2024年證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)法律法規(guī)考生記憶版試題含答案解析

證券從業(yè)《法律法規(guī)》考生記憶版試題1、如下有關(guān)我國運(yùn)用國際債券市場籌集資金的說法對(duì)的的是()。Ⅰ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)70年代初期Ⅱ.重要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券Ⅲ.1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟(jì)體制改革後政府初次在國外發(fā)行債券Ⅳ.究竟，我國發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。2、下列有關(guān)企業(yè)的說法不對(duì)的的是()。A.但凡依法設(shè)置的企業(yè)都是法人B.但凡依法設(shè)置的企業(yè)都是企業(yè)C.企業(yè)是根據(jù)《企業(yè)法》設(shè)置的企業(yè)法人D.企業(yè)享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)答案：B解析：企業(yè)必須是法人，這是企業(yè)與企業(yè)的最大區(qū)別。企業(yè)一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，企業(yè)是比企業(yè)要小的一種概念。3、另類投資基金的投資對(duì)象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術(shù)品Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：另類投資基金，是指投資于老式的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。4、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券企業(yè)報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、記錄，并在()予以公告。A.本交易曰閉市後B.次一交易曰開市前C.次一交易曰開市後D.次一交易曰閉市後答案：B解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券企業(yè)報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、記錄，并在次一交易曰開市前予以公告。5、如下有關(guān)我國證券企業(yè)短期融資券的說法，對(duì)的的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：證券企業(yè)短期融資券是指證券企業(yè)以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。6、以協(xié)議方式收購上市企業(yè)時(shí)，到達(dá)協(xié)議後，收購人必須在()曰內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面匯報(bào)，并予公告。A.3B.5C.7D.15答案：A解析：以協(xié)議方式收購上市企業(yè)時(shí)，到達(dá)協(xié)議後，收購人必須在3曰內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面匯報(bào)，并予公告。7、()用于記錄客戶委托證券企業(yè)持有、擔(dān)保證券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案：C解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券企業(yè)持有、擔(dān)保證券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。8、下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券企業(yè)操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用B.在自已實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.內(nèi)幕信息的知情人員運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息提議他人買賣證券D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)答案：B解析：操縱市場行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者持續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自已實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。9、下列有關(guān)我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述對(duì)的的是()。Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板Ⅱ.為非上市股份有限企業(yè)提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓狀況提出匯報(bào)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。10、()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入狀況信息答案：D解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、懲罰處分信息。11、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予懲罰情形認(rèn)定的有(??)。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功體現(xiàn)Ⅳ.任職時(shí)問短、不理解狀況A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予懲罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力局限性、無有關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不理解狀況。(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和匯報(bào)。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。12、定向資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括()制定的協(xié)議必備條款。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國人民銀行答案：B解析：定向資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的協(xié)議必備條款。13、擔(dān)任非公開募集基金的(),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行登記職責(zé),匯報(bào)闡明狀況。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)答案：A解析：我國對(duì)于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制,擔(dān)任韋非公開募集基金的基金管理人不必中國證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。14、根據(jù)我國《證券法》,證券企業(yè)的設(shè)置實(shí)行()制度。A.審批B.核準(zhǔn)C.立案D.注冊(cè)答案：A解析：證券企業(yè)子企業(yè)是指根據(jù)《企業(yè)法》和《證券法》設(shè)置,由一家證券企業(yè)控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券企業(yè)。同證券企業(yè)的設(shè)置制度同樣,我國證券企業(yè)設(shè)置子企業(yè)同樣實(shí)行審批制。15、證監(jiān)會(huì)任命并購重組委委員的程序不包括()。A.社會(huì)公告B.執(zhí)行狀況的核查C.持股比例的審查D.差額遴選答案：C解析：中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者有關(guān)主管單位推薦、社會(huì)公告、執(zhí)業(yè)狀況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會(huì)聘任的程序選聘并購重組委委員。16、進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是()。A.機(jī)構(gòu)投資者B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.個(gè)人投資者D.期貨交易所會(huì)員答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。17、目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是()A.證券企業(yè)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)企業(yè)D.商業(yè)銀行答案：D解析：商業(yè)銀行、證券企業(yè)、證券投資征詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券企業(yè)是我國基金銷售的重要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。18、下列選項(xiàng)中,不具有法人資格的是()A.股份有限企業(yè)B.子企業(yè)C.分企業(yè)D.有限責(zé)任企業(yè)答案：C解析：根據(jù)《企業(yè)法》規(guī)定,分企業(yè)不具有法人資格,其法律責(zé)任由母企業(yè)承擔(dān)。19、獲得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,持續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由()注銷其從業(yè)資格。A.上海交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.深圳交易所答案：C解析：證券業(yè)人員重要受協(xié)會(huì)的管理,獲得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,持續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。20、證券企業(yè)申請(qǐng)期貨業(yè)務(wù)中間簡介資格時(shí),()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.可以不采用B.3個(gè)月內(nèi)建立C.必須已建立D.不得采用答案：C解析：根據(jù)《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間簡介業(yè)務(wù)試行措施》第5條的規(guī)定,證券企業(yè)申請(qǐng)簡介業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)申請(qǐng)?jiān)磺?個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定原則;(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨企業(yè),或者與一家期貨企業(yè)被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨企業(yè)具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)?jiān)磺?個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的原則;(4)配置必要的業(yè)務(wù)人員,企業(yè)總部至少有5名、擬開展簡介業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與簡介業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。21、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由()聘任。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易因此其所有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理措施由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。22、證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與我司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí),應(yīng)遵照()原則。A.公開、公平、公正B.客戶利益優(yōu)先C.公平、公正D.平等、自愿答案：C解析：證券企業(yè)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵遵法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵照公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),防止利益沖突。23、基金管理企業(yè)的督察長由()聘任A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局B.中國證監(jiān)會(huì)C.基金管理企業(yè)董事會(huì)D.基金管理企業(yè)總經(jīng)理答案：C解析：基金管理企業(yè)的督察長是監(jiān)督檢查基金和企業(yè)運(yùn)作的合法合規(guī)狀況及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制狀況的高級(jí)管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,由董事會(huì)聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)企業(yè)監(jiān)察稽核工作,同步全面貫徹負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。24、客戶參與證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),()A.客戶應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.客戶可以按協(xié)議約定獲得最低收益C.客戶可以與證券企業(yè)約定獲得最低收益D.客戶可以按協(xié)議約定獲得本金保障答案：A解析：證券企業(yè)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理協(xié)議中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。25、根據(jù)《企業(yè)法》,()清理企業(yè)財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單後,應(yīng)制定清算方案。A.股東會(huì)或股東大會(huì)B.清算組C.財(cái)政部D.董事會(huì)答案：B解析：清算組在清理企業(yè)財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單後,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。26、《證券法》有關(guān)股份有限企業(yè)股票申請(qǐng)上市的規(guī)定中規(guī)定,擬上市企業(yè)股本總額不少于人民幣()。A.10000萬元元B.5000萬元C.3000萬元D.萬元答案：C解析：股份有限企業(yè)申請(qǐng)股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①近來3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且合計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非常常性損益前後較低者為計(jì)算根據(jù);②近來3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額合計(jì)超過人民幣5000萬元;或者近來3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入合計(jì)超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元近來一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等後)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤近來一期未不存在未彌補(bǔ)虧損。27、委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括()。A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用B.按規(guī)定繳存費(fèi)用C.履行清算交割義務(wù)D.按規(guī)定匯報(bào)參與證券交易的目的答案：C解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完畢。1、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)保。A.到期續(xù)發(fā)收入B.國企收入C.稅收能力D.公共設(shè)施收入答案：C解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，一般可以分為：①一般債券(一般債券)，其自身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān)。它的安全性重要由地方政府的稅收狀況決定。②專題債券(收益擔(dān)保債券)，其本息是從投資項(xiàng)目所獲得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。2、一般股票是原則的股票，通過發(fā)行一般股票所籌集的資金，成為股份企業(yè)()的基礎(chǔ)。A.注冊(cè)資本B.負(fù)債C.虛擬資本D.貨幣資金答案：A解析：一般股票是原則的股票，通過發(fā)行一般股票所籌集的資金，成為股份企業(yè)注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。3、在我國，基金設(shè)置的兩個(gè)重要法律文獻(xiàn)包括()Ⅰ基金協(xié)議Ⅱ基金財(cái)務(wù)匯報(bào)Ⅲ基金招募闡明書Ⅳ基金年度匯報(bào)A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ答案：D解析：基金協(xié)議與基金招募闡明書是基金設(shè)置的兩個(gè)重要法律文獻(xiàn)。4、根據(jù)發(fā)行主體的不一樣，債券可以分為()。A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和企業(yè)債券D.國債和地方債券答案：C解析：根據(jù)發(fā)行主體的不一樣，債券可以分為政府債券、金融債券和企業(yè)債券。5、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的長處，但效率不高且安全性差Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不僅具有經(jīng)濟(jì)性的長處，并且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。6、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是()。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)答案：D解析：基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。7、下列選項(xiàng)中，屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。Ⅰ.評(píng)估客戶向評(píng)估企業(yè)提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》Ⅱ.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，規(guī)定評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全Ⅲ.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查理解進(jìn)行核算Ⅳ.評(píng)估企業(yè)指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段;Ⅲ項(xiàng)屬于信息搜集階段。8、，作為國際金融危機(jī)爆發(fā)後歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會(huì)審議同意了一項(xiàng)重要法案，該法案是()A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》B.《格拉斯-斯蒂格爾法》C.《金融監(jiān)管改革法案》D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》答案：D解析：9月歐洲議會(huì)同意了歐盟組員國財(cái)政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機(jī)爆發(fā)之後,歐盟最重大的改革舉措之一。9、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它重要由()構(gòu)成。Ⅰ.柜臺(tái)市場Ⅱ.第三市場Ⅲ.第四市場Ⅳ.二級(jí)市場A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺(tái)交易市場或店頭市場，重要由柜臺(tái)交易市場、第三市場、第四市場構(gòu)成10、下列有關(guān)國家股的說法中，對(duì)的的是()。Ⅰ.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。Ⅱ.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有Ⅲ.國家股是國有股權(quán)的一種構(gòu)成部分Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。11、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法不對(duì)的的是()。Ⅰ.目前我國對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相似Ⅱ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交後，在交收後所有或部分賣出Ⅲ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交後，在交收前所有或部分賣出Ⅳ.目前我國對(duì)B股實(shí)行交易曰當(dāng)曰回轉(zhuǎn)交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交後，在交收前所有或部分賣出。債券和權(quán)證明行當(dāng)曰起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易曰起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不一樣。12、金融中介也被稱為()。A.市場操縱者B.市場破壞者C.市場監(jiān)管者D.市場發(fā)明者答案：D解析：個(gè)國家的金融機(jī)構(gòu)越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達(dá)金融中介也被稱為市場發(fā)明者(Marketmakers)。13、基金托管人由依法設(shè)置且獲得基金托管資格的()擔(dān)任。A.國有企業(yè)B.證券企業(yè)C.人民銀行D.商業(yè)銀行答案：D解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)置并獲得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。14、按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是()。A.人民銀行B.財(cái)政部C.證監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)答案：A解析：中國人民銀行設(shè)置貨幣政策委員會(huì)。貨幣政策委員會(huì)的職責(zé)、構(gòu)成和工作程序,由國務(wù)院規(guī)定,報(bào)全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)立案。15、美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元()計(jì)算。A.加權(quán)平均B.幾何平均C.算術(shù)平均D.修正平均答案：A解析：10月18曰美國芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)的全資子企業(yè)CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國指數(shù),并以該指數(shù)為標(biāo)的推出CBOE中國指數(shù)期貨,還計(jì)劃推岀中國指數(shù)期權(quán)。CBOE推出的中國指數(shù)重要基于海外上市的中國企業(yè),以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國企業(yè)股票為樣本,按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成。16、各證券交易所普遍采用()機(jī)制為第一優(yōu)先交易機(jī)制。A.價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.席位優(yōu)先答案：A解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。17、改善和優(yōu)化投資者構(gòu)造需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充足發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。詳細(xì)可以采用的措施有()。Ⅰ構(gòu)筑多元化的投資基金群體Ⅱ積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市Ⅲ發(fā)展私募基金Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：改善和優(yōu)化投資者構(gòu)造需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充足發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股市的“穩(wěn)定器”作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī),增進(jìn)證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、詳細(xì)可以采用如下措施：(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加緊指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金;(2)積極增進(jìn)保險(xiǎn)資金入市;(3)發(fā)展私募基金;(4)吸引海外資金入市(QFII)。18、證券發(fā)行的承銷方式重要有()。Ⅰ全額包銷Ⅱ余額包銷Ⅲ自銷Ⅳ代銷A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(承銷商)銷售。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高下等原因劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ對(duì)的)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ?qū)Φ?。19、設(shè)置證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()的職能之一。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.地方人民政府答案：A解析：證券交易所的職能之一是設(shè)置證券登