加強(qiáng)履行出資人職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作指導(dǎo)意見(jiàn)

第第頁(yè)加強(qiáng)履行出資人職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作引導(dǎo)看法企業(yè)監(jiān)事會(huì)職責(zé)關(guān)于加強(qiáng)市國(guó)資委履行出資人職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作的引導(dǎo)看法（試行）為促進(jìn)常州市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱出資企業(yè)）監(jiān)事會(huì)工作的規(guī)范化、制度化，確保依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》）、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，對(duì)出資企業(yè)的監(jiān)事會(huì)工作提出以下引導(dǎo)看法。一、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成（一）監(jiān)事會(huì)成員原則上不得少于五人，其中外部監(jiān)事一至二人；職工代表的比例不得低于三分之一（規(guī)模較小的公司,可以設(shè)一至二名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)）。（二）監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一人。新設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)屆滿換屆的監(jiān)事會(huì)成員、增補(bǔ)監(jiān)事、監(jiān)事任期屆滿或因其他原因離崗需更換的監(jiān)事，由市國(guó)資委負(fù)責(zé)委派，職工監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉產(chǎn)生,報(bào)市國(guó)資委董事監(jiān)事工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)辦）備案；監(jiān)事會(huì)主席由市國(guó)資委依照干部管理權(quán)限和程序履行相關(guān)手續(xù)后從監(jiān)事會(huì)成員中指定。（三）監(jiān)事會(huì)屆滿換屆，原則上應(yīng)提前二個(gè)月向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交換屆申請(qǐng)報(bào)告，并附換屆方案；更換、增補(bǔ)監(jiān)事，原則上應(yīng)提前一個(gè)月，向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交更換、增補(bǔ)監(jiān)事申請(qǐng)報(bào)告，并附更換、增補(bǔ)方案。監(jiān)事會(huì)因特殊情況，需延時(shí)換屆，應(yīng)向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告。（四）監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任；外部監(jiān)事經(jīng)市國(guó)資委考核合格的可以連任。經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)，外部監(jiān)事可以在一至三家出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)中擔(dān)負(fù)相應(yīng)職務(wù)。（五）監(jiān)事會(huì)依據(jù)需要可以設(shè)立特地工作機(jī)構(gòu)，并配備必需的專、兼職工作人員。二、監(jiān)事的任職條件（一）監(jiān)事的任職條件應(yīng)符合《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等法律法規(guī)的要求。（二）參加市國(guó)資委組織的監(jiān)事工作崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并接受后續(xù)教育。（三）任職監(jiān)事與任職公司不存在任何可能影響其公正履職的關(guān)系，未曾在與其任職公司同行業(yè)的企業(yè)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位兼職。（四）任職監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)黨風(fēng)廉政規(guī)定和日常工作行為規(guī)范，所任職企業(yè)發(fā)現(xiàn)其有違反相關(guān)規(guī)定行為的，有權(quán)及時(shí)向市國(guó)資委董監(jiān)辦報(bào)告；（五）任職監(jiān)事不得對(duì)企業(yè)的重點(diǎn)違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)；不得有與企業(yè)串同編造虛假檢查報(bào)告的行為。三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和義務(wù)（一）監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：1.監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行情況以及董事會(huì)和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況；對(duì)董事會(huì)重點(diǎn)決策、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中數(shù)額較大的投融資和資產(chǎn)處理行為等進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并向市國(guó)資委、企業(yè)董事會(huì)提出建議；2.監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)，通過(guò)查閱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；3.監(jiān)督檢查董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級(jí)管理人員提出罷黜的建議。4.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以矯正。5.提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；6.負(fù)責(zé)引導(dǎo)其全資子公司、控股公司監(jiān)事會(huì)工作；7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）監(jiān)事會(huì)履行以下義務(wù)：1.遵守企業(yè)章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議，對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密；2.嚴(yán)格依照國(guó)家法律、法規(guī)、政策以及財(cái)經(jīng)紀(jì)律的規(guī)定，正確行使監(jiān)督權(quán)力，客觀公正地評(píng)價(jià)和反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)情形和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績(jī)；3.向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交相關(guān)工作報(bào)告，包含監(jiān)事會(huì)換屆、延時(shí)換屆申請(qǐng)報(bào)告；更換、增補(bǔ)監(jiān)事申請(qǐng)報(bào)告；監(jiān)事會(huì)決議和紀(jì)要；監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告、日常檢查報(bào)告等；4.訂立監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃和各項(xiàng)工作制度，負(fù)責(zé)收集、整理、分析各類監(jiān)督信息資料,建立必需的企業(yè)信息資料庫(kù)，確保監(jiān)督檢查的規(guī)范性。（三）監(jiān)事會(huì)主席行使以下職權(quán)：1.召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作和對(duì)監(jiān)事會(huì)成員的管理；2.檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況，審定、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告、決議和其他緊要文件；3.組織對(duì)企業(yè)董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。（四）外部監(jiān)事除與內(nèi)部監(jiān)事享有同等權(quán)利、履行同等義務(wù)外，還須承當(dāng)和遵守以下工作職責(zé)與履職紀(jì)律：1.在年度和任期結(jié)束后，須向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交書(shū)面履職報(bào)告（一般于每年3月末前提交上一年度的履職報(bào)告）；2.在公司召開(kāi)董事會(huì)前，應(yīng)將會(huì)議實(shí)在議程和會(huì)議審議的重點(diǎn)事項(xiàng)向所派出部門(mén)報(bào)告，并依據(jù)派出部門(mén)的看法，在董事會(huì)會(huì)議上提出質(zhì)詢或者建議；3.不得接受企業(yè)的任何饋贈(zèng)；不得在企業(yè)中為自身、親友或者其他人謀取私利；不得接受企業(yè)的任何酬勞和福利待遇；不得在企業(yè)報(bào)銷應(yīng)有個(gè)人承當(dāng)?shù)娜魏钨M(fèi)用；4.完成監(jiān)事會(huì)交辦的其他事務(wù)。（五）企業(yè)在監(jiān)事會(huì)履職過(guò)程中，有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法予以紀(jì)律處分,直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任：1.拒絕、阻攔監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；2.拒絕、無(wú)故拖延向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、報(bào)告重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況和供應(yīng)相關(guān)資料的；3.隱匿、竄改、偽報(bào)緊要情況和有關(guān)資料的；4.有阻攔監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。四、監(jiān)督檢查工作（一）監(jiān)督檢查工作應(yīng)遵奉并服從以下原則：1.過(guò)程監(jiān)督原則。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)企業(yè)決策過(guò)程、決策執(zhí)行和緊要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督。2.時(shí)效性原則。要隨時(shí)了解、掌握和跟蹤企業(yè)緊要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)其內(nèi)掌控度及執(zhí)行情況和重點(diǎn)決策及其程序的合法性、合規(guī)性及時(shí)作出評(píng)判,以采取有效措施加以防備或制止問(wèn)題的產(chǎn)生和發(fā)展。篇2:民辦非企業(yè)單位監(jiān)事會(huì)工作制度民辦非企業(yè)單位監(jiān)事會(huì)工作制度為了更好地貫徹、執(zhí)行本協(xié)會(huì)宗旨，依據(jù)協(xié)會(huì)章程的有關(guān)規(guī)定，訂立監(jiān)事會(huì)工作制度如下：一、監(jiān)事會(huì)由會(huì)員（代表）大會(huì)選舉產(chǎn)生。二、監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。三、監(jiān)事會(huì)成員出席理事會(huì)。四、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督本協(xié)會(huì)及領(lǐng)導(dǎo)成員依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、本協(xié)會(huì)章程及內(nèi)部管理制度開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)。五、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本協(xié)會(huì)重點(diǎn)決議的貫徹執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。六、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)情形進(jìn)行監(jiān)督。七、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本協(xié)會(huì)成員違反本協(xié)會(huì)紀(jì)律、損害本協(xié)會(huì)聲譽(yù)的行為進(jìn)行監(jiān)督和處理。八、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本協(xié)會(huì)的違法違紀(jì)行為提出處理看法，提交理事會(huì)并監(jiān)督其執(zhí)行；必需時(shí)可直接向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告情況。篇3:加強(qiáng)履行出資人職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作引導(dǎo)看法企業(yè)監(jiān)事會(huì)職責(zé)關(guān)于加強(qiáng)市國(guó)資委履行出資人職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作的引導(dǎo)看法（試行）為促進(jìn)常州市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱出資企業(yè)）監(jiān)事會(huì)工作的規(guī)范化、制度化，確保依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》）、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，對(duì)出資企業(yè)的監(jiān)事會(huì)工作提出以下引導(dǎo)看法。一、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成（一）監(jiān)事會(huì)成員原則上不得少于五人，其中外部監(jiān)事一至二人；職工代表的比例不得低于三分之一（規(guī)模較小的公司,可以設(shè)一至二名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)）。（二）監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一人。新設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)屆滿換屆的監(jiān)事會(huì)成員、增補(bǔ)監(jiān)事、監(jiān)事任期屆滿或因其他原因離崗需更換的監(jiān)事，由市國(guó)資委負(fù)責(zé)委派，職工監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉產(chǎn)生,報(bào)市國(guó)資委董事監(jiān)事工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)辦）備案；監(jiān)事會(huì)主席由市國(guó)資委依照干部管理權(quán)限和程序履行相關(guān)手續(xù)后從監(jiān)事會(huì)成員中指定。（三）監(jiān)事會(huì)屆滿換屆，原則上應(yīng)提前二個(gè)月向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交換屆申請(qǐng)報(bào)告，并附換屆方案；更換、增補(bǔ)監(jiān)事，原則上應(yīng)提前一個(gè)月，向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交更換、增補(bǔ)監(jiān)事申請(qǐng)報(bào)告，并附更換、增補(bǔ)方案。監(jiān)事會(huì)因特殊情況，需延時(shí)換屆，應(yīng)向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告。（四）監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任；外部監(jiān)事經(jīng)市國(guó)資委考核合格的可以連任。經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)，外部監(jiān)事可以在一至三家出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)中擔(dān)負(fù)相應(yīng)職務(wù)。（五）監(jiān)事會(huì)依據(jù)需要可以設(shè)立特地工作機(jī)構(gòu)，并配備必需的專、兼職工作人員。二、監(jiān)事的任職條件（一）監(jiān)事的任職條件應(yīng)符合《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等法律法規(guī)的要求。（二）參加市國(guó)資委組織的監(jiān)事工作崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并接受后續(xù)教育。（三）任職監(jiān)事與任職公司不存在任何可能影響其公正履職的關(guān)系，未曾在與其任職公司同行業(yè)的企業(yè)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位兼職。（四）任職監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)黨風(fēng)廉政規(guī)定和日常工作行為規(guī)范，所任職企業(yè)發(fā)現(xiàn)其有違反相關(guān)規(guī)定行為的，有權(quán)及時(shí)向市國(guó)資委董監(jiān)辦報(bào)告；（五）任職監(jiān)事不得對(duì)企業(yè)的重點(diǎn)違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)；不得有與企業(yè)串同編造虛假檢查報(bào)告的行為。三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和義務(wù)（一）監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：1.監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行情況以及董事會(huì)和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況；對(duì)董事會(huì)重點(diǎn)決策、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中數(shù)額較大的投融資和資產(chǎn)處理行為等進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并向市國(guó)資委、企業(yè)董事會(huì)提出建議；2.監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)，通過(guò)查閱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；3.監(jiān)督檢查董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級(jí)管理人員提出罷黜的建議。4.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以矯正。5.提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；6.負(fù)責(zé)引導(dǎo)其全資子公司、控股公司監(jiān)事會(huì)工作；7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）監(jiān)事會(huì)履行以下義務(wù)：1.遵守企業(yè)章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議，對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密；2.嚴(yán)格依照國(guó)家法律、法規(guī)、政策以及財(cái)經(jīng)紀(jì)律的規(guī)定，正確行使監(jiān)督權(quán)力，客觀公正地評(píng)價(jià)和反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)情形和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績(jī)；3.向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交相關(guān)工作報(bào)告，包含監(jiān)事會(huì)換屆、延時(shí)換屆申請(qǐng)報(bào)告；更換、增補(bǔ)監(jiān)事申請(qǐng)報(bào)告；監(jiān)事會(huì)決議和紀(jì)要；監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告、日常檢查報(bào)告等；4.訂立監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃和各項(xiàng)工作制度，負(fù)責(zé)收集、整理、分析各類監(jiān)督信息資料,建立必需的企業(yè)信息資料庫(kù)，確保監(jiān)督檢查的規(guī)范性。（三）監(jiān)事會(huì)主席行使以下職權(quán)：1.召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作和對(duì)監(jiān)事會(huì)成員的管理；2.檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況，審定、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告、決議和其他緊要文件；3.組織對(duì)企業(yè)董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。（四）外部監(jiān)事除與內(nèi)部監(jiān)事享有同等權(quán)利、履行同等義務(wù)外，還須承當(dāng)和遵守以下工作職責(zé)與履職紀(jì)律：1.在年度和任期結(jié)束后，須向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交書(shū)面履職報(bào)告（一般于每年3月末前提交上一年度的履職報(bào)告）；2.在公司召開(kāi)董事會(huì)前，應(yīng)將會(huì)議實(shí)在議程和會(huì)議審議的重點(diǎn)事項(xiàng)向所派出部門(mén)報(bào)告，并依據(jù)派出部門(mén)的看法，在董事會(huì)會(huì)議上提出質(zhì)詢或者建議；3.不得接受企業(yè)的任何饋贈(zèng)；不得在企業(yè)中為自身、親友或者其他人謀取私利；不得接受企業(yè)的任何酬勞和福利待遇；不得在企業(yè)報(bào)銷應(yīng)有個(gè)人承當(dāng)?shù)娜魏钨M(fèi)用；4.完成監(jiān)事會(huì)交辦的其他事務(wù)。（五）企業(yè)在監(jiān)事會(huì)履職過(guò)程中，有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法予以紀(jì)律處分,直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任：1.拒絕、阻攔監(jiān)事會(huì)依法履行職