【C市高校專利轉(zhuǎn)化問題及優(yōu)化建議15000字（論文）】

C市高校專利轉(zhuǎn)化問題及完善對策研究目錄1緒論 12基礎(chǔ)理論研究 12.1專利轉(zhuǎn)化 12.2相關(guān)概念辨析 22.2.1專利實(shí)施 22.2.2專利轉(zhuǎn)移 22.2.3專利產(chǎn)業(yè)化 33國外高校專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)及啟示 33.1美國 33.2日本 53.4經(jīng)驗(yàn)及啟示 63.4.1經(jīng)驗(yàn) 63.4.2啟示 74重慶市高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析 84.1科研經(jīng)費(fèi) 84.2人才資源 94.3科研成果 104.3.1重慶高校專利申請、授權(quán)量基本情況 104.3.2重慶高校專利轉(zhuǎn)化率相關(guān)情況 115重慶市高校專利轉(zhuǎn)化問題及原因分析 125.1政府角度 125.1.1法律政策體系不完善 135.1.2風(fēng)險(xiǎn)投資制度不健全 145.2高校角度 145.2.1科研人員的激勵機(jī)制不合理 145.2.2轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金欠缺 155.3中介機(jī)構(gòu)角度 155.3.1服務(wù)能力不強(qiáng) 165.3.2專業(yè)服務(wù)人才匱乏 166促進(jìn)重慶市高校專利轉(zhuǎn)化策略思考 176.1政府角度 176.1.1完善法律政策體系 176.1.2加快風(fēng)險(xiǎn)投資制度建設(shè) 186.2高校角度 186.2.1健全激勵機(jī)制 186.2.2設(shè)立專利運(yùn)營基金 196.3中介機(jī)構(gòu)角度 196.3.1提升專業(yè)服務(wù)能力 196.3.2培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才 19結(jié)語 20參考文獻(xiàn) 211緒論科學(xué)技術(shù)乃地區(qū)發(fā)展之重要資本，而高校又是科技研發(fā)的生力軍，高校專利轉(zhuǎn)化工作對地區(qū)競爭力發(fā)揮著直接的影響作用。當(dāng)下，重慶市科技與經(jīng)濟(jì)不同步的問題仍然較為嚴(yán)重，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，渝高校的相關(guān)情況與東部高校有較大落差，政府、高校以及科研主體應(yīng)當(dāng)引起重視，高校專利轉(zhuǎn)化工作問題的研究的開展刻不容緩。鑒于此，本文將從兩個方面開展研究：理論研究方面，本文將辨析專利轉(zhuǎn)化以及相關(guān)概念，厘清高校專利轉(zhuǎn)化的基本特征、過程以及影響因素，拓寬研究思路，為后續(xù)實(shí)踐研究提供理論支撐。實(shí)踐研究方面，本文著力于探求重慶高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀以及存在的問題、原因，在此基礎(chǔ)上，借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和成熟做法，針對重慶高校專利轉(zhuǎn)化的癥結(jié)，提出系統(tǒng)性的對策建議，為政府部門、高校制定相關(guān)政策措施提供科學(xué)依據(jù)和參考，提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量和轉(zhuǎn)化水平，促進(jìn)重慶創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，助推我國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。2基礎(chǔ)理論研究明晰專利轉(zhuǎn)化概念的內(nèi)涵以及與相關(guān)概念的區(qū)別，對于促進(jìn)專利創(chuàng)造、推動專利向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化具有重要意義，并且有助于拓寬研究思路，為后續(xù)的研究提供理論支撐。2.1專利轉(zhuǎn)化因?yàn)閷＠强萍汲晒淖痈拍?，所以分析專利轉(zhuǎn)化概念，首先應(yīng)從科技成果轉(zhuǎn)化概念入手?！犊萍汲晒D(zhuǎn)化法》對于科技成果轉(zhuǎn)化給出了以下定義：本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?！吨腥A人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條。從法律定義中可以得出，科技成果轉(zhuǎn)化是基于將潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值現(xiàn)實(shí)化之目的，通過后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用和推廣等一系列將科技成果從知識形式物化為具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的新產(chǎn)品、新工藝以及新材料的過程。專利屬于科技成果的一《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條。2.2相關(guān)概念辨析2.2.1專利實(shí)施 我國《專利法》對專利實(shí)施給出了明確的定義，即專利實(shí)施指的是實(shí)施主體通過實(shí)施方式實(shí)現(xiàn)專利的市場價(jià)值，該法條開闊列舉了其具體表現(xiàn)形式：制造、使用、許諾銷售、銷售和進(jìn)口，并未排除隨著技術(shù)發(fā)展將產(chǎn)生新形式的專利實(shí)施方式?！吨腥A人民共和國專利法》第十一條?！吨腥A人民共和國專利法》第十一條。專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化雖然存在部分包含的關(guān)系，但兩者的差異也是十分明顯的：專利實(shí)施涉及的是單個主體，而專利轉(zhuǎn)化涉及的往往是多方主體。即專利實(shí)施關(guān)注的是單個實(shí)施主體的制造、使用、許諾銷售、銷售或進(jìn)口的行為。而對于專利轉(zhuǎn)化，如上文所述，其往往是持續(xù)性的、多階段、多方介入的過程，關(guān)注點(diǎn)是各主體內(nèi)部以及之間的復(fù)雜聯(lián)系，各主體內(nèi)部運(yùn)行和主體間的配合很大程度上決定了專利轉(zhuǎn)化的結(jié)果。此外，鑒于專利實(shí)施之作用在于將通過實(shí)施方式實(shí)現(xiàn)專利的市場價(jià)值，專利實(shí)施對于一個成功的專利轉(zhuǎn)化過程是必不可少的關(guān)鍵步驟。2.2.2專利轉(zhuǎn)移對于專利轉(zhuǎn)移的定義，歐洲科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)聯(lián)盟認(rèn)為專利轉(zhuǎn)移活動總體上包括與識別、記錄、評估、保護(hù)、市場化、專利許可以及知識產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)的活動。英國大學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)聯(lián)合協(xié)會則強(qiáng)調(diào)“知識轉(zhuǎn)移”的概念，認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移是技術(shù)、技巧、經(jīng)驗(yàn)、技能從一個機(jī)構(gòu)向另一個機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)移,從而促進(jìn)創(chuàng)新、帶來經(jīng)濟(jì)效益、推動社會發(fā)展。[1]因而可以得出專利轉(zhuǎn)移主要指的是專利權(quán)主體的變化。專利轉(zhuǎn)移和專利轉(zhuǎn)化的概念不同。專利轉(zhuǎn)移關(guān)注點(diǎn)在于技術(shù)從供方向受方轉(zhuǎn)移，是否改變技術(shù)本身的性質(zhì)則在所不問；對于專利轉(zhuǎn)化而言，其為實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的必經(jīng)階段，是轉(zhuǎn)化主體將專利從知識形態(tài)逐步物化為具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的新產(chǎn)品、新工藝或新材料，強(qiáng)調(diào)的是載體變化，不一定改變主體。2.2.3專利產(chǎn)業(yè)化對于專利產(chǎn)業(yè)化概念的界定，我國學(xué)者對其有深入的研究，洪波、徐小欽等學(xué)者均給出了明確的定義，雖然略有不同，但其實(shí)質(zhì)內(nèi)涵大體是一致的，即專利產(chǎn)業(yè)化主要是指將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為可工業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品或者在生產(chǎn)建設(shè)實(shí)踐中可實(shí)際運(yùn)行的新工藝，并獲得顯著經(jīng)濟(jì)效益的活動，關(guān)注點(diǎn)在于專利技術(shù)的規(guī)?；a(chǎn)的過程。專利產(chǎn)業(yè)化與專利轉(zhuǎn)化具有以下區(qū)別：（1）從本質(zhì)角度出發(fā)，專利轉(zhuǎn)化體現(xiàn)在專利技術(shù)載體的變化，而專利產(chǎn)業(yè)化并不改變專利技術(shù)的載體，而是通過專利技術(shù)組合促進(jìn)規(guī)?；a(chǎn)，以此來獲得經(jīng)濟(jì)效益。可以看出專利產(chǎn)業(yè)化發(fā)生于專利轉(zhuǎn)化之后，專利產(chǎn)業(yè)化以專利轉(zhuǎn)化的成功為前提；（2）從目的而論，專利產(chǎn)業(yè)化是專利轉(zhuǎn)化的更深層次。專利轉(zhuǎn)化旨在將專利潛在的價(jià)值變現(xiàn)，而專利產(chǎn)業(yè)化則追求獲得更加顯著的經(jīng)濟(jì)效益，關(guān)注專利技術(shù)的規(guī)?；a(chǎn)。3國外高校專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)及啟示美國和日本在高校專利轉(zhuǎn)化方面建立了一套完善的制度和體系，其專利轉(zhuǎn)化工作走在世界前列，而目前我國在該方面發(fā)展較為滯后。鑒于此，筆者通過對美國和日本高校專利轉(zhuǎn)化進(jìn)行分析，得出美日高校專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)及啟示，為提出促進(jìn)重慶市高校專利轉(zhuǎn)化的對策建議提供參考。3.1美國70年代日本快速崛起，美國逐步落后于日本。日本的工廠擁有比美國更先進(jìn)、高效的設(shè)備,汽車產(chǎn)業(yè)己領(lǐng)先全球。日本的快速發(fā)展逐漸威脅到了美國的經(jīng)濟(jì)地位，促使其在1980年頒布了《拜杜法案》。這是美國科技成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)志性法律,這部法律在全球影響極大，德、日、英、韓等國相繼頒布了類似的法律。該項(xiàng)法案明確高校擁有對政府資助的專利的產(chǎn)權(quán)，高校有權(quán)將其專利許可轉(zhuǎn)讓給美國企業(yè)，同時(shí)專利許可所獲得的收益由高校自由支配且該項(xiàng)專利的發(fā)明人享有專利的收益權(quán)。[2]隨后，美國相繼頒布了一系列與專利轉(zhuǎn)化有關(guān)的法案：1980年的《史蒂文森·維德勒技術(shù)創(chuàng)新法》、1984年的《國家合作研究法》和1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》。這些法案為美國高校開展專利轉(zhuǎn)化工作提供了法律保障，極大地激發(fā)了美國高校和企業(yè)參與專利轉(zhuǎn)化的熱情，提高了美國各類院校的專利轉(zhuǎn)換率。美國高校非常重視專利轉(zhuǎn)化工作，將其知識產(chǎn)權(quán)工作明確地集中在尋求專利市場上，并使用專利轉(zhuǎn)化收益來反哺專利產(chǎn)出。美國院校的普遍做法是限制專利申請的數(shù)量，只為具有轉(zhuǎn)化前景和市場價(jià)值的成果申請專利，以確保成果最終進(jìn)入市場并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會效益。美國許多大學(xué)都設(shè)立了OTL辦公室來負(fù)責(zé)上述的專利轉(zhuǎn)化工作，其具體工作流程如圖。圖3-1OTL具體工作流程威斯康星大學(xué)、麻省理工學(xué)院等知名院校均設(shè)立了OTL并且取得顯著的成功。斯坦福大學(xué)OTL的一項(xiàng)專利：PageRank，被谷歌公司收購，該項(xiàng)專利為斯坦福大學(xué)帶來了3.36億美元的回報(bào)。[2]OTL從專利轉(zhuǎn)化的源頭上對高質(zhì)量的專利進(jìn)行篩選，減少了高校維持低質(zhì)量專利的不必要開支，促使專利轉(zhuǎn)化工作的良性發(fā)展。為了激發(fā)高校發(fā)明人的專利創(chuàng)造主動性和商業(yè)轉(zhuǎn)化的熱情，美國建立了一系列靈活多樣的利益分配方法。首先，《拜杜法案》明確了被政府資助的高校的收益權(quán)，這使得收益得以按一定比例分配給發(fā)明人和相關(guān)單位。美國各大學(xué)于是制定規(guī)則對專利創(chuàng)造者收益分享機(jī)制予以細(xì)化。具體而言，主要有兩種模式：固定比例制和累計(jì)遞減制。首先，固定比例分配制，是指以固定不變的比例在學(xué)校、院系和發(fā)明人之間分配專利的收益。主要代表是斯坦福大學(xué)的“333制”，即三者按照各三分之一的比例分配專利收益。其次，累進(jìn)遞減制是指對專利的收益設(shè)定一個限額，收益達(dá)到這個數(shù)額以上，發(fā)明人的收益將遞減，這一種方式有利于緩和高校部門和科研人員之間收益需求的沖突。哈佛大學(xué)是這種利益分配機(jī)制的典型代表，其規(guī)定：專利許可凈收入在5萬美元以下時(shí)，學(xué)校和院系得65%，發(fā)明人得35%；凈收入達(dá)到5萬美元以上時(shí)，學(xué)校和院系可得75%，個人得25%。[3]3.2日本20世紀(jì)末，在“泡沫經(jīng)濟(jì)”后，日本經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重蕭條，為扭轉(zhuǎn)逆境，日本政府著手改變科技發(fā)展模式，其確立了“科技創(chuàng)新立國”的戰(zhàn)略，大力推動科技創(chuàng)新。作為法治國家，日本為保證國家戰(zhàn)略的實(shí)施，自然是要制定法律予以保障的。于是以《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》為基礎(chǔ)，日本相繼制定了1999年《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》、1999年《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、2000年《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法》以及2004年《國立大學(xué)法人法》等相關(guān)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移法律政策，構(gòu)建了一套兼具實(shí)踐性和操作性的專利轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系。具體而言，《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》和《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》兩部法律為之后日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO）的蓬勃發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)；《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》明確了高校對利用國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)可享有所有權(quán)；《國立大學(xué)法人法》使得不具有獨(dú)立法人資格的國立高校不再受制于政府，其自此可以自主設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移活動并自主支配知識產(chǎn)權(quán)收益。[4]2004年，日本借鑒了美國高校設(shè)立OTL的成功經(jīng)驗(yàn)，大部分高校相繼建立TLO機(jī)構(gòu)。雖然其發(fā)展的時(shí)間不到20年，但日本政府為此制定的法律政策比較完善，在實(shí)踐中取得了較好的效果，促進(jìn)了日本高校專利轉(zhuǎn)化，為推動日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。雖然日本TLO的組織類型有所區(qū)別，但其開展的工作流程是基本相同，具體工作流程如圖。圖3-2TLO具體工作流程從圖中可以看出，TLO機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍包括成果收集登記和評估、市場前景分析、轉(zhuǎn)化開發(fā)、專利申請、技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化效果反饋等。為了解決機(jī)構(gòu)間交流不暢的問題，促成高校和企業(yè)達(dá)成以實(shí)現(xiàn)專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值的研發(fā)合作，結(jié)合本國高校專利轉(zhuǎn)化存在的問題，日本建立了知識產(chǎn)權(quán)策劃人派遣制度。有別于高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)中的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，知識產(chǎn)權(quán)策劃人更專注于知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略布局。知識產(chǎn)權(quán)策劃人在參與派遣業(yè)務(wù)時(shí)主要通過下列途徑促成高校與企業(yè)之間的合作：（1）協(xié)助高校建立知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和管理的基本框架。結(jié)合大學(xué)自身情況，優(yōu)化院校內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和管理流程；（2）定期邀請高校與企業(yè)舉行交流會議，將高校的研發(fā)工作與相關(guān)行業(yè)的前沿科研信息、企業(yè)的研發(fā)需求聯(lián)系起來，促進(jìn)高校與企業(yè)之間達(dá)成研發(fā)合作。3.3經(jīng)驗(yàn)及啟示3.3.1經(jīng)驗(yàn)3.3.1.1完備的專利轉(zhuǎn)化法律政策作保障美國《拜杜法案》的頒布闡明了高校專利權(quán)屬，簡化了專利轉(zhuǎn)化程序。日本頒布的以《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》為基礎(chǔ)的一系列法律也加速了其高校專利轉(zhuǎn)化體系的建立。這些法律法規(guī)都極大地促進(jìn)了兩國的高校專利轉(zhuǎn)化。3.3.1.2專門的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)作支撐專門化的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)可以為高校的專利轉(zhuǎn)化提供支撐和便利。美日均設(shè)立了轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，雖各具特色，但這些機(jī)構(gòu)都有準(zhǔn)確的功能定位和明確的組織目標(biāo)，并有效地統(tǒng)一了美日高校的專利成果的轉(zhuǎn)化需求對接企業(yè)的實(shí)際技術(shù)需求，為各方帶來效率和效益的提升。同時(shí)還使高校教師得以專心于研發(fā)，不必身兼數(shù)職，解決了高校教師直接參與專利轉(zhuǎn)化而影響本職工作的問題。3.3.1.3合理的利益分配機(jī)制作引領(lǐng)美國在利益分配制度方面建立了一系列靈活多樣的利益分配方式，極大地激發(fā)了高?？蒲腥藛T的專利創(chuàng)造主動性，且協(xié)調(diào)了專利轉(zhuǎn)化過程中的利益分配關(guān)系，緩和了利益沖突，促成了多贏的局面。3.3.1.4有效的主體間交流機(jī)制作橋梁為應(yīng)對主體間交流不暢的問題，日本提出知識產(chǎn)權(quán)策劃人派遣計(jì)劃。知識產(chǎn)權(quán)策劃人派遣計(jì)劃旨在促進(jìn)高校和企業(yè)合作并形成共同研發(fā)團(tuán)體。其在研究方向和成果轉(zhuǎn)化方面為高校和企業(yè)提供了一定的指導(dǎo)，并從全局上進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理。日本近些年推行的知識產(chǎn)權(quán)策劃人派遣制度已經(jīng)初見成效，其經(jīng)驗(yàn)對我國高校專利轉(zhuǎn)化工作的開展有啟示意義。知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃師派遣計(jì)劃旨在促進(jìn)高校和企業(yè)合作并形成共同研發(fā)團(tuán)體。它在研究方向和成果轉(zhuǎn)化方面為高校和企業(yè)提供了一定的指導(dǎo)，并從全局上進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理。3.3.2啟示首先，加快完善法律政策體系。強(qiáng)有力的法律政策的支持是美國和日本高校專利轉(zhuǎn)化取得成果的基礎(chǔ)條件。兩國分別以《拜杜法案》和《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》為核心，建立了一套具有實(shí)踐性和操作性的專利轉(zhuǎn)化的法律政策體系，為高校專利轉(zhuǎn)化工作的開展提供了必要的法律保障。因此，重慶乃至全國可以借鑒美日的這種正確的做法，完善地方和全國的法律政策體系，提高其實(shí)踐性和操作性，增加相關(guān)法律政策之間的融合度，對獎懲機(jī)制、分配機(jī)制以及專利的產(chǎn)權(quán)歸屬等予以細(xì)化規(guī)定，與實(shí)踐接軌。其次，建立類似OTL和TLO的機(jī)構(gòu)引導(dǎo)高校專利轉(zhuǎn)化的管理工作。重慶可以吸收采用美日兩種不同的機(jī)構(gòu)類型。在校外，政府、高校和企業(yè)相互配合，設(shè)立由精通法律、商業(yè)、管理的人才組成的類TLO機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)專利許可授權(quán)、專利轉(zhuǎn)化中介服務(wù)、專利轉(zhuǎn)化收益分配等工作，這有利于解決高校專利轉(zhuǎn)化各主體之間信息不對等以及交流不暢通的問題。在校內(nèi)設(shè)立類OTL機(jī)構(gòu)，從專利轉(zhuǎn)化的源頭上對高質(zhì)量的專利進(jìn)行篩選，并促使高校專利科研人員專心于專利研發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員致力于專利轉(zhuǎn)化，有利于更有效的利用人力和財(cái)力。最后，結(jié)合國情以及地方特色，探索建立適合的高校專利轉(zhuǎn)化模式。不同國家、地區(qū)的高校專利轉(zhuǎn)化存在的障礙和影響因素是多元化的，生搬硬抄外國的經(jīng)驗(yàn)有時(shí)并不能解決問題，反而可能與目的背道而馳。因此應(yīng)當(dāng)探索適合本地區(qū)、本國的專利轉(zhuǎn)化模式，比如美國獨(dú)特的利益分配機(jī)制以及日本的知識產(chǎn)權(quán)策劃人制度。因此，重慶在合理吸收國外先進(jìn)的高校專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)之上，還必須針對重慶特殊的地理與社會經(jīng)濟(jì)背景，探索具有重慶特色的高校專利轉(zhuǎn)化模式。例如，由于重慶屬于我國老重工業(yè)基地，歷史形成了一批與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展密切關(guān)系的支柱產(chǎn)業(yè)，如汽車、摩托、機(jī)械等，具有政府、資金、市場等方面的優(yōu)勢，重慶政府可以引導(dǎo)專業(yè)對口的高校參與企業(yè)的技術(shù)改造，技術(shù)開發(fā)及新產(chǎn)品研制開發(fā)工作。[5]這可以一舉兩得，其一，在一定程度上可以解決高校科技成果轉(zhuǎn)化欠缺場地和資金的問題，促進(jìn)了高校專利成果的轉(zhuǎn)化；其二，幫助傳統(tǒng)企業(yè)提高消化新技術(shù)和后續(xù)開發(fā)能力，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，增加企業(yè)市場競爭力。4重慶市高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析4.1科研經(jīng)費(fèi)科研經(jīng)費(fèi)作為科研活動的基礎(chǔ)，同時(shí)也是科技成果成功轉(zhuǎn)化的前提。為避免對實(shí)施單位和委托單位的重復(fù)計(jì)算，本文對科研經(jīng)費(fèi)的統(tǒng)計(jì)和計(jì)算方法是實(shí)施單位開展R&D活動的內(nèi)部支出。為了解重慶科研經(jīng)費(fèi)支出基本情況，本文利用上述方法整理出了2013-2018年之間重慶R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部總支出與重慶高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變化。（表1、圖4-1）201320142015201620172018總支出（萬元）176491120185282470012302183036463094102094高等學(xué)校（萬元）175320168264265356189929340854396315表1重慶R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部總支出與重慶高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變化表數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2014年-2019年《重慶科技年鑒》數(shù)據(jù)整理圖4-1重慶R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部總支出與重慶高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變化圖數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2014年-2019年《重慶科技年鑒》數(shù)據(jù)整理從圖中可以看出，重慶科研經(jīng)費(fèi)的總支出逐年增長，且增長速度逐年加快，從2013年的1764911萬元增長至2018年的4102094萬元，同比增長132.4%；對于重慶高校的科研經(jīng)費(fèi)投入，其總體上也呈現(xiàn)出了增長的態(tài)勢，從2013年的175320萬元到2018年的396315萬元，同比增長126.1%。高校經(jīng)費(fèi)投入總體上增長，占重慶市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重?cái)?shù)值穩(wěn)定，5年基本在9%到10%之間浮動?？梢钥闯?，目前重慶市科研經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)良好，對高校的科研經(jīng)費(fèi)支出雖然占比較低，但是穩(wěn)中有升。因此下文對重慶高校專利轉(zhuǎn)化問題的分析可以將重心移向其他方面。4.2人才資源從2010年到2018年，重慶市高校由87所激增至124所，R&D人員規(guī)模由總體1.59萬人增長至2.5萬人。目前重慶市已經(jīng)是我國高等院校眾多的省級行政區(qū)之一，其科技、人力實(shí)力逐年增長，為高校專利轉(zhuǎn)化打牢了基礎(chǔ)。2015201620172018R&D人員全時(shí)當(dāng)量（人年）6912781585169589重慶高校專利申請數(shù)（件年）2641393549125606比值2.617191.9860231.7337131.710489此外，利用重慶高校年專利申請總數(shù)與高校R&D全時(shí)人員數(shù)進(jìn)行比較,發(fā)現(xiàn)R&D全時(shí)人員數(shù)與專利數(shù)之比正逐年降低。（表2）表2重慶高校年專利申請總數(shù)與高校R&D全時(shí)人員數(shù)比較情況數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2014年-2019年《重慶科技年鑒》數(shù)據(jù)整理這一方面表明重慶市高校的人力資源利用率越來越高，逐步發(fā)揮出了人力資源優(yōu)勢。而另一方面，根據(jù)比值，在重慶專利申請授權(quán)數(shù)持續(xù)上升的背景下，科技人才數(shù)量并沒有以相同的幅度增長，這表明重慶存在科研人才資源吃緊的隱患。同時(shí)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年高校專職知識產(chǎn)權(quán)管理人員在2人以下占比為80.5%，同時(shí)高校兼職知識產(chǎn)權(quán)管理人員在2人以下的占比高達(dá)76.9%，這體現(xiàn)出了目前重慶乃至我國存在著知識產(chǎn)權(quán)人才不足的問題。[6]4.3科研成果4.3.1重慶高校專利申請、授權(quán)量基本情況近年來，重慶高校專利申請量和授權(quán)量均大幅度提升，重慶知識產(chǎn)權(quán)水平明顯提高。筆者整理出了2014-2018年重慶高校專利申請、授權(quán)量的變化，如下圖。（圖4-2）圖4-22014年-2018年重慶高校專利申請、授權(quán)量變化數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2015年-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)整理從圖中可以看出，從2014年到2018年，重慶高校的專利申請量和專利授權(quán)量提高了一倍有余，重慶高校專利的形勢一片大好。然而，不可忽略的一點(diǎn)是，重慶高校的專利申請量與專利授權(quán)量的差值逐漸擴(kuò)大，并且有愈演愈烈的趨勢。為糾正近年“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重申請輕實(shí)施”的不良導(dǎo)向，國家提高了專利申請的門檻，在此背景下重慶高校申請量與專利授權(quán)量的差值擴(kuò)大似乎可以理解，但這表明當(dāng)下重慶高校部分專利的質(zhì)量仍存在問題，被駁回的專利數(shù)量增加意味著本就不足的高校科研資金被浪費(fèi)，沒有被充分利用。4.3.2重慶高校專利轉(zhuǎn)化率相關(guān)情況 根據(jù)上文對專利轉(zhuǎn)化的定義，其為實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的必經(jīng)階段。高校實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值無非是通過專利轉(zhuǎn)讓、專利許可以及高校自行實(shí)施專利等方式。于是專利轉(zhuǎn)讓數(shù)（專利合同出售數(shù)）、專利許可數(shù)以及高校自行實(shí)施專利數(shù)可以作為高校專利轉(zhuǎn)化好壞的直接衡量標(biāo)準(zhǔn)。本文采取的專利轉(zhuǎn)化率的計(jì)算方法是：專利轉(zhuǎn)化率 將年專利轉(zhuǎn)讓數(shù)、年專利許可數(shù)和年高校自行實(shí)施數(shù)作為分子，仍不能包括該年全部的轉(zhuǎn)化專利的數(shù)量，會產(chǎn)生誤差，導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化率偏小，但有三方面的好處：（1）三者是年轉(zhuǎn)化專利數(shù)量的絕大數(shù)，其余的比如專利質(zhì)押融資只占極少數(shù)；（2）運(yùn)用該方法得到的專利轉(zhuǎn)化率用途是比較分析全國和重慶的專利轉(zhuǎn)化情況，兩者均以三者作為分子，誤差不會影響結(jié)論。于是，本文整理出了2014-2018年全國和重慶高校專利授權(quán)數(shù)、專利轉(zhuǎn)讓數(shù)、專利許可數(shù)+高校自行實(shí)施專利數(shù)的變化對比表格（表3），并通過上述方法計(jì)算出了2014-2018年全國高校和重慶高校專利轉(zhuǎn)化率。（圖4-3）地區(qū)類別20142015201620172018全國專利授權(quán)數(shù)（件年）82369121981144375163157184934專利轉(zhuǎn)讓數(shù)（件年）22572695480358996115專利許可數(shù)+高校自行實(shí)施專利數(shù)（件年）815514760183362006825521重慶專利授權(quán)數(shù)（件年）16223087356144614542專利轉(zhuǎn)讓數(shù)（件年）5210183111123專利許可數(shù)+高校自行實(shí)施專利數(shù)（件年）132297412491525表32014-2018年全國和重慶高校專利授權(quán)數(shù)和專利合同出售數(shù)的變化對比數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2015-2019年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》及2020年《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理圖4-32014-2018年全國和重慶高校專利轉(zhuǎn)化水平變化及對比數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2015-2019年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》及2020年《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理從圖中可以看出，2014-2018年五年中，重慶高校專利轉(zhuǎn)化率均落后于全國平均水平。雖然在這五年中，全國和重慶的高校專利轉(zhuǎn)化率均穩(wěn)步提升，但重慶高校專利轉(zhuǎn)化率增速較緩，與全國平均水平的差距正逐年擴(kuò)大。重慶高校的專利出售數(shù)量、專利許可數(shù)量以及高校的自行實(shí)施數(shù)量增長緩慢，增幅較小，與重慶高校飛速增長的專利年申請量和授權(quán)量不相匹配，這一定程度反映出了重慶高校專利轉(zhuǎn)化存在問題和障礙。5重慶市高校專利轉(zhuǎn)化問題及原因分析上文對重慶專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀分析表明，盡管重慶高校開展了有益探索和實(shí)踐，取得了一定成效，但重慶高校的專利轉(zhuǎn)化率低下，落后于全國平均水準(zhǔn)，重慶高校專利轉(zhuǎn)化工作任重道遠(yuǎn)?？紤]到高校專利轉(zhuǎn)化涉及到政府、高校、專利中介機(jī)構(gòu)等主體，本文將從高校專利轉(zhuǎn)化中的政府、高校及中介機(jī)構(gòu)的三大主體出發(fā)，對目前重慶市高校專利轉(zhuǎn)化問題和原因予以分析。5.1政府角度政府在專利轉(zhuǎn)化的流程中起到統(tǒng)籌指揮的作用，對高校、企業(yè)、專利轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和科研人員在法律、政策以及政策等方面給予引導(dǎo)、支持和監(jiān)管，目的就是追求社會整體的科技創(chuàng)新與發(fā)展。但政府的投入并沒有帶來應(yīng)有的效率。5.1.1法律政策體系不完善長期以來，我國的科技創(chuàng)新活動不是由市場自發(fā)組織的，而是一直在政府的主導(dǎo)下進(jìn)行，深深地打上了政策的烙印。在推進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化的過程中，政府的調(diào)控起到了關(guān)鍵的作用。因此，尋找專利成果轉(zhuǎn)化的癥結(jié)所在，首先應(yīng)當(dāng)對當(dāng)下法律政策體系進(jìn)行分析。5.1.1.1國家層面總的而言，我國關(guān)于高校專利轉(zhuǎn)化的法律欠缺系統(tǒng)性和銜接性。有關(guān)法律法規(guī)包括：《科技進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《專利法》、《合同法》等。這些法律法規(guī)關(guān)于高校專利轉(zhuǎn)化的條款大多是指導(dǎo)性、原則性的，對高校科技成果轉(zhuǎn)化的具體細(xì)節(jié)并無明確條文。相較美日等發(fā)達(dá)國家及地區(qū)，我國的專利轉(zhuǎn)化立法顯得較為薄弱。5.1.1.2地方層面筆者通過對近十年重慶政府發(fā)布的數(shù)十份科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策文本進(jìn)行分析研究，發(fā)現(xiàn)重慶的政策體系存在以下問題：部分政策可操作性和可實(shí)施性低。首先，部分政策沒有明確落實(shí)方式。從“鼓勵”和“獎勵”之類的政策文本中可以發(fā)現(xiàn)，如何實(shí)施此類政策沒有清晰的規(guī)定，實(shí)施起來很困難。例如，“重點(diǎn)獎勵在市內(nèi)實(shí)施轉(zhuǎn)化且取得顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會效益、對行業(yè)發(fā)展具有帶動作用的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成果?！惫?jié)選自重慶市《關(guān)于2018年度重慶市科學(xué)技術(shù)獎勵推薦工作的通知》。在后續(xù)的實(shí)施過程中，缺少相應(yīng)的獎勵標(biāo)準(zhǔn)和具體的獎勵方法，這降低了實(shí)施此類的獎勵制度的可能性；其次，部分政策的實(shí)施有很強(qiáng)的的專業(yè)性并且申請程序較為復(fù)雜。例如重慶市對科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅激勵的相關(guān)規(guī)定中，創(chuàng)新主體要獲得成果分紅的激勵，依次要履行科技成果評估、企業(yè)資本或股權(quán)變更、企業(yè)工資管理、盈利核算、分紅繳稅五大流程，并接受市、區(qū)（縣）兩級跨部門協(xié)調(diào)工作管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。節(jié)選自重慶市《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅激勵的若干規(guī)定》。整個程序涉及知識產(chǎn)權(quán)、工商、企業(yè)財(cái)務(wù)、稅務(wù)等部門，甚至還需要支付高額的費(fèi)用節(jié)選自重慶市《關(guān)于2018年度重慶市科學(xué)技術(shù)獎勵推薦工作的通知》。節(jié)選自重慶市《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅激勵的若干規(guī)定》。大部分現(xiàn)行政策影響力小。根據(jù)筆者收集到的82份政策文本，其中74份為意見、辦法或通知等權(quán)威性和約束力較弱的紅頭文件，只有3份是由重慶市政府、人大及人常頒布的條例等權(quán)威性較高的政策文本。這一定程度上限制了政策對重慶地方專利轉(zhuǎn)化工作的影響力度。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)投資制度不健全我國關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資存在立法空白。在重慶市已經(jīng)成功轉(zhuǎn)化的高校專利成果中，采用的風(fēng)險(xiǎn)投融資的僅為3.8％。一項(xiàng)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化實(shí)施包括基礎(chǔ)研發(fā)、中試、投入生產(chǎn)等一系列的流程。按照慣例，基礎(chǔ)研發(fā)—中試—投入生產(chǎn)，三個環(huán)節(jié)中，所投入的資金比例為1：10：100。高校所完成僅僅是第一步，后續(xù)的轉(zhuǎn)化過程還需要大量的資金投入，基于專利投產(chǎn)獲得回報(bào)的不確定性，高校專利轉(zhuǎn)化具有相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，約定風(fēng)險(xiǎn)如何承擔(dān)一直是校企合作中最容易產(chǎn)生的糾紛。此外，對于高校這類特殊的主體，經(jīng)濟(jì)實(shí)力十分薄弱，其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力顯著不足，往往是實(shí)施專利的企業(yè)承擔(dān)大頭的風(fēng)險(xiǎn)。但是，我國至今沒有《風(fēng)險(xiǎn)投資法》，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資行為只能靠現(xiàn)行的《公司法》、《保險(xiǎn)法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法律法規(guī)加以規(guī)定?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中只規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政經(jīng)費(fèi)可用于轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資，并沒有更進(jìn)一步對風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定?！豆痉ā冯m規(guī)定了股東可以以專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)入股，但在具體操作中卻難以對專利成果作價(jià)入股。當(dāng)下，這些法律規(guī)范并不能適應(yīng)我國風(fēng)險(xiǎn)投資市場的需要，內(nèi)容寬泛，相互之間缺乏統(tǒng)一且銜接性差，極大的阻礙了重慶風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展，致使中小企業(yè)怯于專利轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而使得其參加專利成果轉(zhuǎn)化的積極性和能動性大幅降低。5.2高校角度目前重慶高校的考核機(jī)制、轉(zhuǎn)化基金等方面出現(xiàn)了不同程度的問題。高校在專利轉(zhuǎn)化流程中，對科研主體的研發(fā)積極性有最直接的影響，同時(shí)也是儲備專利的主體，因此對高校自身原因進(jìn)行剖析是很有必要的。5.2.1科研人員的激勵機(jī)制不合理在數(shù)年前，重慶高校對教師類的科研人員的激勵的主義依據(jù)是專利的申請和授權(quán)量，畸形地側(cè)重于“前端激勵”。比如2009年重慶理工大學(xué)制定的《重慶理工大學(xué)優(yōu)秀科研工作者評選及獎勵辦法》，其以科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)累計(jì)到款以及科研工作量等形式標(biāo)準(zhǔn)作為評價(jià)的重點(diǎn)；再比如2013年重慶大學(xué)制定的《重慶大學(xué)科技獎勵辦法》中規(guī)定：“重慶大學(xué)作為專利申請人或?qū)＠麢?quán)人申請或獲得授權(quán)的發(fā)明專利學(xué)校給予獎勵。排名第一的按100％進(jìn)行獎勵，排名第二的按50％進(jìn)行獎勵，排名第三及以后的按20％進(jìn)行獎勵?！比欢?，專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是必須經(jīng)過轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)的，其本質(zhì)上是一種“后端激勵”。因此，高校的激勵機(jī)制與專利本質(zhì)背道而馳，這不能激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化專利的積極性。但在近幾年，專利質(zhì)量的良莠不齊引起了政府的重視，于是教育部等三部門聯(lián)合發(fā)文明確指出高校要停止對專利申請的資助獎勵，提升專利質(zhì)量并促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。重慶高校激勵機(jī)制因此發(fā)生改變。這在2019年的《重慶大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）》和《重慶大學(xué)高水平學(xué)術(shù)成果（自然科學(xué)類）獎勵辦法（試行）》中得以體現(xiàn)，前者指出要建立科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)機(jī)制，后者則具體地將獎懲與科研成果的質(zhì)量水平和轉(zhuǎn)化效益掛鉤。但其共性是不再對專利申請和授權(quán)進(jìn)行獎勵。這存在一定的問題：將專利申請和專利授權(quán)的激勵一刀切將會影響高?？蒲腥藛T研發(fā)的積極性。當(dāng)下在部分高校取消了對專利申請和授權(quán)的激勵，而在后續(xù)的專利市場、商業(yè)化的工作中，科研人員需要投入許多精力和財(cái)力，然而轉(zhuǎn)化失敗的可能性很大，可能導(dǎo)致科研人員徒勞無獲，科研人員將會承擔(dān)了更大的風(fēng)險(xiǎn)，其研發(fā)的積極性因此而降低。5.2.2轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金欠缺無論是在研發(fā)和實(shí)施階段，專利轉(zhuǎn)化都需要大量的資金投入。在重慶市已經(jīng)成功轉(zhuǎn)化的高校專利成果中，轉(zhuǎn)化資金靠高校自籌的約占58.2％，靠國家財(cái)政撥款的約占34.5％，其他方式投融資占7.3％。[8]可以得出，目前重慶高校專利轉(zhuǎn)化的資金來源渠道狹窄，以學(xué)校、教師自籌為主，政府項(xiàng)目以及投融資等金融機(jī)構(gòu)的資金支持相對匱乏。比如，在2015年底，四川和江蘇成立了政府背景的規(guī)模近10億元的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金，其專門用于推動高校專利轉(zhuǎn)化，而反觀重慶，其未被列入國家“1+2+20”計(jì)劃，無法通過此計(jì)劃爭取中央財(cái)政資金支持?？梢?，資金匱乏已經(jīng)成為困擾重慶高校科研人員開展專利轉(zhuǎn)化的主要問題。5.3中介機(jī)構(gòu)角度中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)和高校的對接中發(fā)揮著不可忽視的作用：（1）彌補(bǔ)雙方信息的偏差、不對等；（2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。而當(dāng)下重慶的中介機(jī)構(gòu)存在一定的問題，這必然對高校專利轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生影響。5.3.1服務(wù)能力不強(qiáng) 重慶校外的中介機(jī)構(gòu)作為重慶高校與市場的重要橋梁和紐帶，卻存在嚴(yán)重脫位的問題，主要體現(xiàn)有三點(diǎn)：（1）普遍規(guī)模較小。目前重慶市5人以下的中介機(jī)構(gòu)占比高達(dá)80%，從業(yè)人數(shù)限制了中介機(jī)構(gòu)的規(guī)模，規(guī)模則一定程度上影響了機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力。即專利轉(zhuǎn)化服務(wù)的開展缺乏自身硬件條件，導(dǎo)致其所能夠提供的服務(wù)品種單一，只能應(yīng)對較為低端的專利申請業(yè)務(wù)，而無法涉足專利轉(zhuǎn)化；（2）市場信譽(yù)危機(jī)問題。近年來，重慶中介機(jī)構(gòu)收費(fèi)不規(guī)范、不合理的問題大量存在，如部分中介按照有形資產(chǎn)評估方式來對無形資產(chǎn)進(jìn)行評估并收取費(fèi)用，導(dǎo)致評估值虛高。同時(shí)也存在部分中介為招攬客戶，不適當(dāng)?shù)貕旱头?wù)價(jià)格和服務(wù)質(zhì)量，這些都直接影響了中介機(jī)構(gòu)的信譽(yù)，使得高校、企業(yè)不愿意將實(shí)質(zhì)性的業(yè)務(wù)交由中介機(jī)構(gòu)來做。（3）專門開展專利轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)數(shù)量少。目前重慶大部分中介機(jī)構(gòu)主要業(yè)務(wù)范圍是申請、復(fù)審和無效等程序性的法律代理事務(wù)。截止2018年，重慶的年專利申請量和授權(quán)量分別達(dá)到了6809件和4542件，而重慶依法登記注冊的專利代理機(jī)構(gòu)僅有34家，火熱的專利代理市場讓其無暇顧及轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)。5.3.2專業(yè)服務(wù)人才匱乏據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前重慶市5人以下的中介機(jī)構(gòu)占比高達(dá)80%，還有數(shù)量不少的個人公司，這提示了重慶存在知識產(chǎn)權(quán)人才吃緊的問題。[9]然而，從專利教育到專利成果產(chǎn)生、申請、審核再到評估和轉(zhuǎn)化，每一步都不能缺少知識產(chǎn)權(quán)人才的參與，知識產(chǎn)權(quán)人才幾乎影響到了事關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的方方面面，尤其是專利轉(zhuǎn)化服務(wù)這種具有強(qiáng)烈人才依托性的行業(yè)。目前具有代表性的專利轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)是上文所提及的美國的OTL、日本的TLO，在這類機(jī)構(gòu)的運(yùn)營下，美國、日本的大學(xué)在高校專利轉(zhuǎn)化取得了矚目的成就，麻省理工學(xué)院、東京大學(xué)的總專利轉(zhuǎn)化率分別達(dá)到了33.5%和23.67%。[10]無論是OTL還是TLO，它們的工作開展以及機(jī)構(gòu)運(yùn)行體現(xiàn)了對人才的強(qiáng)烈依托性，其工作劃分十分精細(xì)，要求工作人員精通特定工科領(lǐng)域和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的知識，也就是說對于高校寬泛的研究領(lǐng)域，其能確保每個領(lǐng)域能有一名工作人員與之對位。而當(dāng)下重慶的情況，先不說將知識產(chǎn)權(quán)人才按照專利轉(zhuǎn)化類型精細(xì)化分類，其中介機(jī)構(gòu)基本的人才需求都很難滿足。此外，重慶知識產(chǎn)權(quán)信息中心副主任洪昶估計(jì),重慶60%以上的中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是從研究所、設(shè)計(jì)院、大學(xué)或信息分析部門等剝離或轉(zhuǎn)化而來。因此雖有這類從業(yè)人員具有一定的科學(xué)技術(shù)方面的背景和知識，但缺乏與市場打交道、掌握市場運(yùn)營規(guī)律的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)應(yīng)用技能，難以應(yīng)對當(dāng)下中介市場之需。6促進(jìn)重慶市高校專利轉(zhuǎn)化策略思考通過對高校專利轉(zhuǎn)化過程中各個主體的分析得出，目前四大主體都存在不同程度的問題和隱患制約了重慶高校專利轉(zhuǎn)化活動的開展。筆者將在下文探索解決問題和隱患的方法并提出提升重慶高校專利轉(zhuǎn)化率的相關(guān)建議。6.1政府角度6.1.1完善法律政策體系首先是國家層面。為提高我國專利轉(zhuǎn)化立法的系統(tǒng)性和銜接性，完善我國高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)行法律法規(guī)，可以借鑒美日兩國專利轉(zhuǎn)化的立法，出臺新的法律，例如《國家科技成果轉(zhuǎn)移法》，建立起專門的專利轉(zhuǎn)化法律體系，明確各主體的職責(zé)、定位、任務(wù)以及相應(yīng)的法律關(guān)系。在加強(qiáng)立法工作的同時(shí)，還要增添與之匹配的輔助性法律法規(guī)，如《專利成果投入法》、《成果推廣法》以及《產(chǎn)學(xué)研合作法》等。其次，國務(wù)院應(yīng)當(dāng)對法律法規(guī)的實(shí)施細(xì)節(jié)、流程規(guī)定制定配套政策，全力構(gòu)建系統(tǒng)化的科技成果轉(zhuǎn)化輔助性法規(guī)政策體系，保障高校職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益，激發(fā)高校的研發(fā)熱情和積極性，推動高?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化。其次，對于重慶地方層面，可以從以下幾個方面著手對當(dāng)下的政策體系進(jìn)行完善：（1）提高政策的可操作性。重慶政府應(yīng)當(dāng)多頒布操作性較強(qiáng)的“細(xì)則”類的政策，杜絕“喊空話”的政策；（2）降低政策實(shí)施難度。一方面，要明確政策的落實(shí)和執(zhí)行的部門，清晰地劃分職責(zé)和任務(wù)，確保將具體條款落實(shí)到具體的部門，從而避免爭權(quán)諉責(zé)、難以實(shí)施的現(xiàn)象的出現(xiàn)。另一方面，對于政策中規(guī)定的復(fù)雜流程，應(yīng)當(dāng)結(jié)合重慶實(shí)際，盡可能的予以簡化，降低政策的實(shí)施成本，此外相關(guān)部門可以對政策涉及的主體予以指導(dǎo)，使之知曉操作流程，降低實(shí)施難度；（3）提高現(xiàn)行政策的權(quán)威性和影響力。根據(jù)重慶專利轉(zhuǎn)化工作開展之需要，優(yōu)先制定條例等效力層級較高的政策；對當(dāng)下繁雜的政策進(jìn)行清理，對與法律沖突、相互矛盾的政策以及沒有實(shí)際操作性可言的政策可以廢止，對于使用頻率高、應(yīng)用范圍廣的辦法、意見、通知等權(quán)威性低的政策文件，可使之上升為效力層級更高、操作性更強(qiáng)的政策文件，從而切實(shí)地加強(qiáng)政策權(quán)威性與可落實(shí)的力度。6.1.2加快風(fēng)險(xiǎn)投資制度建設(shè)健全高校專利成果風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，應(yīng)從相關(guān)法律政策入手。首先，如上文所述，我國至今沒有《風(fēng)險(xiǎn)投資法》，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資的行為只能靠現(xiàn)行的《公司法》、《保險(xiǎn)法》、《合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律加以規(guī)定，且只是對風(fēng)險(xiǎn)投資做了基礎(chǔ)性規(guī)定，導(dǎo)致這些規(guī)定并不能在風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)踐中起到有效作用。因此，國家層面可制定專門的法律明確投資雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)行為以此來保障各方合法權(quán)益，還可通過完善和細(xì)化其他法律、政策中涉及風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)規(guī)定協(xié)助解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)問題。其次，重慶層面，應(yīng)在能力所及的范圍內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)投資優(yōu)惠政策，結(jié)合重慶風(fēng)險(xiǎn)投資的現(xiàn)狀和發(fā)展規(guī)劃，出臺行業(yè)監(jiān)管、稅收優(yōu)惠、融資政策、投資運(yùn)作和退出機(jī)制等一系列配套政策，爭取有實(shí)質(zhì)性突破。完善風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)法律政策，旨在給風(fēng)險(xiǎn)投資公司提供一個較為安全的投資環(huán)境，進(jìn)而彌補(bǔ)高校在校企合作中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力弱的問題，緩解企業(yè)在轉(zhuǎn)化過程中的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的壓力。6.2高校角度6.2.1健全激勵機(jī)制 激勵機(jī)制的適用不能只著眼于專利轉(zhuǎn)化活動的某個環(huán)節(jié)，其應(yīng)當(dāng)分布在專利轉(zhuǎn)化活動的各個階段。上文所分析的高?？蒲腥藛T激勵機(jī)制存在的問題在于沒有找到一條“中庸之道”，一味地重視專利數(shù)量或?qū)＠D(zhuǎn)化效益都會導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。因此，鑒于專利轉(zhuǎn)化的研發(fā)階段具有風(fēng)險(xiǎn)性高、收益不明顯等特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)保留“前端激勵”機(jī)制，即仍對專利申請和專利授權(quán)進(jìn)行獎勵，這雖然一定程度上會影響專利質(zhì)量，但該機(jī)制也存在益處：是高?？蒲腥藛T最基本的科研熱情的保障，不能因?yàn)榍靶┠甑膶＠麛?shù)量惡性競爭而矯枉過正。本文認(rèn)為，可以通過限制“前端激勵”的獎勵幅度的方法在保障科研熱情的同時(shí)，降低專利數(shù)量惡性競爭。此外，規(guī)范“后端激勵”?！昂蠖思睢奔磳＠D(zhuǎn)化效果進(jìn)行激勵。當(dāng)下重慶高?？梢砸?guī)定“后端激勵”的模式，可以借鑒上文所提及的美國高校所采用的固定比例制和累計(jì)遞減制。這樣可以保障高校科研人員對獲得轉(zhuǎn)化獎勵的可預(yù)測性進(jìn)而確保其進(jìn)行轉(zhuǎn)化的積極性。6.2.2設(shè)立專利運(yùn)營基金 針對轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金欠缺的問題，本文認(rèn)為可以通過設(shè)立專利運(yùn)營基金來解決。具體而言，是在政府的財(cái)政支持下，通過引導(dǎo)社會資本投資而建立。該項(xiàng)基金主要投資于高校優(yōu)勢學(xué)科的核心專利及其專利組合，旨在積累社會資本力量和各種專利金融服務(wù)資源，并以市場為導(dǎo)向，挖掘、培育、儲備和運(yùn)營高校的高水平專利，以此解決高校專利轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)不足的問題。盡管該基金由政府指導(dǎo)，但政府不任命人員，也不參與該基金的管理和運(yùn)營，其完全由參與投資的企業(yè)運(yùn)營。目前存在的一種可行的方法是：基于各方自愿，不轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)，將高校現(xiàn)有專利委托托管方進(jìn)行托管，由托管方支付專利維持費(fèi)，并積極促進(jìn)專利轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化。[11]6.3中介機(jī)構(gòu)角度6.3.1提升專業(yè)服務(wù)能力對于重慶中介機(jī)構(gòu)專利服務(wù)能力不足的問題，可以從以下三個方面入手：（1）政府設(shè)置優(yōu)惠措施，吸引國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)來渝開辦業(yè)務(wù)。這有利于在更短的時(shí)間內(nèi)提升重慶中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)能力，同時(shí)在市場良性競爭的作用下，可以鞭策重慶本土中介機(jī)構(gòu)提升其專業(yè)服務(wù)能力；（2）中介機(jī)構(gòu)可以與高校積極展開合作，共創(chuàng)雙贏的局面。中介機(jī)構(gòu)與高校的緊密結(jié)合，可以在很大程度上解決機(jī)構(gòu)與高校之間的信息不對等的問題，降低機(jī)構(gòu)進(jìn)