期貨從業(yè)資格考試歷年真題及答案解析

期貨從業(yè)資格考試歷年真題及答案解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只

有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1.下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是()。

A.期貨交易可以任意選擇交易所

B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進行

C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行

D.期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管埋機構(gòu)批準的具他交易場

所進行

2.在我國，由0對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

A.統(tǒng)一

B.集中

C.自律

D.集體

4.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的

負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機構(gòu)規(guī)定的其他人員，臼被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)

會計人員。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

5.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊

急措施，并應(yīng)當立即報告0。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

6.在我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣0元。

A.500萬

B.1000萬

C.3000萬

D.5000萬

7.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果

由()承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨公司和客戶共同

8.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當0。

A.繼續(xù)營業(yè)活動

B.暫停營業(yè)活動

C.終止營業(yè)活動

D.中止營業(yè)活動

9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由0制定。

A.全國人大常委會

B.國務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責(zé)任。

A.該會員的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，

向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

12.期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當報0備案。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.國家工商行政管理總局

C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

13.有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.中國證監(jiān)會

14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，具申請日前0個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合

規(guī)定的標準。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A.審議批準風(fēng)險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是()。

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D.該理事不得委托他人代為出席

18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是()。

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

19.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當實收資

本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.6000萬

D.1億

20.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

21.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，其申請日前()個月應(yīng)當符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.期貨公司0負貢對期貨公司經(jīng)營管埋行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管埋進行監(jiān)督、檢食。

A.經(jīng)理

B.監(jiān)事會

C.獨立董事

D.首席風(fēng)險官

23.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)

當自開戶之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.7

C.15

D.30

24.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當自做出處分決定之日

起個工作日內(nèi)向報告。()

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10：期貨業(yè)協(xié)會

D.10：中國訐監(jiān)會

25.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行()

管理。

A.監(jiān)督

B.垂直

C：自律

D.行政

26.申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者其他

金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗。()

A.2：3

B.2；5

C.3；4

D.3；5

27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公

司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當是任職0年以上的期貨公司現(xiàn)任董事

長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、

監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之口起()個工作口內(nèi)向公司報告，并遵循回避

原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

31.期貨經(jīng)紀公司的從、Ik人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后

果的，0。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

32.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任

職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師導(dǎo)務(wù)所對其進行離任審

計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈

資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

34.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前工)各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

35.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至

少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。()

A.5；2

B.5；1

C.3：2

D.3；1

36.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在。個工作日內(nèi)做出批準

或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

37.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)

的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為()。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受

過刑事處罰或者行政處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

39.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此

沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶

D.期貨交易所

40.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期

貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起0內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期

貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

41.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算

會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

42.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)

整的依據(jù)的是()。

A.分類

B.流動性

C.凈資產(chǎn)總額

D.可回收性

43.除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)

當經(jīng)()同意。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

44.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，

凈資本不得低于人民幣()元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)

度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)杳時，甲

予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從

業(yè)人員資格0。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

48.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由

協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

49.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會()。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復(fù)議

50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職

責(zé)的人員。公司應(yīng)當在0個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

A.2

B.3

C.5

D.6

51.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額

較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

A.3

B.5

C.7

D.10

52.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的,

處年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。()

A.五；一萬元以上十萬元以下

B.五；二萬元以.匕二十萬元以下

C.三；二萬元以上二十萬元以下

D.三；一萬元以上十萬元以下

53.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份

交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。

則對于該超出的部分，應(yīng)由()承擔。

A.天嘯公司承擔

B.笑犬承擔

C.天嘯與笑天同時承擔

D.該交易無效

54.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向

變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是0。

A.期貨公司不承擔責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當承擔次要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的貼償額不超過損欠的百分之六十

55.期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反()。

A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定

B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定

C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定

D.司法解釋的強制性規(guī)定

56.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

A.期貨公司也有過錯

B.期貨交易所已采取補救措施。

C.不可抗力

D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交

易的時間不得超過0交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

58.以下()情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應(yīng)承擔的責(zé)任。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

59.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)

出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五

百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸()所有。

A.大浪淘沙期貨公司

B.王一刀

C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當歸王?

刀所有

60.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件之一是，申請日前3個會計年

度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.8000萬

D.1億

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至

少有2項符合題目要求，請將符合題H要求選項的代碼填人括號內(nèi))

61.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

62.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待0,防范利益沖突，不得利月結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此

獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會員期貨公司

C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會員期貨公司

63.從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循0的原則。

A.公開

B,公平

C.公正

D.誠實信用

64.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當

采取的緊急措施，包括()。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

65.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是()。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍

66.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應(yīng)當依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義

務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項中，未

履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當賠償客戶在交易中的損失的是()。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是止常情況

B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費

68.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是0。

A.標準倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

69.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

70.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括()。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D.制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對?違反協(xié)會章程和自律性

規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

71.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

72.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括0。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B.保護客戶的合法權(quán)益

C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

73.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)杳取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.盒詢與被調(diào)自事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全

存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

74.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

75.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨巾場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其

他直接責(zé)任人員采取的措施有()。

A.行政拘留

B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

76.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法

正確的是0。

A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

B.明確期貨交易所職責(zé)

C.維護期貨市場秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

77.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是0。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨

交易及其相關(guān)活動

B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣

C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣

D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使川期貨交易所或考近似的名稱

78.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是()。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

79.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是0。

A.理事會設(shè)理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

80.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由0組成。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.限制結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

81.會員制期貨交易所的權(quán)力機關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是0。

A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

D.決定專門委員會的設(shè)置

82.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

83.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的申請材料包括()。

A.變更法定代表人申請書

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

A.明晰職責(zé)

B.審慎監(jiān)督

C.強化制衡

D.加強風(fēng)險管理

85.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說

法正確的是0。

A.由客戶自行承擔

B.由客戶承擔主要損失

C.由期貨公司承擔主要賠償責(zé)任

D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十

86.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是()。

A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

B.為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

87.卜列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法止確的有0。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當

相應(yīng)扣除

B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，不應(yīng)

當相應(yīng)扣除

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記人“應(yīng)

收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列

()行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列0行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

90.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有()。

A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員

D.在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以

上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)

91.期貨公司有下列0情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任

的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

92.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險隔離

D.合規(guī)檢查

93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下0行為。

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.協(xié)助辦埋開戶手續(xù)

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

94.證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當()。

A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審杳

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)

系

C.告知期貨保證金安全存管要求

D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦

理開戶手續(xù)

95.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取()措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平

C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出

機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

96.訐券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當向中國訐監(jiān)會提交相關(guān)申請材料,屬于法律規(guī)定的應(yīng)當提

交的申請材料的是()。

A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

97.期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當按照()采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A.賬齡

B.核算的具體內(nèi)容

C.流動性

D.可回收性

98.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，

可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括()。

A.警告

B.公開通報批評

C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D.撤俏期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從'業(yè)人員資格申請

99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的0。

A.財務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗

C.投資目標

D.家庭狀況

100.除。外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù),

不得泄露、傳遞給他人。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B.為保護期貨公司的權(quán)益而公開的

C.為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的

101.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的；（）。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.處二年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

102.因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔時，應(yīng)當遵循的重要

原則是0。

A.因果聯(lián)系原則

B.過錯責(zé)任原則

C.責(zé)任自負原則

D.公平責(zé)仟原則

103.國有期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活

動的，（）。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.處三年以下有期徒刑或者拘役

C.情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑

D.情節(jié)嚴重的，處五年以上有感徒刑

104.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括0。

A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C.聯(lián)名提議召開會員大會

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

105.關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行

承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客

戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔

106.交割倉庫的法定義務(wù)包括0。

A.貨物驗收義務(wù)

B.妥善保管義務(wù)

C.申請交割義務(wù)

D.貨物交付義務(wù)

107.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列0措施。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是

A.期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是。。

A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

B.如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔因該交易所造成的損失

C.該交易無效

D.如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責(zé)任

B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責(zé)任

C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責(zé)任

D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責(zé)任

111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當考慮以卜0因素確定當事人的民事責(zé)任。

A.各方當事人是否有過錯

B.各方當事人過錯的性質(zhì)與大小

C.過錯和損失之間的因果關(guān)系

D.過錯方是否采取了補救措施

112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列0法院管轄。

A.侵權(quán)行為實施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

113.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與0有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。

A.本人

B.親屬

C.配偶

D.子女

114.在洗錢犯罪活動中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處洗餞數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助濱金轉(zhuǎn)移的

D.協(xié)助將資金匯往境外的

115.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨

交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應(yīng)當賠償客戶的損失。

A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認

D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)

116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議

的，乙應(yīng)當在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于

乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易

結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)牛額不符,遂向甲期貨公司提出異議°則()。

A.甲期貨公司可以置之不理

B.甲期貨公司應(yīng)及時處理

C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認

D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

117.下列說法正確的是()。

A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案

C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.期貨交易所理事會設(shè)理事長1名，副理事長若干名

118.期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔

賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔賠償額不超過損失的60%的是()。

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公

司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向

持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失

C.期貨公司未按照每13無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦

未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

119.A市B區(qū)的段譽與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五

個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護自己

的合法權(quán)益.，下列（）法院具有管轄權(quán)。

A.A市B區(qū)人民法院

B.A市C區(qū)人民法院

C.C市中級人民法院

D.A市中級人民法院

120.下列0情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司

承擔。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B

表示）

121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令

其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。0

122,期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。（）

123.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。（）

124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股

東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。（）

125.期貨交易所只對非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風(fēng)險準備金、

自有資金代為承擔違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。（）

126.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應(yīng)當劃分為均等份額。（）

127.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會備案。。

128.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屈。（）

129.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令

改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）

130.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)

當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。（）

131.期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。

132.期貨公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）

的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。0

133.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（）

134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和其他

資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）

135.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托

給他人經(jīng)營管理。（）

136.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司

提出口頭異議。（）

137.期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證

金。0

138.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，.證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報

所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

139.當期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖

突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（）

140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)食處埋的，機構(gòu)應(yīng)當自

知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）

141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公

司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。（）

142.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）

143.發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

144.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（）

145.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。0

146.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算

會員期貨公司收取的保證金標準。（），

147.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其

客戶和結(jié)算會員的保證金。（）

148.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。（）

149.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險預(yù)警期間是3個月。（）

150.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)黨會員及

非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。0

151.期貨交易所為債務(wù)人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金

賬戶中的資金。（）

152.期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，其中在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具

備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。（）

153.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈

資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。（）

154.期貨公司計算凈資本時，不得將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債

項目加回。（）

155.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招保其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，

不得以不正當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。（）

156.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效的，該機構(gòu)

應(yīng)當賠償客戶因此造成的損失。（）

157.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、

所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。（）

158,非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由此產(chǎn)生的民事

責(zé)任。0

159.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)

知識、技能和職業(yè)道德。（）

160.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既可以依侵權(quán)之

由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。()

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有

1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))

(一)李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王

某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”，王某利用其職務(wù)上的便利，

多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2(X)7

年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處

費。根據(jù)該案例，回答以卜題目：

161.李某向王某提供勞務(wù)費的行為構(gòu)成()。

A.行賄罪

B.操縱期貨交易價格罪

C.侵犯商業(yè)秘密罪

D.對公司、企業(yè)人員行賄罪

162.王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于()。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

163.本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取“勞務(wù)費”的行為可能觸犯以下0罪名。

A.泄露內(nèi)幕信息罪

B.受賄罪

C.操縱期貨交易價格罪

D.公司企業(yè)人員受賄罪

164.對于王某的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當采取()措施。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格

D.給予刑事制裁

165.如果王某被依法追究刑事責(zé)任，法院很可能判處王某()罪。

A.泄露內(nèi)幕信息罪

B.受賄罪

C.操縱期貨交易價格罪

D.公司企業(yè)人員受賄罪

(二)張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供

交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。

李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交

回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。

166.在本案中，()應(yīng)承擔該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

167.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù),

張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是0。

A.給予警告

B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

168.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露

C.代理客戶進行期貨交易

D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

169.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當由。承擔責(zé)任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

C.張某

D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某

170.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司()。

A.不承擔任何民事責(zé)任

B.承擔違約責(zé)仟和侵權(quán)責(zé)仟

C.只承擔違約責(zé)任

D.只承擔侵權(quán)責(zé)任

答案與解析

一、單項選擇題（本題共60個小題，-每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，

只有1項最符合題H要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

1.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

2.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中

統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

3.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)

定實行自律管理。

4.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條

規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員：（一）因違

法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，

或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定

的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律

師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、臉訐機

構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

5.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可

以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；

（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。

6.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第卜五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共

和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元：（二）

董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、

行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最

近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險管理和

內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

7.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以

自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

8.【答案】C

【解析】《期貨交易管埋條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當

結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許

可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

9.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中

間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具

體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

10.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以

該會員的保證金承擔違約責(zé)任。

11.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨

公司免除帶事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù),應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國

證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

12.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

13.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關(guān),

有權(quán)批準期貨交易所的設(shè)立。

14.【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)

中國證監(jiān)會批準。

15.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當

申請口前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

16.【答案】D

【解析】D項屬于會員大會的職權(quán)。

17.【答案】C

【解析】理事會會議應(yīng)當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他

理事代為出席；委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

18.【答案】D

【解析】董事會主要行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）

擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的

財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過：（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清

算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）

本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交

易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。

19.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

20.【答案】D

【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交

易場所、設(shè)施的運行和改善。

21.【答案】C

【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前

3個月應(yīng)當符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準。

22.【答案】D、

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司

經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

23.【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)

聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中

國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并

定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

24.【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從

事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)食處埋的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知

悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之R起10個工作FI內(nèi)向協(xié)會報告。

25.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨

業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

26.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財

務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）

具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當具有會

計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)

務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

27.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員仟職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，

因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董

事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

28.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦

人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任堇事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

29.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)

算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

30.【答案】C

【解析】《期貨公司革事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公

司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級

管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之口起5個工作口內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司

應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案,并定期報告相關(guān)交易

情況。

31.【答案】A

【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公

司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供

虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果

的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

32.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨

公司芾事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，

期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其

離任之口起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

33.【答案】C

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第（一）項。

34.【答窠】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供。。i.q介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（一）項規(guī)定，證券

公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請口前6個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)當符合規(guī)定標準。

35.【答案】A

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（四）項。

36.【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受

理申請材料之日起20個工作LI內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。

37.【答案】D

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)

當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

38.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期

貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

39.【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審埋期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一-十六條第二款規(guī)定，

客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同

的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成

的損失，由客戶承擔。

40.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)

算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

41.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)

算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開

倉。

RR

42.【答案】C

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流

動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總

額不是期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)。

43.【答案】A

【解析】除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的,

應(yīng)當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎

監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。

44.【答案】C

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第（二）項。

45.