多斯·桑托斯帝國主義與依附的一些思考

讀多斯·桑托斯《帝國主義與依附》的一些思考——依附與后發(fā)效應(yīng)本書的主要內(nèi)容多斯·桑托斯的《帝國主義與依附》一書分為三個部分，前兩個部分是分析帝國主義的危機(jī)與矛盾，第三部分寫的是依附理論及發(fā)展道路的選擇。針對依附理論的地位來說，他認(rèn)為依附理論是帝國主義理論的補(bǔ)充和有機(jī)組成部分。因?yàn)橐酝牡蹏髁x理論只是研究了帝國主義中心的擴(kuò)張過程和對世界的統(tǒng)治，依附理論則研究這種擴(kuò)張的后果，即壟斷資本主義的世界性擴(kuò)張對外圍國家經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)變化的影響以及外圍的變化對資本主義積累總進(jìn)程的影響。既把依附現(xiàn)象放到帝國主義理論的總框架中來考察，又把它作為帝國主義總進(jìn)程中的一個特殊現(xiàn)象來研究，以揭示壟斷資本主義在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)張同擴(kuò)張對象國內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)變化之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，以及資本主義生產(chǎn)方式的運(yùn)動規(guī)律在外圍的特殊表現(xiàn)形式。多斯·桑托斯選取“世界一體化進(jìn)程中的細(xì)胞”——多國公司（跨國公司）的視角分析壟斷資本主義的對外擴(kuò)張——對外圍國家的剝削。他認(rèn)為跨國公司本身就是資本國際化進(jìn)程的產(chǎn)物，它孩童經(jīng)濟(jì)的集中、壟斷和大企業(yè)的發(fā)展有著非常直接的關(guān)系。隨著二戰(zhàn)之后而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)國際化，它的投資模式也發(fā)生了演變（1-2-3）：1、飛地經(jīng)濟(jì)模式；2、戰(zhàn)后，美國和歐洲的投資徹底轉(zhuǎn)向了發(fā)達(dá)國家和依附國的工業(yè)部門；3、促成新的國際分工，即將相對使用較多勞動力的工業(yè)產(chǎn)品大量的轉(zhuǎn)移到第三世界國家去生產(chǎn)，并且從那里向美國和其他高收入國家出口。多國公司作為世界資本主義體系內(nèi)部基本的生產(chǎn)單位，推動了國際資本大流動，對國際分工產(chǎn)生了巨大影響。而依附的基礎(chǔ)是國際分工，這種國際分工使某些國家的工業(yè)獲得發(fā)展，同時(shí)限制了另一些國家的工業(yè)發(fā)展，使后者受到由世界統(tǒng)治中心控制的增長條件的制約。據(jù)此，他提出了依附概念，認(rèn)為“依附是這樣一種情況，即一些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受制于它所依附的另一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)張。兩個或更多的國家的經(jīng)濟(jì)之間以及這些國家的經(jīng)濟(jì)與世界貿(mào)易之間存在著相互依賴的關(guān)系，但是結(jié)果某些國家（統(tǒng)治國）能夠擴(kuò)展和加強(qiáng)自己，而另外一些國家（依附國）的擴(kuò)展和自身的加強(qiáng)僅是前者擴(kuò)展對后者的近期發(fā)展可以產(chǎn)生積極的或消極的影響的反映，這種相互依賴關(guān)系就呈現(xiàn)依附的形式。”統(tǒng)治國對依附國是擁有技術(shù)、貿(mào)易、資本和社會政治方面的優(yōu)勢（在不同歷史時(shí)期擁有上述范圍內(nèi)某些方面的優(yōu)勢），從而使他們可以對依附國強(qiáng)加條件，進(jìn)行剝削并掠走其國內(nèi)生產(chǎn)的部分盈余。最終依附狀態(tài)導(dǎo)致依附國處于落后和受統(tǒng)治國剝削這樣一種局面。關(guān)于發(fā)展道路的選擇上，他認(rèn)為在依附條件下存在著兩種發(fā)展模式，一種是以跨國公司為主角的新的國際分工模式，另一種是在資本主義國際體系范圍內(nèi)以國家為中心的國家資本主義模式。多斯·桑托斯認(rèn)為這兩種依附性發(fā)展模式具有很大的局限性，必然會導(dǎo)致一個深刻的政治沖突和軍事沖突及社會矛盾激化的長期過程。因而他主張走人民革命的道路，在社會主義條件下尋求發(fā)展，認(rèn)為社會主義制度是唯一能夠使國內(nèi)的眾多力量“遵守紀(jì)律，組織它們的創(chuàng)造能力，并通過科技革命引導(dǎo)它們走向人類解放的制度”。對本書的評析多斯·桑托斯的依附理論是對馬克思主義的繼承和發(fā)展。馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中就曾有過“資本主義使未開化和半開化的國家從屬于文明的國家，使東方從屬于西方”的論述，之后的列寧的帝國主義論都是其理論淵源。本書是作者站在捍衛(wèi)和發(fā)展馬克思列寧主義的立場上研究帝國主義和依附問題的。他運(yùn)用馬克思主義基本方法對跨國公司擴(kuò)張和新的依附形式進(jìn)行的分析，在觀點(diǎn)上發(fā)展了馬克思主義，增強(qiáng)了馬克思主義理論對新的歷史現(xiàn)實(shí)的解釋能力，是運(yùn)用馬克思主義的基本方法和觀點(diǎn)解決重大現(xiàn)實(shí)問題的典范。當(dāng)然本書仍然存在著許多不足之處。首先在他的研究方法上，依附理論只重視對外因的分析，認(rèn)為在這種依附狀況下，外因即處于世界資本主義國際分工體系之中占主導(dǎo)地位，內(nèi)因的影響是很小的。馬克思主義哲學(xué)認(rèn)為內(nèi)因是是事物發(fā)展變化的根據(jù)，它規(guī)定了事物發(fā)展的基本趨勢和方向；外因是是事物發(fā)展變化的必不可少的條件，有所外因甚至對事物的發(fā)展起重大的作用；但無論外因的作用有多大，也必須通過內(nèi)因才能起作用。很明顯，拉美各國在首先是因?yàn)閮?nèi)部的原因才導(dǎo)致的被動依附狀態(tài)。拉美自身有著許多的問題，比如大地產(chǎn)制度國營企業(yè)的膨脹和工業(yè)化基礎(chǔ)落后、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一、政局不穩(wěn)等。即使是由于處于世界資本主義經(jīng)濟(jì)一體化剝削體系之中，也是由于和通過內(nèi)部發(fā)展的不足造成的。其次，在關(guān)于依附發(fā)展的模式和可能性性分析上，他提出的依附發(fā)展下的兩種發(fā)展模式都有各自的局限性，因此只能選擇社會主義。歷史事實(shí)對他的這一觀點(diǎn)作了很好的批判。試看之后的智利、東亞四小龍的發(fā)展成就都是在依附狀態(tài)下通過威權(quán)政體發(fā)展起來的。筆者認(rèn)為在這種情況下，不是社會主義是必然的選擇，而是強(qiáng)有力的以發(fā)展為取向的強(qiáng)力政權(quán)才是最重要的。多斯·桑托斯是看到了社會主義國家，尤其是蘇聯(lián)社會主義國家在現(xiàn)代化實(shí)踐中的強(qiáng)大整合力量，從而被吸引。相反，拉美很多國家軍人掌權(quán)，政治不穩(wěn)定；也看到拉美許多國家是民主國家，但是政治的早發(fā)嚴(yán)重削弱了國家在現(xiàn)代化中的作用，無力應(yīng)對資本主義的強(qiáng)力滲透和經(jīng)濟(jì)影響，只能在依附下獲得很小的發(fā)展，或者受控于其他國家。布萊克在《現(xiàn)代化的動力》中認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)往往被看作是決定性的中心力量。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展在很大程度上依賴于現(xiàn)代化過程中的知識和政治方面，依賴于知識的增長和領(lǐng)導(dǎo)人動員資源的能力”。即使當(dāng)時(shí)的拉美各國都建立了社會主義制度，依然面臨著發(fā)展的問題。從后來的歷史進(jìn)程來看，走上社會主義道路的落后國家在發(fā)展上走了不少的彎路，直到蘇聯(lián)解體之后，各國才開始了探索具有本國特色的社會主義建設(shè)的階段。由此可見，作者由于缺乏對具體情況的具體分析，提出了過分一般化的結(jié)論和主張。此外，作者也過低估計(jì)了帝國主義中心國家克服危機(jī)的能力，過高估計(jì)了外圍國家人民的革命性，忽視了跨國公司的擴(kuò)張對外圍國家不同社會階層造成的分化作用和吸收和排斥作用。三、依附發(fā)展的實(shí)質(zhì)從現(xiàn)代化角度來看，依附發(fā)展的實(shí)質(zhì)是如何應(yīng)對后發(fā)效應(yīng)。美國社會學(xué)家M·列維、經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·格申克龍最早提出了“后發(fā)展式現(xiàn)代化”范疇及“后發(fā)展思想”和關(guān)于“后發(fā)優(yōu)勢”的論點(diǎn)。所謂“后發(fā)展式現(xiàn)代化”是相對于早發(fā)或先發(fā)現(xiàn)代化而言的，西方社會由于自身內(nèi)部發(fā)展出了早發(fā)現(xiàn)代化的前提條件，或很早的被動開啟現(xiàn)代化的進(jìn)程，現(xiàn)代化發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入很高的階段。這些后來進(jìn)入現(xiàn)代化進(jìn)程的國家，長期處于前現(xiàn)代社會，資本主義因素薄弱，又處于全球經(jīng)濟(jì)一體化的時(shí)代，失去了獨(dú)立發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)的有利時(shí)機(jī)，不得不面對早發(fā)現(xiàn)代化在不同歷史時(shí)期的優(yōu)勢地位的影響。由于處于后發(fā)現(xiàn)代化的地位，必然就會產(chǎn)生一些不同于早發(fā)現(xiàn)代化的因素和條件，更有早發(fā)現(xiàn)代化對其的影響，相應(yīng)的就產(chǎn)生了后發(fā)效應(yīng)。后發(fā)現(xiàn)代化不可能只有優(yōu)勢而沒有劣勢，它的優(yōu)勢與劣勢是同時(shí)存在的。羅榮渠先生在他的著作《現(xiàn)代化新論——世界與中國的現(xiàn)代化進(jìn)程》中專門有一節(jié)論述“遲發(fā)展效應(yīng)”即“后發(fā)效應(yīng)”。他認(rèn)為后發(fā)國家與西方國家的早期現(xiàn)代化相比，同樣具有“獨(dú)特的歷史規(guī)定性”與“獨(dú)特的現(xiàn)代必要條件”。這種特有的后發(fā)效應(yīng)可以分為負(fù)面效應(yīng)和正面效應(yīng)兩個方面。羅先生認(rèn)為負(fù)面的后發(fā)效應(yīng)有：（1）、雙重發(fā)展效應(yīng)，即后發(fā)國家的現(xiàn)代化目標(biāo)很大程度上受外在所決定，它不僅要追趕發(fā)達(dá)國家工業(yè)國早已達(dá)到的歷史目標(biāo)，還要適應(yīng)發(fā)達(dá)工業(yè)世界的當(dāng)前發(fā)展趨勢；（2）、同步發(fā)展效應(yīng)；后發(fā)國家不僅要和發(fā)達(dá)國家在世界市場上同臺競技，展開競爭，還要同相似資源條件和社會結(jié)構(gòu)條件的后發(fā)國家同步發(fā)展和競爭，“無處可以轉(zhuǎn)嫁危機(jī)”；（3）、高速問題；趕超戰(zhàn)略帶來嚴(yán)重的社會政治經(jīng)濟(jì)問題，甚至可能導(dǎo)致現(xiàn)代化的斷裂；（4）、超前效應(yīng)；（5）、人口效應(yīng)；人口增長過快和人才外流。另一方面，后發(fā)也有有利的一面，即正面效應(yīng)，與格申克龍所說的“后發(fā)優(yōu)勢”是同一個意思，具體包括：（1）、西方殖民主義擴(kuò)張加速對前現(xiàn)代的舊制度和自然經(jīng)濟(jì)的破壞；（2）、可以借鑒早發(fā)現(xiàn)代化國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，減少彎路；（3）、可以借用先進(jìn)國家的先進(jìn)的技術(shù)和利用外來資本；（4）、落后國家之間的聯(lián)合沖擊舊有的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序等。正是這些后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢的存在導(dǎo)致后發(fā)現(xiàn)代化國家和地區(qū)不同的發(fā)展路徑，這些路徑和戰(zhàn)略模式對劣勢的規(guī)避，對優(yōu)勢的利用的程度決定了這個后發(fā)現(xiàn)代化國家的發(fā)展?fàn)顩r，拉美的依附發(fā)展和東亞四小龍的跨越式發(fā)展就是一個很鮮明的對比。關(guān)于中國現(xiàn)代化的一些思考 從中國現(xiàn)代化的發(fā)展歷程來看，后發(fā)的正面和負(fù)面效應(yīng)在中國現(xiàn)代化的不同階段表現(xiàn)出來的影響取向、大小是不同的，是變化的，是需要在長的歷史維度下做新的考察和評判的。后發(fā)地位的落后現(xiàn)實(shí)，使得中國自近代以來的現(xiàn)代化都有強(qiáng)烈民族主義情緒——落后挨打，趕超歐美。因此有些學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)代化從狹義上來說就是在近代西方興起后的特定國際關(guān)系格局下，經(jīng)濟(jì)落后國家通過大搞技術(shù)革命，在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上趕上世界先進(jìn)水平的歷史過程。后發(fā)效應(yīng)的兩個方面的存在使得中國在不同階段總是欠缺某些進(jìn)行現(xiàn)代化的重要因素。當(dāng)然，一些因素的缺失可能不會影響一個國家走上現(xiàn)代化的發(fā)展道路，但是現(xiàn)代化是一個系統(tǒng)的復(fù)雜的發(fā)展進(jìn)程，內(nèi)部各因素之間是存在著某種必然性的聯(lián)系的，一個小的因素的缺失就可能會導(dǎo)致現(xiàn)代化發(fā)展的不均衡，現(xiàn)代化通病橫生。前面提到的后發(fā)而成功的拉美的智利、東亞的韓國和新加坡、臺灣地區(qū)都是在發(fā)展取向的威權(quán)政體的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。早發(fā)現(xiàn)代化國家的經(jīng)驗(yàn)固然要學(xué)，后發(fā)現(xiàn)代化而迅速成功的經(jīng)驗(yàn)更需要學(xué)習(xí)，更何況是同屬東亞文化圈的近鄰韓國和臺灣地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)。我認(rèn)為上述思考對中國經(jīng)濟(jì)起飛的借鑒意義有：大力促進(jìn)私營企業(yè)的發(fā)展，給予支助和獎勵，保護(hù)和重視私有產(chǎn)權(quán)；限制國有企業(yè)的規(guī)模和經(jīng)營范圍，為私營企業(yè)的發(fā)展拓展空間。韓國和臺灣的發(fā)展都是以私營企業(yè)為主要生力軍，大大提高了生產(chǎn)效率和技術(shù)革新。現(xiàn)在中國的國有企業(yè)雖然創(chuàng)造的產(chǎn)值雖然占國民收入的比重很高，但是是在占用了大量的資源和政治保護(hù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，投入和產(chǎn)出的比率嚴(yán)重不對等。國有企業(yè)所占比重過高，不僅缺乏經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力，經(jīng)濟(jì)難以獨(dú)立發(fā)展，更造成嚴(yán)重的社會問題——經(jīng)濟(jì)和政治混合在一起，不是相互獨(dú)立和分離的。處于依附狀態(tài)的拉美各國的國有企業(yè)的比重也是很大的，面對著同樣的問題。在中國法治不足的今天，很容易出現(xiàn)政治對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，通過尋租的方式破壞市場規(guī)則，造成市場混亂，信任缺失，交易成本提高，投資環(huán)境惡化。經(jīng)濟(jì)的迅速增長是重要的，但不是最根本的。最重要的是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中形成一系列的法律、制度以規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)，使得經(jīng)濟(jì)過程公正、透明、可持續(xù)發(fā)展。把握全球化時(shí)代國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展動向，抓住發(fā)展機(jī)遇；東亞四小龍的飛速發(fā)展就是抓住了全球化時(shí)代早發(fā)現(xiàn)代化國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，將勞動密集型產(chǎn)業(yè)向海外轉(zhuǎn)移的契機(jī)，利用廉價(jià)的勞動力資源開始了出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，都進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級。之前的拉美卻是實(shí)行的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，兩種戰(zhàn)略的選擇導(dǎo)致兩種不同的結(jié)果。中國現(xiàn)已實(shí)行了對外開放的基本戰(zhàn)略，發(fā)展出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)，但以出口中低端產(chǎn)品為主，水平不高。因此，要適時(shí)的推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級。同時(shí)也要積極應(yīng)對全球化可能帶來的對民族企業(yè)的沖擊，外來資本對本國經(jīng)濟(jì)的控制等，學(xué)會利用國際規(guī)則，聯(lián)合廣大發(fā)展中國家主動沖擊美國等早發(fā)國家確立的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序，建立合理的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序。中國聯(lián)合其他幾個貿(mào)易大國進(jìn)行的用非美元進(jìn)行外貿(mào)結(jié)算就是應(yīng)對美元幣權(quán)戰(zhàn)略的一次有力嘗試，應(yīng)該繼續(xù)堅(jiān)持。加強(qiáng)科技創(chuàng)新，大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)；與韓日相比，中國在對待先進(jìn)技術(shù)上，是引進(jìn)多，而自主研發(fā)少。無疑，作為后發(fā)現(xiàn)代化國家與早發(fā)國家的科學(xué)技術(shù)差距是很大的，且隨著第三次科技革命有逐步拉大的趨勢。拉美的依附發(fā)展很大程度上與科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平低有關(guān)系，因此不得不在很多方面受制于科技水平高的早發(fā)國家。中國雖然有了很大的發(fā)展，但這種發(fā)展毋寧說仍舊是一種半依附性的發(fā)展，低度的發(fā)展。科技落后既有技術(shù)基礎(chǔ)上的原因，也有制度上的原因。只有抓住科技革命的機(jī)遇，加大教育和科研的投資，提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平才有可能縮小同早發(fā)國家的差距?？萍紕?chuàng)新的動力是市場需要，主體應(yīng)該是面對市場的私營企業(yè)，這樣才能提高積極性和創(chuàng)新的緊迫性和效率。在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，進(jìn)行政治轉(zhuǎn)型；許多學(xué)者如哈維爾稱中國為“后極權(quán)社會主義”，中國也有學(xué)者如何增科、蕭功秦也都有類似的見解。筆者也認(rèn)為中國正在從后極權(quán)主義向威權(quán)主義轉(zhuǎn)變，但還不是真正的威權(quán)政體，只是有了一個形似的外殼，與經(jīng)典威權(quán)政體尚有很大的差距。首當(dāng)其沖的是僵硬的社會主義意識形態(tài)，如何逐步虛化意識形態(tài)，做到有限多元，開辟更多的合法性空間進(jìn)行改革是當(dāng)務(wù)之急。經(jīng)濟(jì)起飛不僅需要自由公正的市場規(guī)則，還需要一定的政治條件，。在經(jīng)濟(jì)起飛階段，政府要發(fā)揮主導(dǎo)作用，建立并維護(hù)有利于市場有序運(yùn)行的基本制度框架，提供良好的社會基礎(chǔ)設(shè)施，制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展在必要時(shí)進(jìn)行調(diào)控，在正常的情況下，要盡量保證自由公正的市場秩序，保障政治和經(jīng)濟(jì)的分離并獨(dú)立發(fā)展。如果政治體制不改革，就無法保證經(jīng)濟(jì)改革的成果。法治化和民主化框架是下一步的改革任務(wù)和方向。威權(quán)主義在韓國和臺灣等東亞文化圈已經(jīng)取得了成功，只要我們大膽的改，大膽的試，積極發(fā)揮威權(quán)主義的歷史作用，中國就有可能實(shí)現(xiàn)由極權(quán)到威權(quán)的完全轉(zhuǎn)化，再由威權(quán)這個過渡狀態(tài)向民主的轉(zhuǎn)型。參考文獻(xiàn)[1]<巴西