證券從業(yè)資格考試-基礎(chǔ)-題庫(kù)及答案

題目2:關(guān)于非公開發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()。題目3:證券從業(yè)人員禁止的行為是()。題目4:封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出題目5:()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)題目6:貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。A.本息總額B.市場(chǎng)價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.票面金額√A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)B占總市值85%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)D.占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)題目9:記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。題目10:金融期貨交易的對(duì)象是()。題目11:對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種題目12:證券投資基金的資金主要投向()A.有價(jià)證券√B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目16:1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券A.中國(guó)的銀行B.中國(guó)信托商業(yè)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)銀行√題目17:資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)√C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目18:下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。符合規(guī)定B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策√題目19:保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)B.本金安全和收益率√C.籌集題目20:關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B.ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者√C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(IⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交題目21:下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。C.使用正確的委托手段D.如實(shí)填寫開戶書題目22:下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易√B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格題目23:股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是要式證券√C.股票是有價(jià)證券D.股票是證權(quán)證券題目24:不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同√C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目25:憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。A.2%√B.4%C.5%D.3%。題目26:()是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國(guó)家債券B.政府債券√C.公司債券D.金融債券題目27:下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是()。A.期貨合約√B.期權(quán)合約C.可轉(zhuǎn)換證券D.認(rèn)股權(quán)證題目28:不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具√D.金融遠(yuǎn)期合約題目29:對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券√上市協(xié)議C.上市證券又稱掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格題目30:無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的題目31:《中華人民共和國(guó)證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A.2億元B.5億元C.5000萬(wàn)元D.1億元√題目32:對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個(gè)月內(nèi)作題目33:金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為()。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.投機(jī)功能D.套期保值功能√題目34:證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備題目35:以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是()。A.定價(jià)功能B.籌資一投資功能C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能√D.資本配置功能題目36:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，題目37:證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明()字樣。A.證券登記結(jié)算√B.證券公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司題目38:附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金C.以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票√題目39:以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√題目40:無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前至股東大會(huì)閉幕題目41:()是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財(cái)產(chǎn)股息√題目42:依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。題目43:股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東√B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東題目44:《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.50%√B.60%C.40%D.70%題目45:股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。題目46:如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。A.40B.1600C.2500√D.2000題目47:發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。A.40%B.20%√C.60%D.80%題目48:金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是A.單只股票期貨B.債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨√題目49:股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是()。A.資本增收益B.股息收入C.資本損溢D.利息收入√題目50:英國(guó)稱證券公司為()。A.證券有限責(zé)任公司B.投資銀行C.商人銀行√D.證券公司題目51:我國(guó)于()年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。A.1992B.1994√C.1996D.1995題目52:貼現(xiàn)債券是屬于()方式發(fā)行的債券。A.差價(jià)B.溢價(jià)C.折價(jià)√D.平價(jià)題目53:下列選項(xiàng)中，不屬于銀行證券的是()。A.C.銀行匯票B.A.支票C.銀行本票D.B.商業(yè)匯票√題目54:對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是()。A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的√C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額題目55:以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為()市場(chǎng)。A.資金B(yǎng).貨幣C.直接融資D.間接融資√題目56:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谑缴希煞萦邢薰驹O(shè)立滿()年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A.2B.3√C.4D.1題目57:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限題目58:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,對(duì)于規(guī)定"不得超過(guò)"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。A.75%B.85%C.70%D.80%√題目59:公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√D.5年多選題題目61:以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是()。題目62:基金收益的構(gòu)成包括()。A基金投資所得的股息債券利息√B存款利息√C基金投資所得的紅利√D買賣證券差價(jià)√題目63:國(guó)債基金是()。A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金√B.有國(guó)家信用作為保證√C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響√D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，題目64:下列屬于商業(yè)證券的有()。A.商業(yè)本票√B.銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票√題目65:證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()。A.個(gè)人投資者√B.金融機(jī)構(gòu)C.政府機(jī)構(gòu)D.企業(yè)法人題目66:證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。A.交易系統(tǒng)√B.監(jiān)察系統(tǒng)√C.信息題目67:與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。題目68:結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為()。A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品√B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品√C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品√D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品√題目69:宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的題目70:無(wú)記名國(guó)債屬于()。A.以上都不是B.記賬式債券C.實(shí)物債券√D.憑證式債券題目71:關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是()。C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券√D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目72:證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議√C.審定對(duì)會(huì)員的接納√D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則√題目73:對(duì)股票定義的描述，正確的是()。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證√B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)√C.股票是一種有價(jià)證券√D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74:以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。A.以營(yíng)利為目的B.不以營(yíng)利為目的√C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人√D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心√題目75:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用()證券投資。題目76:普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變√D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值√題目77:關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期外幣金融債券√D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券√題目78:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限√C.更換基金管理人、基金托管人√D.提前終止基金合同√題目79:決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有()。A.發(fā)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短√D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)√題目80:公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?()A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)√B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失√題目81:有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是()。題目82:以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。題目83:進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。層出不窮√題目84:按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為()。題目85:按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()。題目86:我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。題目87:金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。題目88:奇異型期權(quán)包括()。題目89:金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有()。題目90:在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的()。題目91:下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有()。題目92:下列說(shuō)法正確的是()。題目94:關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是()。整行權(quán)格和行權(quán)比例√債券不產(chǎn)生直接影響√有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)√D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券題目95:關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)√C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓√題目96:下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的√B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)√C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本債券的票面利率√試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目97:下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率√C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券√題目98:下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是()。A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券√B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家√C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)√D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣√題目99:對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。A.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變√B.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本√C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)√題目100:對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)√C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有(BCD)。A.行政攤派B.認(rèn)購(gòu)證方式C.儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式D.上網(wǎng)定價(jià)方式題目102債券的發(fā)行人有(ABCD)。A.中央政府B.政府機(jī)構(gòu)C.企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)題目103一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有(AC)。A.直接融資市場(chǎng)B.證券市場(chǎng)C.間接融資市場(chǎng)D.信貸市場(chǎng)題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為(ABCD)A.短期信貸市場(chǎng)B.金融同業(yè)拆借C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)題目105貨幣市場(chǎng)可以劃分為(ABCD)。A.短期信貸市場(chǎng)B.同業(yè)拆借市場(chǎng)C.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)題目106資本市場(chǎng)包括(ABCD)。A.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.債券市場(chǎng)D.基金市場(chǎng)題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為(ABCD)。A.證券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.金融租賃市場(chǎng)題目108證券市場(chǎng)的形成與(ABCD)有關(guān)。A.生產(chǎn)力的發(fā)展B.社會(huì)分工日益復(fù)雜C.社會(huì)化大生產(chǎn)的需要D.股份公司的出現(xiàn)題目109從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系A(chǔ).融資證券化B.投資者法人化C.證券品種多樣化D.融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化題目110證券市場(chǎng)的主要功能，有(ABCD)。A.籌集資金B(yǎng).資本配置C.確定資本價(jià)格D.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有(ABCD)。A.浮動(dòng)利率債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.認(rèn)股權(quán)證D.分期債券題目112回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有(BCD)。A.成立了證券交易所B.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有(ABCD)。A.大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.提高證券市場(chǎng)的透明度C.維護(hù)“三公”原則D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)(ABC)。A.操作簡(jiǎn)便B時(shí)間短C成本低D.投資者多題目115目前股票的發(fā)行方式有(BCD)。A.定向募集B.網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C.發(fā)行認(rèn)股證D.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有(ABCD)。A.股票B.基金C.國(guó)債D.企業(yè)債券題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞(BCD)來(lái)展開的。A.證券市場(chǎng)自由化B.股票市場(chǎng)融資國(guó)際化C.債券市場(chǎng)融資國(guó)際化D.證券業(yè)國(guó)際化題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)(ABCD)。A.直接從事B.股交易B.可以成為證券交易所的特別會(huì)員C.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易D.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)題目119我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外A.品種多元化B.期限多樣化C.信譽(yù)等級(jí)較高D.融資成本較低題目120影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有(ABCD)。A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B.發(fā)展?jié)摿.發(fā)行數(shù)量D.行業(yè)特點(diǎn)題目121:證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。A.錯(cuò)B.對(duì)√題目122:對(duì)于投題目123:基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。()A.對(duì)√B.錯(cuò)題目124:轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。()A.對(duì)√題目125:公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。()A.錯(cuò)√B.對(duì)題目126:股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。錯(cuò)題目127:設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。錯(cuò)√題目128:按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。錯(cuò)題目129:債券和股票一般都有期限性。()A.錯(cuò)√B.對(duì)題目130:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò)√題目131:封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。A.錯(cuò)√B.對(duì)息的本金。()A.對(duì)B.錯(cuò)√題目133:新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()A.對(duì)√B.錯(cuò)題目137:無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。()A.錯(cuò)√B.對(duì)冊(cè)資本。()A.錯(cuò)√B.對(duì)題目141:可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券題目142:《中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。()A.對(duì)√B.錯(cuò)題目143:《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25%。錯(cuò)√題目144:美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。()A.錯(cuò)√B.對(duì)種僅局限于債券。()A.對(duì)√B.錯(cuò)題目158:保證公司債券屬于信用債券的一種。()A.錯(cuò)√B.對(duì)題目162:下列不屬于交易衍生工具的是()。題目165:根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是()。25%,以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上題目166:下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。題目167:關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是()。A.對(duì)于持股介于5%～20%,之問(wèn)的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告√法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免√D.對(duì)于持股介于20%～3