工程監(jiān)理檔案、資料管理辦法(2015新)

PAGEPAGE6湖州市中立建設(shè)工程監(jiān)理有限公司工程監(jiān)理檔案、資料管理辦法第一條為了加強(qiáng)對公司檔案資料的管理，有效的收集、建立、保管和利用工程文件檔案，確保公司質(zhì)量管理有效運行，提高工程管理的整體水平，根據(jù)《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328—2014和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319—2013及相關(guān)檔案管理等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實際、制定本辦法。第二條本辦法所稱的公司檔案，是指公司在質(zhì)量管理過程中，工程監(jiān)理活動中直接形成的，具有保存價值符合城市建設(shè)檔案要求的文字，圖表、聲像等各種載體的文件材料。第三條根據(jù)公司質(zhì)量管理的要求，公司各職能部門應(yīng)及時整理對本部門的文件和質(zhì)量管理中產(chǎn)生的各種質(zhì)量記錄，在隔年1月底移交公司資料室，進(jìn)行歸檔。第四條公司現(xiàn)有的和新近購置的外部技術(shù)文件作為資料，由公司資料室進(jìn)行登記、編號、編錄臺帳。第五條監(jiān)理部應(yīng)根據(jù)各類監(jiān)理人員崗位職責(zé)和公司要求，對工程監(jiān)理實施過程中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄認(rèn)真收集整理，并按以下程序在監(jiān)理項目竣工驗收合格后的15天內(nèi)移交公司資料室進(jìn)行歸檔。（一）專業(yè)監(jiān)理工程師整理、編冊；（二）總監(jiān)理工程師根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319—2013）和《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328—2014及公司歸檔要求對資料進(jìn)行審核，合格的移交公司總師室復(fù)核并做好移交手續(xù)。（三）打印資料一律由公司資料室進(jìn)行整理歸檔，采用電子文件或光盤存檔保存。第六條監(jiān)理部移交公司的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容及組卷順序（按附表1）監(jiān)理文件移交城建檔案館的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容（見附表2）監(jiān)理部移交建設(shè)單位的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容（見附表3）監(jiān)理工程文件的歸檔范圍和保存單位（見附表4）監(jiān)理檔案文件、資料的組卷要求：1、及時收集、整理，以防資料散失，移交的檔案資料要求完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。2、資料的形成應(yīng)與工程建設(shè)同步，確實反映實際情況，杜絕事后補(bǔ)做的現(xiàn)象。3、資料、文件要求字跡清楚、圖面整潔，簽字手續(xù)完備，并且要求是原件（如無法提供的，對抄件和復(fù)印件應(yīng)注明原件放何處，經(jīng)辦人簽字、單位蓋章）。4、組卷應(yīng)遵循工程文件的自然形成規(guī)律和工程專業(yè)的特點，保持卷內(nèi)文件材料的有機(jī)聯(lián)系，組成一冊或若干冊有機(jī)聯(lián)系的集合體，具體可按以下要求：1）、監(jiān)理及文件按單位工程、分部工程、專業(yè)、階段等組卷，群體工程項目的統(tǒng)一監(jiān)理文件資料匯總組卷。2）、如果文件材料不多，可按上述排列順序組成一冊或?qū)⑽淖謭D紙保組成一冊。3）、如果文件材料較多，文字材料可按上述順序組成若干冊，但應(yīng)保持文件的有機(jī)聯(lián)系。4）、文字材料按事項、專業(yè)順序排列。同一事項的請示和批復(fù)，同一文件的印本和定稿，主件和附件不能分開，并按批復(fù)在前，請示在后，印本在前，定稿在后，主件在前，附件在后的順序排列。當(dāng)案卷內(nèi)既有文字材料又有圖紙時，文字材料應(yīng)在排在前面，圖紙應(yīng)排在后面。各種文字材料排列印本在前，定稿在后；審批文件在前，申請文件在后。在上述前提下，按時間先后排列為宜。5）、案卷不宜過厚，文字材料卷厚度不宜超過20mm，圖紙卷厚度不宜超過50mm。5、案卷編目：（1）、編制卷內(nèi)文件頁碼應(yīng)符合下列規(guī)定：1）、卷內(nèi)文件均按有書寫內(nèi)容的頁面編號。每卷單獨編號，頁號從“1”2）、頁號編寫位置：單面書寫的文件在右下角；雙面書寫的文件，正面在右下角；背面在左下角。折疊后的圖紙一律在右下角。3）成套圖紙或印刷成冊的文件材料，自成一卷的，原目錄可代替卷內(nèi)目錄，不必重新編寫頁碼。4）、案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁號。（2）、卷內(nèi)目錄的編制應(yīng)符合下列規(guī)定：十質(zhì)量控制類（按單位工程單獨分類）：1、各類工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報驗；（管樁、砂、石、磚（砌塊）、水泥、鋼筋、隔熱保溫、防腐材料、輕骨料、防水材料、門窗、鋼結(jié)構(gòu)等）（復(fù)試報告見附注1）2、.施工測量放線報驗；（規(guī)劃部門放線成果單、工程測量定位記錄、沉降觀測記錄等）；3、施工試驗報驗（見附注2）4、分部工程質(zhì)量報驗與認(rèn)可（隱蔽驗收記錄，混凝土澆搗令、檢驗批、分項、分部/子分部工程驗收記錄）5、各種進(jìn)場施工機(jī)械設(shè)備和檢測測量器材報驗；6、旁站記錄；7、質(zhì)量、安全監(jiān)督站的整改通知及回復(fù)單；8、質(zhì)量缺陷與事故的處理文件。十一投資控制類1、概預(yù)算或工程量清單；2、工程量報審與簽認(rèn)；3、工程款（預(yù)付款、月付款）報審與支付證書；4、設(shè)計變更、洽商費用報審與簽認(rèn)；5、工程竣工結(jié)算等。十二安全生產(chǎn)管理類1、塔吊、升降機(jī)、吊籃的驗收資料；2、標(biāo)化工程驗收資料；3、建筑施工安全檢查報驗表。十三監(jiān)理通知類：1、有關(guān)進(jìn)度控制的監(jiān)理通知單；2、有關(guān)質(zhì)量控制的監(jiān)理通知單；3、有關(guān)投資控制的監(jiān)理通知單；4、有關(guān)施工安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理通知單。十四工程驗收備案資料類1、工程驗收資料（打試樁記錄、地基驗槽記錄、樁基工程竣工驗收記錄、基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)工程驗收報告）；2、設(shè)備安裝專項驗收；3、竣工驗收資料（單位工程竣工驗收記錄及統(tǒng)表ⅡⅢⅣ，勘察、設(shè)計、施工、建設(shè)單位竣工驗收報告、工程質(zhì)量保修書）；4、竣工移交證書，工程竣工驗收意見書、竣工驗收備案表；5、屋面及廚衛(wèi)樓面蓄水試驗記錄；6、施工階段工程質(zhì)量評估報告。十五合同其他事項類1、工程延期報告、審批；2、費用索賠報告審批；3、合同爭議、違約報告處理資料；4、合同變更資料。十六來往函件類1、上級主管部門、公司下發(fā)文件；2、建設(shè)單位；3、施工單位；4、工作聯(lián)系單；5、備忘錄。十七監(jiān)理臺帳及日志類1、見證取樣臺帳（混凝土、砂漿試塊見證取樣，材料見證取樣，施工試驗，檢驗批、分項、分部工程驗收、工程款支付等）。2、監(jiān)理日志（專業(yè)監(jiān)理工程師記錄項目工程的施工和監(jiān)理工作情況、檢查發(fā)現(xiàn)的問題及處理記錄）。3、監(jiān)理日記（專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員分別記錄個人現(xiàn)場監(jiān)理工作情況內(nèi)容）。4、總監(jiān)巡視記錄在監(jiān)理日記中應(yīng)有明確記錄。（大項目單獨記錄）十八監(jiān)理工作總結(jié)類1、地基、基礎(chǔ)、主體、安裝階段監(jiān)理質(zhì)量評估報告；2、工程竣工質(zhì)量評估報告；3、工程監(jiān)理報告；4、監(jiān)理工作總結(jié)。十九工程聲像資料類1、開工前原貌、施工階段、竣工新貌照片；2、工程建設(shè)過程的錄音、錄像資料（重大工程）。附注1：（建筑工程）各類工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備復(fù)試報告的報驗資料：1、鋼材試驗報告；2、水泥試驗報告；3、砂試驗報告；4、碎（卵）石試驗報告；5、外加劑試驗報告；6、防水材料（防水涂料、卷材）試驗報告；7、磚（砌塊）試驗報告；8、預(yù)應(yīng)力筋復(fù)試報告；9、預(yù)應(yīng)力錨具、夾具和連接器復(fù)試報告；10、鋼結(jié)構(gòu)用鋼材復(fù)試報告；11、鋼結(jié)構(gòu)用防火涂料復(fù)試報告；12、鋼結(jié)構(gòu)用焊接材料復(fù)試報告；13、鋼結(jié)構(gòu)用高強(qiáng)度大六角頭螺栓連接副復(fù)試報告；14、鋼結(jié)構(gòu)用扭剪型高強(qiáng)螺栓連接副的復(fù)試報告；15、幕墻用鋁塑板、石材、玻璃、結(jié)構(gòu)膠復(fù)試報告；16、裝飾裝修用門窗復(fù)試報告；17、裝飾裝修用人造木板復(fù)試報告；18、裝飾裝修用花崗巖復(fù)試報告；19、裝飾裝修用安全玻璃復(fù)試報告；20、裝飾裝修用外墻面磚復(fù)試報告；21、節(jié)能工程材料復(fù)試報告；22、散熱器、供熱系統(tǒng)保溫材料、通風(fēng)與空調(diào)工程絕熱材料、、風(fēng)機(jī)盤管機(jī)組、低壓配電系統(tǒng)電纜的見證取樣復(fù)試報告；23、其它物資進(jìn)場復(fù)試報告。附注2：（建筑工程）一、建筑與結(jié)構(gòu)工程施工試驗報驗資料：1、錨桿試驗報告；2、地基承載力檢驗報告；3、樁基檢測報告；4、土工擊實試驗報告；5、回填土試驗報告（應(yīng)附圖）；6、鋼筋機(jī)械連接試驗報告；7、鋼筋焊接連接試驗報告；8、商品砂漿配合比申請書、通知單；9、砂漿試塊抗壓強(qiáng)度試驗報告及統(tǒng)計評定記錄；10、商品混凝土配合比申請書、通知單；11、混凝土試塊抗壓強(qiáng)度試驗報告及統(tǒng)計評定記錄；12、混凝土抗?jié)B試塊試驗報告；13、砂、石、水泥放射性指標(biāo)報告；14、混凝土堿總量計算書；15、外墻飾面磚樣板粘結(jié)強(qiáng)度試驗報告；16、后置預(yù)埋件抗撥試驗報告；17、超聲波探傷報告、探傷記錄；18、鋼構(gòu)件射線探傷報告；19、磁粉探傷報告；20、高強(qiáng)度螺栓抗滑移系數(shù)檢測報告；21、網(wǎng)架節(jié)點承載力試驗報告；22、鋼結(jié)構(gòu)防腐、防火涂料厚度檢測報告；23、木結(jié)構(gòu)膠縫試驗報告；24、木結(jié)構(gòu)構(gòu)件力學(xué)性能試驗報告；25、木結(jié)構(gòu)防護(hù)劑試驗報告。26、幕墻雙組分硅酮結(jié)構(gòu)膠混勻性及拉斷試驗報告；27、幕墻抗風(fēng)壓性能、空氣滲透性能、雨水滲透性能及平面內(nèi)變形性能檢測報告；28、外門窗的抗風(fēng)壓性能、空氣滲透性能、雨水滲透性能檢測報告；29、墻體節(jié)能工程保溫板材與基層粘結(jié)強(qiáng)度現(xiàn)場拉撥試驗；30、外墻保溫漿料同條件養(yǎng)護(hù)試件試驗報告；31、結(jié)構(gòu)實體混凝土強(qiáng)度驗收記錄；32、結(jié)構(gòu)實體鋼筋保護(hù)層厚度驗收記錄；33、圍護(hù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)場實體檢驗；34、室內(nèi)環(huán)境檢測報告；35、節(jié)能性能檢測報告；36、其它建筑與結(jié)構(gòu)施工記錄與檢測文件。二、給水排水與供暖工程施工試驗報驗資料：1、灌（滿）水試驗記錄；2、強(qiáng)度嚴(yán)密性試驗記錄；3、通水試驗記錄；4、沖（吹）洗試驗記錄；5、通球試驗記錄；6、補(bǔ)償器安裝記錄；7、消火栓試射記錄；8、安全附件安裝檢查記錄；9、鍋爐烘爐試驗記錄；10、鍋爐煮爐試驗記錄；11、鍋爐試運行記錄；12、安全閥定壓合格證書；13、自動噴水滅火系統(tǒng)聯(lián)運試驗記錄；14、其它給水排水及供暖施工記錄與檢測文件。三、建筑電氣工程施工試驗報驗資料：1、接地電阻測試記錄；2、絕緣電阻測試記錄；3、電氣接地裝置平面示意圖表；4、電氣器具通電安全檢查記錄；5、電氣設(shè)備空載試運行記錄；6、建筑物照明通電試運行記錄；7、大型照明燈具承載試驗記錄；8、漏電開關(guān)模擬試驗記錄；9、大容量電氣線路結(jié)點測溫記錄；10、低壓配電電源質(zhì)量測試記錄；11、建筑物照明系統(tǒng)照度測試記錄；12、其它建筑電氣施工記錄與檢測文件。四、智能建筑工程施工試驗報驗資料：1、統(tǒng)合布線測試記錄；2、光纖損耗測試記錄；3、視頻系統(tǒng)末端測試記錄；4、子系統(tǒng)檢測記錄；5、系統(tǒng)試運行記錄；6、其它智能建筑施工記錄與檢測文件。五、通風(fēng)與空調(diào)工程施工試驗報驗資料：1、風(fēng)管漏光檢測記錄；2、風(fēng)管漏風(fēng)檢測記錄；3、現(xiàn)場組裝除塵器、空調(diào)機(jī)漏風(fēng)檢測記錄；4、各房間室內(nèi)風(fēng)量測量記錄；5、管網(wǎng)風(fēng)量平衡記錄；6、空調(diào)系統(tǒng)試運行調(diào)試記錄；7、空調(diào)水系統(tǒng)試運行調(diào)試記錄；8、制冷系統(tǒng)氣密性試驗記錄；9、凈化空調(diào)系統(tǒng)檢測記錄；10、防排煙系統(tǒng)聯(lián)合試運行記錄；11、其它通風(fēng)與空調(diào)施工記錄與檢測文件。六、電梯工程施工試驗報驗資料：1、轎廂平層準(zhǔn)確度測量記錄；2、電梯層門安全裝置檢測記錄；3、電梯電氣安全裝置檢測記錄；4、電梯整機(jī)功能檢測記錄；5、電梯主要功能檢測記錄；6、電梯負(fù)載運行試驗記錄；7、電梯負(fù)載運行試驗曲線圖表；8、電梯噪聲測試記錄；9、自動扶梯、自動人行道安全裝置檢測記錄；10、自動扶梯、自動人行道整機(jī)性能、運行試驗記錄；11、其它電梯施工記錄與檢測文件。附注1：（市政工程）各類工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備復(fù)試報告的報驗資料：1、鋼材進(jìn)場復(fù)試報告；2、水泥進(jìn)場復(fù)試報告；3、各類砌塊、磚塊進(jìn)場復(fù)試報告；4、砂、石進(jìn)場復(fù)試報告；5、粉煤灰進(jìn)場復(fù)試報告；6、混凝土外加劑進(jìn)場復(fù)試報告；7、道路石油瀝青進(jìn)場復(fù)試報告；8、瀝青混合料（用粗集料、用細(xì)集料、用礦粉）進(jìn)場復(fù)試報告；9、瀝青膠結(jié)材料進(jìn)場復(fù)試報告；10、石灰進(jìn)場復(fù)試報告；11、預(yù)制小型構(gòu)件復(fù)檢報告；12、其他物資進(jìn)場復(fù)試報告。附注2：（市政工程）施工試驗報驗資料：1、土工壓實試驗報告；2、瀝青混合料馬歇爾試驗報告；3、地基釬探試驗報告；4、路基壓實度檢驗匯總表；5、基層/瀝青面層壓實度檢驗匯總表；6、壓實度檢驗報告；7、壓實度檢驗記錄；8、瀝青混合料壓實度檢驗報告；9、填土含水率檢測記錄；10、石灰（水泥）劑量檢驗報告（鈣電擊法）；11、石灰、水泥穩(wěn)定土中含灰量檢測記錄（EDTA法）；12、基層混合料無側(cè)限飽水抗壓強(qiáng)度檢驗匯總表；13、無側(cè)限飽水抗壓強(qiáng)度檢驗報告；14、瀝青混合料（礦料級配及瀝青用量）檢驗報告；15、水泥混凝土強(qiáng)度檢驗匯總表；16、水泥混凝土抗壓強(qiáng)度統(tǒng)計評定表；17、水泥混凝土配合比申請單、通知單；18、水泥混凝土抗壓強(qiáng)度試驗報告；19、水泥混凝土抗折強(qiáng)度統(tǒng)計評定表；20、水泥混凝土抗折強(qiáng)度檢驗報告；21、水泥混凝土配合比設(shè)計試驗報告；22、道路基層、面層厚度檢測報告；23、砂漿強(qiáng)度檢驗匯總表；24、砂漿強(qiáng)度統(tǒng)計評定表；25、砂漿抗壓強(qiáng)度檢驗報告；26、砂漿配合比申請單、通知單；27、砂漿配合比設(shè)計試驗報告；28、承載比（CBR）試驗報告；29、平整度檢測報告（3m直尺、測平儀檢查）；30、道路（瀝青面層）彎沉值檢驗報告；31、道路彎沉值檢驗記錄；32、路面抗滑性能檢驗報告；33、相對密度試驗報告；34、其他施工試驗及檢驗文件。附表2：移交檔案館監(jiān)理資料清單工程名稱：序號文件名稱件數(shù)頁數(shù)1監(jiān)理規(guī)劃2監(jiān)理實施細(xì)則3監(jiān)理工作總結(jié)4工程暫停令5工程復(fù)工報審表6工程開工報審表7質(zhì)量事故報告及處理資料8工程延期申請表；工程延期審批表9工程質(zhì)量評估報告10工程監(jiān)理報告11工程竣工驗收會議紀(jì)要移交單位：中立監(jiān)理公司（章）接收部門：湖州城建檔案館移交人：接收人：移交日期：年月日接收日期：年月日附表3：移交甲方監(jiān)理資料清單工程名稱：序號文件名稱件數(shù)頁數(shù)說明1監(jiān)理規(guī)劃1、本清單編制依據(jù)為：a、建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范GB/T50328－2014；b、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范GB50319－2013；2、根據(jù)建設(shè)監(jiān)理規(guī)范7.3.2條規(guī)定，監(jiān)理資料均于工作實際發(fā)生時提交建設(shè)單位，監(jiān)理工作結(jié)束時僅提交本清單中第16.17.18項即可，因此請建設(shè)單位妥善整理歸類以防遺失。3、本清單中第15項包括樁檢測、試驗室等單位資質(zhì)。2監(jiān)理實施細(xì)則3監(jiān)理月報4第一次工地會議、監(jiān)理例會紀(jì)要5專題監(jiān)理會議紀(jì)要6工程暫停令7工程復(fù)工報審表8工程開工報審表9質(zhì)量事故報告及處理資料10監(jiān)理工程師通知單及回復(fù)單11監(jiān)理工作聯(lián)系單、備忘錄12工程款支付報審13工程延期申請表及審批表14設(shè)計變更、費用洽商、索賠審批15分包單位、供貨單位等資質(zhì)報審16監(jiān)理工作總結(jié)17監(jiān)理評估報告18工程監(jiān)理報告移交單位：（章）接收部門：（章）移交人：接收人：移交日期：年月日接收日期：年月日附表4：監(jiān)理工程文件的歸檔范圍和保存單位類別歸檔文件保存單位建設(shè)單位監(jiān)理單位施工單位工程準(zhǔn)備階段文件（A類）A4招投標(biāo)文件1工程監(jiān)理招投標(biāo)文件▲▲2監(jiān)理合同▲▲▲A5開工審批文件1建設(shè)工程規(guī)則許可證及其附件▲△△▲2建設(shè)工程施工許可證▲▲