DB21-T+3987-2024新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航工作技術(shù)規(guī)程

ICS03.14021CCSA1021遼 寧 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB21/T3987—2024Technicalcodeofpracticefornewmaterialindustrypatentnavigation20242024063020240730遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB21/T3987DB21/T3987—2024目 次前言 III引言 IV1范引文件 1語(yǔ)定義 1施則 1礎(chǔ)件 2項(xiàng)啟管理 4目施 5果出 11果用 12效價(jià) 12參考參考獻(xiàn) 13IDB21/T3987DB21/T3987—2024DB21/T3987DB21/T3987—2024前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、遼寧省檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證中心（遼寧省標(biāo)準(zhǔn)化研究院）。本文件主要起草人：吳景剛、文武、高小丹、呂錫源、郭斯行、張博喬、姚麗華、李楠、寧蒙、王碩、龐琳、趙鑫、周亮、李昂、關(guān)雪、劉瀚予、梁凱強(qiáng)。本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問題和意見建議，均可通過來電和來函等方式進(jìn)行反饋，我們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)際情況依法進(jìn)行評(píng)估及復(fù)審。歸口管理部門：遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（沈陽(yáng)市和平區(qū)十緯路16號(hào)。（（）（沈陽(yáng)號(hào)。IIIIII引 言概述20215141%8%，26.65（GB/T各部分邏輯關(guān)系如圖1所示。IV圖1新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航工作技術(shù)規(guī)程內(nèi)容框架VVDB21/T3987DB21/T3987—2024DB21/T3987DB21/T3987—2024新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航工作技術(shù)規(guī)程范圍本文件適用于新材料產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航的組織實(shí)施、應(yīng)用、推廣,新材料專利導(dǎo)航服務(wù)和培訓(xùn)可參照適用。（GB/T37264—201839551.1—2020專利導(dǎo)航指南第39551.3—202039551.7—20203術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T39551.1—20203.1專利導(dǎo)航patentnavigation3.2新材料newmaterials[來源：《新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展指南》]3.3technologyreadinesslevelsGB/T37264—2018，2.2]3.4專利控制力patentcontrol通過運(yùn)用某一專利（或?qū)＠M合），實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品及其市場(chǎng)份額控制的力度。4實(shí)施原則15基礎(chǔ)條件參照GB/T39551.7—2020中4.1的要求。參照GB/T39551.3—2020中4.1關(guān)于信息資源的規(guī)定。概述2組織開展和具體實(shí)施新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航工作宜由專業(yè)人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理、信息采集、數(shù)據(jù)處理、導(dǎo)航分析和質(zhì)量控制等工作。項(xiàng)目管理人員應(yīng)具備下列條件：——具備良好的項(xiàng)目統(tǒng)籌規(guī)劃能力和團(tuán)隊(duì)組織協(xié)調(diào)能力；——具備良好的項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量控制能力；3信息采集人員應(yīng)具備下列條件：——熟練使用專利檢索工具，具備項(xiàng)目所涉及技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌臋z索與獲取能力；——具備新材料產(chǎn)業(yè)、科技、經(jīng)濟(jì)、法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)等信息的檢索與獲取能力；——具備中文及外文文獻(xiàn)的閱讀理解能力。數(shù)據(jù)處理人員應(yīng)具備下列條件：——熟練使用數(shù)據(jù)處理工具；——熟悉數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)引方法；——具備數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)能力；——熟悉新材料產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策，能夠利用工具獲取產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)和進(jìn)行政策整理收集；——具備中文及外文文獻(xiàn)的閱讀理解能力。新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析人員應(yīng)具備下列條件：——了解項(xiàng)目所涉及專利導(dǎo)航成果應(yīng)用領(lǐng)域的背景知識(shí)；——具備項(xiàng)目所涉及技術(shù)領(lǐng)域的理解能力；——具備挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性、建立專利導(dǎo)航分析模型、發(fā)現(xiàn)高價(jià)值信息的能力；——具備通過文字、圖表等形式表達(dá)專利導(dǎo)航分析成果能力；——具備新材料相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域情報(bào)搜集和研究分析能力；——掌握新材料產(chǎn)業(yè)分析研究方法。質(zhì)量控制人員應(yīng)具備下列條件：——具備嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度和良好的溝通協(xié)調(diào)能力；——熟悉專利導(dǎo)航業(yè)務(wù)，具備5年以上專利導(dǎo)航或知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)項(xiàng)目研究管理工作經(jīng)驗(yàn)；——熟悉項(xiàng)目所涉及的新材料相關(guān)產(chǎn)業(yè)、政策、技術(shù)等信息；——熟悉專利導(dǎo)航質(zhì)量控制需考慮的因素；——掌握專利導(dǎo)航質(zhì)量評(píng)價(jià)檢測(cè)方法。3概述立項(xiàng)與啟動(dòng)管理包括項(xiàng)目確立、團(tuán)隊(duì)組建、制定方案等內(nèi)容，立項(xiàng)與啟動(dòng)管理的流程圖見圖2。圖2立項(xiàng)與啟動(dòng)管理流程圖需求分析包括但不限于：——以資料調(diào)研、專家訪談、座談研討等方式，收集項(xiàng)目涉及新材料需求素材；——有針對(duì)性地對(duì)項(xiàng)目涉及新材料的特點(diǎn)進(jìn)行梳理和分析，包括但不限于：技術(shù)成熟度等級(jí)、該種新材料的二級(jí)或三級(jí)分類、產(chǎn)品或材料的呈現(xiàn)方式、市場(chǎng)需求、政策支持、以及項(xiàng)目提出方提出的關(guān)于該種新材料的其他要求等；——依據(jù)項(xiàng)目涉及新材料的特點(diǎn)，對(duì)需求素材進(jìn)行甄別、提煉、分析，形成明確的專利導(dǎo)航項(xiàng)目需求分析報(bào)告。根據(jù)項(xiàng)目的目標(biāo)、復(fù)雜程度、實(shí)施特點(diǎn)等因素，確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建包括：4——項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)需求分析報(bào)告，確定各類人員人選，包括信息采集人員、數(shù)據(jù)處理人員、專利導(dǎo)航分析人員、質(zhì)量控制人員以及其他項(xiàng)目管理人員；——明確項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)和任務(wù)分工。制定方案包括：——制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，明確關(guān)鍵性時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保項(xiàng)目按期推進(jìn)；——制定人員分工計(jì)劃，明確參與人員任務(wù)分工，確保項(xiàng)目職責(zé)清晰；——制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，排查主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并做好風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案，確保項(xiàng)目的實(shí)施平穩(wěn)可控。概述項(xiàng)目實(shí)施包括信息采集、數(shù)據(jù)處理、新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析、區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析、區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑導(dǎo)航分析等內(nèi)容，項(xiàng)目實(shí)施流程圖見圖3。圖3項(xiàng)目實(shí)施流程圖圖3項(xiàng)目實(shí)施流程圖7.2信息采集5GB/T39551.1—20206.2——該種新材料產(chǎn)業(yè)整體態(tài)勢(shì)，可包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、龍頭或骨干企業(yè)、主要產(chǎn)品、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、人才儲(chǔ)備、產(chǎn)業(yè)相關(guān)主要法人及自然人等內(nèi)容；——該種新材料所面向區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、面臨問題的初步判斷。除參照GB/T39551.1—2020中6.3關(guān)于數(shù)據(jù)處理的規(guī)定外還可應(yīng)用不同的數(shù)據(jù)建模進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)建?？砂ǖ幌抻趯?duì)比分析法、多維度拆解法、BI模型、SWOT分析等。概述用于判斷國(guó)內(nèi)外及區(qū)域新材料發(fā)展態(tài)勢(shì)和方向。輸入7.2和7.3輸出的內(nèi)容。分析方法氣泡圖如圖4。圖4新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析氣泡圖7.4.1.3.2政策分析6分析政治與法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、地理環(huán)境與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等、投資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)集中度、中下游企業(yè)發(fā)展程度和業(yè)務(wù)同質(zhì)化分析等。輸出新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析報(bào)告，包括但不限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)研發(fā)等最新發(fā)展方向。新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析的質(zhì)量控制宜確保：——該種新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析過程邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、維度多樣；——該種新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向判斷的合理性，可引入外部專家進(jìn)行論證。概述7用于判斷該區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)外及區(qū)域間產(chǎn)業(yè)中的定位。輸入7.2、7.3、7.4.1.4輸出的內(nèi)容。分析方法氣泡圖如圖5。圖5區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析氣泡圖8輸出區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析報(bào)告，可包括但不限于：——該種新材料關(guān)于定位的各種信息；——該區(qū)域的該種新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)分工，以及企業(yè)、技術(shù)、人才、專利、價(jià)值、利潤(rùn)等方面的優(yōu)勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析質(zhì)量控制宜確保：7.4.3區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑導(dǎo)航分析概述概述用于為該區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供具體路徑指引。輸入7.2、7.3、7.4.1.4、7.4.2.4輸出的內(nèi)容。分析方法氣泡圖如圖6。圖6區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑導(dǎo)航分析氣泡圖9技術(shù)引進(jìn)分析可包括：——引進(jìn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，調(diào)查專利真實(shí)性、調(diào)查專利訴訟糾紛、評(píng)估協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)及潛在技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等；——技術(shù)引進(jìn)后的專利整合與布局，對(duì)引進(jìn)技術(shù)或待引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行分類/分級(jí)管理，對(duì)技術(shù)進(jìn)行二次開發(fā)與專利二次布局等。技術(shù)出口分析可包括：——出口技術(shù)政策及市場(chǎng)環(huán)境分析方法與7.4.1.3中相關(guān)內(nèi)容相同；——出口技術(shù)專利分析，進(jìn)行相關(guān)技術(shù)盤點(diǎn)，相關(guān)技術(shù)專利布局，調(diào)查相關(guān)專利當(dāng)前法律狀態(tài)，技術(shù)調(diào)查實(shí)施許可狀態(tài)；——出口技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析潛在技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)。人才引進(jìn)分析可包括：——分析人才匹配程度包括：企業(yè)或該種新材料產(chǎn)業(yè)所需技術(shù)調(diào)查及相關(guān)技術(shù)人才分布；——分析人才創(chuàng)新能力包括：專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、專利法律狀態(tài)、境外專利擁有量、專利產(chǎn)出率、專利穩(wěn)定性及專利價(jià)值度等；——評(píng)估人才專利風(fēng)險(xiǎn)包括：協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、專利實(shí)施侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及專利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)等；——如高?；蚩蒲性核M(jìn)人才，還應(yīng)在其創(chuàng)新能力分析時(shí)考慮到其非專利文獻(xiàn)的發(fā)表量、產(chǎn)出率、文獻(xiàn)影響因子及被引用量等。專利布局及運(yùn)營(yíng)路徑分析可包括：——政策與市場(chǎng)環(huán)境分析參照7.4.1.3.2及7.4.1.3.3；——全球?qū)＠治觯夯A(chǔ)信息、技術(shù)路線、技術(shù)功效、核心專利、申請(qǐng)技術(shù)趨勢(shì)等；——競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析：公司概況、商業(yè)模式、產(chǎn)品技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)等；——專利挖掘與布局：技術(shù)查新、發(fā)明點(diǎn)挖掘、產(chǎn)品技術(shù)布局、申請(qǐng)地域布局、申請(qǐng)策略等；——專利動(dòng)態(tài)布局：專利公報(bào)監(jiān)測(cè)、專利公報(bào)解讀、因應(yīng)布局方案等；——圍繞該種新材料產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)，結(jié)合該區(qū)域的該種新材料產(chǎn)業(yè)專利布局結(jié)構(gòu)，提出專利布局及專利運(yùn)營(yíng)的主要目標(biāo)及路徑。10輸出新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑建議，包括但不限于：——該區(qū)域的新材料產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)；——企業(yè)（高等學(xué)校、科研組織）培育及引進(jìn)路徑；——技術(shù)出口路徑；——專利布局及專利運(yùn)營(yíng)路徑。新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑導(dǎo)航分析的質(zhì)量控制宜確保：概述新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目的成果產(chǎn)出宜包括可支撐決策的分析結(jié)論，根據(jù)項(xiàng)目需求可以分析報(bào)告、數(shù)據(jù)集等形式呈現(xiàn)?！?xiàng)目實(shí)施思路：項(xiàng)目研究對(duì)象、技術(shù)邊界、信息采集范圍、檢索策略、分析指標(biāo)及方法等介紹；——產(chǎn)業(yè)或企業(yè)基本概括介紹包括發(fā)展歷程、技術(shù)脈絡(luò)、核心技術(shù)、產(chǎn)能、專利控制力等；——數(shù)據(jù)處理過程與方法；——專利導(dǎo)航分析模型和分析過程；7.4.1、7.4.2、7.4.3——結(jié)論和建議。數(shù)據(jù)集——專利導(dǎo)航分析中形成的其他相關(guān)數(shù)據(jù)信息。成果產(chǎn)出質(zhì)量控制宜確保：——整體研究的系統(tǒng)性，包括研究目標(biāo)明確、項(xiàng)目需求得以滿足、決策建議具有可操作性等；——分析方法的科學(xué)性，包括使用的工具、方法合理，分析論證的過程可靠、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)龋弧晒尸F(xiàn)的規(guī)范性，包括成果的表達(dá)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、重點(diǎn)突出等。11概述組織專家對(duì)新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航成果產(chǎn)出的評(píng)審。立項(xiàng)評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容應(yīng)包括但不限于8.4的質(zhì)量控制內(nèi)容。評(píng)審專家組由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等有關(guān)方面專家組成，每組5人以上單數(shù)。評(píng)審專家應(yīng)符合以下要求：——遵紀(jì)守法，具有良好的職業(yè)道德，能夠客觀公正、嚴(yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)地作出評(píng)審意見；——熟悉新材料行業(yè)以及專利導(dǎo)航相關(guān)制度要求；——具有副高級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱或者具有相同專業(yè)技術(shù)水平。新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航成果運(yùn)用工作機(jī)制宜包括以下內(nèi)容：新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航成果運(yùn)用工作機(jī)制宜包括以下內(nèi)容：——建立成果運(yùn)用的相關(guān)規(guī)定和工作流程，確定責(zé)任部門、參與單位；——制定成果運(yùn)用的組織實(shí)施方案；——對(duì)成果運(yùn)用的實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)