2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試高頻題附答案511x - 證券從業(yè)資格考試攻略

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結C.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20％D.發(fā)行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的5％

2、下列關于有限合伙人當然退伙的說法，正確的有（）。①自然人有限合伙人死亡的②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的③自然人有限合伙人被宣告失蹤的④自然人有限合伙人喪失勞動能力的A.①②B.②③④C.②③D.①③④

3、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有()。Ⅰ．證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元Ⅱ．具備債券投資基礎知識，并通過相關測試Ⅲ．最近2年內具有10筆以上的債券交易成交記錄Ⅳ．不存在嚴重不良誠信記錄A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

4、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

5、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負責人李某②副總經理王某③獨立董事孫某⑤董事會秘書陳某④財務負責人周某⑥執(zhí)行委員會成員錢某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

6、全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起（）個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10

7、證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應當回避。A.20B.50C.100D.120

8、下列選項，屬于托管人職責的是（）。A.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產C.按照約定向資產支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是（）。①申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構②機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會③證券業(yè)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③

10、甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔B.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

11、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%

12、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會B.《反洗錢法》；金融機構C.《證券法》；中國證監(jiān)會D.《公司法》；金融機構

13、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7

14、下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項是（）。①公司名稱和住所②公司經營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則⑤董事會的組成、職權和議事規(guī)則⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦

15、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下

16、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經營機構合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內部控制指引》

17、根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于（）,應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。A.權益投資業(yè)務B.股票投資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券業(yè)務

18、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》

19、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50

20、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5

21、有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權B.公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權D.協(xié)商確定各自的購買比例

22、(2018年真題)財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行Ⅱ．未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的Ⅲ．違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾Ⅳ．唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

23、股份有限公司為()提供擔保的，必須經股東大會決議。I.公司股東II.公司實際控制人III.子公司IV.分公司A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV

24、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的有（）。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發(fā)行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥

25、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件B.假借客戶的名義買賣證券C.接受客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損D.挪用客戶所委托買賣的證券

26、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動②利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益③保守所在機構的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

27、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該證券。A.3個月B.6個月C.1年D.2年

28、存在以下行為的視為剛性兌付（）。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益；采取滾動發(fā)行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現(xiàn)產品保本保收益③資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付④金融管理部門認定的其他情形A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④

29、合規(guī)負責人直接向（）負責，由（）考核。A.董事會；董事會B.監(jiān)事會；董事會C.監(jiān)事會；監(jiān)事會D.股東；控股股東

30、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務發(fā)展狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分

31、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得（）同意。A.證券公司首席風險官B.子公司董事長C.證券公司董事長D.證券公司總經理

32、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。①多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

33、（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息

34、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備（）條件。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④

35、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2

36、對在證券公司辦理經紀業(yè)務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以()的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上15萬元以下D.5萬元以上20萬元以下

37、證券公司風險控制指標體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性

38、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%

39、（2016年真題）設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（）。Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ．最近5年沒有違法記錄Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅳ．有良好的風險控制制度A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ

40、落實責任擔當是指立足于證券行業(yè)服務實體經濟發(fā)展、服務國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務人民美好生活向往的職責與使命，是文化建設的重要抓手，具體包含（）。①主動服務國家戰(zhàn)略，助力金融強國，維護金融安全，做有擔當、有格局、令人尊敬的企業(yè)②積極履行社會責任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投人和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象③加強投資者保護，嚴格履行投資者適當性管理義務，不斷優(yōu)化客戶服務，積極回應投資者關切，做好投資者教育工作④明確責任主體，探索形成黨委全面領導、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、管理層負責落實的治理結構，統(tǒng)籌做好組織推動和落實工作A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

41、下列不屬于證券公司信息技術管理部門的職責有（）A.信息技術規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設C.信息安全保障D.信息風險監(jiān)控

42、下列關于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有()。I.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品等的分散度管理，適當設置分散度限額III.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產變現(xiàn)能力IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III

43、開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

44、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。①縮短收購周期②降低收購價格③減少預定收購份數(shù)額④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

45、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。A.2B.5C.10D.15

46、下列說法錯誤的是（）。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務D.財務顧問應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育

47、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內容不包括（）A.信息技術安全管理及信息技術審計B.信息技術合規(guī)與風險管理C.報告期內信息技術治理D.選擇信息技術服務機構開展合作情況

48、下列關于有限責任公司設立條件的說法中，正確的有（）。Ⅰ．設立有限責任公司必須有公司住所Ⅱ．設立有限責任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額Ⅲ．有限責任公司的大股東可以單獨制定公司章程Ⅳ．設立有限責任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

49、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。A.入股區(qū)域性股權市場運營機構B.取得區(qū)域性股權市場中介機構資格C.持股情況、中介機構資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

50、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責B.證券公司應當結合本機構經營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統(tǒng)，并根據(jù)風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優(yōu)化升級二、多選題

51、申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年

52、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.權證Ⅳ.證券投資基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

53、下列關于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

54、以下不是期貨公司的禁止性業(yè)務的是（）。A.從事與期貨業(yè)務無關的活動、法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的活動B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務C.為股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資、對外擔保D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

55、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。①共益權②自益權③單獨股東權④少數(shù)股東權A.①②③B.③④C.①②③④D.②④

56、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據(jù)相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。①.對可疑交易所涉及客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控②.降低客戶風險等級③.限制客戶交易④.終止業(yè)務關系A.①②③④B.①②C.①③④D.②③

57、公司用公積金轉增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五

58、證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。A.3B.4C.5D.6

59、證券公司的組織架構劃分為（）A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制

60、關于下列特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求中，說法錯誤的是（）。①特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易；不得出借證券賬戶給他人使用。②產品的管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性。③為產品、員工持股計劃申請開立證券賬戶時，相關當事人應當申報登記產品、員工持股計劃存續(xù)期。相關當事人應在申請表備注欄注明產品、員工持股計劃的到期日，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年。產品、員工持股計劃延期的，應提交延期公告或其他延期證明文件（需加蓋產品管理人公章），及時辦理變更登記。④當證券公司單一資產管理計劃及集合資產管理計劃、基金管理公司單一資產管理計劃及集合資產管理計劃、期貨公司單—資產管理計劃及集合資產管理計劃、保險資產管理公司特定客戶資產管理計劃及集合資產管理計劃、信托產品、保險產品、銀行理財產品、企業(yè)年金計劃、私募基金等依法設立的證券投資產品發(fā)生開戶后3個月內沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發(fā)生后15個交易日內辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.①③B.②③C.①②D.③④

61、以下關于從事證券經紀業(yè)務相關人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應建立制衡機制B.與客戶權益變動直接相關的業(yè)務可以選擇一人操作并復核，復核應留痕跡C.非常規(guī)業(yè)務操作應當事先審批D.涉及限制客戶資料轉移的業(yè)務操作的審批和復核均應留痕跡

62、按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5

63、下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是()。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險C.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立D.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

64、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉讓C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉換成相關股票，但不可附認股權

65、下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有（）。①股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本②負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④

66、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5

67、(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不應當提供的服務有（）Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設施Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

68、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監(jiān)管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥

69、存在以下行為的視為剛性兌付（）。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益；采取滾動發(fā)行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現(xiàn)產品保本保收益③資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付④金融管理部門認定的其他情形A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④

70、證券公司，證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列（）情形時，不再擔任財務顧問。Ⅰ.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰Ⅲ.最近36個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查Ⅳ.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

72、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问?。Ⅰ．完全合并Ⅱ．吸收合并Ⅲ．部分合并Ⅳ．新設合并A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

73、個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合（）條件。①申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）②不存在嚴重的不良誠信記錄③不存在境內法律、上海證券交易所業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形A.①②B.①③C.②③D.①②③

74、在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）。①真實②完整③相關④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

75、未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300

76、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)以下（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。①治理結構不健全②經營管理混亂③設立賬外賬④賬外經營A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④

77、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

78、(2018年真題)證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的是（）。Ⅰ．經營證券經紀業(yè)務已滿3年Ⅱ．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期問Ⅲ．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ．客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

79、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.90％B.80％C.70％D.60％

80、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10

81、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有（）。①證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務②投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準③根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理④證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

82、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。Ⅰ．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程Ⅱ．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅳ．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

83、股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④

84、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定其指使從事信息披露違法行為。A.控股股東B.實際控制人C.控股股東、實際控制人D.以上都不是

85、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、（）應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5

86、下列各項，（）應當在經營機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等②證券投資顧問的姓名及其編碼登記③證券投資顧問服務的內容和方式④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.①②B.③④C.①③④D.①②③④

87、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（）。Ⅰ．建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務Ⅱ．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全Ⅲ．建立健全客戶賬戶管理制度Ⅳ．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

88、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％

89、證券公司應當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務（）報告以及（）報告。A.季度；重大事項B.季度；年度C.年度；重大事項D.年度；其他

90、下列關于證券發(fā)行的說法，正確的有（）。①.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式②.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東③.向不特定對象發(fā)行證券，必須經過注冊④.國有獨資企業(yè)，可直接公開發(fā)行證券A.②④B.②③C.①④D.①③

91、（2016年真題）下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。Ⅰ．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅱ．除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅲ．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員Ⅳ．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92、下列選項中，說法正確的有()。Ⅰ．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

93、根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》，集合資產管理計劃應當面向（）推廣。A.社會投資者B.合格投資者C.機構投資者D.個人投資者

94、基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財產的（）。A.獨立性B.相對性C.絕對性D.混用性

95、公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結束D.半年結束

96、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。A.信息隔離制度B.業(yè)務隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度

97、根據(jù)《公司法》中關于公司提供擔保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關于對B擔保的表決B.公司章程規(guī)定擔保總額為1000萬元，高管張三以公司名義擔保了1200萬元C.股東張三是D.公司為計劃公司股東張三擔保，此事必須經股東會或者股東大會決議

98、（2016年真題）下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年Ⅱ．凈資產為實收資本的60%Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆闸簦蛴胸搨_到凈資產的50%A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

99、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人③向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人④未經中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

100、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。Ⅰ．被實行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ．基金Ⅲ．債券Ⅳ．央行票據(jù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

參考答案與解析

1、答案：D本題解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權或財產超過上年末凈資產10％的。

2、答案：A本題解析：暫無解析

3、答案：B本題解析：債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。具備下列條件的個人投資者，可以申請成為號業(yè)投資者：①證券賬戶凈資產不低于人民幣50萬元；②具備債券投資基礎知識，并通過相關測試；③最近3年內具有10筆以上的債券交易成交記錄；④與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》，作出相關承諾；⑤不存在嚴重不良誠信記錄。

4、答案：D本題解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件。申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

5、答案：D本題解析：本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

6、答案：D本題解析：本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起10個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。

7、答案：B本題解析：本題考查證券資信評級業(yè)務人員的回避及禁止行為。證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元的，應當回避。

8、答案：D本題解析：本題考查原始權益人、管理人和托管人的相關概念。選項B屬于原始權益人的職責，選項A、C，屬于管理人的職責。

9、答案：A本題解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。

10、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第十四條，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

11、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司的股權轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

12、答案：B本題解析：本題考查證券公司委托第三方進行客戶身份識別的有關規(guī)定。

13、答案：B本題解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其采取的有關措施。

14、答案：D本題解析：本題考查股份有限公司章程應記載的事項。股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司設立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權和議事規(guī)則；公司的法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則；公司利潤分配方法；公司的解散事由與清算方法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

15、答案：A本題解析：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

16、答案：D本題解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。其中，《證券基金經營機構合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章，《證券公司內部控制指引》屬于證券市場的規(guī)范性文件。

17、答案：C本題解析：根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

18、答案：C本題解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《企業(yè)債券管理條例》等。

19、答案：C本題解析：本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權的法律責任。未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

20、答案：D本題解析：本題考查證券交易所的組織架構。因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。

21、答案：C本題解析：本題考查有限責任公司股權轉讓。有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項C說法錯誤。

22、答案：C本題解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第39條規(guī)定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的；④未依法履行持續(xù)督導義務的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責任的；⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。

23、答案：B本題解析：公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

24、答案：B本題解析：本題考查有限責任公司股東會的職權。其中，選項①③④⑥屬于股東會職權，而選項②⑤屬于董事會職權，因此應選B。

25、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十九條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(5)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

26、答案：D本題解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件，選項③是證券從業(yè)人員應當遵守的要求。

27、答案：B本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第四十二條規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該證券。除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該證券。實際開展上述有關工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關工作之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該證券。

28、答案：D本題解析：存在以下行為的視為剛性兌付：1.金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。2.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益；采取滾動發(fā)行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現(xiàn)產品保本保收益；資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付；金融管理部門認定的其他情形。

29、答案：A本題解析：合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核。

30、答案：D本題解析：A項，證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為100分；B項，分類評價每年進行一次；C項，分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。

31、答案：A本題解析：本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

32、答案：B本題解析：本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關法律責任，證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認定應當從重處理的其他情形。

33、答案：D本題解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

34、答案：A本題解析：考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的一般規(guī)定。

35、答案：D本題解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

36、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定．證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。官網:,關注微信公眾號:jinkaodian或,獲取最新試題更新通知~8年品質,優(yōu)質試題。

37、答案：C本題解析：證券公司風險控制指標體系的核心是凈資本和流動性。

38、答案：C本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受前述規(guī)定的限制。

39、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣．且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽。資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

40、答案：D本題解析：本題考查落實責任擔當?shù)膬群?。①②③④都是落實責任擔當?shù)膬群?/p>

41、答案：D本題解析：證券公司信息技術管理部門的職責有信息技術規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設、信息安全保障、信息技術質量控制、運維管理等工作。

42、答案：D本題解析：證券公司的融資管理應符合以下要求∶（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額。（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產變現(xiàn)能力。（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

43、答案：B本題解析：證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品專用賬戶，并與其他自有產品賬戶相互隔離。

44、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于要約收購時的禁止性行為。

45、答案：C本題解析：會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

46、答案：A本題解析：財務顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。

47、答案：D本題解析：證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告，說明報告期內信息技術治理、信息技術合規(guī)與風險管理、信息技術安全管理、信息技術審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內容應當真實、準確、完整。

48、答案：D本題解析：設立有限責任公司，應當具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構。（5）有公司住所。

49、答案：D本題解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定。證券公司應當于下列行為發(fā)生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會：（1）入股區(qū)域性股權市場運營機構；（2）取得區(qū)域性股權市場中介機構資格；（3）持股情況、中介機構資格發(fā)生變化；（4）中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息。

50、答案：C本題解析：本題考查反洗錢工作的基本要求。選項C，證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度進行監(jiān)督管理。

51、答案：C本題解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件，申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

52、答案：A本題解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

53、答案：C本題解析：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

54、答案：D本題解析：

55、答案：B本題解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

56、答案：C本題解析：證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據(jù)中國人民銀行的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，包括：①對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控；②提升客戶風險等級﹔③限制客戶交易；④拒絕提供服務；⑤終止業(yè)務關系；⑥向相關金融監(jiān)管部門報告；⑦向相關偵查機關報案等。

57、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第一百六十八條，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。

58、答案：A本題解析：本題考查證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理。

59、答案：B本題解析：證券公司應按照《公司法》等法律、行政法規(guī)要求，建立健全“三會一層”的組織架構，明確股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經理層之間的職責劃分。

60、答案：D本題解析：特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求：①特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易；不得出借證券賬戶給他人使用。②產品的管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性。③為產品、員工持股計劃申請開立證券賬戶時，相關當事人應當申報登記產品、員工持股計劃存續(xù)期。相關當事人應在申請表備注欄注明產品、員工持股計劃的到期日，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過3年。產品、員工持股計劃延期的，應提交延期公告或其他延期證明文件（需加蓋產品管理人公章），及時辦理變更登記。④當證券公司單一資產管理計劃及集合資產管理計劃、基金管理公司單一資產管理計劃及集合資產管理計劃、期貨公司單—資產管理計劃及集合資產管理計劃、保險資產管理公司特定客戶資產管理計劃及集合資產管理計劃、信托產品、保險產品、銀行理財產品、企業(yè)年金計劃、私募基金等依法設立的證券投資產品發(fā)生開戶后6個月內沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發(fā)生后15個交易日內辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。⑤對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，開戶后相關證券投資產品并未依法成立仍使用相關證券賬戶，借用他人證券賬戶或將名下的本人證券賬戶出借給他人使用等違反賬戶實名制有關要求的，以及存在利用證券賬戶從事法律法規(guī)禁止的其他行為的，中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用。故本題選D,選項的③④的說法是錯誤的。

61、答案：B本題解析：從事證券經紀業(yè)務相關人員應符合下列要求：與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應建立制衡機制；與客戶權益變動直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應留痕跡；涉及限制性客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資產賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應事先審批，事后復核，審批和復核均應留痕跡。

62、答案：B本題解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百一十八條的規(guī)定，設立證券公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近3年無重大違法違規(guī)

63、答案：A本題解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。

64、答案：A本題解析：公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行，包括在中華人民共和國境內，公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易，非公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉讓的情形以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的其他情形。發(fā)行公司債券，可以附認股權、可轉換成相關股票等條款。

65、答案：A本題解析：本題考查申請做市業(yè)務資格的材料要求。

66、答案：C本題解析：暫無解析

67、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

68、答案：A本題解析：本題考查證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

69、答案：D本題解析：存在以下行為的視為剛性兌付：1.金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。2.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益；采取滾動發(fā)行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現(xiàn)產品保本保收益；資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付；金融管理部門認定的其他情形。

70、答案：B本題解析：本題考查證券顧問業(yè)務資格。證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項不符合題意；（2）最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分，Ⅳ項符合題意；（3）最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，Ⅰ項不符合題意。故本題選B選項。

71、答案：C本題解析：本題考查證券公司高級管理人員的有關要求。證券公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職；《證券公司治理準則》第五十八條，證券公司設總經理的，總經理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責；證券公司高級管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或者改正內部控制中存在的缺陷或者問題承擔相應的責任。

72、答案：D本題解析：股份有限公司合并可以采取吸收合并和新設合并的形式。

73、答案：D本題解析：投資者適當性管理，①②③均屬于個人投資者參與中國存托憑證交易的條件。

74、答案：A本題解析：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

75、答案：C本題解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。

76、答案：A本題解析：考點：本題考查持續(xù)監(jiān)管方面的內容。持續(xù)監(jiān)管方面，《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定當證券公司出現(xiàn)治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責，責令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。

77、答案：B本題解析：證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

78、答案：B本題解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或正處于整改期間。

79、答案：B本題解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

80、答案：C本題解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

81、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和囯證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當分開管理，第③項說法錯誤。

82、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從