證券從業(yè)資格證券交易考試真題及答案

證券從業(yè)資格證券交易考試真題及答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券交易從（）的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A、結(jié)算 B、申請 C、交收 D、清算2、全國銀行間市場買斷式回購期限量長不得超過（）天。A、30 B、61 C、91 D、3603、按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）A、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 B、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險C、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險4、全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是（）。A、同業(yè)中心 B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、中國人民銀行 D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會5、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用（）作為應(yīng)急措施劃投資金。A、電話劃款憑證 B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 C、書面劃款憑證 D、傳真劃款憑證6、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（）計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A、當(dāng)日開盤價 B、當(dāng)日收盤價 C、當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價D、當(dāng)日開盤價與收盤價的均價7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、1 B、2 C、3 D、58、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）個月撤消。A、1 B、3 C、6 D、129、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是（）來確定。A、當(dāng)日最高和最低成交價格之間 B、當(dāng)日已成交的平均價C、當(dāng)日最高成交價 D、當(dāng)日最低成交價10、某投資者于某年1o月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132．75元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2．8%0，股票買賣盈利為（）元。A、15.29 B、0.70 C、262.82 D、16.1311、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、10％ B、15％ C、20％ D、25％12、深圳證券交易所配股認(rèn)購于（）開始，認(rèn)購期為（）個工作日。A、R日,10 B、R+1日，5 C、R+1日，10 D、R-1日,1513、全國銀行間市場債券交易以（）方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。A、競價 B、定價 C、詢價 D、招投標(biāo)14、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。A、虛擬匹配量 B、虛擬未匹配量 C、匹配量 D、未匹配量15、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。A、簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》 B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C、開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬 D、分享投資收益，承擔(dān)投資損失16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到（）。A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶 D、信用交易資金交收賬戶17、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要最近（）未受到過行政處罰或者刑事處罰。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年18、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A、1000 B、5000 C、10000 D、5000019、證券交易的基本風(fēng)險是指（）。A、法律風(fēng)險 B、政策風(fēng)險 C、市場風(fēng)險 D、經(jīng)營風(fēng)險20、電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個（）；客戶通過普通低緩，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。A、電話自動委托交易終端 B、電話自動委托交易系統(tǒng)C、電話委托交易系統(tǒng) D、專用委托電腦終端21、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10元，1元 B、1萬元，1萬元 C、10萬元，1萬元 D、10萬元，10萬元22、債券的一手為（）元面值。A、1000 B、100 C、10 D、123、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率24、在我國，證券交易所專用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票 B、B股股票 C、國債 D、基金25、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報價變動為（）。A、0.01 B、0.001 C、0.05 D、0．00526、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。A、系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險 B、基本風(fēng)險非基本風(fēng)險C、政策風(fēng)險法律風(fēng)險 D、市場風(fēng)險非市場風(fēng)險27、（）負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。A、中央結(jié)算公司 B、中國人民銀行 C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會 D、同業(yè)中心28、下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A、出具資產(chǎn)管理報告 B、出具資產(chǎn)托管報告C、執(zhí)行證券公司的清算指令 D、執(zhí)行證券公司的投資指令29、開立證券賬戶應(yīng)堅持（）原則。A、合法性和真實(shí)性 B、合法性和同一性 C、同一性和真實(shí)性 D、合法性和有效性30、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險是（）A、自然災(zāi)害風(fēng)險 B、不可抗力風(fēng)險 C、事故風(fēng)險 D、管理風(fēng)險31、（）指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。A、見券付款 B、券款對付 C、見款付券 D、券款兩清32、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由（）承擔(dān)。A、證券公司 B、證券公司與客戶共同 C、客戶自行 D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)33、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、證券交易所 B、證券公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點(diǎn)34、（）的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。A、無差異市場營銷策略 B、差異性市場營銷策略C、集中性市場營銷策略 D、分散性市場營銷策略35、在債券交易中，采用凈價交易的特點(diǎn)是（）。A、以不含有自然增長的票面利息的價格報價 B、以凈價價格為最后清算交割價格C、以含利息的全價報價 D、價格固定，不隨行就市36、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）A、事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實(shí)時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查37、在上海證券交易所，每個交易日（），交易所交易主機(jī)對大宗交易買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)。A、9：25～11:30 B、9:30～11：30 C、15：O0～15：30 D、13：00～15：3038、根據(jù)材料回答題：某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11．83%)，成交價132,75元；次年1月6日賣出，成交價130．26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10．92元；2月18日賣出，成交價11．52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0．2%。對股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2．8%。，買入x國債的實(shí)際付出是（）元。A、2736．68 B、2737．68 C、2738．38 D、2739．3839、沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯誤的選項(xiàng)是（）。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%C、國債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%40、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、3 B、5 C、7 D、1041、從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A、證監(jiān)會 B、交易所或清算機(jī)構(gòu) C、另一證券公司 D、上市公司42、會員代表由會員（）擔(dān)任。A、執(zhí)行董事 B、總經(jīng)理 C、高層管理人員 D、董事會成員43、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計算。A、發(fā)行價格 B、凈值 C、市值 D、面值44、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項(xiàng)中，（）是不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請 B、內(nèi)控評審報告C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明45、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，（）是投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。A、自營業(yè)務(wù)部門 B、投資決策機(jī)構(gòu) C、董事會 D、投資專業(yè)委員會46、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。A、90 B、180 C、360 D、36547、目前，我國可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過（）來進(jìn)行的。A、登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、所委托的證券公司 D、發(fā)行該債券的上市公司48、證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人 B、交易組織者 C、持有人 D、運(yùn)行監(jiān)督人49、目前我國投資者的資金賬戶一般是在（）開立。A、經(jīng)紀(jì)商 B、商業(yè)銀行 C、第三方 D、證券登記結(jié)算公司50、證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A、1000 B、2000 C、3000 D、500051、中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。A、20 B、30 C、50 D、8052、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A、百分之三 B、千分之三 C、百分之五 D、千分之五53、根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、守約方 B、上海證券交易所 C、投資者保護(hù)基金 D、證券結(jié)算風(fēng)險基金54、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)（）個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施的，由證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。A、5 B、10 C、20 D、3055、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所C、個人投資者 D、符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者56、上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A、1990年12月 B、1990年11月 C、1991年2月 D、1991年7月57、在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（）元計算。A、100 B、1000 C、10000 D、10000058、證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該（）完成交易。A、自行對沖 B、分別進(jìn)場申報競價成交 C、與委托人協(xié)商對沖 D、報交易所批準(zhǔn)后對沖59、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。A、競價方式 B、詢價方式 C、招投標(biāo)方式 D、定價方式60、（）是正確的。A、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存20年。B、證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。D、不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。A、證券回購的券種 B、證券回購的交易時間 C、以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 E、以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量2、普通席位可以從事（）的買賣。A、債券 B、B股 C、A股 D、基金3、目前，根據(jù)交易所的相關(guān)規(guī)定，退市風(fēng)險警示的處理措施包括（）。A、在公司股票簡稱前冠以*ST字樣 B、在公司股票簡稱前冠以sT字樣C、股票報價的日漲跌幅限制為5% D、股票報價的日漲跌幅限制為10%E、股票報價的日漲跌幅限制為50%4、客戶融券賣出后，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、直接還券 B、現(xiàn)金抵券 C、買券還券 D、以借還借5、連續(xù)競價期間，即時行情包括（）。A、證券代碼及簡稱 B、股價指數(shù)C、當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價 D、當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額6、下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用的說法正確的是（）。A、買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要B、對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求。所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭C、如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險等要求D、對于逆回購方來說，不僅可以防止因?yàn)檎刭彿降狡诰芨顿Y金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險和套利的操作7、目前，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（）信息。A、證券托管席位 B、證券余額 C、證券變更記錄 D、新股配售及中簽8、下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是（）。A、證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣 B、證券交易所本身不持有證券C、證券交易所對交易雙方進(jìn)行監(jiān)督 D、證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件9、證券交易所會員的義務(wù)包括（）。A、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議 B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益 D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料10、在證券交易市場發(fā)展的早期，（）是場外交易市場的主要形式?A、第三市場 B、第四市場 C、店頭市場 D、柜臺市場11、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中，客戶的招攬包括（）。A、客戶促成 B、目標(biāo)市場的選擇 C、客戶關(guān)系的建立 D、營銷渠道的選擇12、屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有（）。A、自營買賣上市證券B、柜臺自營買賣C、在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能金額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買人D、在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購人投資者未配部分13、權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的類別。按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可以把權(quán)證分為（）。A、認(rèn)購權(quán)證 B、認(rèn)股權(quán)證 C、備兌權(quán)證 D、認(rèn)沽權(quán)證E、歐式權(quán)證14、證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。A、從業(yè)人員資格 B、財務(wù)狀況 C、內(nèi)部風(fēng)險控制制度 D、遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況15、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（）解凍。A、資金 B、證券 C、賬戶 D、股東卡16、約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于（）。A、甲方死亡或喪失民事行為能力 B、乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序C、甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散 D、乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格E、其他法定的情形17、客戶及其一致行動人通過（）和（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B、信用交易證券交收賬戶C、普通證券賬戶 D、信用證券賬戶18、現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A、拍賣競價 B、招標(biāo)競價 C、集合競價 D、連續(xù)競價19、對于（），每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。A、公司債券大宗交易 B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證券大宗交易 D、債券大宗交易(除公司債券外)20、下述說法是正確的有（）。A、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券公司委托，將上市股票進(jìn)行記錄B、股權(quán)登記是確定具體股票持有人及其股權(quán)的法律行為C、股權(quán)登記是變更具體股票持有人及其股權(quán)的法律行為D、股權(quán)登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、競價的結(jié)果包括（）。A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推遲成交2、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。A、被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0 B、ETF折算率最高不超過70C、國債折算率最高不超過65 D、權(quán)證的折算率為03、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A、政府機(jī)構(gòu) B、金融機(jī)構(gòu) C、企業(yè)及事業(yè)法人 D、各類基金4、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需（）。A、堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益B、應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作C、投資風(fēng)險由證券公司和客戶共同承擔(dān)D、采取適當(dāng)方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾5、投資者教育的目的就是要提高投資者（），進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。A、風(fēng)險意識 B、參與意識 C、投機(jī)意識 D、風(fēng)險識別能力6、限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按（）買賣證券。A、限定的價格 B、比限定價格更有利的價格 C、當(dāng)時的市場價格 D、最高的賣價和最低的買價7、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（）。A、保證金或保證券制度 B、倉位限制 C、履約金制度 D、處罰制度8、投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。A、投資的品種選擇 B、投資組合 C、理財規(guī)劃建議 D、代替客戶作出投資決定9、證券交易的公平原則要求（）。A、應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方 B、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會C、資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇 D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位10、下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（）。A、集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%B、連續(xù)競價階段即時揭示中無買人申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價格C、連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%D、連續(xù)競價當(dāng)日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格11、我國證券市場目前已經(jīng)對（）一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對付制度。A、A股 B、權(quán)證 C、ETF D、基金12、經(jīng)辦人查驗(yàn)法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以企業(yè)真實(shí)名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進(jìn)行證券交易，可以采取的措施有（）。A、是否辦理過年檢B、法定代表人證明書和法定代表人身份證復(fù)印件是否一致C、《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整D、《證券交易委托代理協(xié)議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致13、證券公司要申請成為證券交易所的會員，需要報送證券交易所的材料包括（）。A、申請書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件 B、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程 D、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度14、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計劃 B、限定性集合資產(chǎn)管理計劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計劃15、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向包括（）。A、國家重點(diǎn)建設(shè)債券 B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券 D、國債16、投資者辦理非上市的開放式基金，份額申購和贖回的途徑有（）。A、可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理 B、只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理C、也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理 D、自己辦理17、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A、未按照要求提供有關(guān)情況 B、在證券公司從事證券交易不足半年C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管 D、有重大違約記錄18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報C、在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄19、委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。A、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利 B、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) D、尋求司法保護(hù)權(quán)20、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A、撤銷當(dāng)日有交易行為的 B、撤銷當(dāng)日有申報C、新股申購未到期的 D、因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的四、判斷題（共40題，每題1分）。1、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。2、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。（）3、在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，不同客戶的委托資產(chǎn)要相互獨(dú)立，分賬管理。（）4、深圳證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合相關(guān)條件的，其平均價為成交價格。（）5、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（）6、融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。（）7、根據(jù)凈額清算原則，清算證券時，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計算。（）8、買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補(bǔ)充協(xié)議。（）9、證券公司申請開立多個賬戶的，不得超過按照證券公司每500萬元運(yùn)作資金開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量。（）10、標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市值的比率。（）11、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。（）12、人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（）13、會員通過深圳證券交易所交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等。（）A、正確 B、錯誤 C、放棄14、在融資融券業(yè)務(wù)合同中，需載明：乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所的規(guī)定，確定、調(diào)整本公司標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金有價證券范圍及折算率。（）15、一般而言，證券公司服務(wù)部籌建期為6個月。（）16、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。（）17、只有中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。（）18、在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。（）19、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。（）20、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（）21、在深圳證券交易所交易市場，投資者如需查詢股票賬戶上所持證券，一般情況下可直接在其托管證券的營業(yè)部查詢。（）22、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的除外。（）A、正確 B、錯誤23、深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五人至0.001元)。（）24、采用網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行新股時，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新股股權(quán)登記。（）25、我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。以后從證券交易所退市的股票，也進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（）26、登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險來彌補(bǔ)。（）27、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（）A、正確 B、錯誤28、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（）A、正確 B、錯誤29、托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基金。（）30、客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險。（）A、正確 B、錯誤 C、放棄31、在買斷式回購到期并完成清算交收前，雙方不得動用履約金。（）32、證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）A、正確 B、錯誤 C、放棄33、結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。（）A、正確 B、錯誤 C、放棄34、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。（）35、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。（）A、正確 B、錯誤 C、放棄36、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆成交價作為收盤價。（）37、買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。（）38、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。（）39、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。（）40、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象具有價格變動性的特點(diǎn)。（）

2022年證券從業(yè)資格證券交易考試真題及答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券交易從（）的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A、結(jié)算 B、申請 C、交收 D、清算【參考答案】A【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。2、全國銀行間市場買斷式回購期限量長不得超過（）天。A、30 B、61 C、91 D、360【參考答案】C【解析】全國銀行間市場買斷式回購期限量長不得超過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。3、按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）A、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 B、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險C、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險【參考答案】C4、全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是（）。A、同業(yè)中心 B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、中國人民銀行 D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會【參考答案】B【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273。5、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用（）作為應(yīng)急措施劃投資金。A、電話劃款憑證 B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 C、書面劃款憑證 D、傳真劃款憑證【參考答案】D6、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（）計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A、當(dāng)日開盤價 B、當(dāng)日收盤價 C、當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價D、當(dāng)日開盤價與收盤價的均價【參考答案】B7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、1 B、2 C、3 D、5【參考答案】D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。8、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）個月撤消。A、1 B、3 C、6 D、12【參考答案】B9、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是（）來確定。A、當(dāng)日最高和最低成交價格之間 B、當(dāng)日已成交的平均價C、當(dāng)日最高成交價 D、當(dāng)日最低成交價【參考答案】A10、某投資者于某年1o月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132．75元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2．8%0，股票買賣盈利為（）元。A、15.29 B、0.70 C、262.82 D、16.13【參考答案】C【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P45。11、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、10％ B、15％ C、20％ D、25％【參考答案】C【解析】機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20％；累計達(dá)到20％的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。12、深圳證券交易所配股認(rèn)購于（）開始，認(rèn)購期為（）個工作日。A、R日,10 B、R+1日，5 C、R+1日，10 D、R-1日,15【參考答案】B13、全國銀行間市場債券交易以（）方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。A、競價 B、定價 C、詢價 D、招投標(biāo)【參考答案】C【解析】全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。故C選項(xiàng)正確。14、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。A、虛擬匹配量 B、虛擬未匹配量 C、匹配量 D、未匹配量【參考答案】C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。15、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。A、簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》 B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C、開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬 D、分享投資收益，承擔(dān)投資損失【參考答案】D16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到（）。A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶 D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】B【解析】投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。17、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要最近（）未受到過行政處罰或者刑事處罰。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年【參考答案】A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)．P198。18、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A、1000 B、5000 C、10000 D、50000【參考答案】C19、證券交易的基本風(fēng)險是指（）。A、法律風(fēng)險 B、政策風(fēng)險 C、市場風(fēng)險 D、經(jīng)營風(fēng)險【參考答案】C20、電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個（）；客戶通過普通低緩，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。A、電話自動委托交易終端 B、電話自動委托交易系統(tǒng)C、電話委托交易系統(tǒng) D、專用委托電腦終端【參考答案】B【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。21、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10元，1元 B、1萬元，1萬元 C、10萬元，1萬元 D、10萬元，10萬元【參考答案】C【解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。22、債券的一手為（）元面值。A、1000 B、100 C、10 D、1【參考答案】A23、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率【參考答案】A24、在我國，證券交易所專用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票 B、B股股票 C、國債 D、基金【參考答案】B【解析】專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。25、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報價變動為（）。A、0.01 B、0.001 C、0.05 D、0．005【參考答案】A26、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。A、系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險 B、基本風(fēng)險非基本風(fēng)險C、政策風(fēng)險法律風(fēng)險 D、市場風(fēng)險非市場風(fēng)險【參考答案】A27、（）負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。A、中央結(jié)算公司 B、中國人民銀行 C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會 D、同業(yè)中心【參考答案】D【解析】本題屬于常識內(nèi)容。28、下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A、出具資產(chǎn)管理報告 B、出具資產(chǎn)托管報告C、執(zhí)行證券公司的清算指令 D、執(zhí)行證券公司的投資指令【參考答案】B【解析】B。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)；②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來；③監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作；④出具資產(chǎn)托管報告；⑤集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。B項(xiàng)屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃的證券公司的職責(zé)。29、開立證券賬戶應(yīng)堅持（）原則。A、合法性和真實(shí)性 B、合法性和同一性 C、同一性和真實(shí)性 D、合法性和有效性【參考答案】A30、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險是（）A、自然災(zāi)害風(fēng)險 B、不可抗力風(fēng)險 C、事故風(fēng)險 D、管理風(fēng)險【參考答案】B【解析】不可抗力風(fēng)險是指戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力發(fā)生時給對基金投資者帶來的風(fēng)險。31、（）指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。A、見券付款 B、券款對付 C、見款付券 D、券款兩清【參考答案】A【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。32、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由（）承擔(dān)。A、證券公司 B、證券公司與客戶共同 C、客戶自行 D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【參考答案】C【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。33、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、證券交易所 B、證券公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點(diǎn)【參考答案】D【解析】掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。34、（）的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。A、無差異市場營銷策略 B、差異性市場營銷策略C、集中性市場營銷策略 D、分散性市場營銷策略【參考答案】A【解析】無差異市場營銷策略的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。35、在債券交易中，采用凈價交易的特點(diǎn)是（）。A、以不含有自然增長的票面利息的價格報價 B、以凈價價格為最后清算交割價格C、以含利息的全價報價 D、價格固定，不隨行就市【參考答案】A36、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）A、事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實(shí)時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查【參考答案】A37、在上海證券交易所，每個交易日（），交易所交易主機(jī)對大宗交易買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)。A、9：25～11:30 B、9:30～11：30 C、15：O0～15：30 D、13：00～15：30【參考答案】C【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。38、根據(jù)材料回答題：某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11．83%)，成交價132,75元；次年1月6日賣出，成交價130．26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10．92元；2月18日賣出，成交價11．52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0．2%。對股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2．8%。，買入x國債的實(shí)際付出是（）元。A、2736．68 B、2737．68 C、2738．38 D、2739．38【參考答案】B【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44。39、沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯誤的選項(xiàng)是（）。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%C、國債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%【參考答案】D【解析】其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。40、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、3 B、5 C、7 D、10【參考答案】C41、從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A、證監(jiān)會 B、交易所或清算機(jī)構(gòu) C、另一證券公司 D、上市公司【參考答案】B42、會員代表由會員（）擔(dān)任。A、執(zhí)行董事 B、總經(jīng)理 C、高層管理人員 D、董事會成員【參考答案】C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P14。43、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計算。A、發(fā)行價格 B、凈值 C、市值 D、面值【參考答案】C【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P248。44、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項(xiàng)中，（）是不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請 B、內(nèi)控評審報告C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明【參考答案】C【解析】證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表，所以C選項(xiàng)不符合題目要求。45、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，（）是投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。A、自營業(yè)務(wù)部門 B、投資決策機(jī)構(gòu) C、董事會 D、投資專業(yè)委員會【參考答案】B【解析】在證券公司自營業(yè)務(wù)中,投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。46、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。A、90 B、180 C、360 D、365【參考答案】D47、目前，我國可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過（）來進(jìn)行的。A、登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、所委托的證券公司 D、發(fā)行該債券的上市公司【參考答案】B48、證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人 B、交易組織者 C、持有人 D、運(yùn)行監(jiān)督人【參考答案】C49、目前我國投資者的資金賬戶一般是在（）開立。A、經(jīng)紀(jì)商 B、商業(yè)銀行 C、第三方 D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】A【解析】開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶：前者在證券登記結(jié)算公司開立，后者在經(jīng)紀(jì)商開立。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。50、證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A、1000 B、2000 C、3000 D、5000【參考答案】D【解析】掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。51、中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。A、20 B、30 C、50 D、80【參考答案】C【解析】中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個月凈資本均在50億元以上。52、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A、百分之三 B、千分之三 C、百分之五 D、千分之五【參考答案】B53、根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、守約方 B、上海證券交易所 C、投資者保護(hù)基金 D、證券結(jié)算風(fēng)險基金【參考答案】A【解析】如果單方違約，違約金歸守約方。54、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)（）個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施的，由證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。A、5 B、10 C、20 D、30【參考答案】C【解析】熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55。55、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所C、個人投資者 D、符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】D【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。56、上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A、1990年12月 B、1990年11月 C、1991年2月 D、1991年7月【參考答案】A【解析】1990年11月26日，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)、中國人民銀行批準(zhǔn)，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營業(yè)。57、在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（）元計算。A、100 B、1000 C、10000 D、100000【參考答案】A58、證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該（）完成交易。A、自行對沖 B、分別進(jìn)場申報競價成交 C、與委托人協(xié)商對沖 D、報交易所批準(zhǔn)后對沖【參考答案】B59、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。A、競價方式 B、詢價方式 C、招投標(biāo)方式 D、定價方式【參考答案】B60、（）是正確的。A、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存20年。B、證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。D、不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰?！緟⒖即鸢浮緼【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證至少應(yīng)妥善保存7年。證券交易教材第179頁；說明至少保存20年。（已更正，勿再提交。）二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。A、證券回購的券種 B、證券回購的交易時間 C、以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 E、以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量【參考答案】A,C,D2、普通席位可以從事（）的買賣。A、債券 B、B股 C、A股 D、基金【參考答案】A,C,D3、目前，根據(jù)交易所的相關(guān)規(guī)定，退市風(fēng)險警示的處理措施包括（）。A、在公司股票簡稱前冠以*ST字樣 B、在公司股票簡稱前冠以sT字樣C、股票報價的日漲跌幅限制為5% D、股票報價的日漲跌幅限制為10%E、股票報價的日漲跌幅限制為50%【參考答案】A,C4、客戶融券賣出后，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、直接還券 B、現(xiàn)金抵券 C、買券還券 D、以借還借【參考答案】A,C【解析】AC【解析】客戶融券賣出后，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向證券公司融人的證券．5、連續(xù)競價期間，即時行情包括（）。A、證券代碼及簡稱 B、股價指數(shù)C、當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價 D、當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額【參考答案】A,C,D6、下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用的說法正確的是（）。A、買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要B、對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求。所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭C、如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險等要求D、對于逆回購方來說，不僅可以防止因?yàn)檎刭彿降狡诰芨顿Y金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險和套利的操作【參考答案】B,C,D【解析】A選項(xiàng)是有利于金融市場的流動性管理的說明。本題的最佳答案是BCD選項(xiàng)。7、目前，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（）信息。A、證券托管席位 B、證券余額 C、證券變更記錄 D、新股配售及中簽【參考答案】A,B,C,D8、下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是（）。A、證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣 B、證券交易所本身不持有證券C、證券交易所對交易雙方進(jìn)行監(jiān)督 D、證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件【參考答案】A,B,C,D9、證券交易所會員的義務(wù)包括（）。A、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議 B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益 D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料【參考答案】A,B,C,D【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定大致相同，主要有：第一，遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動；第二，遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議；第三，派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定）；第四，維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；第五，按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊；第六，接受證券交易所監(jiān)督等。10、在證券交易市場發(fā)展的早期，（）是場外交易市場的主要形式?A、第三市場 B、第四市場 C、店頭市場 D、柜臺市場【參考答案】C,D11、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中，客戶的招攬包括（）。A、客戶促成 B、目標(biāo)市場的選擇 C、客戶關(guān)系的建立 D、營銷渠道的選擇【參考答案】A,B,C,D【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中，客戶招攬即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程?？蛻粽袛埌繕?biāo)市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。12、屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有（）。A、自營買賣上市證券B、柜臺自營買賣C、在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能金額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買人D、在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購人投資者未配部分【參考答案】A,B,C,D13、權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的類別。按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可以把權(quán)證分為（）。A、認(rèn)購權(quán)證 B、認(rèn)股權(quán)證 C、備兌權(quán)證 D、認(rèn)沽權(quán)證E、歐式權(quán)證【參考答案】A,D14、證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。A、從業(yè)人員資格 B、財務(wù)狀況 C、內(nèi)部風(fēng)險控制制度 D、遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況【參考答案】B,C,D【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。15、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（）解凍。A、資金 B、證券 C、賬戶 D、股東卡【參考答案】A,B16、約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于（）。A、甲方死亡或喪失民事行為能力 B、乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序C、甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散 D、乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格E、其他法定的情形【參考答案】A,B,C,D,E17、客戶及其一致行動人通過（）和（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B、信用交易證券交收賬戶C、普通證券賬戶 D、信用證券賬戶【參考答案】C,D18、現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A、拍賣競價 B、招標(biāo)競價 C、集合競價 D、連續(xù)競價【參考答案】C,D19、對于（），每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。A、公司債券大宗交易 B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證券大宗交易 D、債券大宗交易(除公司債券外)【參考答案】C,D【解析】CD【解析】權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外)，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。20、下述說法是正確的有（）。A、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券公司委托，將上市股票進(jìn)行記錄B、股權(quán)登記是確定具體股票持有人及其股權(quán)的法律行為C、股權(quán)登記是變更具體股票持有人及其股權(quán)的法律行為D、股權(quán)登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)【參考答案】B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、競價的結(jié)果包括（）。A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推遲成交【參考答案】A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P42。2、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。A、被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0 B、ETF折算率最高不超過70C、國債折算率最高不超過65 D、權(quán)證的折算率為0【參考答案】A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P244。3、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A、政府機(jī)構(gòu) B、金融機(jī)構(gòu) C、企業(yè)及事業(yè)法人 D、各類基金【參考答案】A,B,C,D【解析】熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P6。4、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需（）。A、堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益B、應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作C、投資風(fēng)險由證券公司和客戶共同承擔(dān)D、采取適當(dāng)方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾【參考答案】A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。見教材第七章第三節(jié)，P205。5、投資者教育的目的就是要提高投資者（），進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。A、風(fēng)險意識 B、參與意識 C、投機(jī)意識 D、風(fēng)險識別能力【參考答案】A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P104。6、限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按（）買賣證券。A、限定的價格 B、比限定價格更有利的價格 C、當(dāng)時的市場價格 D、最高的賣價和最低的買價【參考答案】A,B【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。7、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（）。A、保證金或保證券制度 B、倉位限制 C、履約金制度 D、處罰制度【參考答案】A,B8、投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。A、投資的品種選擇 B、投資組合 C、理財規(guī)劃建議 D、代替客戶作出投資決定【參考答案】A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111。9、證券交易的公平原則要求（）。A、應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方 B、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會C、資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇 D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位【參考答案】B,C【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P2—3。10、下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（）。A、集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%B、連續(xù)競價階段即時揭示中無買人申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價格C、連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%D、連續(xù)競價當(dāng)日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格【參考答案】A,B,D【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P41～42。11、我國證券市場目前已經(jīng)對（）一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對付制度。A、A股 B、權(quán)證 C、ETF D、基金【參考答案】B,C【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291。12、經(jīng)辦人查驗(yàn)法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以企業(yè)真實(shí)名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進(jìn)行證券交易，可以采取的措施有（）。A、是否辦理過年檢B、法定代表人證明書和法定代表人身份證復(fù)印件是否一致C、《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整D、《證券交易委托代理協(xié)議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致【參考答案】A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P92～93。13、證券公司要申請成為證券交易所的會員，需要報送證券交易所的材料包括（）。A、申請書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件 B、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程 D、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度【參考答案】A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14。14、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計劃 B、限定性集合資產(chǎn)管理計劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計劃【參考答案】B,C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。15、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向包括（）。A、國家重點(diǎn)建設(shè)債券 B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券 D、國債【參考答案】A,C,D【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。16、投資者辦理非上市的開放式基金，份額申購和贖回的途徑有（）。A、可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理 B、只允