情況進行現(xiàn)場監(jiān)督，對未按照專項施工方案

施工的，應當要求立即整改，并及時報告項目負責人，項目負責人應當及時組織限期整改。施工單位

應當按照規(guī)定對危大工程進行施工監(jiān)測和安全巡視，發(fā)現(xiàn)危及人身安全的緊急情況，應當立即組織作

業(yè)人員撤離危險區(qū)域。

危大工程發(fā)生險情或者事故時，施工單位應當立即采取應急處置措施，并報告工程所在地住房城

鄉(xiāng)建設主管部門。建設、勘察、設計、監(jiān)理等單位應當配合施工單位開展應急搶險工作。危大工程應

急搶險結束后，建設單位應當組織勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位制定工程恢復方案，并對應急搶險

工作進行后評估。

主要違規(guī)行為：（一）生產、經營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一

座建筑內，或者與員工宿舍的距離不符合安全要求的；（二）生產經營場所和員工宿舍未設有符合緊

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急疏散需要、標志明顯、保持暢通的出口，或者占用、鎖閉、封堵生產經營場所或者員工宿舍出口、

疏散通道的；（三）未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標

志的；（四）安全生產設施或者安全生產條件不符合國家規(guī)定的；（五）使用應當淘汰的危及生產安

全的工藝、設備的；（六）關閉、破壞直接關系生產安全的監(jiān)控、報警、防護、救生設備、設施，或

者篡改、隱瞞、銷毀其相關數據、信息的；（七）生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發(fā)包或

者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人的；（八）生產經營單位未與承包單位、

承租單位簽訂專門的安全生產管理協(xié)議或者未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產管理職責,

或者未對承包單位、承租單位的安全生產統(tǒng)一協(xié)調、管理的；（九）礦山、金屬冶煉建設項目和用于

生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目的施工單位未按照規(guī)定對施工項目進行安全管理的。

（6）安全事故（事件）處理不得違規(guī)

生產經營單位發(fā)生生產安全事故時，單位的主要負責人應當立即組織搶救，并不得在事故調查處

理期間擅離職守。生產經營單位發(fā)生生產安全事故后，事故現(xiàn)場有關人員應當立即報告本單位負責人。

單位負責人接到事故報告后，應當迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財

—89-

產損失，并按照國家有關規(guī)定立即如實報告當地負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門，不得隱瞞不報、

謊報或者遲報，不得故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關證據。事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關人員應當立即向

本單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生

產監(jiān)督管理部門和負有安全生產監(jiān)督管理職責的有關部門報告。情況緊急時，事故現(xiàn)場有關人員可以

直接向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和負有安全生產監(jiān)督管理職責的有關部

門報告。

建筑施工企業(yè)必須依法加強對建筑安全生產的管理，執(zhí)行安全生產責任制度，采取有效措施，防

止傷亡和其他安全生產事故的發(fā)生。施工中發(fā)生事故時，建筑施工企業(yè)應當采取緊急措施減少人員傷

亡和事故損失，并按照國家有關規(guī)定及時向有關部門報告。

主要違規(guī)行為：（一）謊報或者瞞報事故的；（二）偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的；（三）轉移、

隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的；（四）拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的；

（五）在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的；（六）事故發(fā)生后逃匿的。

在生產、作業(yè)中違反有關安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，處

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三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。強令他人違章冒險作

業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣

的，處五年以上有期徒刑。

安全生產設施或者安全生產條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果

的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的,

處三年以上七年以下有期徒刑。

建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質量標準，造成重大安

全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以

上十年以下有期徒刑，并處罰金。

(7)安全生產應急預案管理不得違規(guī)

生產經營單位應當制定本單位生產安全事故應急救援預案，與所在地縣級以上地方人民政府組織

制定的生產安全事故應急救援預案相銜接，并定期組織演練。對生產經營活動中容易發(fā)生生產安全事

故的領域和環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，建立應急救援組織或者配備應急救援人員，儲備必要的應急救援設備、器

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材，按照國家有關規(guī)定在作業(yè)區(qū)域設置救生艙等緊急避險救生設施。生產經營單位對重大危險源應當

登記建檔，進行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應

當采取的應急措施。生產經營單位應當按照國家有關規(guī)定將本單位重大危險源及有關安全措施、應急

措施報有關地方人民政府應急管理部門和有關部門備案。有關地方人民政府應急管理部門和有關部門

應當通過相關信息系統(tǒng)實現(xiàn)信息共享。生產經營單位應當教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全

生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措

施以及事故應急措施。

礦山、金屬冶煉企業(yè)和易燃易爆物品、危險化學品的生產、經營（帶儲存設施的，下同）、儲存、

運輸企業(yè)，以及使用危險化學品達到國家規(guī)定數量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產、批發(fā)經營企業(yè)和中型

規(guī)模以上的其他生產經營單位，應當對本單位編制的應急預案進行評審，并形成書面評審紀要。

前款規(guī)定以外的其他生產經營單位可以根據自身需要，對本單位編制的應急預案進行論證。應急預案

編制單位應當建立應急預案定期評估制度，對預案內容的針對性和實用性進行分析，并對應急預案是

否需要修訂作出結論。礦山、金屬冶煉、建筑施工企業(yè)和易燃易爆物品、危險化學品等危險物品的生

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產、經營、儲存、運輸企業(yè)、使用危險化學品達到國家規(guī)定數量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產、批發(fā)經

營企業(yè)和中型規(guī)模以上的其他生產經營單位，應當每三年進行一次應急預案評估。應急預案評估可以

邀請相關專業(yè)機構或者有關專家、有實際應急救援工作經驗的人員參加，必要時可以委托安全生產技

術服務機構實施。有下列情形之一的，應急預案應當及時修訂并歸檔：（一）依據的法律、法規(guī)、規(guī)

章、標準及上位預案中的有關規(guī)定發(fā)生重大變化的；（二）應急指揮機構及其職責發(fā)生調整的；（三）

安全生產面臨的風險發(fā)生重大變化的；（四）重要應急資源發(fā)生重大變化的；（五）在應急演練和事

故應急救援中發(fā)現(xiàn)需要修訂預案的重大問題的；（六）編制單位認為應當修訂的其他情況。易燃易爆

物品、危險化學品等危險物品的生產、經營、儲存、運輸單位，礦山、金屬冶煉、城市軌道交通運營、

建筑施工單位，以及賓館、商場、娛樂場所、旅游景區(qū)等人員密集場所經營單位，應當在應急預案公

布之日起20個工作日內，按照分級屬地原則，向縣級以上人民政府應急管理部門和其他負有安全生

產監(jiān)督管理職責的部門進行備案，并依法向社會公布。

主要違規(guī)行為：（一）未按照規(guī)定制定生產安全事故應急救援預案或者未定期組織演練的；（二）

在應急預案編制前未按照規(guī)定開展風險辨識、評估和應急資源調查的；（三）未按照規(guī)定開展應急預

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案評審的；（四）未按照規(guī)定開展應急預案評估的；（五）未按照規(guī)定進行應急預案修訂的；（六）

未將生產安全事故應急救援預案報送備案、未建立應急值班制度或者配備應急值班人員的。

（8）安全生產應急處置不得違規(guī)

所有單位應當建立健全安全管理制度，定期檢查本單位各項安全防范措施的落實情況，及時消除

事故隱患；掌握并及時處理本單位存在的可能引發(fā)社會安全事件的問題，防止矛盾激化和事態(tài)擴大;

對本單位可能發(fā)生的突發(fā)事件和采取安全防范措施的情況，應當按照規(guī)定及時向所在地人民政府或者

人民政府有關部門報告。

主要違規(guī)行為：（一）未按規(guī)定采取預防措施，導致發(fā)生嚴重突發(fā)事件的；（二）未及時消除已

發(fā)現(xiàn)的可能引發(fā)突發(fā)事件的隱患，導致發(fā)生嚴重突發(fā)事件的；（三）突發(fā)事件發(fā)生后，不及時組織開

展應急救援工作，造成嚴重后果的。

（9）消防安全管理不得違規(guī)

任何單位和個人都有維護消防安全、保護消防設施、預防火災、報告火警的義務。任何單位和成

年人都有參加有組織的滅火工作的義務。任何單位、個人不得損壞、挪用或者擅自拆除、停用消防設

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施、器材，不得埋壓、圈占、遮擋消火栓或者占用防火間距，不得占用、堵塞、封閉疏散通道、安全

出口、消防車通道。人員密集場所的門窗不得設置影響逃生和滅火救援的障礙物。單位應當履行下列

消防安全職責：（一）落實消防安全責任制，制定本單位的消防安全制度、消防安全操作規(guī)程，制定

滅火和應急疏散預案并組織演練；（二）按照國家標準、行業(yè)標準配置消防設施、器材，設置消防安

全標志，并定期組織檢驗、維修，確保完好有效；（三）按照檢測規(guī)范對建筑消防設施每年至少進行

一次全面檢測，確保完好有效，不具備檢測條件的應當委托具備相應資質的檢測機構進行檢測，檢測

記錄應當完整準確，存檔備查；（四）保障疏散通道、安全出口、消防車通道暢通，保證防火防煙分

區(qū)、防火間距符合消防技術標準；（五）組織防火檢查，對發(fā)現(xiàn)的火災隱患采取消防安全防范措施,

及時消除火災隱患；（六）組織進行有針對性的消防演練，對消防設備操作控制人員、專職和兼職防

火人員等重點崗位的人員進行專項培訓；（七）按照消防技術標準和管理規(guī)定，對電器設備、燃氣用

具及其線路、管路進行檢測、維護和管理；（八）按照國家標準設置消防控制室，消防控制室的值班

人員應當遵守國家和本市消防控制室操作規(guī)程，不得擅離職守；（九）法律、法規(guī)規(guī)定的其他消防安

全職責。

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同一建筑物由兩個以上單位管理或者使用的，應當明確各方的消防安全責任，并確定責任人對共

用的疏散通道、安全出口、建筑消防設施和消防車通道進行統(tǒng)一管理。住宅區(qū)的物業(yè)服務企業(yè)應當對

管理區(qū)域內的共用消防設施進行維護管理，提供消防安全防范服務。生產、儲存、經營易燃易爆危險

品的場所不得與居住場所設置在同一建筑物內，并應當與居住場所保持安全距離。生產、儲存、經營

其他物品的場所與居住場所設置在同一建筑物內的，應當符合國家工程建設消防技術標準。

建筑物由所有權人直接管理使用的，所有權人應當履行消防安全職責。建筑物由所有權人以出租、

委托等方式交由他人管理使用的，管理使用人應當履行消防安全職責。所有權人應當與管理使用人簽

訂消防安全協(xié)議，監(jiān)督管理使用人落實消防安全職責和措施，不得向管理使用人提出危及消防安全的

要求；同一建筑物有兩個以上所有權人的，所有權人對各自專有部分履行消防安全職責。對專有部分

以外的共有部分，所有權人共同履行消防安全職責。高層建筑的管理使用人應當遵守下列消防安全規(guī)

定：（一）成立消防安全組織統(tǒng)一管理消防工作，或者配備防火負責人和從事消防設施管理、維護的

專職技術人員；（二）按照國家和本市的消防技術標準和管理規(guī)定，整改、消除火災隱患；