2023年P(guān)MP考試知識(shí)點(diǎn)

PMP考試知識(shí)點(diǎn)匯總

事業(yè)環(huán)境因素

事業(yè)環(huán)境因素是指圍繞項(xiàng)目或能影響項(xiàng)目成敗的任何內(nèi)外部環(huán)境因素。這些因素

來自任何或所有項(xiàng)目參與單位。事業(yè)環(huán)境因素也許提高或限制項(xiàng)目管理的靈活性,并也

許對(duì)項(xiàng)目結(jié)果產(chǎn)生積極或悲觀影響。它們是大多數(shù)規(guī)劃過程的輸入。

事業(yè)環(huán)境因素涉及（但不限于）：

>組織文化、結(jié)構(gòu)和流程；

>政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)條例、行為準(zhǔn)則、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)

準(zhǔn)）；

>基礎(chǔ)設(shè)施（如現(xiàn)有的設(shè)施和固定資產(chǎn)）；

>現(xiàn)有人力資源狀況（如人員在設(shè)計(jì)、開發(fā)、法律、協(xié)議和采購(gòu)等方面的技能、素

養(yǎng)與知識(shí)）；

>人事管理制度（如人員招聘和留用指南、員工績(jī)效評(píng)價(jià)與培訓(xùn)記錄、加班政策和時(shí)

間記錄）；

>公司的工作授權(quán)系統(tǒng)；

>市場(chǎng)條件；

>干系人風(fēng)險(xiǎn)承受力；

>政治氛圍；

>組織已有的溝通渠道；

>商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)（如標(biāo)準(zhǔn)化的成本估算數(shù)據(jù)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究資料和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)）；

>項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（如自動(dòng)化工具,涉及進(jìn)度計(jì)劃軟件、配置管理系統(tǒng)、信息收集

與發(fā)布系統(tǒng)或進(jìn)入其他在線自動(dòng)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)界面）。

事業(yè)環(huán)境因素可以分為內(nèi)部的和外部的兩大類。

內(nèi)部的（6項(xiàng)）：組織文化、結(jié)構(gòu)和流程，基礎(chǔ)設(shè)施，現(xiàn)有人力資源狀況，人事

管理制度，公司的工作授權(quán)系統(tǒng)，組織已有的溝通渠道。

外部的（6項(xiàng)）：政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)條件，政治氛圍，干系人風(fēng)險(xiǎn)承受力，

商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。因而，答案為D。

項(xiàng)目干系人

項(xiàng)目干系人是積極參與項(xiàng)目或其利益也許受項(xiàng)目實(shí)行或完畢的積極或悲觀影響的

個(gè)人或組織（如客戶、發(fā)起人、執(zhí)行組織或公眾）。干系人也也許對(duì)項(xiàng)目及其可交付成

果和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員施加影響。為了明確項(xiàng)目的規(guī)定和所有相關(guān)方的盼望,項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)

必須辨認(rèn)所有的內(nèi)部和外部干系人。此外，為了保證項(xiàng)目成功，項(xiàng)目經(jīng)理必須針對(duì)項(xiàng)目

規(guī)定來管理各種干系人對(duì)項(xiàng)目的影響。

發(fā)起人

發(fā)起人是指以鈔票或其他形式，為項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)資源的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)。早在項(xiàng)目剛

開始構(gòu)思時(shí)，發(fā)起人即為項(xiàng)目提供支持，涉及游說更高層的管理人員，以獲得組織的支

持,并宣傳項(xiàng)目將給組織帶來的利益。在整個(gè)項(xiàng)目選擇過程中，發(fā)起人始終領(lǐng)導(dǎo)著項(xiàng)目，

直到項(xiàng)目得到正式批準(zhǔn)。發(fā)起人對(duì)制定項(xiàng)目初步范圍與章程也起著重要的作用。對(duì)于

那些超過項(xiàng)目經(jīng)理控制范圍的事項(xiàng),將向上報(bào)告給發(fā)起人。發(fā)起人也許還參與其他重要

事項(xiàng)，如范圍變更審批、階段末評(píng)審，以及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)很大時(shí)的繼續(xù)/不繼續(xù)決定。

項(xiàng)目經(jīng)理

項(xiàng)目經(jīng)理是執(zhí)行組織委派其實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目的的個(gè)人。這是一個(gè)富有挑戰(zhàn)且備受矚目

的角色，具有重要的職責(zé)和不同的權(quán)力。

項(xiàng)目經(jīng)理要有較強(qiáng)的適應(yīng)能力、良好的判斷能力、優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)能力和談判技能,

并純熟掌握項(xiàng)目管理知識(shí)。項(xiàng)目經(jīng)理必須能理解項(xiàng)目的細(xì)節(jié)，但又能從項(xiàng)目全局的角度

進(jìn)行管理。作為對(duì)項(xiàng)目成功負(fù)責(zé)的個(gè)人，項(xiàng)目經(jīng)理掌管項(xiàng)目的所有方面，涉及（但不限

于）：

>制定項(xiàng)目管理計(jì)劃和所有相關(guān)的子計(jì)劃；

>使項(xiàng)目始終符合進(jìn)度和預(yù)算規(guī)定；

>辨認(rèn)、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；

>準(zhǔn)確、及時(shí)地報(bào)告項(xiàng)目指標(biāo)。

項(xiàng)目經(jīng)理在與干系人的溝通中負(fù)重要責(zé)任，特別是與項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和其

他關(guān)鍵干系人的溝通。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)促進(jìn)干系人與項(xiàng)目之間的互動(dòng)起核心作用。

組織文化與風(fēng)格

文化與風(fēng)格也許對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)目的的能力產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。文化與風(fēng)格通常被稱為

“文化規(guī)范”。這里的“規(guī)范”涉及一些共同的結(jié)識(shí)。例如，如何完畢工作、哪些工

作方式是可接受的，以及誰(shuí)能有力推動(dòng)工作的完畢。

大多數(shù)組織都形成了自己獨(dú)特的文化，其表現(xiàn)形式涉及（但不限于）：

>共同的愿景、價(jià)值觀、行為規(guī)范、信念和盼望；

>政策、方法和程序；

>對(duì)職權(quán)的見解；

>工作倫理和工作時(shí)間。

組織文化是一種事業(yè)環(huán)境因素（見L8節(jié)）。因此，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)了解也許對(duì)項(xiàng)目

導(dǎo)致影響的不同的組織風(fēng)格和文化。例如，在某些情況下，位于組織結(jié)構(gòu)圖頂層的那

個(gè)人其實(shí)并不掌握實(shí)權(quán)。項(xiàng)目經(jīng)理必須了解誰(shuí)才是組織真正的決策者,并通過與其合作

來爭(zhēng)取項(xiàng)目成功。

組織結(jié)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)是一種事業(yè)環(huán)境因素,它也許影響資源的可用性，并影響項(xiàng)目的管理模

式。組織結(jié)構(gòu)的類型涉及職能型、項(xiàng)目型以及位于這兩者之間的各種矩陣型結(jié)構(gòu)。

組織過程資產(chǎn)

組織過程資產(chǎn)涉及任何或所有與過程相關(guān)的資產(chǎn),可來自任一或所有參與項(xiàng)目的組

織,用于幫助項(xiàng)目成功。這些過程資產(chǎn)涉及正式和非正式的計(jì)劃、政策、程序和指南。

過程資產(chǎn)還涉及組織的知識(shí)庫(kù)，如經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和歷史信息。組織過程資產(chǎn)也許涉及完整

的進(jìn)度計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和掙值數(shù)據(jù)。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員通常有責(zé)任在項(xiàng)目全過程中對(duì)組織過程資產(chǎn)進(jìn)行必要的更新和補(bǔ)

充。組織過程資產(chǎn)可提成以下兩大類。

1.流程與程序

組織的工作流程與程序，涉及（但不限于）：

>組織的標(biāo)準(zhǔn)流程，例如,標(biāo)準(zhǔn)、政策（如安全與健康政策、倫理政策和項(xiàng)目管理政

策）、標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品與項(xiàng)目生命周期，以及質(zhì)量政策與程序（如過程審計(jì)、改善目

的、核對(duì)表和組織所使用的標(biāo)準(zhǔn)化的流程定義）；

>標(biāo)準(zhǔn)化的指南、工作指示、建議書評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和績(jī)效測(cè)量準(zhǔn)則；

>模板（如風(fēng)險(xiǎn)模板、工作分解結(jié)構(gòu)模板、項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖模板以及協(xié)議模板）；

>根據(jù)項(xiàng)目的具體需要，“剪裁”組織標(biāo)準(zhǔn)流程的指南與準(zhǔn)則；

>組織對(duì)溝通的規(guī)定（如具體可用的溝通技術(shù)、許可的溝通媒介、記錄保存政策以及

安全規(guī)定）；

>項(xiàng)目收尾指南或規(guī)定（如項(xiàng)目終期審計(jì)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)、產(chǎn)品確認(rèn)以及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；

>財(cái)務(wù)控制程序（如定期報(bào)告、費(fèi)用與支付審查、會(huì)計(jì)編碼以及標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議條款）；

>問題與缺陷管理程序，涉及對(duì)問題與缺陷的控制、辨認(rèn)與解決，以及對(duì)相關(guān)行動(dòng)的

跟蹤；

>變更控制程序，涉及修改公司標(biāo)準(zhǔn)、政策、計(jì)劃和程序（或任何項(xiàng)目文獻(xiàn)）所需遵

循的環(huán)節(jié)，以及如何批準(zhǔn)和確認(rèn)變更。

風(fēng)險(xiǎn)控制程序，涉及風(fēng)險(xiǎn)的類別、概率的定義和風(fēng)險(xiǎn)的后果，以及概率影響矩陣;

>排序、批準(zhǔn)與簽發(fā)工作授權(quán)的程序。

2.共享知識(shí)庫(kù)

>組織用來存取信息的共享知識(shí)庫(kù)，涉及（但不限于）：

>過程測(cè)量數(shù)據(jù)庫(kù),用來收集與提供過程和產(chǎn)品的測(cè)量數(shù)據(jù)；

>項(xiàng)目檔案（如范圍、成本、進(jìn)度與質(zhì)量基準(zhǔn)，績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)，項(xiàng)目日歷，項(xiàng)目進(jìn)度

網(wǎng)絡(luò)圖,風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè),風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)價(jià)）；

>歷史信息與經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)知識(shí)庫(kù)（如項(xiàng)目記錄與文獻(xiàn)、完整的項(xiàng)目收尾信息與文獻(xiàn)、

關(guān)于以往項(xiàng)目選擇決策與績(jī)效的信息，以及關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的信息）；

>問題與缺陷管理數(shù)據(jù)庫(kù)，涉及問題與缺陷的狀態(tài)、控制情況、解決方案，以及相關(guān)

行動(dòng)的結(jié)果；

>配置管理知識(shí)庫(kù)，涉及公司標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和項(xiàng)目文獻(xiàn)的各種版本與基準(zhǔn)；

>財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)，涉及工時(shí)、實(shí)際成本、預(yù)算和任何成本超支等信息。

項(xiàng)目過程

項(xiàng)目過程由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)行,一般可分為以下兩大類：

>項(xiàng)目管理過程。保證項(xiàng)目自始至終順利進(jìn)行。這些過程借助各種工具和技術(shù)來應(yīng)

用各知識(shí)領(lǐng)域（見第4章?第12章）的技能和能力。

>產(chǎn)品導(dǎo)向過程。說明并發(fā)明項(xiàng)目的產(chǎn)品。產(chǎn)品導(dǎo)向過程通常用項(xiàng)目生命周期來定

義，并因應(yīng)用領(lǐng)域而異。對(duì)如何發(fā)明特定的產(chǎn)品缺少基本了解，就無(wú)法擬定項(xiàng)目

范圍。

>啟動(dòng)過程組。獲得授權(quán)，定義一個(gè)新項(xiàng)目或現(xiàn)有項(xiàng)目的一個(gè)新階段，正式開始該項(xiàng)

目或階段的一組過程。

>規(guī)劃過程組。明確項(xiàng)目范圍，優(yōu)化目的，為實(shí)現(xiàn)目的而制定行動(dòng)方案的一組過程。

>執(zhí)行過程組。完畢項(xiàng)目管理計(jì)劃中擬定的工作以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目的的一組過程。

>監(jiān)控過程組。跟蹤、審查和調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)展與績(jī)效，辨認(rèn)必要的計(jì)劃變更并啟動(dòng)相應(yīng)

變更的一組過程。

>收尾過程組。為完結(jié)所有過程組的所有活動(dòng)以正式結(jié)束項(xiàng)目或階段而實(shí)行的一組

過程。

項(xiàng)目工作說明書

工作說明書（SOW）是對(duì)項(xiàng)目所需交付的產(chǎn)品或服務(wù)的敘述性說明。對(duì)于內(nèi)部項(xiàng)

目，項(xiàng)目啟動(dòng)者或發(fā)起人根據(jù)業(yè)務(wù)需要及對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的需求，來提供工作說明書。

對(duì)于外部項(xiàng)目，工作說明書則由客戶提供，可以是招標(biāo)文獻(xiàn)（例如，建議邀請(qǐng)書、信息

邀請(qǐng)書、投標(biāo)邀請(qǐng)書）的一部分，或協(xié)議的一部分。sow須涉及：

>業(yè)務(wù)需要。組織的業(yè)務(wù)需要可基于市場(chǎng)需求、技術(shù)進(jìn)步、法律規(guī)定或政府法規(guī)。

>產(chǎn)品范圍描述。記錄項(xiàng)目所需產(chǎn)出的產(chǎn)品的特性，以及這些產(chǎn)品或服務(wù)與項(xiàng)目所相

應(yīng)的業(yè)務(wù)需求之間的關(guān)系。

>戰(zhàn)略計(jì)劃。所有項(xiàng)目都應(yīng)支持組織的戰(zhàn)略目的。進(jìn)行項(xiàng)目選擇和排序時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮

執(zhí)行組織的戰(zhàn)略計(jì)劃。

商業(yè)論證

商業(yè)論證或類似文獻(xiàn)能從商業(yè)角度提供必要的信息，決定項(xiàng)目是否值得投資。為

證實(shí)項(xiàng)目的價(jià)值，在商業(yè)論證中通常要包含業(yè)務(wù)需求和成本效益分析等內(nèi)容。對(duì)于外

部項(xiàng)目，可以由項(xiàng)目發(fā)起組織或客戶撰寫商業(yè)論證。

可基于以下一個(gè)或多個(gè)因素而編制商業(yè)論證：

>市場(chǎng)需求（如為應(yīng)對(duì)汽油緊缺，某汽車公司批準(zhǔn)一個(gè)低油耗車研發(fā)項(xiàng)目）；

>組織需要（如為提高收入，某培訓(xùn)公司批準(zhǔn)一個(gè)新課程開發(fā)項(xiàng)目）；

>客戶規(guī)定（如為了給新工業(yè)園區(qū)供電，某電力公司批準(zhǔn)一個(gè)新變電站建設(shè)項(xiàng)目）；

>技術(shù)進(jìn)步（如在電腦存儲(chǔ)和電子技術(shù)取得進(jìn)步之后，某電子公司批準(zhǔn)一個(gè)項(xiàng)目，來

開發(fā)更快速、更便宜、更小巧的筆記本電腦）；

>法律規(guī)定（如某油漆制品廠批準(zhǔn)一個(gè)項(xiàng)目，來編寫有毒物質(zhì)解決指南）；

生態(tài)影響（如某公司實(shí)行一個(gè)項(xiàng)目來減輕對(duì)環(huán)境的影響）;

>社會(huì)需要（如為應(yīng)對(duì)霍亂頻發(fā)，某發(fā)展中國(guó)家的非政府組織批準(zhǔn)一個(gè)項(xiàng)目，來為社

區(qū)建設(shè)飲用水系統(tǒng)和公共廁所,并開展衛(wèi)生教育）。

在多階段項(xiàng)目中，可通過對(duì)商業(yè)論證的定期審核，來保證項(xiàng)目能實(shí)現(xiàn)其商業(yè)利

益。在項(xiàng)目生命周期的初期，項(xiàng)目發(fā)起組織對(duì)商業(yè)論證的定期審核，也有助于確認(rèn)項(xiàng)

目是否仍然必要。

項(xiàng)目章程

項(xiàng)目章程記錄業(yè)務(wù)需要、對(duì)客戶需求的理解，以及需要交付的新產(chǎn)品、服務(wù)或成

果,例如：

>項(xiàng)目目的或批準(zhǔn)項(xiàng)目的因素；

>可測(cè)量的項(xiàng)目目的和相關(guān)的成功標(biāo)準(zhǔn)；

>項(xiàng)目的總體規(guī)定；

>概括性的項(xiàng)目描述；

>項(xiàng)目的重要風(fēng)險(xiǎn)；

>總體里程碑進(jìn)度計(jì)劃；

>總體預(yù)算；

>項(xiàng)目審批規(guī)定（用什么標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目成功，由誰(shuí)對(duì)項(xiàng)目成功下結(jié)論，由誰(shuí)來簽署項(xiàng)

目結(jié)束）；

>委派的項(xiàng)目經(jīng)理及其職責(zé)和職權(quán)；

>發(fā)起人或其他批準(zhǔn)項(xiàng)目章程的人員的姓名和職權(quán)。

項(xiàng)目管理計(jì)劃

項(xiàng)目管理計(jì)劃合并與整合了其他各規(guī)劃過程所輸出的所有子管理計(jì)劃和基準(zhǔn)。項(xiàng)

目管理計(jì)劃涉及（但不限于）：

>項(xiàng)目所選用的生命周期以及各階段將采用的過程。

>項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行“剪裁”的結(jié)果，涉及:

O項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)所選擇的項(xiàng)目管理過程,

O每個(gè)所選過程的執(zhí)行水平，

O對(duì)這些過程所需的工具與技術(shù)的描述，

O將如何運(yùn)用所選過程來管理具體項(xiàng)目，涉及這些過程間的依賴

關(guān)系和互相影響，以及這些過程的重要輸入和輸出。

>如何執(zhí)行工作以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目的。

>一份變更管理計(jì)劃，用來明確如何對(duì)變更進(jìn)行監(jiān)控。

>一份配置管理計(jì)劃，用來明確如何開展配置管理。

>如何維護(hù)績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)的嚴(yán)厲性。

>干系人的溝通需求和合用的溝通技術(shù)。

為解決未決事宜和制定決策所需開展的管理層重點(diǎn)審查，以便審查相關(guān)內(nèi)容、涉及

限度和時(shí)機(jī)把握。

項(xiàng)目管理計(jì)劃可以是概括或具體的,也可以涉及一個(gè)或多個(gè)子管理計(jì)劃。每個(gè)子計(jì)

劃的具體限度取決于具體項(xiàng)目的規(guī)定。項(xiàng)目管理計(jì)劃一旦被擬定下來，成為基準(zhǔn)，就只

有在提出變更請(qǐng)求并經(jīng)實(shí)行整體變更控制過程批準(zhǔn)后，才干變更。

項(xiàng)目基準(zhǔn)涉及（但不限于）：

>進(jìn)度基準(zhǔn)；

>成本績(jī)效基準(zhǔn)；

>范圍基準(zhǔn)。

子計(jì)劃涉及（但不限于）:

范圍管理計(jì)劃；需求管理計(jì)劃；進(jìn)度管理計(jì)劃；成本管理計(jì)劃；質(zhì)量管理計(jì)劃；

過程改善計(jì)劃;人力資源計(jì)劃；溝通管理計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；采購(gòu)管理計(jì)劃。

通常將范圍、進(jìn)度和成本基準(zhǔn)合并為一個(gè)績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)，作為項(xiàng)目的整體基準(zhǔn)，以

便據(jù)此測(cè)量項(xiàng)目的整體績(jī)效。績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)用于掙值測(cè)量中。

需求文獻(xiàn)

需求文獻(xiàn)描述各種單一的需求將如何滿足與項(xiàng)目相關(guān)的業(yè)務(wù)需求。一開始,也許只

有概括性的需求,然后隨著信息的增長(zhǎng)而逐步細(xì)化。只有明確的（可測(cè)量和可測(cè)試

的）、可跟蹤的、完整的、互相協(xié)調(diào)的，且重要干系人樂意認(rèn)可的需求，才干作為基

準(zhǔn)。需求文獻(xiàn)的格式多種多樣，既可以是一份按干系人和優(yōu)先級(jí)分類列出所有需求的

簡(jiǎn)樸文獻(xiàn),也可以是一份涉及內(nèi)容提綱、細(xì)節(jié)描述和附件等的具體文獻(xiàn)。

需求文獻(xiàn)的組成部分涉及（但不限于）：

＞業(yè)務(wù)需求或需抓住的機(jī)遇，描述當(dāng)前局面的局限性以及啟動(dòng)項(xiàng)目的因素；

＞可跟蹤的業(yè)務(wù)目的和項(xiàng)目目的；

＞功能規(guī)定，描述業(yè)務(wù)流程、信息以及與產(chǎn)品的內(nèi)在聯(lián)系?？刹捎眠m當(dāng)?shù)姆绞剑鐚?/p>

成文本式需求清單或制作出模型，也可以同時(shí)采用這兩種方法；

＞非功能性規(guī)定，如服務(wù)水平、績(jī)效、安全、防護(hù)、合規(guī)性、保障能力、保存/清除;

＞質(zhì)量規(guī)定；

＞驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

＞體現(xiàn)組織指導(dǎo)原則的業(yè)務(wù)規(guī)則；

＞對(duì)組織其他領(lǐng)域的影響，如呼喊中心、銷售隊(duì)伍、技術(shù)團(tuán)隊(duì)；

＞對(duì)執(zhí)行組織內(nèi)部或外部團(tuán)隊(duì)的影響；

＞對(duì)支持和培訓(xùn)的需求；

＞與需求有關(guān)的假設(shè)條件和制約因素。

需求管理計(jì)劃

需求管理計(jì)劃描述在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)如何分析、記錄和管理需求。

生命周期各階段間的關(guān)系（見2.1.3.2節(jié)）對(duì)如何管理需求有很大影響。項(xiàng)目

經(jīng)理必須為項(xiàng)目選擇最有效的階段間關(guān)系，并記錄在需求管理計(jì)劃中。

需求管理計(jì)劃的許多內(nèi)容都是基于該種關(guān)系的。

需求管理計(jì)劃的內(nèi)容涉及（但不限于）：

＞如何規(guī)劃、跟蹤和報(bào)告各種需求活動(dòng);

＞配置管理活動(dòng)，例如，如何啟動(dòng)產(chǎn)品、服務(wù)或成果的變更，如何分析其影響，如何

進(jìn)行跟蹤和報(bào)告，以及誰(shuí)有權(quán)批準(zhǔn)變更；

＞需求排序過程；

＞產(chǎn)品測(cè)量指標(biāo)及使用這些指標(biāo)的理由；

＞需求跟蹤結(jié)構(gòu)，即：哪些需求屬性將列入跟蹤矩陣，并可在其他哪些項(xiàng)目文獻(xiàn)中

追蹤到這些需求。

需求跟蹤矩陣

需求跟蹤矩陣是一張連接需求與需求源的表格，以便在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中對(duì)需

求進(jìn)行跟蹤。需求跟蹤矩陣把每一個(gè)需求與業(yè)務(wù)目的或項(xiàng)目目的聯(lián)系起來,有助于保證

每一個(gè)需求都具有商業(yè)價(jià)值。它為人們?cè)谡麄€(gè)項(xiàng)目生命周期中跟蹤需求提供了一種方

法,有助于保證需求文獻(xiàn)所批準(zhǔn)的每一項(xiàng)需求在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)都得到實(shí)現(xiàn)。最后，需求跟

蹤矩陣為管理產(chǎn)品范圍變更提供了框架。

跟蹤需求的過程涉及（但不限于）：

＞從需求到業(yè)務(wù)需要、機(jī)會(huì)、目的和目的；

＞從需求到項(xiàng)目目的；

＞從需求到項(xiàng)目范圍/WBS中的可交付成果；

＞從需求到產(chǎn)品設(shè)計(jì)；

＞從需求到產(chǎn)品開發(fā)；

＞從需求到測(cè)試策略和測(cè)試腳本；

＞從宏觀需求到具體需求。

應(yīng)在需求跟蹤矩陣中記錄各項(xiàng)需求的相關(guān)屬性。這些屬性有助于明確各項(xiàng)需求的

關(guān)鍵信息。需求跟蹤矩陣中的典型屬性涉及:獨(dú)特的辨認(rèn)標(biāo)志、需求的文字描述、收錄

該需求的理由、所有者、來源、優(yōu)先級(jí)別、版本、現(xiàn)狀（如活躍中、已取消、已推遲、

新增長(zhǎng)、已批準(zhǔn)）和實(shí)現(xiàn)日期。為保證干系人滿意，也許需增長(zhǎng)的補(bǔ)充屬性涉及：穩(wěn)

定性、復(fù)雜限度和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

產(chǎn)品分析

對(duì)于那些以產(chǎn)品為可交付成果的項(xiàng)目（區(qū)別于提供服務(wù)或成果的項(xiàng)目），產(chǎn)品分析

是一種有效的工具。每個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域都有一種或幾種普遍公認(rèn)的、把概括性的產(chǎn)品描述

轉(zhuǎn)變?yōu)橛行蔚目山桓冻晒姆椒ā．a(chǎn)品分析技術(shù)涉及產(chǎn)品分解、系統(tǒng)分析、需求分

析、系統(tǒng)工程、價(jià)值工程和價(jià)值分析等。

備選方案辨認(rèn)

備選方案辨認(rèn)是用來為項(xiàng)目工作提出不同執(zhí)行方法的一種技術(shù)。許多通用管理技

術(shù)都可用于備選方案辨認(rèn),如頭腦風(fēng)暴、橫向思維和配對(duì)比較等。

項(xiàng)目范圍說明書

項(xiàng)目范圍說明書具體描述項(xiàng)目的可交付成果，以及為提交這些可交付成果而必須

開展的工作。項(xiàng)目范圍說明書也表白項(xiàng)目干系人之間就項(xiàng)目范圍所達(dá)成的共識(shí)。為了

便于管理干系人的盼望，項(xiàng)目范圍說明書可明確指出哪些工作不屬于本項(xiàng)目范圍。項(xiàng)

目范圍說明書使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能開展更具體的規(guī)劃，并可在執(zhí)行過程中指導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工

作；它還為評(píng)價(jià)變更請(qǐng)求或額外工作是否超過項(xiàng)目邊界提供基準(zhǔn)。

項(xiàng)目范圍說明書描述要做和不要做的工作的具體限度,決定著項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)控制整

個(gè)項(xiàng)目范圍的有效限度。具體的項(xiàng)目范圍說明書涉及以下內(nèi)容（也許直接列出或引用其

他文獻(xiàn)）：

>產(chǎn)品范圍描述。逐步細(xì)化在項(xiàng)目章程和需求文獻(xiàn)中所述的產(chǎn)品、服務(wù)或成果的特

性。產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。定義已完畢的產(chǎn)品、服務(wù)或成果的驗(yàn)收過程和標(biāo)準(zhǔn)。

>項(xiàng)目可交付成果?？山桓冻晒壬婕敖M成項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的各種結(jié)果，也涉及各

種輔助成果,如項(xiàng)目管理報(bào)告和文獻(xiàn)。對(duì)可交付成果的描述可詳可簡(jiǎn)。

>項(xiàng)目的除外責(zé)任。通常需要辨認(rèn)出什么是被排除在項(xiàng)目之外的。明確說明哪些內(nèi)

容不屬于項(xiàng)目范圍,有助于管理干系人的盼望。

>項(xiàng)目制約因素。列出并說明與項(xiàng)目范圍有關(guān)、且限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)選擇的具體項(xiàng)目制

約因素，例如,客戶或執(zhí)行組織事先擬定的預(yù)算、強(qiáng)制性日期或強(qiáng)制性進(jìn)度里程

碑。假如項(xiàng)目是根據(jù)協(xié)議實(shí)行的，那么協(xié)議條款通常也是制約因素。有關(guān)制約因

素的信息可以列入項(xiàng)目范圍說明書，也可以獨(dú)立成冊(cè)。

>項(xiàng)目假設(shè)條件。列出并說明與項(xiàng)目范圍有關(guān)的具體項(xiàng)目假設(shè)條件，以及萬(wàn)一不成立

而也許導(dǎo)致的后果。在項(xiàng)目規(guī)劃過程中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)經(jīng)常辨認(rèn)、記錄并驗(yàn)證假

設(shè)條件。有關(guān)假設(shè)條件的信息可以列入項(xiàng)目范圍說明書,也可以獨(dú)立成冊(cè)。

工作分解結(jié)構(gòu)

工作分解結(jié)構(gòu)是以可交付成果為導(dǎo)向的工作層級(jí)分解。其分解的對(duì)象是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目的、提交所需可交付成果而實(shí)行的工作。工作分解結(jié)構(gòu)每向下分解一層,

代表著對(duì)項(xiàng)目工作更具體的定義。為工作包建立控制賬戶，并根據(jù)“賬戶編碼”分派標(biāo)

志號(hào)，是創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)的最后環(huán)節(jié)。這些標(biāo)志號(hào)為匯總成本、進(jìn)度與資源信息建

立了層級(jí)結(jié)構(gòu)?？刂瀑~戶是一種管理控制點(diǎn)。在該控制點(diǎn)上，把范圍、成本和進(jìn)度加

以整合，并把它們與掙值相比較，以測(cè)量績(jī)效?？刂瀑~戶設(shè)立在工作分解結(jié)構(gòu)中的特

定管理節(jié)點(diǎn)上。每一個(gè)控制賬戶都可以涉及一個(gè)或多個(gè)工作包，但是每一個(gè)工作包只

能屬于一個(gè)控制賬戶。

工作分解結(jié)構(gòu)詞典

工作分解結(jié)構(gòu)詞典是在創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)過程中產(chǎn)生并用于支持工作分解結(jié)構(gòu)的

文獻(xiàn)。工作分解結(jié)構(gòu)詞典對(duì)工作分解結(jié)構(gòu)組成部分（涉及工作包和控制賬戶）進(jìn)行更具

體的描述。工作分解結(jié)構(gòu)詞典的內(nèi)容涉及（但不限于）:

>賬戶編碼標(biāo)志號(hào)；

>工作描述；

>負(fù)責(zé)的組織；

>進(jìn)度里程碑清單;

相關(guān)的進(jìn)度活動(dòng);

＞所需的資源；

＞成本估算；

＞質(zhì)量規(guī)定；

＞驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

＞技術(shù)參考文獻(xiàn)；

＞協(xié)議信息。

范圍基準(zhǔn)

范圍基準(zhǔn)是項(xiàng)目管理計(jì)劃的組成部分。范圍基準(zhǔn)涉及：

＞項(xiàng)目范圍說明書。項(xiàng)目范圍說明書涉及產(chǎn)品范圍描述和項(xiàng)目可交付成果，并定義

用戶對(duì)產(chǎn)品的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

＞工作分解結(jié)構(gòu)。工作分解結(jié)構(gòu)定義每一項(xiàng)可交付成果，并把可交付成果分解為工

作包。

＞工作分解結(jié)構(gòu)詞典。工作分解結(jié)構(gòu)詞典對(duì)每一個(gè)工作分解結(jié)構(gòu)要素的工作和技術(shù)

文獻(xiàn)做具體說明。

確認(rèn)的可交付成果

確認(rèn)的可交付成果是指已經(jīng)完畢并經(jīng)實(shí)行質(zhì)量控制過程檢查合格的可交付成果。

驗(yàn)收的可交付成果

符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的可交付成果應(yīng)當(dāng)由客戶或發(fā)起人正式簽字批準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)從客戶或發(fā)

起人那里獲得正式文獻(xiàn)，證明干系人對(duì)項(xiàng)目可交付成果的正式驗(yàn)收。這些文獻(xiàn)將提交

給結(jié)束項(xiàng)目或階段過程。

滾動(dòng)式規(guī)劃

滾動(dòng)式規(guī)劃是一種漸進(jìn)明細(xì)的規(guī)劃方式,即對(duì)近期要完畢的工作進(jìn)行具體規(guī)劃，而

對(duì)遠(yuǎn)期工作則暫時(shí)只在WBS的較高層次上進(jìn)行粗略規(guī)劃。

因此，在項(xiàng)目生命周期的不同階段，工作分解的具體限度會(huì)有所不同。例如，在初

期的戰(zhàn)略規(guī)劃階段，信息尚不夠明確，工作包也許只能分解到里程碑的水平；而后，隨

著了解到更多的信息，近期即將實(shí)行的工作包就可以分解成具體的活動(dòng)。

模板

標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)清單或以往項(xiàng)目的部分活動(dòng)清單,經(jīng)常可用做新項(xiàng)目的模板。模板中的活

動(dòng)屬性信息,也有助于定義活動(dòng)。模板還可用來辨認(rèn)典型的進(jìn)度里程碑。

活動(dòng)清單

活動(dòng)清單是一份包含項(xiàng)目所需的所有進(jìn)度活動(dòng)的清單?；顒?dòng)清單中應(yīng)當(dāng)涉及每個(gè)

活動(dòng)的標(biāo)志和足夠具體的工作描述，使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員知道應(yīng)當(dāng)完畢哪些工作。

活動(dòng)屬性

活動(dòng)屬性是指每項(xiàng)活動(dòng)所具有的多種屬性，用來擴(kuò)展對(duì)該活動(dòng)的描述?；顒?dòng)屬性

隨時(shí)間演進(jìn)。在項(xiàng)目初始階段，活動(dòng)屬性涉及活動(dòng)標(biāo)志、WBS標(biāo)志和活動(dòng)名稱；當(dāng)活

動(dòng)完畢時(shí),活動(dòng)屬性則也許還涉及活動(dòng)編碼、活動(dòng)描述、緊前活動(dòng)、緊后活動(dòng)、邏輯關(guān)

系、時(shí)間提前與滯后量(見6.2.2.3節(jié))、資源需求、強(qiáng)制日期、制約因素和假設(shè)條

件?；顒?dòng)屬性還可用于辨認(rèn)工作執(zhí)行負(fù)責(zé)人、實(shí)行工作的地區(qū)或地點(diǎn)，以及活動(dòng)類

型，如人力投入量(Leve10fEffort,LOE),分立型投入(DiscreteE

ffort,DE)與分?jǐn)傂屯度?ApportionedEffort,AE)□活動(dòng)屬性可用于編制進(jìn)度計(jì)

劃。還可基于活動(dòng)屬性,在項(xiàng)目報(bào)告中以各種方式對(duì)進(jìn)度活動(dòng)進(jìn)行選擇、排序和分類。

活動(dòng)屬性的數(shù)量因應(yīng)用領(lǐng)域而異。

里程碑清單

里程碑是項(xiàng)目中的重要時(shí)點(diǎn)或事件。里程碑清單列出了所有里程碑,并指明每個(gè)里

程碑是強(qiáng)制性的(如協(xié)議規(guī)定的)還是選擇性的(如根據(jù)歷史信息擬定的)。

進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)模板

可以運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖模板，來加快項(xiàng)目活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)圖的編制速度。模板可

以涵蓋整個(gè)項(xiàng)目，也可以只包含項(xiàng)目的一部分。項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖中的某些部分常被稱為

子網(wǎng)絡(luò)或網(wǎng)絡(luò)片段。子網(wǎng)絡(luò)在項(xiàng)目包含若干相同或相似的可交付成果時(shí)特別有用，例如,

高層辦公樓的各層樓面、藥品研發(fā)項(xiàng)目的各次臨床實(shí)驗(yàn)、軟件項(xiàng)目的各編程模塊，或者

開發(fā)項(xiàng)目的各啟動(dòng)階段。

資源分解結(jié)構(gòu)

資源分解結(jié)構(gòu)是按資源類別和類型而劃分的資源層級(jí)結(jié)構(gòu)。資源類別涉及：人

力、材料、設(shè)備和用品。資源類型涉及:技能水平、等級(jí)水平或合用于項(xiàng)目的其他類

型。資源分解結(jié)構(gòu)有助于結(jié)合資源使用情況,組織與報(bào)告項(xiàng)目的進(jìn)度數(shù)據(jù)。

關(guān)鍵途徑法

關(guān)鍵途徑法在不考慮任何資源限制的情況下,沿著項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)途徑進(jìn)行順推與逆

推分析，計(jì)算出所有活動(dòng)理論上的最早開始與完畢日期、最晚開始與完畢日期。由此得

到的最早開始與完畢日期、最晚開始與完畢日期并不一定就是最終項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃中的

日期；但它們能指出，在給定的活動(dòng)連續(xù)時(shí)間、邏輯關(guān)系、時(shí)間提前量、時(shí)間滯后量和

其他制約因素下，可開展各項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)間段。

對(duì)最早開始與完畢日期、最晚開始與完畢日期的計(jì)算,也許受活動(dòng)總浮動(dòng)時(shí)間的影

響?；顒?dòng)總浮動(dòng)時(shí)間使進(jìn)度計(jì)劃富有彈性，它也許是正數(shù)、負(fù)數(shù)或零。在任何網(wǎng)絡(luò)途

徑上，進(jìn)度安排的彈性大小由最晚與最早日期間的正差值決定，該差值稱為“總浮動(dòng)時(shí)

間”。關(guān)鍵途徑的總浮動(dòng)時(shí)間為零或負(fù)數(shù)。關(guān)鍵途徑上的進(jìn)度活動(dòng)稱為“關(guān)鍵活

動(dòng)”。正常情況下，關(guān)鍵途徑的總浮動(dòng)時(shí)間為零。網(wǎng)絡(luò)圖中也許有多條次關(guān)鍵途徑。

為了使途徑總浮動(dòng)時(shí)間為零或正值，也許有必要調(diào)整活動(dòng)連續(xù)時(shí)間、邏輯關(guān)系、時(shí)間提

前與滯后量或其他進(jìn)度制約因素。一旦計(jì)算出途徑的總浮動(dòng)時(shí)間，也就能擬定相應(yīng)的

自由浮動(dòng)時(shí)間。自由浮動(dòng)時(shí)間是指在不延誤任一緊后活動(dòng)最早開始日期的前提下，某

進(jìn)度活動(dòng)可以推遲的時(shí)間量。

關(guān)鍵鏈法

關(guān)鍵鏈法是一種根據(jù)有限的資源來調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)。一方

面，根據(jù)連續(xù)時(shí)間估算、給定的依賴關(guān)系和制約因素，繪制項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖；然后，計(jì)

算關(guān)鍵途徑。在擬定了關(guān)鍵途徑之后，再考慮資源的可用性，制定出資源約束型進(jìn)度計(jì)

劃一一該進(jìn)度計(jì)劃中的關(guān)鍵途徑常與原先的不同。

資源約束型關(guān)鍵途徑就是關(guān)鍵鏈。