證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》臨考提分卷二

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》臨考提分卷二1.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)時(shí)擁有的權(quán)利不包括（）。A.要求發(fā)行人按照該辦法規(guī)定和保薦協(xié)（江南博哥）議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息B.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱C.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)D.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱除保薦工作需要以外的發(fā)行人材料正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照該辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；（2）定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（3）列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；（4）對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；（5）對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；（6）按照中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明；（7）中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。1.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)時(shí)擁有的權(quán)利不包括（）。A.要求發(fā)行人按照該辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息B.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱C.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)D.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱除保薦工作需要以外的發(fā)行人材料正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照該辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；（2）定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（3）列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；（4）對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；（5）對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；（6）按照中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明；（7）中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于基金管理人的職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同正確答案：D參考解析：D項(xiàng)（決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同）是基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)。3.【單項(xiàng)選擇題】經(jīng)營機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（）個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。A.1B.3C.6D.12正確答案：C參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。4.【單項(xiàng)選擇題】證券賬戶開立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式。其中，非現(xiàn)場(chǎng)方式不包括（）。A.見證開戶B.網(wǎng)上開戶C.證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶的開立手續(xù)D.中國結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式正確答案：C參考解析：證券賬戶開立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式。其中，非現(xiàn)場(chǎng)方式包括見證開戶、網(wǎng)上開戶，以及中國結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式。5.【單項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)利潤分配的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利B.股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東無需將違反規(guī)定分配的利潤退還公司C.公司持有的本公司股份不得分配利潤D.股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外正確答案：B參考解析：B項(xiàng)錯(cuò)誤，股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，【股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司】。6.【單項(xiàng)選擇題】（）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：中國人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。7.【單項(xiàng)選擇題】證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核；證券分析師數(shù)量少于（）人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。A.5B.10C.20D.3正確答案：B參考解析：證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核；證券分析師數(shù)量少于10人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。8.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)予以特別注意的事項(xiàng)，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的控股股東【不得超越股東(大）會(huì)、董事會(huì)】任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人【不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)?！?，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，【防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)】。9.【單項(xiàng)選擇題】財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的，中國證監(jiān)會(huì)一般不會(huì)采?。ǎ?。A.移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令改正正確答案：A參考解析：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取【監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管】措施。10.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.20；200B.10；100C.30；300D.50；500正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。11.【單項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的表述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶B.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶正確答案：A參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，【應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶】。12.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體，說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任B.證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任C.證券公司監(jiān)事會(huì)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任D.證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任正確答案：C參考解析：C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。12.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體，說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任B.證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任C.證券公司監(jiān)事會(huì)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任D.證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任正確答案：C參考解析：C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。13.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約約定的收購期限為（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

14.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于為債券提供擔(dān)保的相關(guān)事項(xiàng)中，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起五個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告B.為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)發(fā)生可能影響其代償能力的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大事項(xiàng)并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響C.為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告D.企業(yè)有充分證據(jù)證明按照《公司信用類債券信息披露管理辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的信息可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)的，可以依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定豁免披露正確答案：A參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告。14.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于為債券提供擔(dān)保的相關(guān)事項(xiàng)中，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起五個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告B.為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)發(fā)生可能影響其代償能力的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大事項(xiàng)并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響C.為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告D.企業(yè)有充分證據(jù)證明按照《公司信用類債券信息披露管理辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的信息可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)的，可以依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定豁免披露正確答案：A參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告。15.【單項(xiàng)選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.3；5B.3；10C.6；10D.2；5正確答案：C參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取6年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。16.【單項(xiàng)選擇題】《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，不包括（）。A.從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，妥善保存客戶資料及其交易信息，保證客戶資產(chǎn)安全和信息安全B.從業(yè)人員在推薦產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照要求了解客戶的財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，無需具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力D.從業(yè)人員應(yīng)遵守反洗錢規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)，配合有關(guān)部門打擊洗錢活動(dòng)正確答案：C參考解析：C項(xiàng)，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。17.【單項(xiàng)選擇題】（）依法對(duì)公司債券的發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.財(cái)政部C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：【中國證監(jiān)會(huì)】依法對(duì)公司債券的發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。18.【單項(xiàng)選擇題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《證券法》第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.50D.100正確答案：B參考解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《證券法》第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處20萬元以下的罰款。19.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、期貨和衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品C.公募產(chǎn)品面向不特定社會(huì)公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行D.私募產(chǎn)品面向市場(chǎng)上所有投資者通過非公開方式發(fā)行正確答案：C參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照【募集方式】不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品。B項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照【投資性質(zhì)】不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、期貨和衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。D項(xiàng)錯(cuò)誤，私募產(chǎn)品面向【合格投資者】通過非公開方式發(fā)行。20.【單項(xiàng)選擇題】以下關(guān)于證券公司治理的基本要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系正確答案：B參考解析：證券公司治理的基本要求：1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分2.不得侵犯客戶合法權(quán)益3.建立完備的內(nèi)部控制體系4.建立穩(wěn)健的薪酬制度B項(xiàng)是證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。21.【單項(xiàng)選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于（）次。A.2B.1C.3D.5正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于1次。22.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督B.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)D.評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題正確答案：D參考解析：D項(xiàng)（評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題）是證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)。23.【單項(xiàng)選擇題】保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近（）個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會(huì)的重大監(jiān)管措施，最近（）個(gè)月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰A.24；12B.12；36C.24；24D.12；48正確答案：B參考解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會(huì)的重大監(jiān)管措施，最近36個(gè)月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。24.【單項(xiàng)選擇題】債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求披露定期報(bào)告，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含報(bào)告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、附注以及其他必要信息B.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告C.定期報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表D.編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提供合并財(cái)務(wù)報(bào)表，不需要披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表正確答案：D參考解析：ABC三項(xiàng)正確，債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按以下要求披露定期報(bào)告：①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含報(bào)告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、附注以及其他必要信息。②企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。③定期報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。D項(xiàng)錯(cuò)誤，編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，除提供合并財(cái)務(wù)報(bào)表外，還【應(yīng)當(dāng)披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表】。25.【單項(xiàng)選擇題】下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)正確答案：A參考解析：A項(xiàng)正確、B項(xiàng)錯(cuò)誤，社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變。CD兩項(xiàng)錯(cuò)誤，法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。26.【單項(xiàng)選擇題】假設(shè)某股份有限公司成立于2018年9月10日，發(fā)起人甲認(rèn)購公司股份200萬股，為公司的小股東，2022年12月15日公司向社會(huì)公開發(fā)行A股10000萬股，2023年1月5日，公司股票在證券交易所上市交易。下列關(guān)于公司上市后甲在公司成立時(shí)認(rèn)購的股份轉(zhuǎn)讓的表述，正確的是（）。A.2024年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓

B.2023年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓C.2024年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓D.2023年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓正確答案：A參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。27.【單項(xiàng)選擇題】我國證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要渠道包括（）。A.直接營銷；委托證監(jiān)會(huì)B.間接營銷；委托證監(jiān)會(huì)C.間接營銷；委托證券經(jīng)紀(jì)人D.直接營銷；委托證券經(jīng)紀(jì)人正確答案：D參考解析：我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)。28.【單項(xiàng)選擇題】應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于（）年。A.一B.二C.三D.四正確答案：C參考解析：應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。29.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，說法正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為公司股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.由董事長為本公司股東提供擔(dān)保正確答案：C參考解析：公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。30.【單項(xiàng)選擇題】證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。（注意題干問的是凈資本，不是注冊(cè)資本）31.【單項(xiàng)選擇題】下列屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。A.避免使用夸大、低俗、誘導(dǎo)性、煽動(dòng)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象C.制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嬚_答案：C參考解析：A項(xiàng)屬于客觀原則；B項(xiàng)屬于公平原則；D項(xiàng)屬于審慎原則。1.獨(dú)立原則經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性，從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布業(yè)務(wù)與銷售服務(wù)業(yè)務(wù)分開管理；制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員；證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過程、研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響。2.客觀原則經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、低俗、誘導(dǎo)性、煽動(dòng)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證。3.公平原則經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象。4.審慎原則經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。

32.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.金融產(chǎn)品發(fā)行人B.金融產(chǎn)品托管人C.中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門正確答案：A參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》所稱代銷金融產(chǎn)品是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。33.【單項(xiàng)選擇題】按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違法所得；10萬元以上50萬元以下正確答案：A參考解析：公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。34.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨和衍生品法》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務(wù)C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.直接參與期貨交易正確答案：D參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨和衍生品法》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。D項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。35.【單項(xiàng)選擇題】有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。36.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法，說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日至本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分正確答案：D參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分。B項(xiàng)錯(cuò)誤，分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次。C項(xiàng)錯(cuò)誤，分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。37.【單項(xiàng)選擇題】從事基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，可以由經(jīng)過（）核準(zhǔn)的非銀行金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券交易所正確答案：C參考解析：從事基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的商業(yè)銀行或由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。38.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公司的委托C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件正確答案：B參考解析：B項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托。39.【單項(xiàng)選擇題】以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B.證券公司以自營賬戶為他人或以他人的名義為自己買賣證券C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格D.上市公司股利分配計(jì)劃公開前，該計(jì)劃的知情人，建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：D項(xiàng)符合題意，禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。AC兩項(xiàng)屬于操縱證券市場(chǎng)行為。B項(xiàng)屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。40.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)的信息披露，說法錯(cuò)誤的是（）。A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露C.信息披露包括公開披露和向特定對(duì)象披露D.證券公司應(yīng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息正確答案：D參考解析：AB兩項(xiàng)正確，以下私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：①涉及證券公司客戶隱私的信息；②涉及第三方商業(yè)秘密的信息；③合同約定不得向公眾公開的信息；④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。C項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對(duì)象披露。D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（而非中國證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。41.【多選題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)的客戶征信內(nèi)容包括（）。A.客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況B.證券投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好D.政治面貌正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作。42.【多選題】證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施B.建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中

C.支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障

D.發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)

正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任：（1）在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（2）建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；（3）在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；（4）積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；（5）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；（6）支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；（7）在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見，有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免開展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)；（8）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)。42.【多選題】證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施B.建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中

C.支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障

D.發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)

正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任：（1）在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（2）建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；（3）在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；（4）積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；（5）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；（6）支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；（7）在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見，有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免開展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)；（8）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)。43.【多選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并執(zhí)行覆蓋全部保薦業(yè)務(wù)流程和全體保薦業(yè)務(wù)人員的內(nèi)部控制制度，包括但不限于（）等。A.立項(xiàng)制度B.問核制度C.質(zhì)量控制制度D.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《保薦辦法》《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并執(zhí)行覆蓋全部保薦業(yè)務(wù)流程和全體保薦業(yè)務(wù)人員的內(nèi)部控制制度，包括但不限于立項(xiàng)制度、質(zhì)量控制制度、問核制度、內(nèi)核制度、反饋意見報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度、合規(guī)檢查制度、應(yīng)急處理制度等。44.【多選題】證券公司的網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報(bào)內(nèi)容包括（）。A.人員情況B.投入情況C.風(fēng)險(xiǎn)情況D.網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理情況正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司的網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報(bào)內(nèi)容包括但不限于網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理情況、人員情況、投入情況、風(fēng)險(xiǎn)情況、處置情況和下一年度工作計(jì)劃等。45.【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法正確的有（）。A.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員B.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事C.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人D.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)正確答案：A,D參考解析：證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)（BC兩項(xiàng)錯(cuò)誤），不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。46.【多選題】合伙人有出現(xiàn)（）情形的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.未履行出資義務(wù)B.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為C.有不良嗜好，但不影響正常事務(wù)D.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失正確答案：A,B,D參考解析：合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。對(duì)合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)書面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。47.【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)的以下行為，符合公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性B.及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份C.嚴(yán)格管理投資人賬戶D.為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息正確答案：A,B,C,D參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人。遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性（A項(xiàng)正確），不得誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品。及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份（B項(xiàng)正確），嚴(yán)格管理投資人賬戶（C項(xiàng)正確）。在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》。為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息（D項(xiàng)正確）。48.【多選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.守法合規(guī)B.誠實(shí)信用C.忠實(shí)客戶利益D.集中管理正確答案：A,B,C參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。D項(xiàng)是融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。49.【多選題】下列關(guān)于合伙企業(yè)清算時(shí)的債權(quán)保護(hù)，說法正確的是（）。A.清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告B.清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告C.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)D.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)正確答案：B,D參考解析：AB兩項(xiàng)，清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。CD兩項(xiàng)，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。（此題注意與公司合并的債務(wù)承擔(dān)進(jìn)行區(qū)分：公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保）50.【多選題】證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司（）等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.信息技術(shù)管理C.自律管理措施D.機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力

正確答案：A,B,D參考解析：證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實(shí)力、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力、財(cái)富管理能力、境外業(yè)務(wù)、信息技術(shù)管理等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（C項(xiàng)，自律管理措施屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司做出的措施，不屬于對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)內(nèi)容）51.【多選題】下列關(guān)于信息技術(shù)應(yīng)用的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，說法正確的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.證券公司使用電子合同從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)將電子合同存儲(chǔ)在指定的信息系統(tǒng)，并提供可供投資者及合同其他相關(guān)方查詢、下載的公開渠道C.證券公司從事證券交易相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律管理規(guī)則的要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)具備審查賬戶資金及證券是否充足、監(jiān)控交易及資金劃轉(zhuǎn)是否異常等功能D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券公司應(yīng)當(dāng)通過自身運(yùn)營管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶交易指令，并記錄客戶交易指令接收時(shí)間正確答案：A,B,C,D參考解析：A項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。B項(xiàng)，證券公司使用電子合同從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)將電子合同存儲(chǔ)在指定的信息系統(tǒng)，并提供可供投資者及合同其他相關(guān)方查詢、下載的公開渠道。C項(xiàng)，證券公司從事證券交易相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律管理規(guī)則的要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)具備審查賬戶資金及證券是否充足、監(jiān)控交易及資金劃轉(zhuǎn)是否異常等功能。D項(xiàng)，除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券公司應(yīng)當(dāng)通過自身運(yùn)營管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶交易指令，并記錄客戶交易指令接收時(shí)間。52.【多選題】公開募集基金的基金管理人不得有的行為包括（）。A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益D.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告正確答案：B,C參考解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。B項(xiàng)是合規(guī)行為，C項(xiàng)是基金管理人的職責(zé)。53.【多選題】證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益B.證券投資顧問不得參與媒體證券節(jié)目C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)D.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A,C,D參考解析：B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資顧問應(yīng)規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。54.【多選題】證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.全面正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條的規(guī)定，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。55.【多選題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在與自身有利害沖突的哪些情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回避？（）A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議B.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形C.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告正確答案：A,B,C,D參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回避：第一，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢從業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；第二，證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；第三，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議；第四，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。56.【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交的資產(chǎn)有（）。A.證券B.動(dòng)產(chǎn)C.不動(dòng)產(chǎn)D.股權(quán)正確答案：A,C,D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。57.【多選題】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場(chǎng)所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。A.創(chuàng)新型企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.成長型中小微企業(yè)D.成熟型企業(yè)正確答案：A,B,C參考解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場(chǎng)所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。58.【多選題】下列關(guān)于有限責(zé)任公司與股份有限公司的區(qū)別，說法正確的有（）。A.有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無上限

B.有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

C.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以D.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任正確答案：A,B,C參考解析：D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，兩者都是有限責(zé)任。59.【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般包括（）。A.賬戶狀態(tài)B.信譽(yù)狀況C.關(guān)聯(lián)關(guān)系D.從事證券交易的時(shí)間正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾個(gè)方面：（1）從事證券交易的時(shí)間客戶申請(qǐng)開立信用業(yè)務(wù)證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與其具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶且從事證券交易的時(shí)間滿半年以上。（2）賬戶狀態(tài)客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常。（3）信譽(yù)狀況要求客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄。（4）資產(chǎn)狀況最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元，具有符合要求的擔(dān)保品及較強(qiáng)的還款能力。（5）投資風(fēng)格具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，符合適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定。（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系不屬于本公司的股東（持有上市證券公司5%以下流通股份的股東除外）或關(guān)聯(lián)人。60.【多選題】下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作，說法正確的有（）。A.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金B(yǎng).證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查C.托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告工作情況D.被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，不可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴正確答案：A,B,C參考解析：D項(xiàng)錯(cuò)誤，被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，【可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴】。61.【多選題】證券公司的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)說明（）。A.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

C.信息技術(shù)安全管理D.內(nèi)部審查意見正確答案：A,B,C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。62.【多選題】特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)在于（）。A.1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

B.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣C.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任正確答案：A,C,D參考解析：B項(xiàng)，特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上，而不是命名上。63.【多選題】為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，（）不得成為普通合伙人。A.國有獨(dú)資公司B.國有企業(yè)C.上市公司D.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體正確答案：A,B,C,D參考解析：為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。64.【多選題】關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)B.基礎(chǔ)資產(chǎn)是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、不可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)C.原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體D.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司正確答案：A,C,D參考解析：B項(xiàng)錯(cuò)誤，基礎(chǔ)資產(chǎn)是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、【可預(yù)測(cè)】的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)。65.【多選題】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶正確答案：C,D參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（AB兩項(xiàng)是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶類型）66.【多選題】下列屬于證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守的基本要求是（）。A.及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶

B.充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新C.依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D.審慎評(píng)估公司經(jīng)營管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（1）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。（2）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。（3）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。（4）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。（5）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（6）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。（7）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（8）審慎評(píng)估公司經(jīng)營管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。67.【多選題】中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取（）等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率B.強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管C.監(jiān)管談話D.委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作正確答案：A,B,D參考解析：中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。68.【多選題】股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。A.減少公司注冊(cè)資本B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議的，要求公司收購其股份正確答案：A,B,C,D參考解析：公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊(cè)資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)；（4）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。69.【多選題】根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.自然人B.普通合伙企業(yè)C.特殊合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)正確答案：B,D參考解析：根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。70.【多選題】證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料，包括（）等。A.內(nèi)部審查意見B.機(jī)房基本信息C.技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)D.業(yè)務(wù)制度正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料，包括內(nèi)部審查意見、機(jī)房基本信息、技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)、操作流程、信息安全管理資料、業(yè)務(wù)制度、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。71.【多選題】下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，正確的有（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，但公司章程另有規(guī)定的除外B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)正確答案：A,B,C參考解析：D項(xiàng)錯(cuò)誤，2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。72.【多選題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，被撤銷證券公司停止履行職責(zé)的組織機(jī)構(gòu)或高級(jí)管理人員包括（）。A.股東會(huì)或股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.副經(jīng)理正確答案：A,B,C,D參考解析：被撤銷證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。73.【多選題】可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的（）。A.股票B.債券C.證券投資基金D.信托產(chǎn)品正確答案：A,B,C參考解析：可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。74.【多選題】以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.保持獨(dú)立性B.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)C.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益正確答案：A,B,C,D參考解析：證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有：1.保持獨(dú)立性；2.保持客觀性；3.公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；4.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)；5.恪守誠信原則；6.信息保密；7.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)；8.報(bào)告違法違規(guī)事項(xiàng)；9.防范利益沖突；10.珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)；11.防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；12.規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)；13.備案客戶服務(wù)；14.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益；15.規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)；16.加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)；17.引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期、傳遞正能量。74.【多選題】以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.保持獨(dú)立性B.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)C.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益正確答案：A,B,C,D參考解析：證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有：1.保持獨(dú)立性；2.保持客觀性；3.公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；4.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)；5.恪守誠信原則；6.信息保密；7.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)；8.報(bào)告違法違規(guī)事項(xiàng)；9.防范利益沖突；10.珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)；11.防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；12.規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)；13.備案客戶服務(wù)；14.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益；15.規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)；16.加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)；17.引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期、傳遞正能量。75.【多選題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.保證證券公司利潤最大化B.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)正確答案：B,C,D參考解析：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：【保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行（B項(xiàng)）；防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整（C項(xiàng)）；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)（D項(xiàng)）；提高證券公司經(jīng)營效率和效果】。76.【多選題】下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述，說法正確的有（）。A.董事不得兼任監(jiān)事B.經(jīng)理不得兼任監(jiān)事

C.職工不得兼任監(jiān)事D.經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級(jí)管理人員可以兼任正確答案：A,B參考解析：AB兩項(xiàng)正確，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。C項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。D項(xiàng)錯(cuò)誤，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。76.【多選題】下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述，說法正確的有（）。A.董事不得兼任監(jiān)事B.經(jīng)理不得兼任監(jiān)事

C.職工不得兼任監(jiān)事D.經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級(jí)管理人員可以兼任正確答案：A,B參考解析：AB兩項(xiàng)正確，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。C項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。D項(xiàng)錯(cuò)誤，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。77.【多選題】以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系，說法錯(cuò)誤的有（）。A.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度D.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取正確答案：A,B,C,D參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，由【董事會(huì)】確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。B項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)【執(zhí)行機(jī)構(gòu)】確定對(duì)具體客戶的授信額度。C項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)【決策部門】確定單一客戶的授信額度。D項(xiàng)錯(cuò)誤，分支機(jī)構(gòu)【不可】自行決定客戶的開戶、保證金收取。76.【多選題】下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述，說法正確的有（）。A.董事不得兼任監(jiān)事B.經(jīng)理不得兼任監(jiān)事

C.職工不得兼任監(jiān)事D.經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級(jí)管理人員可以兼任正確答案：A,B參考解析：AB兩項(xiàng)正確，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。C項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。D項(xiàng)錯(cuò)誤，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。77.【多選題】以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系，說法錯(cuò)誤的有（）。A.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度D.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取正確答案：A,B,C,D參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，由【董事會(huì)】確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。B項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)【執(zhí)行機(jī)構(gòu)】確定對(duì)具體客戶的授信額度。C項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)【決策部門】確定單一客戶的授信額度。D項(xiàng)錯(cuò)誤，分支機(jī)構(gòu)【不可】自行決定客戶的開戶、保證金收取。78.【多選題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評(píng)級(jí)從業(yè)人員依據(jù)（）和一致性的原則開展業(yè)務(wù)。A.獨(dú)立B.客觀C.公正D.審慎正確答案：A,B,C,D參考解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員考核和薪酬制度，不得影響評(píng)級(jí)從業(yè)人員依據(jù)獨(dú)立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)。79.【多選題】下列哪些情形屬于變相公開發(fā)行證券？（）A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人正確答案：A,B,D參考解析：變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。80.【多選題】基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在（）。A.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性正確答案：A,B,C,D參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在以下方面：1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。80.【多選題】基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在（）。A.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性正確答案：A,B,C,D參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在以下方面：1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。81.【判斷題】中國證監(jiān)會(huì)依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施自律管理。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施自律管理。80.【多選題】基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在（）。A.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性正確答案：A,B,C,D參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在以下方面：1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。81.【判斷題】中國證監(jiān)會(huì)依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施自律管理。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施自律管理。82.【判斷題】二級(jí)交易商可以自行開展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：二級(jí)交易商僅能與一級(jí)交易商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易，【不得自行或與一級(jí)交易商之外的交易對(duì)手開展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易】。82.【判斷題】二級(jí)交易商可以自行開展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：二級(jí)交易商僅能與一級(jí)交易商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易，【不得自行或與一級(jí)交易商之外的交易對(duì)手開展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易】。83.【判斷題】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的80%，為發(fā)行失敗。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量【70%】的，為發(fā)行失敗。84.【判斷題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條的規(guī)定，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。84.【判斷題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條的規(guī)定，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。85.【判斷題】加強(qiáng)聲譽(yù)約束是證券文化建設(shè)十個(gè)方面行為層關(guān)鍵要素之一。（）A.對(duì)B.錯(cuò)