GBT45001-2020版職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表

GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020GBT450012020版職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使GBT450012020版職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表審核依據(jù)GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南審核說明若該條款不適用于該部門則用“NA”進(jìn)行說明審核人員被審核部門審核時間2020.05.08條款審核要點(diǎn)審核方法審核記錄條款是否適用判定4組織所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境組織是否有對影響其實(shí)現(xiàn)預(yù)期職業(yè)健康安全績效的內(nèi)外部議題進(jìn)行確定查：1）組織內(nèi)外部議題清單；組織針對內(nèi)外部議題進(jìn)行的評審會議記錄；針對內(nèi)外部議題制定的措施。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合4.2理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望組織是否有證據(jù)表明其理解工作人員和相關(guān)方的需求和期望查：1）組織相關(guān)方（工作人員除外）的清單；組織工作人員和相關(guān)方的需求和期望清單；組織針對工作人員和相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行的評審記錄。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合4.3確定職業(yè)健康安全管理體系范圍組織是否對職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性進(jìn)行確定查：1）組織是否以文件的形式對職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性進(jìn)行說明；針對職業(yè)健康安全管理體系邊界和適用性評審的記錄；影響職業(yè)健康安全績效組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)是否被涵蓋在其中；在確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍時是否考慮GB/T45001—2020中4.1以及4.2條款以及與組織工作相關(guān)的活動。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合4.4職業(yè)健康安全管理體系組織是否建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系查：1）組織是否編制職業(yè)健康安全管理體系手冊；組織是否明確為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的職業(yè)健康安全績效而所需的過程及其相互作用；組織是否制定持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃來不斷改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合5領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾組織是否有證據(jù)表明最高管理者在職業(yè)建立安全方面發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用和作出相關(guān)職業(yè)健康安全保證的承諾查;最高管理者是否通過GB/T45001-2020中5.1條款所要求的方式來證實(shí)其在職業(yè)健康安全管理體系方面發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用以及實(shí)現(xiàn)了相關(guān)承諾?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合5.2職業(yè)健康安全方針是否有證據(jù)表明最高管理者通過與各層次員工協(xié)商后建立、實(shí)施并保持職業(yè)健康安全方針查：1）組織內(nèi)部工作人員對組織職業(yè)健康安全方針的了解情況；2）組織制定的職業(yè)健康安全方針是否滿足GB/T45001-2020中5.2條款的要求3）組織定期對職業(yè)健康安全方針進(jìn)行的評審記錄以確保方針保持相關(guān)和適宜；4）組織與相關(guān)方針對制定的職業(yè)健康安全方針進(jìn)行的溝通的記錄。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限是否有證據(jù)表明組織為實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系對相關(guān)部門和人員的角色、職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行說明查：1）組織架構(gòu)圖及角色（崗位）說明書；最高管理者是否指定專人向其匯報(bào)職業(yè)健康安全管理體系績效；組織內(nèi)員工是否知曉為實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系其所要承擔(dān)的職責(zé)?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合5.4工作人員的協(xié)商和參與組織是否為確保組織控制下的工作人員參與建立、策劃、實(shí)施評價和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系采取相關(guān)的措施查：1）組織是否建立相關(guān)的過程并以文件形式進(jìn)行說明；2）該過程是否滿足GB/T45001-2020中5.4條款的要求?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則組織是否為應(yīng)對職業(yè)健康安全的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，實(shí)施和保持相關(guān)過程查：1）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單以及確定過程的相關(guān)評審記錄；組織是否為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇制定相關(guān)措施及實(shí)施方案；組織是否評價相關(guān)措施的有效性并保留相關(guān)記錄。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合6.1.2危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評價組織是否針對影響職業(yè)健康安全的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識以及對其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價查：1）組織是否建立危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)識別和評價過程并以文件進(jìn)形式進(jìn)行說明；組織危險(xiǎn)源清單；組織危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價表；組織危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價方法和準(zhǔn)則清單；組織是否建立機(jī)遇識別管理過程并以文件進(jìn)形式進(jìn)行說明。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合6.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定組織是否實(shí)施過程以識別適用的法律法規(guī)要求和其他要求查：1）組織是否建立法律法規(guī)要求和其他要求識別管理過程并以文件進(jìn)形式進(jìn)行說明；組織是否編制適用的法律法規(guī)要求和其他要求清單；組織針對適用的法律法規(guī)要求和其他要求的評審以及更新記錄；適用的法律法規(guī)要求和其他要求風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評價表；組織是否確定如何將適用的法律法規(guī)要求和其他要求運(yùn)用于組織中的過程方法；組織是否為識別適用的法律法規(guī)要求和其他要求確定所需的資源；組織為應(yīng)對適用的法律法規(guī)要求和其他要求所制定的措施及實(shí)施方案；組織是否評價相關(guān)措施的有效性并保留相關(guān)記錄?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合6.1.4措施的策劃組織是否采取適應(yīng)的措施以應(yīng)對職業(yè)健康安全管理體系中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇以及滿足相關(guān)的法律法規(guī)要求并能對緊急情況作出準(zhǔn)備和響應(yīng)查：1）相關(guān)措施清單；針對緊急情況進(jìn)行的相關(guān)演練記錄；3）針對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取的措施的相關(guān)評審及驗(yàn)證記錄。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)組織是否建立職業(yè)健康安全并根據(jù)不同層級進(jìn)行目標(biāo)分解查：1)組織職業(yè)健康安全目標(biāo)及其分解目標(biāo);組織職業(yè)健康安全目標(biāo)的測量方法以及對應(yīng)的測量結(jié)果;組織針對定期測量職業(yè)健康安全目標(biāo)結(jié)果進(jìn)行的評價及更新記錄。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃組織是否為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)施相關(guān)的實(shí)現(xiàn)過程查：1）組織是否為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)進(jìn)行過程策劃；組織是否為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)明確過程方法；組織是否明確各個過程的責(zé)任人；組織是否為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)確定所需要的資源；組織為監(jiān)控是否實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)明確相關(guān)的測量方法及評價準(zhǔn)則；組織是否明確各個時間階段需實(shí)現(xiàn)的職業(yè)健康安全目標(biāo)。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合7支持7.1資源組織是否為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系確定所需的資源查：1）組織為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的職業(yè)健康安全績效所需的資源清單?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合7.2能力組織是否為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)確保組織控制下的人員具備所需的能力查：1）為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的職業(yè)健康安全績效工作人員所需的能力清單（崗位說明書）；2)組織為提高工作人員能力所采取的措施記錄，包括：培訓(xùn)、教育、入職引導(dǎo)以及經(jīng)歷等；3）組織驗(yàn)證措施有效的相關(guān)記錄，如：外部資格考試、內(nèi)部技能考試等?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合7.3意識組織是否為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)確保組織控制下的人員具備相關(guān)的職業(yè)健康安全意識查：1）組織控制下的工作人員是否知曉和理解組織的職業(yè)健康安全方針；組織控制下的工作人員是否知曉其為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全績效所發(fā)揮的作用以及潛在的危險(xiǎn)；組織控制下的員工是否知曉其工作環(huán)境下所處的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合7.4溝通組織是否為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)和組織相關(guān)方采取必要的信息溝通查：1）組織是否建立溝通管理過程并以文件的形式進(jìn)行說明；2）文件內(nèi)容是否滿足GB/T45001-2020中7.4.1條款的要求；3）組織與相關(guān)方的溝通記錄；4）組織與相關(guān)方的聯(lián)系方式?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合7.5文件化信息組織是否為確保文件信息得到有效管理實(shí)施相關(guān)的管理過程查：1）組織為確保職業(yè)健康安全管理體系有效性所必須的文件化信息清單，包括：內(nèi)部體系文件清單、外來文件清單；組織定期對公司現(xiàn)有文件評審及更新記錄以確保能滿足職業(yè)健康安全管理體系的有效性、適宜性、充分性；組織是否建立有相關(guān)的文件化信息管理過程；文件變更記錄；文件發(fā)放、訪問、借閱、回收、處置等記錄；相關(guān)文件的保存期限清單；組織的文件在使用前是否進(jìn)行審核和批準(zhǔn)以確保其適宜性和充分性?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制8.1.1總則組織為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理如何進(jìn)行策劃和控制查：1）組織是否編制過程分析表；過程的相關(guān)監(jiān)視和測量結(jié)果及其評價記錄；組織是否為實(shí)現(xiàn)減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施相關(guān)的過程；組織為實(shí)現(xiàn)減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)采取的措施方案清單?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)組織是否采用層級控制的方式來消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)查：1）層級控制清單；2）消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)方案以及方案有效性的驗(yàn)證記錄?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合8.1.3變更管理組織是否對影響職業(yè)健康安全管理績效的計(jì)劃變更進(jìn)行有效管理查：1）組織是否編制計(jì)劃變更管理程序；組織的計(jì)劃變更清單；組織的計(jì)劃變更的相關(guān)信息記錄；組織針對變更后果進(jìn)行的相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評價記錄；組織針對變更可能導(dǎo)致的不利影響采取的相關(guān)糾正措施記錄口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合8.1.4采購8.1.4.1總則組織是否對采購的物資采取控制措施以確保采購的物資滿足職業(yè)健康安全管理體系要求查：1）組織是否編制采購物資管理程序；組織的合格供方清單；組織的采購物資的檢驗(yàn)記錄?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合8.1.4.2承包方組織為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)是否對相關(guān)承包商作業(yè)過程實(shí)施監(jiān)督和控制查：1）組織是否編制承包商管理程序；組織的合格承包商清單；組織是否針對與承包商活動或人員有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；組織是否針對承包商選擇相對應(yīng)的職業(yè)健康安全準(zhǔn)則?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合8.1.4.3外包組織為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)對相關(guān)外包過程實(shí)施監(jiān)督和控制查：1）組織是否編制外包過程管理程序；組織的外包過程清單；組織針對外包過程采取的控制方法清單。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織是否針對可能潛在的緊急情況制定相關(guān)的應(yīng)急方案查：1）組織是否編制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序；組織的應(yīng)急方案；組織針對應(yīng)急方案進(jìn)行的相關(guān)培訓(xùn)記錄；組織針對應(yīng)急方案進(jìn)行的相關(guān)演練記錄；組織的應(yīng)急物資清單；組織針對應(yīng)急響應(yīng)的過程評價記錄及其相關(guān)的計(jì)劃更新記錄；組織控制下的工作人員是否知曉在應(yīng)急響應(yīng)下所需承擔(dān)的職責(zé)和權(quán)限；組織是否定期向相關(guān)方溝通應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃的相關(guān)信息?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價績效9.1.1總則組織是否定期對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和評價查：1）組織是否編制績效管理程序；組織的監(jiān)視和測量項(xiàng)目清單；組織針對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行的相關(guān)評價記錄；組織針對職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量結(jié)果。口符合口一般不符合口嚴(yán)重不符合9.1.2合規(guī)性評價組織是否針對法律法規(guī)要求和其他合規(guī)性要求進(jìn)行評價查：1）組織是否編制法律法規(guī)要求和其他合規(guī)性要求評價管理程序；法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價記錄；法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價方案?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合9.2內(nèi)部審核組織是否按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部審核并針對內(nèi)部審核問題制定糾正措施查：1）組織內(nèi)部審核管理程序；組織內(nèi)部審核計(jì)劃；組織內(nèi)部審核結(jié)果；組織針對內(nèi)部審核問題制定的糾正措施和對措施有效性進(jìn)行的驗(yàn)證記錄；組織內(nèi)部審核結(jié)果是否作為管理評審的輸入；組織內(nèi)審員清單及相關(guān)的培訓(xùn)記錄及其資格證明?？诜峡谝话悴环峡趪?yán)重不符合9.3管理評審組織是否按計(jì)劃實(shí)施管理評審并針對評審問題制定糾正及改進(jìn)措施查：1）組織是否編制管理評審程序；組織是否按計(jì)劃實(shí)施管理評審并保留相關(guān)評審記錄；組織管理評審報(bào)告；組織是否針對管理評審問題制